2021年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》真題匯編二

期貨法律法規(guī)真題匯編二

一、單選題

1.會員制期貨交易所的注冊資本劃分為（），由會員出資認繳。

A.均等份額

B.不同份額

C.不同規(guī)模

D.各種份額

2.期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當勤勉

盡責.（），投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴格區(qū)分

客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。

A.獨立客觀

B.理論與實踐相結(jié)合

C.尊重客戶意見

D.誠實守信

3.丙受聘擔任N公司副總工程師期間，將屬于N公司商業(yè)秘密

的某種染料生產(chǎn)工藝流程和某種染料的3個結(jié)構(gòu)式披露給乙，乙當即

送給丙5萬元。乙僅按丙提供的某種染料的工藝流程作了小試，即案

發(fā)。經(jīng)評估.鑒定，該染料生產(chǎn)工藝專有技術及應用于相關6個品種

的資產(chǎn)收益評估值為387萬元，該染料研制開發(fā)費用為300萬元。關

于本案，下列說法正確的是（）。

A.丙的行為構(gòu)成公司企業(yè)人員受賄罪和侵犯商業(yè)秘密罪

B.丙的行為構(gòu)成受賄罪和侵犯商業(yè)秘密罪

C.丙的行為構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪

D.丙的行為構(gòu)成非國家工作人員受賄罪

4.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，公司制期貨交易所董事

會會議的召開和議事規(guī)則應當符合()的規(guī)定。

A.交易規(guī)則

B.期貨交易所章程

C.股東大會

D.證監(jiān)會

5.經(jīng)過整改，風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的.期貨公司應當向()

報告。

A.公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會

6.期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務的比例違反本辦

法規(guī)定的，()可以責令公司更換或調(diào)整經(jīng)理層人員。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.財政部

7.期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出

現(xiàn)缺口的，()可以決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償?shù)耐?/p>

資者保證金損失予以補償。

A.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)

B.中國證監(jiān)會會同財政部

C.中國證監(jiān)會

D.財政部

8.期貨交易所交易規(guī)則無須載明的事項是（）。

A.風險管理制度

B.財務會計、內(nèi)部控制制度

C.保證金的管理和使用制度

D.期貨交易結(jié)算和交割制度

9.人民法院審理期貨合同糾紛案件，應當嚴格按照（）確定違約

方承擔的責任。

A.違約的影響程度

B.當事人在合同中的約定

C.違約的時間長短

D.當事人與違約方事后商討的結(jié)果

10.下列不屬于參加期貨從業(yè)考試的人員需要滿足的條件的是（）o

A.年滿16周歲

B.年滿18周歲

C.具有完全民事行為能力

D.具有高中以上文化程度

11.因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師.注冊會計師，自

C.每季度結(jié)束之日起10個工作日

D.每半年度結(jié)束之日起30個工作日

15.人民法院審理期貨糾紛案件，應依法保護當事人合法權益,

確定其承擔的（）責任，維護市場秩序。

A.故意

B.過失

C.風險

D.市場

16.在期貨監(jiān)管機構(gòu)、自律機構(gòu)以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專

業(yè)監(jiān)管崗位任職（）年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職

資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。

A.3

B.5

C.8

D.10

17.人民法院審理無效的期貨交易合同糾紛案件時，依據(jù)O原

則確定當事人的民事責任。

A.無過錯責任

B.過錯責任

C.嚴格責任

D.公平責任

18.期貨公司應當建立交易、結(jié)算、財務等數(shù)據(jù)的備份制度，交

易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯單紀律、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務

紀律應當至少保存()年。

A.5

B.10

C.15

D.20

19.首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為

或者可能發(fā)生風險的，應當立即向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和公司()報

告。

A.監(jiān)事會

B.股東大會

C.董事會

D.員工代表大會

20.客戶下達的交易指令沒有品種.數(shù)量.買賣方向的，期貨公司未

予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由()。

A.期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外

B.客戶自己承擔

C.期貨公司與客戶平均分擔

D.期貨公司與客戶自行協(xié)商

21.期貨公司涉及重大訴訟時，期貨公司及其相關股東,實際控制

人應當自該事件發(fā)生之日起()。

A.5日內(nèi)知會國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.5日內(nèi)向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告

C.10日內(nèi)知會國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

D.10日內(nèi)向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告

22.期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格由()依法核準。

A.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.期貨公司營業(yè)部所在地的工商行政管理機構(gòu)

C.營業(yè)部負責人所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

23.期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀合同對下達交易指令的方式

未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進行的交易是依

據(jù)客戶交易指令進行的，對該交易造成客戶的損失，()應當承擔賠

償責任，客戶予以追認的除外。

A.客戶

B.期貨從業(yè)人員

C.期貨公司

D.直接負責的主管人員

24.期貨投資者保障基金的籌集.管理和使用的具體辦法，由()

制定。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務院財政部門

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同人民銀行

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同中國期貨業(yè)協(xié)會

25.人民法院審理期貨糾紛案件，應依法保護當事人合法權益，

確定其承擔的()責任，維護市場秩序。

A.故意

B.過失

C.風險

D.市場

26.首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性.風險管

理方面問題的，應及時向()提出整改意見。

A.董事長

B.監(jiān)事會

C.總經(jīng)理或者相關負責人

D.期貨公司

27.下列不屬于期貨交易所職責的是()。

A.監(jiān)督指定交割倉庫的期貨業(yè)務

B.發(fā)布市場信息

C.對保證金安全存管實施監(jiān)控

D.制定并實施交易規(guī)則及其實施細則

28.中國證監(jiān)會指導和監(jiān)督()對期貨從業(yè)人員的自律管理活動

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.公安機關

D.期貨交易所

29.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，可以為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)

