二零二五年度年度財務(wù)總監(jiān)企業(yè)內(nèi)部控制體系建設(shè)合同3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二五年度年度財務(wù)總監(jiān)企業(yè)內(nèi)部控制體系建設(shè)合同本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1雙方名稱及法定代表人1.2注冊地址及聯(lián)系方式2.合同背景及目的3.合同期限及生效條件4.財務(wù)總監(jiān)職責(zé)及權(quán)限4.1財務(wù)管理職責(zé)4.2內(nèi)部控制職責(zé)4.3匯報及溝通機制5.企業(yè)內(nèi)部控制體系建設(shè)的具體要求5.1內(nèi)部控制原則5.2內(nèi)部控制制度5.3內(nèi)部控制措施6.財務(wù)總監(jiān)對企業(yè)內(nèi)部控制體系建設(shè)的監(jiān)督與指導(dǎo)6.1監(jiān)督職責(zé)6.2指導(dǎo)職責(zé)7.內(nèi)部控制體系建設(shè)的實施步驟7.1需求調(diào)研與評估7.2制度制定與修訂7.3措施實施與跟蹤7.4持續(xù)改進與優(yōu)化8.項目預(yù)算及費用管理8.1預(yù)算編制8.2費用支出控制8.3預(yù)算執(zhí)行監(jiān)督9.保密條款9.1保密內(nèi)容9.2保密期限9.3違約責(zé)任10.合同解除及終止條件11.違約責(zé)任及爭議解決12.合同的生效、修改、補充和終止13.其他約定事項14.合同附件第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1雙方名稱及法定代表人1.1.1甲方：有限公司法定代表人：1.1.2乙方：財務(wù)顧問有限公司法定代表人：1.2注冊地址及聯(lián)系方式1.2.1甲方注冊地址：省市區(qū)路號1.2.2乙方注冊地址：省市區(qū)路號2.合同背景及目的2.1甲方為實現(xiàn)企業(yè)內(nèi)部控制體系的有效運行，提高企業(yè)財務(wù)管理的規(guī)范性和透明度，決定委托乙方提供年度財務(wù)總監(jiān)及企業(yè)內(nèi)部控制體系建設(shè)服務(wù)。2.2本合同旨在明確雙方的權(quán)利、義務(wù)及合作方式，確保內(nèi)部控制體系建設(shè)的順利進行。3.合同期限及生效條件3.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為一年。3.2本合同自合同簽訂之日起生效，自2005年1月1日起至2005年12月31日止。4.財務(wù)總監(jiān)職責(zé)及權(quán)限4.1財務(wù)管理職責(zé)4.1.1負責(zé)甲公司的財務(wù)報表編制及分析；4.1.2參與制定財務(wù)管理制度及內(nèi)控流程；4.1.3對財務(wù)報告的真實性、準(zhǔn)確性和完整性負責(zé)。4.2內(nèi)部控制職責(zé)4.2.1參與內(nèi)部控制體系的規(guī)劃、設(shè)計、實施和改進；4.2.2監(jiān)督內(nèi)部控制措施的執(zhí)行情況，確保其有效性；4.2.3定期對內(nèi)部控制體系進行評估，提出改進建議。4.3匯報及溝通機制4.3.1財務(wù)總監(jiān)向甲方董事會定期匯報內(nèi)部控制體系建設(shè)情況；4.3.2雙方保持定期溝通，確保信息暢通。5.企業(yè)內(nèi)部控制體系建設(shè)的具體要求5.1內(nèi)部控制原則5.1.1符合國家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范；5.1.2確保財務(wù)信息的真實、準(zhǔn)確、完整；5.1.3提高企業(yè)運營效率，降低風(fēng)險。5.2內(nèi)部控制制度5.2.1制定完善的財務(wù)管理制度、風(fēng)險管理制度及內(nèi)部審計制度；5.2.2建立健全的內(nèi)部控制流程，確保各項業(yè)務(wù)活動的合規(guī)性。5.3內(nèi)部控制措施5.3.1加強財務(wù)核算和監(jiān)督，確保財務(wù)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性；5.3.2建立風(fēng)險預(yù)警機制，及時識別和防范風(fēng)險；5.3.3定期開展內(nèi)部審計，確保內(nèi)部控制措施的有效性。6.財務(wù)總監(jiān)對企業(yè)內(nèi)部控制體系建設(shè)的監(jiān)督與指導(dǎo)6.1監(jiān)督職責(zé)6.1.1監(jiān)督內(nèi)部控制措施的執(zhí)行情況，確保其有效性；6.1.2對違反內(nèi)部控制措施的行為進行糾正和處理。6.2指導(dǎo)職責(zé)6.2.1指導(dǎo)企業(yè)各部門建立健全內(nèi)部控制體系；6.2.2提供內(nèi)部控制體系建設(shè)的相關(guān)咨詢和建議。8.項目預(yù)算及費用管理8.1預(yù)算編制8.1.1乙方應(yīng)在合同簽訂后一個月內(nèi)提交項目預(yù)算計劃；8.1.2預(yù)算應(yīng)包括但不限于人員費用、差旅費用、資料費、軟件購置費等；8.1.3預(yù)算編制應(yīng)遵循節(jié)約、合理、透明的原則。8.2費用支出控制8.2.1乙方應(yīng)嚴(yán)格按照預(yù)算執(zhí)行項目費用；8.2.2任何超出預(yù)算的費用支出需經(jīng)甲方同意后方可實施。