私募基金管理人登記協(xié)議

私募基金管理人登記協(xié)議合同編號(hào)：__________甲方（私募基金管理人）：乙方（私募基金托管人）：第一章總則1.1定義1.1.1“本協(xié)議”是指甲乙雙方于____年____月____日簽訂的《私募基金管理人登記協(xié)議》。1.1.2“甲方”是指具有合法資質(zhì)，負(fù)責(zé)私募基金管理業(yè)務(wù)的____（公司名稱）。1.1.3“乙方”是指具有合法資質(zhì)，負(fù)責(zé)私募基金托管業(yè)務(wù)的____（公司名稱）。1.1.4“私募基金”是指依據(jù)中國法律法規(guī)設(shè)立，為滿足特定投資者需求，采取非公開方式募集資金的集合投資計(jì)劃。1.1.5“投資者”是指投資于私募基金的合法投資者。1.2目的1.2.1本協(xié)議旨在規(guī)范甲乙雙方在私募基金管理及托管過程中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，保證私募基金的合規(guī)運(yùn)作。1.2.2甲乙雙方應(yīng)遵守國家有關(guān)法律法規(guī)，遵循誠實(shí)守信、公平公正的原則，為投資者提供優(yōu)質(zhì)的投資管理服務(wù)。第二章管理人登記2.1登記義務(wù)2.1.1甲方應(yīng)按照中國法律法規(guī)的要求，向中國基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理私募基金管理人登記。2.1.2甲方在辦理私募基金管理人登記過程中，應(yīng)提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的資料和信息。2.2登記條件2.2.1甲方應(yīng)具備以下條件：（1）具有合法有效的營業(yè)執(zhí)照；（2）具備完善的組織架構(gòu)和內(nèi)部控制制度；（3）具備符合要求的從業(yè)人員和專業(yè)能力；（4）具備合規(guī)的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制措施；（5）具備良好的信譽(yù)和商業(yè)道德。2.3登記程序2.3.1甲方應(yīng)在辦理私募基金管理人登記前，向乙方提交以下材料：（1）甲方基本情況表；（2）甲方營業(yè)執(zhí)照副本；（3）甲方公司章程；（4）甲方內(nèi)部控制制度；（5）甲方從業(yè)人員名單及資質(zhì)證明；（6）甲方合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制措施；（2）其他相關(guān)材料。2.3.2乙方應(yīng)在收到甲方提交的材料后，對(duì)甲方進(jìn)行盡職調(diào)查，并出具盡職調(diào)查報(bào)告。第三章托管人職責(zé)3.1托管職責(zé)3.1.1乙方作為私募基金的托管人，應(yīng)履行以下職責(zé)：（1）安全保管基金資產(chǎn)；（2）辦理基金份額的登記和贖回；（3）對(duì)基金投資交易進(jìn)行監(jiān)督；（4）辦理基金收益分配；（5）提供基金托管報(bào)告；（6）其他法律法規(guī)規(guī)定的職責(zé)。3.2盡職調(diào)查3.2.1乙方應(yīng)在簽訂本協(xié)議前，對(duì)甲方進(jìn)行盡職調(diào)查，了解甲方的合規(guī)性、經(jīng)營狀況、風(fēng)險(xiǎn)控制能力等方面的情況。3.2.2乙方應(yīng)在盡職調(diào)查過程中，向甲方提供調(diào)查問卷，并要求甲方提供相關(guān)證明材料。3.3風(fēng)險(xiǎn)控制3.3.1乙方應(yīng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)控制制度，保證基金資產(chǎn)的安全。3.3.2乙方應(yīng)定期對(duì)基金投資組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并向甲方提供風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。第四章權(quán)利與義務(wù)4.1甲方權(quán)利與義務(wù)4.1.1甲方享有以下權(quán)利：（1）自主決定基金的投資策略；（2）按照本協(xié)議約定收取管理費(fèi)；（3）按照本協(xié)議約定分享基金收益；（4）法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。4.1.2甲方應(yīng)承擔(dān)以下義務(wù)：（1）按照本協(xié)議約定履行管理職責(zé)；（2）保證基金資產(chǎn)的安全；（3）向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的投資決策信息；（4）法律法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。