務的是()。

A.全面結(jié)算會員和交易結(jié)算會員

B.交易結(jié)算會員和特別結(jié)算會員

C.特別結(jié)算會員和交易會員

D.全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員

30.期貨公司會員不得為綜合評估得分在()分以下的投資者申

請開立股指期貨交易編碼。

A.50

B.65

C.70

D.85

31.期貨公司應當在本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過()

查詢其從業(yè)人員資格公示信息。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)網(wǎng)站

C.中國證監(jiān)會網(wǎng)站

D.中國證監(jiān)會指定媒體

32.期貨投資者保障基金的補償實行()。

A.定額補償

B.比例補償

C.超額補償

D.限額補償

33.申請設立期貨公司應當具備的條件不包括（）。

A.注冊資本最低限額為人民幣3000萬元

B.有符合法律.行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

C.股東全部以貨幣出資

D.有健全的風險管理和內(nèi)部控制制度

34.對于因財務狀況惡化、風險控制不力等存在較高風險的期貨

公司，應當按照較高比例繳納期貨投資者保障基金，各期貨公司的具

體繳納比例由（）根據(jù)期貨公司風險狀況確定。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

35.聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構(gòu)發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員有違規(guī)行為

的，應當在（）個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

A.5

B.10

C.20

D.30

36.對在委托銷售中違反（）義務的行為，委托銷售機構(gòu)和受托

銷售機構(gòu)應當依法承擔相應法律責任，并在委托銷售合同中予以明確。

A.完整性

B.公平性

C.適當性

D.準確性

37.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)依照有關規(guī)定對保證金安全實

施監(jiān)控進行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問題應當立即報告()。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.期貨保證金存管銀行

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

38.期貨公司調(diào)整高級管理人員職責分工的，應當在()個工作

日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關派出機構(gòu)報告。

A.3

B.5

C.7

D.10

39.在我國，對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理的機構(gòu)是()。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)

D.中國銀監(jiān)會

40.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，公司制期貨交易所董

事會會議的召開和議事規(guī)則應當符合()的規(guī)定。

A.交易規(guī)則

B.期貨交易所章程

C.股東大會

D.證監(jiān)會

41.期貨公司變更()以上的股權，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理

機構(gòu)批準。

A.1%

B.2%

C.3%

D.5%

42.申請設立期貨公司，持有5%以上股權的個人股東為法人或者

其他組織的，其個人金融資產(chǎn)不低于人民幣()萬元。

A.1000

B.3000

C.5000

D.10000

43.證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的，應當建立完備的()制

度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查。

A.內(nèi)部控制

B.風險控制

C.協(xié)助開戶

D.業(yè)務隔離

44.公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉(zhuǎn)讓所持股

份或者對其股份進行其他處置，應當按照()有關規(guī)定進行事前報告。

A.國務院

B.中國證監(jiān)會

C期貨業(yè)協(xié)會

D.理事會

45.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得()

核準的任職資格

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

46.期貨交易所的負責人由()任免。

A.全國人民代表大會

B.全國人大常委會

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

47.中國期貨業(yè)協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之

日起()個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關派出機構(gòu)報告。

A.5

B.20

C.15

D.10

48.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所稱機構(gòu)不包括（）。

A.期貨投資咨詢機構(gòu)

B.期貨公司

C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)

D.期貨交易所

49.參加期貨從業(yè)資格考試的，應當具有（）。

A.大學本科以上文化程度

B.高中以上文化程度

C.大學經(jīng)濟.投資等相關本科學歷

D.初中以上文化程度

50.根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，客戶開立期貨賬戶時,

負責客戶開戶資料進行審核的是（）。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司

51.會員制期貨交易所會員大會由（）主持。

A.董事長

B.理事長

C.監(jiān)事長

D.總經(jīng)理

52.期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由（）制定。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.公安機關

D.期貨交易所

53.期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失

行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程

等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，代為

履行職責的時間不得超過（）個月。

A.3

B.6

C.9

D.12

54.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應當于決定之日起（）內(nèi)報告中國

證監(jiān)會。

A.3日

B.5日

C.7日

D.10日

55.期貨公司會員單位在為客戶開戶時、下列做法錯誤的是（）。

A.將金融期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)

節(jié)

B.不為不符合投資者適當性標準的投資者申請金融期貨交易編

C.隨機選擇客戶

D.建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度

56.期貨交易所上市交易品種，應當經(jīng)()批準。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務院商務主管部門

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

57.銀行或者其他金融機構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具信

用證，情節(jié)嚴重的，處()年以下有期徒刑或者拘役。

A.5

B.3

C.2

D.1

58.證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的專業(yè)人員必須具備()。

A.期貨投資咨詢資格

B.證券投資咨詢資格

C.期貨從業(yè)人員資格

D.證券銷售從業(yè)人員資格

59.期貨公司辦理下列事項，不需要經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

批準的是()。

A.變更注冊資本

B.變更業(yè)務范圍

C.新增持有3%以上股權的股東

D.合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)

60.期貨公司應當對客戶進行()審核。

A.注冊制

B.登記制

C.實名制

D.資料一致登記

二、多選題

61.期貨公司變更住所，應當妥善處理客戶的資產(chǎn)，擬遷入的住

所和擬使用的設施應當符合期貨業(yè)務的需要。期貨公司在中國證監(jiān)會

不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應當符合下列()條件。

A.符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則

B.近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或刑事處罰

C.中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件

D.近1年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風險事件

62.期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務，禁止的行為有()。

A.占用、挪用客戶委托資產(chǎn)