8.3預(yù)算執(zhí)行監(jiān)督8.3.1甲方有權(quán)對乙方的費用支出進行監(jiān)督；8.3.2乙方應(yīng)定期向甲方報告預(yù)算執(zhí)行情況。9.保密條款9.1保密內(nèi)容9.1.1本合同項下涉及的所有商業(yè)秘密、技術(shù)秘密及甲方企業(yè)的內(nèi)部信息；9.1.2雙方在合作過程中知悉的對方企業(yè)的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密及內(nèi)部信息。9.2保密期限9.2.1保密期限自合同簽訂之日起至合同終止后三年；9.2.2即使合同終止，保密義務(wù)亦應(yīng)繼續(xù)履行。9.3違約責(zé)任9.3.1如一方違反保密義務(wù)，導(dǎo)致另一方遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；9.3.2違約方應(yīng)賠償因違約所造成的全部直接和間接損失。10.合同解除及終止條件10.1合同解除10.1.1雙方協(xié)商一致，可以解除本合同；10.1.2一方嚴(yán)重違約，另一方有權(quán)解除本合同。10.2終止條件10.2.1合同期限屆滿，合同自動終止；10.2.2因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行，合同終止；10.2.3一方破產(chǎn)、解散或被依法吊銷營業(yè)執(zhí)照，合同終止。11.違約責(zé)任及爭議解決11.1違約責(zé)任11.1.1一方違反本合同約定，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等；11.1.2違約金的計算方式及標(biāo)準(zhǔn)，雙方可根據(jù)實際情況另行約定。11.2爭議解決11.2.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同爭議；11.2.2協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交至合同簽訂地人民法院訴訟解決。12.合同的生效、修改、補充和終止12.1生效12.1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效；12.1.2本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。12.2修改、補充12.2.1本合同的修改、補充，必須以書面形式進行，經(jīng)雙方簽字蓋章后生效；12.2.2任何一方不得單方面修改或補充本合同。12.3終止12.3.1本合同按照約定的期限終止；12.3.2合同終止后，雙方應(yīng)按照約定進行清算。13.其他約定事項13.1本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補充；13.2本合同未盡事宜，應(yīng)遵循誠實信用原則處理。14.合同附件14.1本合同附件包括但不限于：14.1.1項目預(yù)算計劃；14.1.2內(nèi)部控制體系建設(shè)方案；14.1.3雙方簽署的任何補充協(xié)議。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1定義15.1.1第三方是指除甲乙雙方之外的，參與本合同履行過程中的任何個人或組織。15.1.2第三方包括但不限于中介方、咨詢方、審計方、技術(shù)支持方等。15.2第三方介入的條件15.2.1第三方介入需經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議；15.2.2第三方介入的協(xié)議應(yīng)與本合同具有同等法律效力。16.第三方責(zé)任16.1責(zé)任限額16.1.1第三方在履行本合同過程中產(chǎn)生的責(zé)任，其責(zé)任限額由甲乙雙方在第三方介入?yún)f(xié)議中約定；16.1.2第三方責(zé)任限額包括但不限于違約責(zé)任、賠償責(zé)任、損害賠償責(zé)任等。16.2責(zé)任承擔(dān)16.2.1第三方在履行本合同過程中產(chǎn)生的責(zé)任，由其自行承擔(dān)；16.2.2如第三方責(zé)任導(dǎo)致甲乙雙方遭受損失的，甲乙雙方有權(quán)向第三方追償。17.第三方權(quán)利17.1.1獲得履行本合同所需的必要資料和協(xié)助；17.1.2要求甲乙雙方遵守合同約定，提供必要的條件和保障；17.1.3依法享有本合同項下的其他權(quán)利。18.第三方與其他各方的劃分說明18.1第三方與甲方的劃分18.1.1第三方與甲方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，由雙方在第三方介入?yún)f(xié)議中約定；18.1.2第三方應(yīng)按照本合同和第三方介入?yún)f(xié)議的約定，向甲方提供服務(wù)。18.2第三方與乙方的劃分18.2.1第三方與乙方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，由雙方在第三方介入?yún)f(xié)議中約定；18.2.2第三方應(yīng)按照本合同和第三方介入?yún)f(xié)議的約定，向乙方提供服務(wù)。18.3第三方與甲乙雙方的關(guān)系18.3.1第三方與甲乙雙方的關(guān)系，以本合同和第三方介入?yún)f(xié)議為準(zhǔn)；18.3.2第三方應(yīng)遵守本合同和第三方介入?yún)f(xié)議的約定，不得損害甲乙雙方的合法權(quán)益。