4.2乙方權(quán)利與義務(wù)4.2.1乙方享有以下權(quán)利：（1）按照本協(xié)議約定收取托管費(fèi)；（2）按照本協(xié)議約定分享基金收益；（3）法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。4.2.2乙方應(yīng)承擔(dān)以下義務(wù)：（1）按照本協(xié)議約定履行托管職責(zé)；（2）保證基金資產(chǎn)的安全；（3）向甲方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的托管報(bào)告；（4）法律法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。第五章協(xié)議的生效、終止與解除5.1生效5.1.1本協(xié)議自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效。5.2終止5.2.1在本協(xié)議有效期內(nèi)，如發(fā)生以下情況之一，本協(xié)議終止：（1）甲乙雙方協(xié)商一致；（2）甲乙雙方發(fā)生重大違約行為，且無法繼續(xù)履行本協(xié)議；（3）法律法規(guī)規(guī)定的其他終止情形。5.3解除5.3.1在本協(xié)議有效期內(nèi)，如發(fā)生以下情況之一，本協(xié)議解除：（1）甲乙雙方協(xié)商一致；（2）甲乙雙方發(fā)生重大違約行為，且無法繼續(xù)履行本協(xié)議；（3）法律法規(guī)規(guī)定的其他解除情形。第六章投資運(yùn)作6.1投資決策6.1.1甲方應(yīng)建立科學(xué)的投資決策程序，保證投資決策的合規(guī)性、合理性和有效性。6.1.2甲方應(yīng)設(shè)立投資決策委員會(huì)，負(fù)責(zé)制定投資策略和投資計(jì)劃。6.1.3甲方應(yīng)在投資決策過程中，充分考慮到市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等因素，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理措施。6.2投資范圍6.2.1甲方應(yīng)明確私募基金的投資范圍，包括但不限于股票、債券、基金、期貨、期權(quán)等金融產(chǎn)品。6.2.2甲方應(yīng)在投資范圍內(nèi)，合理配置資產(chǎn)，分散投資風(fēng)險(xiǎn)。6.3投資限制6.3.1甲方應(yīng)遵守中國法律法規(guī)對(duì)私募基金投資的相關(guān)限制，包括但不限于投資比例限制、投資集中度限制等。6.3.2甲方應(yīng)制定投資限制的具體規(guī)定，并在投資決策中嚴(yán)格執(zhí)行。6.4投資報(bào)告6.4.1甲方應(yīng)定期向乙方和投資者提供私募基金的投資報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容包括投資策略、投資組合、投資收益等。6.4.2甲方應(yīng)在投資報(bào)告中，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映私募基金的投資情況。第七章信息披露7.1信息披露義務(wù)7.1.1甲方應(yīng)按照中國法律法規(guī)的要求，向投資者、監(jiān)管部門等履行信息披露義務(wù)。7.1.2甲方應(yīng)保證信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。7.2信息披露內(nèi)容7.2.1甲方應(yīng)披露以下信息：（1）私募基金的基本情況；（2）私募基金的投資策略和風(fēng)險(xiǎn)控制措施；（3）私募基金的業(yè)績表現(xiàn)；（4）私募基金的費(fèi)用和收益分配情況；（5）其他對(duì)投資者決策有重大影響的信息。7.3信息披露方式7.3.1甲方應(yīng)通過以下方式向投資者披露信息：（1）定期報(bào)告；（2）臨時(shí)報(bào)告；（3）官方網(wǎng)站；（4）其他約定的方式。7.4信息披露時(shí)間7.4.1甲方應(yīng)在以下時(shí)間點(diǎn)進(jìn)行信息披露：（1）私募基金成立后30日內(nèi)；（2）每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)；（3）其他法律法規(guī)規(guī)定的時(shí)間點(diǎn)。第八章費(fèi)用與收益分配8.1費(fèi)用8.1.1甲方應(yīng)按照本協(xié)議的約定，向乙方支付托管費(fèi)、管理費(fèi)等相關(guān)費(fèi)用。8.1.2甲方應(yīng)在私募基金成立后，按照約定的費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)和支付方式，向乙方支付費(fèi)用。8.2收益分配8.2.1甲方應(yīng)按照本協(xié)議的約定，對(duì)私募基金的收益進(jìn)行分配。8.2.2甲方應(yīng)在收益分配過程中，保證公平、公正，不得有利益輸送行為。8.3收益分配時(shí)間8.3.1甲方應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)，對(duì)私募基金的收益進(jìn)行分配。