B.以獲取傭金或者其他利益為目的，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的

交易

C.接受客戶委托的初始資產(chǎn)低于中國證監(jiān)會規(guī)定的最低限額

D.以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在不同賬戶之間進

行買賣，損害客戶利益

63.期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列（）行為之一的，

責令改正，給予警告，沒收違法所得。

A.違反規(guī)定收取手續(xù)費的

B.違反規(guī)定使用、分配收益的

C.不按照規(guī)定公布即時行情的，或者發(fā)布價格預測信息的

D.不按照規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行報告義務的

64.期貨交易所實施下列（）行為，應當經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準。

A.制定或者修改章程、交易規(guī)則

B.上市、中止、取消或者恢復交易品種

C.對違反期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的行為制定查處辦

法

D.制定或者修改交易規(guī)則的實施細則

65.期貨投資者保障基金的使用應遵循的原則是（）。

A.安全、穩(wěn)健

B.保障投資者合法權益

C.多元化

D.公平救助

66.下列關于買方客戶對貨物質(zhì)量、數(shù)量的異議權的說法，正確

的是（）。

A.買方客戶應當在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)行使異議

權

B.買方客戶應當在期貨經(jīng)紀合同規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權

C.買方客戶未在規(guī)定的朝限內(nèi)行使異議權的，應視為無異議

D.買方客戶未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權的，應視為有異議

67.下列關于期貨業(yè)協(xié)會自律性管理的說法，正確的是（）。

A.協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從

業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息

B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)履行監(jiān)管職責，需要協(xié)會提供期貨從

業(yè)人員信息和資料的，協(xié)會應當按照要求及時提供

C.協(xié)會應當組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓，提高期貨從業(yè)人員

的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)

D.中國證監(jiān)會指導和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動

68.下列說法正確的有（）。

A.期貨公司風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

應當自驗收合格之日起5個工作日內(nèi)解除對期貨公司采取的有關措

施

B.期貨公司風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

應當自驗收合格之日起3個工作日內(nèi)解除對期貨公司采取的有關措

施

C.重大業(yè)務是指可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生

10%以上變化的業(yè)務

D.重大業(yè)務是指可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生

5%以上變化的業(yè)務

69.證券公司取得介紹業(yè)務資格后不符合《證券公司為期貨公司

提供中間介紹業(yè)務試行辦法》規(guī)定條件的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

應當()。

A.責令其限期整改.

B.經(jīng)限期整改仍不符合條件的，中國證監(jiān)會依法撤銷其介紹業(yè)務

資格

C.處以罰款

D.對直接責任人員給予紀律處分

70.不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務而導致期貨

經(jīng)紀合同無效，客戶沒有過錯，并且該機構(gòu)未按客戶的交易指令入市

交易的，則該機構(gòu)應當賠償因此給客戶造成的損失，其賠償范圍包括

()。

A.交易手續(xù)費

B.稅金

C.利息

D.保證金

71.對于因期貨經(jīng)紀合同無效而造成客戶經(jīng)濟損失的，根據(jù)()

來確定責任的承擔份額。

A.無效行為

B.損失

C.過錯

D.無效行為與損失之間的因果關系

72.根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨公司不得()。

A.從事或者變相從事期貨自營業(yè)務

B.為其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人提供融資

C.對外擔保

D.經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀業(yè)務

73.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則,

對期貨公司及其分支機構(gòu)的()提出要求。

A.經(jīng)營條件

B.風險管理

C.內(nèi)部控制

D.保證金存管

74.境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務院期貨

監(jiān)督管理機構(gòu)會同()制訂，并報國務院批準。

A.國務院商務主管部門

B.國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)

C.銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)

D.外匯管理部門

75.期貨從業(yè)人員受到()的紀律懲戒的，應當參加協(xié)會組織的

專項后續(xù)職業(yè)培訓。

A.撤銷從業(yè)資格

B.訓誡

C.公開譴責

D.暫停從業(yè)資格

76.期貨公司應當在5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出

機構(gòu)書面報告的情形有（）。

A.變更公司名稱、章程

B.作出終止業(yè)務等重大決議

C.被有權機關立案調(diào)查或者采取強制措施

D.任免董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務負責人、營業(yè)部負責人，

或者高級管理人員的分工發(fā)生更

77.期貨交易所按交易規(guī)則及其實施細則規(guī)定的程序，對會員或

者客戶采取下列（）措施的，應當在采取措施后及時報告中國

證監(jiān)會。

A.限制開倉

B.提高保證金標準

C.限期平倉

D.強行平倉

78.期貨交易所向會員收取的保證金可以分為（）。

A.結(jié)算準備金

B.交易準備金

C.結(jié)算保證金

D.交易保證金

79.申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應當

具有（）。

A.誠實守信的品質(zhì)

B.良好的職業(yè)道德

C.高尚的文學修養(yǎng)

D.履行職責所必需的經(jīng)營管理能力

80.首席風險官有不履行職責行為的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》

對首席風險官采取（）等監(jiān)管措施。

A.監(jiān)管談話

B.出具警示函

C.責令更換

D.免職

81.下列需要具備期貨從業(yè)人員資格的有（）。

A.期貨公司董事長和監(jiān)事會主席

B.期貨公司總經(jīng)理

C.財務負責人、營業(yè)部負責人

D.期貨公司法定代表人

82.下列有關期貨業(yè)協(xié)會的說法，正確的有（）。

A.期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定

B.期貨業(yè)協(xié)會設理事會，理事會成員按照章程的規(guī)定選舉產(chǎn)生

C.期貨業(yè)協(xié)會的權力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會

D.期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的他律性組織，其業(yè)務活動受國務院期貨

監(jiān)督管理機構(gòu)的領導

83.在凈資本的計算公式中涉及的量有()。

A.凈資產(chǎn)