19.第三方介入后的額外條款及說明19.1通知義務(wù)19.1.1甲乙雙方應(yīng)將第三方介入的情況及時通知對方；19.1.2第三方介入?yún)f(xié)議的簽訂、變更或終止，甲乙雙方應(yīng)及時通知對方。19.2合作關(guān)系19.2.1第三方介入后，甲乙雙方與第三方應(yīng)建立合作關(guān)系，共同推進本合同的履行；19.2.2甲乙雙方應(yīng)協(xié)調(diào)第三方的工作，確保第三方能夠順利履行其職責(zé)。19.3責(zé)任劃分19.3.1第三方介入后，甲乙雙方應(yīng)根據(jù)本合同和第三方介入?yún)f(xié)議，明確各自的責(zé)任；19.3.2第三方在履行本合同過程中產(chǎn)生的責(zé)任，由其自行承擔(dān)。20.第三方介入的變更與解除20.1變更20.1.1第三方介入?yún)f(xié)議的變更，需經(jīng)甲乙雙方和第三方協(xié)商一致；20.1.2變更后的協(xié)議應(yīng)與本合同具有同等法律效力。20.2解除20.2.1第三方介入?yún)f(xié)議的解除，需經(jīng)甲乙雙方和第三方協(xié)商一致；20.2.2解除后的協(xié)議終止，第三方應(yīng)按照約定履行完畢其職責(zé)。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.項目預(yù)算計劃詳細要求：包括但不限于人員費用、差旅費用、資料費、軟件購置費等預(yù)算明細，以及預(yù)算編制依據(jù)和預(yù)算執(zhí)行期限。附件說明：用于甲乙雙方共同審核項目預(yù)算，確保預(yù)算的合理性和可行性。2.內(nèi)部控制體系建設(shè)方案詳細要求：包括內(nèi)部控制體系的目標(biāo)、原則、制度、措施、實施步驟、評估方法等內(nèi)容。附件說明：用于指導(dǎo)內(nèi)部控制體系的建設(shè)和實施，確保體系的有效性和合規(guī)性。3.第三方介入?yún)f(xié)議詳細要求：包括第三方的名稱、職責(zé)、權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任限額、保密條款等內(nèi)容。附件說明：用于明確第三方在合同履行過程中的角色和責(zé)任，確保合同執(zhí)行的順利進行。4.財務(wù)報表及分析報告詳細要求：包括月度、季度、年度的財務(wù)報表和分析報告，以及相關(guān)說明和注釋。附件說明：用于展示甲公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果，為內(nèi)部控制體系的評估提供數(shù)據(jù)支持。5.內(nèi)部控制評估報告詳細要求：包括內(nèi)部控制體系評估的目的、方法、結(jié)果、改進建議等內(nèi)容。附件說明：用于評估內(nèi)部控制體系的有效性，為持續(xù)改進提供依據(jù)。6.內(nèi)部控制措施實施記錄詳細要求：包括內(nèi)部控制措施的具體實施情況、執(zhí)行結(jié)果、存在的問題及改進措施等內(nèi)容。附件說明：用于跟蹤內(nèi)部控制措施的實施情況，確保措施的有效性和合規(guī)性。7.違約責(zé)任認(rèn)定及處理意見詳細要求：包括違約行為的類型、認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、處理方式、賠償金額等內(nèi)容。附件說明：用于明確違約行為的責(zé)任認(rèn)定和處理方式，保障合同的嚴(yán)肅性和公正性。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為1.1乙方未按時提交項目預(yù)算計劃；1.2乙方未按預(yù)算執(zhí)行項目費用；1.3第三方違反保密條款，泄露商業(yè)秘密；1.4甲方未按時支付乙方服務(wù)費用；1.5乙方未按合同約定履行內(nèi)部控制體系建設(shè)職責(zé)；1.6第三方未按協(xié)議約定履行職責(zé)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)2.1違約行為的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)本合同約定和相關(guān)法律法規(guī)確定；2.2違約行為的責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)包括但不限于：2.2.1違約行為的性質(zhì)、嚴(yán)重程度；2.2.2違約行為對甲乙雙方的影響；2.2.3違約行為的持續(xù)時間。3.違約責(zé)任認(rèn)定示例3.1乙方未按時提交項目預(yù)算計劃，導(dǎo)致甲方無法及時審核預(yù)算，影響項目進度。根據(jù)合同約定，乙方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償甲方因此遭受的損失。3.2第三方違反保密條款，泄露商業(yè)秘密，給甲方造成重大損失。根據(jù)合同約定和相關(guān)法律法規(guī)，第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償甲方因此遭受的損失，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。全文完。