8.3.2甲方應(yīng)在收益分配前，向乙方和投資者提供收益分配方案。第九章違約責(zé)任9.1甲方違約責(zé)任9.1.1如甲方違反本協(xié)議的約定，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任。9.1.2甲方因違約行為給乙方或投資者造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。9.2乙方違約責(zé)任9.2.1如乙方違反本協(xié)議的約定，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任。9.2.2乙方因違約行為給甲方或投資者造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第十章爭議解決10.1爭議解決方式10.1.1本協(xié)議項(xiàng)下發(fā)生的任何爭議，甲乙雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。10.1.2如協(xié)商不成，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。10.2法律適用10.2.1本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律法規(guī)。10.3爭議期間10.3.1在爭議解決期間，除爭議事項(xiàng)外，甲乙雙方應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議的其他條款。第十一章合規(guī)與監(jiān)管11.1合規(guī)管理11.1.1甲方應(yīng)建立健全的合規(guī)管理制度，保證私募基金管理活動(dòng)的合規(guī)性。11.1.2甲方應(yīng)指定合規(guī)負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)監(jiān)督和檢查私募基金管理活動(dòng)的合規(guī)情況。11.2監(jiān)管要求11.2.1甲方應(yīng)遵守中國證監(jiān)會(huì)及其他相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定和要求，及時(shí)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送相關(guān)材料和信息。11.2.2甲方應(yīng)配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管工作，提供必要的文件和資料。11.3內(nèi)部控制11.3.1甲方應(yīng)建立完善的內(nèi)部控制制度，包括風(fēng)險(xiǎn)管理、財(cái)務(wù)控制、信息保密等方面。11.3.2甲方應(yīng)定期進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)，評(píng)估內(nèi)部控制的有效性，并及時(shí)改進(jìn)。第十二章保密與信息安全12.1保密義務(wù)12.1.1除非法律法規(guī)要求，否則甲乙雙方應(yīng)對(duì)在基金管理及托管過程中獲取的對(duì)方商業(yè)秘密和投資者信息保密。12.1.2甲乙雙方應(yīng)對(duì)本協(xié)議的內(nèi)容和履行情況保密。12.2信息安全12.2.1甲乙雙方應(yīng)采取有效措施，保護(hù)投資者信息和基金運(yùn)作數(shù)據(jù)的安全。12.2.2甲乙雙方應(yīng)建立健全的信息安全制度，防止信息泄露、損毀等風(fēng)險(xiǎn)。第十三章終止與清算13.1終止情形13.1.1在以下情況下，本協(xié)議終止：（1）甲乙雙方協(xié)商一致；（2）一方發(fā)生重大違約，經(jīng)另一方給予合理期限仍未糾正；（3）法律法規(guī)規(guī)定的其他終止情形。13.2清算13.2.1本協(xié)議終止后，甲乙雙方應(yīng)按照法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行清算。13.2.2清算過程中，甲乙雙方應(yīng)互相配合，保證清算的順利進(jìn)行。第十四章一般條款14.1通知14.1.1任何本協(xié)議項(xiàng)下的通知或其他通信，應(yīng)以書面形式送達(dá)對(duì)方指定的地址或郵件地址。14.1.2通知在發(fā)送之日視為送達(dá)。14.2賦予權(quán)利14.2.1本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利和補(bǔ)救措施是累積的，并不排除法律規(guī)定的其他權(quán)利和補(bǔ)救措施。14.3不可抗力14.3.1任何一方由于不可抗力導(dǎo)致無法履行本協(xié)議的，應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方，并在合理期限內(nèi)提供證明。14.3.2不可抗力事件包括自然災(zāi)害