B.資產(chǎn)調(diào)整值

C.負債調(diào)整值

D.客戶未足額追加的保證金

84.《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》是根據(jù)()制定的。

A.《期貨交易管理條例》

B.《期貨公司管理辦法》

C.《期貨交易所管理辦法》

D.中國金融期貨交易所業(yè)務規(guī)則

85.《期貨交易管理條例》中明令禁止的行為有()。

A.內(nèi)幕交易

B.操縱期貨交易價格

C.欺詐

D.變相期貨交易

86.對()的期貨公司會員，交易所可以采取監(jiān)管措施。

A.可能存在違反投資者適當性制度行為

B.存在違反投資者適當性制度行為

C.不存在違反投資者適當性制度行為

D.遵守投資者適當性制度行為

87.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，應具有從事金融期貨

結(jié)算業(yè)務的詳細計劃，包括()。

A.風險管理制度

B.金融期貨結(jié)算業(yè)務管理制度

C.部門設置

D.崗位責任

88.期貨公司應當在()提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

查詢其從業(yè)人員資格公示信息。

A.指定媒體

B.期貨經(jīng)紀合同

C.本公司網(wǎng)站

D.營業(yè)場所

89.申請經(jīng)理層人員的任職資格，應當具備的條件有()。

A.具有期貨從業(yè)人員資格

B.具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗

C.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

D.通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試

90.首席風險官應當向()報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性

和風險管理狀況。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨公司總經(jīng)理

C.董事會

D.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

91.下列用語的含義正確的有（）。

A.資產(chǎn)、流動資產(chǎn)，是指期貨公司的自身資產(chǎn)，不含客戶保證金

B.資產(chǎn)、流動資產(chǎn)，是指期貨公司的自身資產(chǎn)，含客戶保證金

C.負債、流動負債.是指期貨公司的對外負債，不含客戶權益

D.負債、流動負債，是指期貨公司的對外負債，含客戶權益

92.與一般期貨交易所章程相比，會員制期貨交易所章程還應當

載明下列O事項。

A.會員資格及其管理辦法

B.會員的權利和義務

C.對會員的紀律處分

D.交易糾紛的處理辦法

93.期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務需要具備的資格有（）。

A.經(jīng)中國證監(jiān)會批準取得期貨投資咨詢業(yè)務資格

B.從事期貨投資咨詢業(yè)務的人員具備3年以上期貨投資咨詢業(yè)

務從業(yè)經(jīng)驗

C.從事期貨投資咨詢業(yè)務的人員取得期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)資

格

D.注冊資本不低于8000萬元人民幣

94.期貨公司建立并完善公司治理的原則有（）。

A.明晰職責

B.審慎監(jiān)督

C.強化制衡

D.加強風險管理

95.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，應當具備的條件有（）。

A.申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準

B.具有健全的公司治理、風險管理制度和內(nèi)部控制制度，并有效

執(zhí)行

C.高級管理人員近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受

過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被

有權機關調(diào)查的情形

D.業(yè)務設施和技術系統(tǒng)符合相關技術規(guī)范且運行狀況良好

96.期貨業(yè)協(xié)會有權制定期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，下

列各項屬于該辦法的具體內(nèi)容的是（）。

A.從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示

B.執(zhí)業(yè)行為準則

C.執(zhí)業(yè)檢查、紀律懲戒和申訴

D.后續(xù)職業(yè)培訓

97.下列關于期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出

現(xiàn)的情形中，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以認定任職人員不適當?shù)挠?/p>

（）o

A.向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴重后果

B.拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責，造成嚴重后果

C.1年內(nèi)累計3次被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進行監(jiān)管談話

D.累計3次被行業(yè)自律組織紀律處分

98.下列關于強行平倉費用承擔的說法，正確的是()。

A.期貨交易所實行強行平倉所發(fā)生的費用，由被平倉的期貨公司

承擔

B.期貨交易所依交易規(guī)則強行平倉所發(fā)生的費用，由被平倉的期

貨公司承擔

C.期貨公司依約定強行平倉所發(fā)生的費用，由期貨公司自行承擔

D.期貨公司依約定強行平倉所發(fā)生的費用，由客戶承擔

99.證券公司應當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列

()信息。

A.受托從事的介紹業(yè)務范圍

B.從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單和照片

C.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式

D.客戶開戶和交易流程、出入金流程

100.()依法對期貨公司董事.監(jiān)事和高級管理人員進行自律管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.財政部