二零二五年度年度財務(wù)總監(jiān)企業(yè)內(nèi)部控制體系建設(shè)合同1合同目錄第一章合同概述1.1合同背景1.2合同目的1.3合同雙方1.4合同期限1.5合同金額1.6合同附件第二章項目背景2.1企業(yè)概況2.2內(nèi)部控制現(xiàn)狀2.3體系建設(shè)目標(biāo)第三章項目范圍3.1內(nèi)部控制體系設(shè)計3.2內(nèi)部控制制度制定3.3內(nèi)部控制實施與監(jiān)督3.4內(nèi)部控制評估與改進第四章項目實施計劃4.1項目階段劃分4.2項目時間安排4.3項目進度控制4.4項目風(fēng)險識別與應(yīng)對第五章內(nèi)部控制體系設(shè)計5.1內(nèi)部控制環(huán)境5.2風(fēng)險評估與應(yīng)對5.3控制活動5.4信息與溝通5.5內(nèi)部監(jiān)督第六章內(nèi)部控制制度制定6.1制度體系框架6.2制度制定流程6.3制度內(nèi)容要求6.4制度實施與監(jiān)督第七章內(nèi)部控制實施與監(jiān)督7.1實施流程7.2監(jiān)督機制7.3檢查與評估7.4問題整改與反饋第八章內(nèi)部控制評估與改進8.1評估方法8.2評估內(nèi)容8.3評估結(jié)果分析8.4改進措施第九章項目團隊與人員9.1項目團隊組成9.2人員職責(zé)與分工9.3人員培訓(xùn)與支持第十章項目溝通與協(xié)調(diào)10.1溝通機制10.2協(xié)調(diào)措施10.3問題解決與反饋第十一章合同履行與違約責(zé)任11.1合同履行要求11.2違約責(zé)任11.3爭議解決第十二章合同解除與終止12.1合同解除條件12.2合同終止條件12.3合同解除與終止后的處理第十三章合同附件13.1附件一：項目實施計劃13.2附件二：內(nèi)部控制體系設(shè)計文件13.3附件三：內(nèi)部控制制度文件13.4附件四：項目團隊人員名單13.5附件五：其他相關(guān)文件第十四章合同簽署與生效14.1合同簽署14.2合同生效14.3合同備案合同編號_________第一章合同概述1.1合同背景本合同旨在明確雙方就二零二五年度企業(yè)內(nèi)部控制體系建設(shè)項目的合作事宜，確保項目順利實施，提高企業(yè)內(nèi)部控制水平。1.2合同目的通過本合同，雙方共同建立一套科學(xué)、完善的企業(yè)內(nèi)部控制體系，以提升企業(yè)風(fēng)險管理能力，保障企業(yè)資產(chǎn)安全，提高企業(yè)經(jīng)濟效益。1.3合同雙方甲方：[企業(yè)名稱]乙方：[乙方名稱]1.4合同期限自合同簽訂之日起至二零二五年十二月三十一日止。1.5合同金額人民幣[金額]元。1.6合同附件（1）項目實施計劃（2）內(nèi)部控制體系設(shè)計文件（3）內(nèi)部控制制度文件（4）項目團隊人員名單（5）其他相關(guān)文件第二章項目背景2.1企業(yè)概況甲方為[企業(yè)性質(zhì)]，主要從事[主營業(yè)務(wù)]，具有[企業(yè)規(guī)模]。2.2內(nèi)部控制現(xiàn)狀甲方目前內(nèi)部控制體系尚不完善，存在一定的風(fēng)險隱患。2.3體系建設(shè)目標(biāo)（1）降低企業(yè)風(fēng)險（2）提高資產(chǎn)使用效率（3）提升企業(yè)效益第三章項目范圍3.1內(nèi)部控制體系設(shè)計（1）內(nèi)部控制環(huán)境（2）風(fēng)險評估與應(yīng)對（3）控制活動（4）信息與溝通（5）內(nèi)部監(jiān)督3.2內(nèi)部控制制度制定（1）制度體系框架（2）制度制定流程（3）制度內(nèi)容要求（4）制度實施與監(jiān)督3.3內(nèi)部控制實施與監(jiān)督乙方負責(zé)指導(dǎo)甲方實施內(nèi)部控制制度，并進行監(jiān)督，確保制度有效執(zhí)行。3.4內(nèi)部控制評估與改進乙方定期對內(nèi)部控制體系進行評估，根據(jù)評估結(jié)果提出改進措施，以持續(xù)優(yōu)化內(nèi)部控制體系。第四章項目實施計劃4.1項目階段劃分（1）需求分析階段（2）體系設(shè)計階段（3）制度制定階段（4）實施與監(jiān)督階段（5）評估與改進階段4.2項目時間安排各階段時間安排如下：（1）需求分析階段：二零二五年一月一日至二月二十八日（2）體系設(shè)計階段：二零二五年三月一日至四月三十日（3）制度制定階段：二零二五年五月一日至六月三十日（4）實施與監(jiān)督階段：二零二五年七月一日至十二月三十一日（5）評估與改進階段：二零二六年一月一日至三月三十一日4.3項目進度控制乙方應(yīng)按照項目實施計劃，確保項目進度按時完成。4.4項目風(fēng)險識別與應(yīng)對乙方應(yīng)識別項目實施過程中的風(fēng)險，并制定相應(yīng)的應(yīng)對措施。第五章內(nèi)部控制體系設(shè)計5.1內(nèi)部控制環(huán)境（1）組織架構(gòu)合理（2）崗位職責(zé)明確（3）權(quán)力制衡（4）員工素質(zhì)與職業(yè)道德5.2風(fēng)險評估與應(yīng)對乙方應(yīng)采用科學(xué)的方法對企業(yè)進行全面風(fēng)險評估，并制定相應(yīng)的應(yīng)對措施。5.3控制活動（1）業(yè)務(wù)流程規(guī)范（2）操作程序合理（3）信息準(zhǔn)確可靠（4）資產(chǎn)安全5.4信息與溝通乙方應(yīng)確保信息與溝通渠道暢通，及時傳遞相關(guān)信息。5.5內(nèi)部監(jiān)督乙方應(yīng)建立內(nèi)部監(jiān)督機制，對內(nèi)部控制體系進行監(jiān)督，確保其有效運行。第六章內(nèi)部控制制度制定6.1制度體系框架（1）組織架構(gòu)及崗位職責(zé)制度（2）授權(quán)審批制度（3）財務(wù)管理制度（4）資產(chǎn)管理制度（5）人力資源管理制度6.2制度制定流程（1）調(diào)查研究（2）制定草案（3）征求意見（4）正式發(fā)布6.3制度內(nèi)容要求（1）制度名稱（2）適用范圍（3）制度目的（4）職責(zé)分工（5）操作流程6.4制度實施與監(jiān)督乙方應(yīng)確保內(nèi)部控制制度得到有效實施，并對其進行監(jiān)督。第八章項目團隊與人員8.1項目團隊組成甲方應(yīng)指定項目負責(zé)人，負責(zé)項目的整體協(xié)調(diào)和管理。乙方應(yīng)指派項目經(jīng)理和項目組成員，共同參與項目的實施。8.2人員職責(zé)與分工甲方項目負責(zé)人負責(zé)協(xié)調(diào)各部門的配合，確保項目順利實施。乙方項目經(jīng)理負責(zé)項目整體執(zhí)行，項目組成員負責(zé)具體任務(wù)。8.3人員培訓(xùn)與支持乙方應(yīng)提供必要的技術(shù)培訓(xùn)和項目支持，確保甲方人員能夠勝任項目工作。第九章項目溝通與協(xié)調(diào)9.1溝通機制雙方應(yīng)建立有效的溝通機制，包括定期會議、書面報告、電子郵件等方式。9.2協(xié)調(diào)措施雙方應(yīng)就項目實施過程中出現(xiàn)的問題進行協(xié)商，采取有效措施予以解決。9.3問題解決與反饋任何問題應(yīng)在第一時間提出，并盡快解決。乙方應(yīng)向甲方提供問題解決方案及實施情況反饋。第十章合同履行與違約責(zé)任10.1合同履行要求雙方應(yīng)嚴(yán)格按照合同約定履行各自義務(wù)，確保項目按計劃完成。10.2違約責(zé)任如一方違反合同約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。10.3爭議解決雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過程中產(chǎn)生的爭議。協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第十一章合同解除與終止11.1合同解除條件（1）合同履行完畢（2）一方嚴(yán)重違約（3）不可抗力因素導(dǎo)致合同無法履行11.2合同終止條件（1）合同期限屆滿（2）雙方達成終止協(xié)議11.3合同解除與終止后的處理合同解除或終止后，雙方應(yīng)妥善處理項目剩余工作，并按約定進行結(jié)算。第十二章合同附件12.1附件一：項目實施計劃12.2附件二：內(nèi)部控制體系設(shè)計文件12.3附件三：內(nèi)部控制制度文件12.4附件四：項目團隊人員名單12.5附件五：其他相關(guān)文件第十三章合同簽署與生效13.1合同簽署本合同經(jīng)雙方代表簽字蓋章后生效。13.2合同生效本合同自簽署之日起生效。13.3合同備案本合同應(yīng)報送相關(guān)政府部門備案。第十四章合同其他14.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。14.2本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：簽字：簽字：日期：日期：多方為主導(dǎo)時的，附件條款及說明1.當(dāng)甲方為主導(dǎo)時，增加的多項條款及說明：1.1甲方主導(dǎo)權(quán)1.1.1甲方有權(quán)決定內(nèi)部控制體系建設(shè)的整體方向和重點。1.1.2甲方有權(quán)對乙方提供的設(shè)計方案和制度文件進行審核和修改。1.2項目進度與調(diào)整1.2.1甲方有權(quán)根據(jù)企業(yè)實際情況調(diào)整項目進度計劃。1.2.2乙方應(yīng)配合甲方的進度調(diào)整，確保項目按甲方要求完成。1.3費用控制1.3.1甲方有權(quán)對項目預(yù)算進行審核，并對超出預(yù)算的費用進行審批。1.3.2乙方應(yīng)嚴(yán)格按照預(yù)算執(zhí)行項目，如有超支，需提前向甲方報告。1.4風(fēng)險管理1.4.1甲方負責(zé)識別項目實施過程中的風(fēng)險，并制定相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對措施。1.4.2乙方應(yīng)協(xié)助甲方進行風(fēng)險管理，并提供專業(yè)意見。1.5項目驗收1.5.1甲方有權(quán)組織項目驗收，并制定驗收標(biāo)準(zhǔn)和流程。1.5.2乙方應(yīng)按照甲方的要求進行項目驗收，確保項目達到預(yù)期目標(biāo)。2.當(dāng)乙方為主導(dǎo)時，增加的多項條款及說明：2.1乙方主導(dǎo)權(quán)2.1.1乙方負責(zé)內(nèi)部控制體系的設(shè)計、制定和實施。2.1.2甲方應(yīng)尊重乙方的專業(yè)意見，并配合乙方的工作。2.2項目實施與監(jiān)督2.2.1乙方有權(quán)根據(jù)項目實施情況調(diào)整實施方案。2.2.2甲方應(yīng)定期對項目實施情況進行監(jiān)督，確保項目按計劃推進。2.3技術(shù)支持與服務(wù)2.3.1乙方應(yīng)提供必要的技術(shù)支持和服務(wù)，確保項目順利實施。2.3.2甲方應(yīng)提供乙方所需的相關(guān)資料和條件。2.4項目變更與調(diào)整2.4.1任何項目變更或調(diào)整均需乙方提出，并經(jīng)甲方同意后方可實施。2.4.2乙方應(yīng)就項目變更或調(diào)整向甲方提供詳細說明。