三、判斷題

101.持有期貨公司5%以上股權的股東不能正常行使股東權利或

者承擔股東義務，可能造成期貨公司治理的重大缺陷的，應當在3個

工作日內(nèi)通知期貨公司。()。

102.各專門委員會應當對會員大會負責。（）。

103.會員制期貨交易所的權力機構(gòu)是理事會。（）。

104.期貨公司首席風險官不履行職責的，中國證監(jiān)會及其派出機

構(gòu)有權責令更換。（）。

105.期貨交易所向會員收取的保證金，只能用于擔保期貨合約的

履行，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強制執(zhí)行。（）。

106.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)不屬于《期貨從業(yè)人員

管理辦法》所稱的從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構(gòu)。（）。

107.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從

事的介紹業(yè)務進行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查。（）。

108.期貨投資咨詢機構(gòu)的從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易。

（）。

109.根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》的規(guī)定，凈資

本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負債調(diào)整值+客戶未足

額追加的保證金?/+其他調(diào)整項。（）。

110.會員制期貨交易所會員大會應當對表決事項制作會議紀要,

由出席會議的全體會員簽名。（）。

111.內(nèi)幕信息是指對期貨交易價格產(chǎn)生影響的所有信息。Oo

112.首席風險官任期屆滿前，期貨公司董事會可以隨時免除其職

務。（）。

113.在我國設立期貨交易所，由中國期貨業(yè)協(xié)會審批。（）。

114.理事會理事不能親自參加理事會時，應當以書面形式委托其

他理事代為參加。（）。

115.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應當以期貨交易所名義設立

資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。（）。

116.當客戶委托資產(chǎn)發(fā)生權屬變更等重大情形，可能影響資產(chǎn)管

理業(yè)務正常進行的，期貨公司無權提前終止資產(chǎn)管理委托。（）。

117.期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的.應于當日向

期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案，并通過規(guī)定方式向客戶披露賬戶

開立、變更或者撤銷情況。（）。

118.期貨公司董事應當按照公司章程的規(guī)定出席董事會會議，參

加公司的活動，切實履行職責。（）。

119.期貨公司業(yè)務實行許可制度，由工商行政管理機關按照其商

品期貨、金融期貨業(yè)務種類頒發(fā)許可證。（）。

120.中國證監(jiān)會、財政部可以指定相關機構(gòu)作為保障基金管理機

構(gòu)，代為管理保障基金。（）。

四、不定項選擇題

121.某證券公司2014年10月1日的凈資本金為5個億，流動資

產(chǎn)額與流動負債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）

比例為180%,對外擔保及其他形式的或有負債之和占凈資產(chǎn)的12%,

凈資本占凈資產(chǎn)的75%,2015年4月1日增資擴股后凈資本達到20

個億，流動資產(chǎn)余額是流動負債余額的1.8倍,凈資本是凈資產(chǎn)的80%,

對外擔保及其他形式的或有負債之和為凈資產(chǎn)的9%o2015年6月20

日該證券公司申請介紹業(yè)務資格。如果你是證券公司申請介紹業(yè)務資

格的審核人員，那么該證券公司的申請（）。

A.不能通過

B.可以通過

C.可以通過，但必須補充一些材料

D.不能確定，應當交由審核委員會集體討論

122.甲期貨公司完全按照客戶的交易指令入市交易，但因此產(chǎn)生

了混碼交易，交易中產(chǎn)生的損失應（）。

A.由客戶承擔

B.由期貨公司承擔

C.客戶與期貨公司各承擔一部分

D.期貨交易所承擔一部分

123.某證券公司擬設立全資期貨公司，期貨公司注冊資本為1億

元，擬以2500萬元人民幣，以及經(jīng)評估作價為2500萬元的信息技術

系統(tǒng)，抵債取得的對某公司的股權出資。擬經(jīng)營的范圍包括商品期貨

經(jīng)紀業(yè)務、金融期貨經(jīng)紀業(yè)務和期貨自營業(yè)務。下列關于證券公司對

期貨公司出資方案的表述中，正確的是（）。

A.方案不符合規(guī)定，必須全部為貨幣出資

B.方案不符合規(guī)定，對某公司的股權不得用于出資

C.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過低

D.方案不符合規(guī)定，注冊資本低于期貨公司注冊資本最低限額

124.A期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為6000萬元一監(jiān)管

部門發(fā)現(xiàn)該公司報表存在以下問題：第一，公司使用部分閑置的自用

資金用于申購新股，在期末時仍有2000萬元處于申購新股凍結(jié)狀態(tài),

公司未對這部分資金進行風險調(diào)整（申購新股資金的風險調(diào)整比例為

5%）；第二，公司資產(chǎn)負債表中的“期貨風險準備金”為200萬元,

但公司在計算凈資本時，未對該項目進行風險調(diào)整。在針對上述問題

進行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實際為（）。

A.5700萬元

B.5900萬元

C.6300萬元

D.6100萬元

125.甲期貨公司股東大會通過決議，同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王

某受讓本公司總裁7%的段權。關于王某的股權受讓行為，下列說法

中正確的是（）。

A.王某不能受讓期貨公司股權，因為他將在期貨公司任董事長一

職

B.王某可以受讓期貨公司期權，但因持股比例超過5%應當報請

中國證監(jiān)會批準

C.王某不能受讓期貨公司股權，因為他是自然人，不滿足《期貨

公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的期貨公司股東條件

D.王某可以受讓期貨公司股權，但因持股比例增加到5070以上,

應當經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準

126.對于期貨公司會員組織知識測試的過程及結(jié)果，下列表述正

確的有（）。

A.丁測試后得分75分，不符合申請開立交易編碼條件

B.丁測試后得分79分，乙可以在繼續(xù)培訓后再組織其參加測試

C.丁測試后得分80分，符合申請開立交易編碼條件

D.丁測試后得分81分，乙為投資者丁向交易所申請開立交易編

碼的時間距投資者通過知識測試的時間不得超過1個月

127.甲是某期貨公司客戶，做小麥期貨交易，持有多頭合約。甲

向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲履行申請交割義務,

如果因未能按計劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。

A.要求期貨交易所承擔違約責任

B.要求期貨公司承擔侵權責任

C.要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任

D.要求期貨公司承擔違約責任

128.劉某是A期貨公司的客戶。某日，劉某收到A期貨公司的

通知，告訴劉某由于近段時間期貨價格大跌，其期貨保證金已經(jīng)不足,

應當在通知時間內(nèi)追加保證金，劉某未加以理睬。根據(jù)此情況，A期

貨公司應當相應（）。

A.調(diào)減注冊資本

B.增加凈資本

C.調(diào)減凈資本

D.增加流動負債

129.某期貨公司的期末凈資本為5000萬元,凈資產(chǎn)為4500萬元,

負債（不含客戶權益）為2000萬元，風險資本準備為3000萬元。

該公司下列風險監(jiān)管指標中優(yōu)于預警標準的是（）。

A.負債/凈資產(chǎn)

B.凈資本/凈資產(chǎn)