2.5保密條款2.5.1乙方在項目實施過程中獲取的甲方商業(yè)秘密，應(yīng)予以保密。2.5.2未經(jīng)甲方同意，乙方不得向任何第三方泄露相關(guān)信息。3.當(dāng)有第三方中介時，增加的多項條款及說明：3.1第三方中介職責(zé)3.1.1第三方中介負責(zé)對內(nèi)部控制體系建設(shè)項目進行獨立評估和監(jiān)督。3.1.2第三方中介應(yīng)保持獨立性和客觀性，公正地評價項目實施情況。3.2第三方中介費用3.2.1第三方中介費用由甲方承擔(dān)，具體費用由雙方另行協(xié)商確定。3.2.2第三方中介費用納入項目總預(yù)算。3.3第三方中介報告3.3.1第三方中介應(yīng)定期向甲方提交項目評估報告，報告內(nèi)容應(yīng)包括項目實施情況、存在問題及改進建議。3.3.2第三方中介報告應(yīng)真實、客觀、公正。3.4第三方中介更換3.4.1如第三方中介無法履行職責(zé)或出現(xiàn)嚴(yán)重失誤，雙方可協(xié)商更換第三方中介。3.4.2更換第三方中介的程序和費用由雙方另行協(xié)商確定。3.5第三方中介保密3.5.1第三方中介在項目實施過程中獲取的甲方商業(yè)秘密，應(yīng)予以保密。3.5.2未經(jīng)甲方同意，第三方中介不得向任何第三方泄露相關(guān)信息。附件及其他補充說明一、附件列表：1.項目實施計劃2.內(nèi)部控制體系設(shè)計文件3.內(nèi)部控制制度文件4.項目團隊人員名單5.第三方中介評估報告6.第三方中介更換協(xié)議7.第三方中介保密協(xié)議8.合同履行過程中的溝通記錄9.項目變更或調(diào)整記錄10.違約責(zé)任認(rèn)定及處理記錄11.項目驗收報告12.任何其他雙方認(rèn)為有必要附上的文件二、違約行為及認(rèn)定：1.違約行為：甲方未能按時支付合同款項。乙方未能按合同約定完成項目實施。任何一方未能履行合同約定的保密義務(wù)。任何一方未能履行合同約定的風(fēng)險管理責(zé)任。2.違約行為的認(rèn)定：違約行為的認(rèn)定依據(jù)合同條款和相關(guān)法律法規(guī)。甲方或乙方未能按照合同約定履行義務(wù)，經(jīng)另一方提出后，未能采取有效措施糾正，視為違約行為。三、法律名詞及解釋：1.保密義務(wù)：指合同雙方對在履行合同過程中知悉的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等信息承擔(dān)的保守秘密的責(zé)任。2.不可抗力：指合同簽訂后發(fā)生的，不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭等。3.違約金：指一方違約時，應(yīng)向守約方支付的一定數(shù)額的金錢，以彌補守約方因違約所遭受的損失。4.爭議解決：指合同雙方在合同履行過程中產(chǎn)生的爭議，通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：項目實施過程中，甲方內(nèi)部意見不統(tǒng)一，影響項目進度。解決辦法：乙方應(yīng)與甲方保持密切溝通，協(xié)助甲方內(nèi)部達成共識，確保項目順利推進。2.問題：第三方中介評估過程中發(fā)現(xiàn)項目存在重大問題，需要調(diào)整。解決辦法：乙方應(yīng)立即向甲方報告，并提出調(diào)整方案，經(jīng)甲方同意后，及時調(diào)整項目實施計劃。3.問題：項目實施過程中，由于不可抗力因素導(dǎo)致項目延期。解決辦法：根據(jù)不可抗力條款，雙方協(xié)商確定延期期限，并采取必要措施減少損失。五、所有應(yīng)用場景：1.企業(yè)內(nèi)部控制體系建設(shè)項目。2.企業(yè)風(fēng)險管理項目。3.企業(yè)資產(chǎn)安全管理項目。4.企業(yè)經(jīng)濟效益提升項目。5.企業(yè)合規(guī)性檢查項目。全文完。二零二五年度年度財務(wù)總監(jiān)企業(yè)內(nèi)部控制體系建設(shè)合同2合同編號_________一、合同主體1.甲方：名稱：____________________地址：____________________聯(lián)系人：__________________聯(lián)系電話：________________2.乙方：名稱：____________________地址：____________________聯(lián)系人：__________________聯(lián)系電話：________________3.其他相關(guān)方：名稱：____________________地址：____________________聯(lián)系人：__________________聯(lián)系電話：________________二、合同前言2.1背景本合同旨在明確甲方與乙方在二零二五年度內(nèi)，就企業(yè)內(nèi)部控制體系建設(shè)進行合作的相關(guān)事宜。隨著市場競爭的加劇，企業(yè)內(nèi)部控制體系建設(shè)對于提升企業(yè)核心競爭力具有重要意義。2.2目的本合同旨在明確甲乙雙方在內(nèi)部控制體系建設(shè)方面的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，確保內(nèi)部控制體系建設(shè)的順利進行，提高企業(yè)風(fēng)險管理能力，實現(xiàn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。