C.凈資本

D.凈資本/風險資本準備

130.期貨從業(yè)人員王某（非管理人員）利用工作便利，了解到所

在公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用客戶的交易信息從事

期貨交易，還把信息透露給親朋好友。中國證監(jiān)會可以對王某采取的

措施包括（）。

A.出具警示函

B.監(jiān)管談話

C.責令改正

D.責令期貨公司開除

131.吳某2014年7月在上海一家期貨公司從事過期貨交易。三

個月后，經(jīng)朋友介紹，吳某又到北京某期貨公司開戶，經(jīng)辦人員向吳

某出示《期貨交易風險說明書》，但未由其簽字確認。兩個月后，吳

某在北京某期貨公司從事期貨交易累計虧損50萬元。對于虧損責任,

下列說法正確的是（）。

A.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得介紹費

B.由吳某承擔，因為吳某已有交易經(jīng)歷

C.由簽訂期貨經(jīng)紀合同的經(jīng)辦人員承擔

D.由北京某期貨公司承擔

132.乙是某期貨公司的客戶，持有多頭合約。合約到期后，乙向

期貨公司申請交割。但乙在交割倉庫提貨時發(fā)現(xiàn)所提交割品已霉爛變

質(zhì)，無法使用。對于貨物的質(zhì)量問題，乙應當向（）主張權利。

A.交割倉庫

B.期貨公司

C乙的交易對手方

D.期貨交易所

133.如果期貨公司在經(jīng)營過程中，由于業(yè)務發(fā)展需要，要招聘一

個副總經(jīng)理，下列幾位人員前來應聘，其中可能被招聘的是（）。

A.甲取得學士學位，曾經(jīng)在某期貨公司從事期貨業(yè)務4年

B.乙取得博士學位，曾經(jīng)在銀行工作5年，準備參加期貨從業(yè)人

員資格考試

C.丙大專畢業(yè)，曾經(jīng)在某公司擔任10年的會計

D.丁本科畢業(yè)，此前從事了6年的律師工作，現(xiàn)已具有期貨從業(yè)