三、定義與解釋3.1專業(yè)術(shù)語（1）內(nèi)部控制體系：指企業(yè)為實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，確保資產(chǎn)安全、財務(wù)報告真實、合規(guī)經(jīng)營，所建立的一系列制度、程序、措施和信息系統(tǒng)。（2）風(fēng)險評估：指企業(yè)對內(nèi)部和外部風(fēng)險進行識別、評估、分析和應(yīng)對的過程。（3）內(nèi)部控制制度：指企業(yè)為實現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)而制定的一系列規(guī)章制度。3.2關(guān)鍵詞解釋（1）內(nèi)部控制：指企業(yè)內(nèi)部為達到經(jīng)營目標(biāo)而采取的一系列控制措施。（2）風(fēng)險：指企業(yè)面臨的不確定性事件，可能對企業(yè)造成損失。（3）合規(guī)：指企業(yè)遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和內(nèi)部規(guī)章制度。四、權(quán)利與義務(wù)4.1甲方的權(quán)利和義務(wù)（1）甲方有權(quán)要求乙方按照合同約定，完成內(nèi)部控制體系建設(shè)工作。（2）甲方有權(quán)對乙方的工作進度、質(zhì)量進行監(jiān)督和檢查。（3）甲方有權(quán)要求乙方對發(fā)現(xiàn)的問題進行整改。4.2乙方的權(quán)利和義務(wù)（1）乙方應(yīng)按照合同約定，完成內(nèi)部控制體系建設(shè)工作。（2）乙方應(yīng)確保內(nèi)部控制體系建設(shè)的質(zhì)量，滿足甲方要求。（3）乙方應(yīng)積極配合甲方進行風(fēng)險評估、內(nèi)部控制制度制定等工作。五、履行條款5.1合同履行時間本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為一年。5.2合同履行地點合同履行地點為甲方企業(yè)所在地。5.3合同履行方式乙方應(yīng)根據(jù)甲方要求，制定內(nèi)部控制體系建設(shè)方案，組織實施，并及時向甲方匯報工作進展。六、合同的生效和終止6.1生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。6.2終止條件（1）合同期限屆滿；（2）甲乙雙方協(xié)商一致解除合同；（3）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行。6.3終止程序（1）合同終止前，甲乙雙方應(yīng)就合同終止事宜進行協(xié)商；（2）合同終止后，甲乙雙方應(yīng)按照合同約定辦理相關(guān)手續(xù)。6.4終止后果（1）合同終止后，乙方應(yīng)將已完成的內(nèi)部控制體系建設(shè)成果移交給甲方；（2）合同終止后，甲乙雙方應(yīng)按照合同約定進行財務(wù)結(jié)算。七、費用與支付7.1費用構(gòu)成（1）乙方提供內(nèi)部控制體系建設(shè)服務(wù)的咨詢費；（2）乙方提供內(nèi)部控制體系建設(shè)所需的軟件、硬件及其他相關(guān)費用；（3）乙方派駐甲方現(xiàn)場工作人員的差旅費、住宿費、餐費等；（4）乙方根據(jù)甲方要求提供的額外服務(wù)費用；（5）其他與內(nèi)部控制體系建設(shè)相關(guān)的費用。7.2支付方式（1）甲方應(yīng)按照本合同約定的支付方式向乙方支付費用；（2）支付方式包括但不限于銀行轉(zhuǎn)賬、支票、現(xiàn)金等。7.3支付時間（1）乙方在完成內(nèi)部控制體系建設(shè)服務(wù)后，甲方應(yīng)在收到乙方提交的費用結(jié)算單據(jù)之日起十個工作日內(nèi)支付乙方相應(yīng)的費用；（2）對于乙方在合同履行期間提供的額外服務(wù)，甲方應(yīng)在服務(wù)完成后十個工作日內(nèi)支付相應(yīng)的費用。7.4支付條款（1）甲方支付給乙方的費用應(yīng)全額支付，不得扣除任何費用；（2）如因甲方原因?qū)е乱曳轿茨馨春贤s定提供服務(wù)，甲方應(yīng)向乙方支付相應(yīng)的違約金；（3）如因乙方原因?qū)е录追轿茨馨春贤s定獲得服務(wù)，乙方應(yīng)向甲方支付相應(yīng)的違約金。八、違約責(zé)任8.1甲方違約（1）甲方未能按合同約定支付費用的，應(yīng)向乙方支付逾期付款違約金，違約金按應(yīng)付款項的千分之五計算，自逾期之日起至實際付款之日止；（2）甲方未能按合同約定提供必要的工作條件的，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金為合同總金額的百分之十。8.2乙方違約（1）乙方未能按合同約定完成內(nèi)部控制體系建設(shè)服務(wù)的，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金為合同總金額的百分之十；（2）乙方提供的內(nèi)部控制體系建設(shè)服務(wù)不符合合同約定的，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金為合同總金額的百分之五。8.3賠償金額和方式（1）違約方應(yīng)按照合同約定的違約金比例支付違約金；（2）如違約行為給對方造成損失的，違約方還應(yīng)賠償對方的實際損失。