人員資格

134.甲是某期貨公司的客戶，某日結(jié)算時，甲持倉的期貨品種，

期貨交易所規(guī)定的保證金比例是5%,期貨公司對甲收取的保證金比

例是7%。按照有關司法解釋的規(guī)定，下列情形構(gòu)成透支交易的是（）。

A.甲保證金水平為6%,期貨公司允許甲開倉交易

B.甲保證金水平為6%,期貨公司允許甲繼續(xù)持倉

C.甲保證金水平為4%,期貨公司允許甲開倉交易

D.甲保證金水平為4%,期貨公司允許甲繼續(xù)持倉

135.甲是某期貨公司的債權人，期貨公司對甲的債務屆期不能清

償。如果甲起訴期貨公司并申請人民法院保全財產(chǎn)，人民法院保全的

范圍可以包括（）。

A.期貨公司在期貨交易所的會員資格費

B.期貨公司在期貨交易所的交易席位

C.期貨公司保證金賬戶資金中超出全體客戶權益的部分

D.期貨公司在期貨交易所保證金賬戶中的全部資金

136.若張某在某期貨公司任職期間，隱匿或者故意銷毀依法應當

保存的會計憑證、會計賬簿、財務會計報告，情節(jié)嚴重。則根據(jù)《中

華人民共和國刑法修正案》，應當（）。

A.處3年以下有期徒刑或者拘役

B.處5年以下有期徒刑或者拘役

C.并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金

D.并處或者單處20萬元以上50萬元以下罰金

137.甲是期貨公司客戶，某日結(jié)算時，甲的保證金水平高于期貨

交易所規(guī)定的保證金比例，低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公

司向甲發(fā)出追加保證金通知，次日，經(jīng)甲要求，期貨公司允許甲在未

追加保證金的情形下繼續(xù)持倉，下列說法正確的有（）。

A.期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀合同約定對甲進行強行平倉

B.期貨公司次日應當對甲的持倉進行強行平倉

C.如果甲的賬戶因繼續(xù)持倉擴大了損失，期貨交易所應當承擔主

要賠償責任

D.期貨公司的行為應當認定為允許客戶透支交易

138.孫某是甲期貨公司的工作人員，吳某是該公司的客戶。甲期

貨公司指派孫某為吳某提供交易服務。后孫某離職到了乙期貨公司工

作，但甲期貨公司和孫某都沒有將此情況告知吳某。吳某繼續(xù)在甲期

貨公司交易，并繼續(xù)把下達的指令交給孫某，而孫某并沒有把收到的

指令交回甲期貨公司，導致了吳某的損失。甲公司對此事完全知情并

采取默認態(tài)度。在本案中，應承擔該損失的是（）。

A.甲期貨公司

B.乙期貨公司

C.孫某

D.孫某和乙期貨公司

139.甲欲申請設立一期貨交易所，但是不知道如何申請，于是前

去咨詢律師，律師告訴他申請設立期貨交易所,應當提交相關的材料。

下列各項中不屬于應當提交的材料是（）。

A.申請書

B.章程和交易規(guī)則草案

C.期貨交易所的經(jīng)營計劃

D.理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員的財產(chǎn)情況

140.孫某原為北京某公司的職員，沒有期貨從業(yè)經(jīng)歷?，F(xiàn)擬申請

某期貨公司的獨立董事一職，根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理

人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，申請該職位必須有2名推薦人的書

面意見，孫某找到了以下4位，其中可以作為推薦人的是（）。

A.張某是某期貨公司的監(jiān)事

B.王某是某期貨公司的總經(jīng)理，任職2個月

C.陳某是孫某原單位的總經(jīng)理

D.錢某在某期貨公司任監(jiān)事會主席2年以上

答案及解析

一、單選題

1.【答案】A

【解析】《期貨交易所管理辦法》第四條規(guī)定，經(jīng)中國證券監(jiān)督

管理委員會批準，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。

會員制期貨交易所得注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認繳。公

司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。

2.【答案】A

【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第二十條規(guī)定，

從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當勤勉盡責.獨立

客觀，投資分析及投資建議要有合理.充足的依據(jù)，要嚴格區(qū)分客觀

事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。

3.【答案】D

【解析】《刑法修正案（六）》第七條第一款規(guī)定，公司.企業(yè)或

者其他單位的工作人員利用職務上的便利，索取他人財物或者非法收

受他人財物，為他人謀取利益，數(shù)額較大的，處五年以下有期徒刑或

者拘役；數(shù)額巨大的，處五年以上有期徒刑，可以并處沒收財產(chǎn)。即

為非國家工作人員受賄罪。受賄罪只有國家工作人員才可以構(gòu)成，本

案中丙屬于非國家工作人員，其利用職務上的便利接受他人財物為他

人謀取非法利益，構(gòu)成了非國家工作人員受賄罪。本案中，丙有侵犯

商業(yè)秘密的行為，但缺乏“造成嚴重損失”的后果，故不構(gòu)成侵犯商

業(yè)秘密罪。

4.【答案】B

【解析】《期貨交易所管理辦法》第四十三條規(guī)定，公司制期貨

交易所董事會會議的召開和議事規(guī)則應當符合期貨交易所章程的規(guī)

定。

5.【答案】A

【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第三十三條規(guī)

定，經(jīng)過整改，風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，期貨公司應當向公司

所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

6.【答案】A

【解析】《期貨公司董事.監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》

第五十三條，期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務的比例違反

本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責令公司更換或調(diào)整經(jīng)

理層人員。故本題答案為A。

7.【答案】C

【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》第20條的規(guī)定，

期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口

的，中國證監(jiān)會可以按照本辦法規(guī)定決定使用保障基金，對不能清償

的投資者保證金損失予以補償。

8.【答案】B

【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第12條的規(guī)定，期貨交

易所交易規(guī)則應當載明下列事項：期貨交易.結(jié)算和交割制度；風險

管理制度和交易異常情況的處理程序；保證金的管理和使用制度。

9.【答案】B

【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》

第二條，人民法院審理期貨合同糾紛案件，應當嚴格按照當事人在合

同中的約定確定違約方承擔的責任，當事人的約定違反法律、行政法

規(guī)強制性規(guī)定的除外。故本題答案為B。

10.【答案】A

【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第七條，參加從業(yè)資格考試

的，應當符合下列條件：（一）年滿18周歲；（二）具有完全民事行

為能力；（三）具有高中以上文化程度；（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他

條件。A項錯誤，必須年滿18周歲。故本題答案為A。

11.【答案】C

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦

法》第十九條，有下列情形之一的，不得申請期貨公司董事,監(jiān)事和

高級管理人員的任職資格：（三）因違法行為或者違紀行為被撤銷資

格的律師.注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu).財務顧問機構(gòu).資信評級機

構(gòu).資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員。自被撤銷資格之日起未逾5

年。故本題答案為C。

12.【答案】D

【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十一條規(guī)定，有1/3以上

的會員聯(lián)名提議時，期貨交易所應該召開臨時會員大會。

13.【答案】B

【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第十一條，中

國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務資格申請之日起3個月內(nèi)，作出批

準或者不批準的決定。故本題答案為B。

14.【答案】C

【解析】《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第二十八條規(guī)

定，首席風險官應當在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)向公司住所

地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告。

15.【答案】C

【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》

第一條規(guī)定，人民法院審理期貨糾紛案件，應依法保護當事人合法權

益，確定其承擔的風險責任，并維護期貨市場秩序。

16.【答案】C

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦

法》第十八條規(guī)定，在期貨監(jiān)管機構(gòu)、自律機構(gòu)以及其他承擔期貨監(jiān)

管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請期貨公司高級管理

人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。

17.【答案】B

【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》

第三條規(guī)定，人民法院審理期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛

案件，應當根據(jù)各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過

錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。

18.【答案】D

【解析】《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十一條規(guī)定，期貨公司

應當建立數(shù)據(jù)備份制度，對交易、結(jié)算、財務等數(shù)據(jù)進行備份管理。

期貨公司應當妥善保存客戶資料，除依法接受調(diào)查和檢查外，應當為

客戶保密?？蛻糍Y料保存期限不得少于20年。

19.【答案】C

【解析】《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十一條規(guī)定，首席風險

官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險

的，應當立即向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和公司董事會報告。

20.【答案】A

【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》

第二十條規(guī)定，客戶下達的交易指令沒有品種.數(shù)量.買賣方向的，期

貨公司未予拒絕而進行交易造成的損失，由期貨公司承擔賠償責任，

客戶予以追認的除外。

21.【答案】B

【解析】《期貨交易管理條例》第六十條規(guī)定，期貨公司涉及重

大訴訟.仲裁，或者股權被凍結(jié)或者用于擔保，以及發(fā)生其他重大事

件時，期貨公司及其相關股東.實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起5

日內(nèi)向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告。

22.【答案】A

【解析】《期貨公司董事,監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》

第二十條規(guī)定，期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格由期貨公司營業(yè)部

所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準。

23.【答案】C

【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》

第十八條，期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀合同對下達交易指令的方

式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進行的交易是

依據(jù)客戶交易指令進行的，對該交易造成客戶的損失，期貨公司應當

承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。故本題答案為C。

24.【答案】B

【解析】《期貨交易管理條例》第五十條規(guī)定，國家根據(jù)期貨市

場發(fā)展的需要，設立期貨投資者保障基金。期貨投資者保障基金的籌

集.管理和使用的具體辦法，由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務院

財政部門制定。

25.【答案】C

【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》

第一條規(guī)定，人民法院審理期貨糾紛案件，應依法保護當事人合法權

益，確定其承擔的風險責任，并維護期貨市場秩序。

26.【答案】C

【解析】《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第二十三條第

一款規(guī)定，首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性.風

險管理等方面存在除本規(guī)定第二十四條所列違法違規(guī)行為和重大風

險隱患之外的其他問題的，應當及時向總經(jīng)理或者相關負責人提出整

改意見。

27.【答案】C

【解析】《期貨交易所管理辦法》第八條規(guī)定，期貨交易所除履

行《期貨交易管理條例》規(guī)定的職責外，還應當履行下列職責：（一）

制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細則；（二）發(fā)布市場信

息；（三）監(jiān)管會員及其客戶.指定交割倉庫.期貨保證金存管銀行及期

貨市場其他參與者的期貨業(yè)務；（四）查處違規(guī)行為。

28.【答案】A

【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十條，中國證監(jiān)會指導

和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。故本題答案為Ao

29.【答案】D

【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第六十六條，全面結(jié)算會

員、特別結(jié)算會員可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)

務。交易結(jié)算會員不得為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務。

30.【答案】C

【解析】《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第二十二條規(guī)

定，期貨公司會員不得為綜合評估得分在70分以下（不舍）的投資

者申請開立交易編碼。

31.【答案】A

【解析】根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第48條的規(guī)定，期貨

公司應當在營業(yè)場所公示業(yè)務流程。期貨公司應當提供從.業(yè)人員資格

證明等資料供客戶查閱，并在本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通

過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢。

32.【答案】B

【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第七條規(guī)定，保

障基金的使用遵循保障投資者合法權益和公平救助原則，實行比例補

償。

33.【答案】C

【解析】《期貨交易管理條例》第十六條規(guī)定，申請設立期貨公

司，應當符合，《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：

①注冊資本最低限額為人民幣3000萬元；②董事、監(jiān)事、高級管理

人員具備任職條件，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格；③有符合法律.行

政法規(guī)規(guī)定的公司章程；④主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能

力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄；⑤有合格的經(jīng)營場所

和業(yè)務設施；⑥有健全的風險管理和內(nèi)部控制制度；⑦國務院期貨監(jiān)

督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

34.【答案】B

【解析】《期貨投資者保障基金管理辦法》第九條規(guī)定，對于因

財務狀況惡化、風險控制不力等存在較高風險的期貨公司，應當按照

較高比例繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由中國證監(jiān)會根

據(jù)期貨公司風險狀況確定。

35.【答案】B

【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第三十五條規(guī)定，

聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構(gòu)發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應當

在10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

36.【答案】C

【解析】《證券期貨投資者適當性管理辦法》第二十八條規(guī)定，

對在委托銷售中違反適當性義務的行為，委托銷售機構(gòu)和受托銷售機

構(gòu)應當依法承擔相應法律責任，并在委托銷售合同中予以明確。

37.【答案】D

【解析】《期貨交易管理條例》第五十二條期貨保證金安全存管

監(jiān)控機構(gòu)依照有關規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，進行每日稽核，發(fā)現(xiàn)

問題應當立即報告國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)。國務院期貨監(jiān)督管理機

構(gòu)應當根據(jù)不同情況，依照本條例有關規(guī)定及時處理。

38.【答案】B

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦

法》第四十七條規(guī)定，期貨公司調(diào)整高級管理人員職責分工的，應當

在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關派出機構(gòu)報告。

39.【答案】A

【解析】《期貨交易所管理辦法》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會依法

對期貨交易所實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

40.【答案】B

【解析】《期貨交易所管理辦法》第四十三條規(guī)定，公司制期貨

交易所董事會會議的召開和議事規(guī)則應當符合期貨交易所章程的規(guī)

定。

41.【答案】D

【解析】《期貨交易管理條例》第十九條規(guī)定，辦理下列事項，

應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準：①合并、分立、停業(yè)、解散或

者破產(chǎn)；②變更業(yè)務范圍；③變更注冊資本且調(diào)整股權結(jié)構(gòu)；④新增

持有5%以上股權的股東或者控股股東發(fā)生變化；⑤國務院期貨監(jiān)督

管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。

42.【答案】B

【解析】《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八條規(guī)定，申請設立期貨

公司，持有5%以上股權的個人股東為法人或者其他組織的，其個人

金融資產(chǎn)不低于人民幣，其個人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元。

43.【答案】C

【解析】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》

第十九條，證券公司應當建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的開戶資

料和身份真實性等進行審查，向客戶充分揭示期貨交易風險，解釋期

貨公司、客戶、證券公司三者之間的權利義務關系，告知期貨保證金

安全存管要求。

44.【答案】B

【解析】《期貨交易所管理辦法》第九十七條規(guī)定，公司制期貨

交易所收購本期貨交易所股份、股東轉(zhuǎn)讓所持股份或者對其股份進行

其他處置，應當按照中國證監(jiān)會有關規(guī)定進行事前報告。

45.【答案】A

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦

法》第三條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前

取得中國證券監(jiān)督管理委員會核準的任職資格。

46.【答案】C

【解析】《期貨交易管理條例》第七條規(guī)定，期貨交易所的負責

人由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免。

47.【答案】D

【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十六條，中國期貨

業(yè)協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起10個工作日

內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關派出機構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。

48.【答案】D

【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第3條的

規(guī)定，本準則所稱機構(gòu)是指《期貨從業(yè)人員管理辦法》第3條所規(guī)定

的機構(gòu)；從業(yè)人員是指《期貨從業(yè)人員管理辦法》第4條規(guī)定的人員o

《期貨從業(yè)人員管理辦法》第3條規(guī)定，本辦法所稱機構(gòu)是指：①期

貨公司；②期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員；③期貨投資咨詢機構(gòu);

④為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)；⑤中國證券監(jiān)督管理委員會

規(guī)定的其他機構(gòu)。

49.【答案】B

【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第七條規(guī)定，參加從業(yè)資格

考試的，應當符合下列條件：（一）年滿18周歲；（二）具有完全民

事行為能力；（三）具有高中以上文化程度；（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的

其他條件。

50.【答案】D

【解析】《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第二條規(guī)定，期貨公司

為客戶開立賬戶，應當對客戶開戶