九、保密條款9.1保密內(nèi)容（1）本合同涉及的甲方企業(yè)內(nèi)部信息、商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等；（2）乙方在履行合同過程中知悉的甲方企業(yè)內(nèi)部信息、商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等。9.2保密期限本合同約定的保密期限為自合同簽訂之日起五年。9.3保密履行方式（1）雙方應(yīng)采取一切必要措施，確保保密內(nèi)容的保密性；（2）未經(jīng)對方同意，任何一方不得向任何第三方泄露保密內(nèi)容。十、不可抗力10.1不可抗力定義不可抗力是指合同簽訂后發(fā)生的，不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政府行為等。10.2不可抗力事件（1）地震、洪水、火災(zāi)等自然災(zāi)害；（2）戰(zhàn)爭、動亂、政府行為等社會事件；（3）電力、通信設(shè)施故障等影響合同履行的事件。10.3不可抗力發(fā)生時的責(zé)任和義務(wù)（1）發(fā)生不可抗力事件的一方應(yīng)及時通知對方，并提供相關(guān)證明；（2）不可抗力事件發(fā)生導(dǎo)致合同無法履行或履行困難的，雙方應(yīng)協(xié)商解決；（3）如不可抗力事件導(dǎo)致合同無法履行，雙方可根據(jù)實際情況解除合同。10.4不可抗力實例（1）地震導(dǎo)致乙方辦公地點受損，無法繼續(xù)履行合同；（2）戰(zhàn)爭導(dǎo)致甲方無法正常經(jīng)營，無法履行合同。十一、爭議解決11.1協(xié)商解決雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過程中發(fā)生的爭議。11.2調(diào)解、仲裁或訴訟如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟或向有管轄權(quán)的人民法院申請仲裁。十二、合同的轉(zhuǎn)讓12.1轉(zhuǎn)讓規(guī)定未經(jīng)對方同意，任何一方不得將本合同轉(zhuǎn)讓給第三方。12.2不得轉(zhuǎn)讓的情形（1）合同中約定不得轉(zhuǎn)讓的情形；（2）法律法規(guī)規(guī)定不得轉(zhuǎn)讓的情形。十三、權(quán)利的保留13.1權(quán)力保留（1）本合同簽訂后，甲乙雙方均保留對其所有知識產(chǎn)權(quán)的完整權(quán)利；（2）未經(jīng)對方同意，任何一方不得擅自使用對方的知識產(chǎn)權(quán)。13.2特殊權(quán)力保留（1）本合同中涉及的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等，甲方保留對其的獨家使用權(quán)；（2）乙方在履行合同過程中，如發(fā)現(xiàn)甲方存在違反商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等行為，有權(quán)要求甲方立即停止，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。十四、合同的修改和補充14.1修改和補充程序（1）本合同的修改和補充，需經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并以書面形式進行；（2）修改和補充的內(nèi)容作為本合同的組成部分，與本合同具有同等法律效力。14.2修改和補充效力（1）本合同的修改和補充，自雙方簽字蓋章之日起生效；（2）未經(jīng)雙方書面同意，任何一方不得以口頭或其他形式變更本合同。十五、協(xié)助與配合15.1相互協(xié)作事項（1）甲乙雙方應(yīng)在本合同履行過程中，相互提供必要的協(xié)助；（2）甲方應(yīng)積極配合乙方開展內(nèi)部控制體系建設(shè)工作。15.2協(xié)作與配合方式（1）甲乙雙方應(yīng)定期召開會議，溝通工作進展和問題；（2）雙方應(yīng)相互提供必要的工作資料和條件，確保工作順利進行。十六、其他條款16.1法律適用本合同適用中華人民共和國法律法規(guī)。16.2合同的完整性和獨立性本合同為獨立文件，其條款內(nèi)容不因其他合同、協(xié)議的簽訂而受影響。16.3增減條款（1）本合同未盡事宜，可由甲乙雙方另行協(xié)商簽訂補充協(xié)議；（2）本合同的增減條款，經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致后，具有同等法律效力。十七、簽字、日期、蓋章甲方（蓋章）：代表（簽字）：乙方（蓋章）：代表（簽字）：簽訂日期：____年____月____日附件及其他說明解釋一、附件列表：1.甲方企業(yè)內(nèi)部控制現(xiàn)狀調(diào)查報告2.乙方內(nèi)部控制體系建設(shè)方案3.雙方協(xié)商一致的其他補充協(xié)議4.乙方派駐甲方現(xiàn)場工作人員名單5.費用結(jié)算單據(jù)及相關(guān)憑證6.保密協(xié)議7.爭議解決相關(guān)文件8.不可抗力事件證明文件二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方違約：未能按合同約定支付費用，認(rèn)定為違約行為。未能按合同約定提供必要的工作條件，認(rèn)定為違約行為。2.乙方違約：未能按合同約定完成內(nèi)部控制體系建設(shè)服務(wù)，認(rèn)定為違約行為。提供的內(nèi)部控制體系建設(shè)服務(wù)不符合合同約定，認(rèn)定為違約行為。三、法律名詞及解釋：1.不可抗