2024新三板上市公司并購重組定向增發(fā)股份認(rèn)購協(xié)議3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024新三板上市公司并購重組定向增發(fā)股份認(rèn)購協(xié)議本合同目錄一覽1.協(xié)議概述1.1協(xié)議名稱1.2協(xié)議目的1.3甲方與乙方簡介2.認(rèn)購股份2.1認(rèn)購股份的總數(shù)2.2認(rèn)購股份的類型2.3認(rèn)購股份的價(jià)格2.4認(rèn)購股份的支付方式3.交易條件3.1交易完成時(shí)間3.2交割地點(diǎn)3.3交割方式4.付款安排4.1付款時(shí)間表4.2付款金額4.3付款方式5.股權(quán)登記5.1股權(quán)登記時(shí)間5.2股權(quán)登記手續(xù)5.3股權(quán)登記費(fèi)用6.保密條款6.1保密信息的定義6.2保密義務(wù)6.3保密期限7.違約責(zé)任7.1違約情形7.2違約責(zé)任7.3違約賠償8.爭議解決8.1爭議解決方式8.2爭議解決地點(diǎn)8.3爭議解決程序9.合同解除9.1合同解除條件9.2合同解除程序9.3合同解除后的處理10.合同生效10.1合同生效條件10.2合同生效時(shí)間10.3合同生效效力11.通知和送達(dá)11.1通知方式11.2送達(dá)地址11.3送達(dá)時(shí)間12.不可抗力12.1不可抗力的定義12.2不可抗力的處理12.3不可抗力的證明13.合同附件13.1附件清單13.2附件內(nèi)容13.3附件效力14.其他約定14.1不可爭議條款14.2合同份數(shù)14.3合同解釋14.4合同簽署第一部分：合同如下：第一條協(xié)議概述1.1協(xié)議名稱本協(xié)議名稱為“2024新三板上市公司并購重組定向增發(fā)股份認(rèn)購協(xié)議”。1.2協(xié)議目的1.3甲方與乙方簡介甲方為具有獨(dú)立法人資格的有限責(zé)任公司，注冊地為市區(qū)，注冊資本為萬元，統(tǒng)一社會(huì)信用代碼為。乙方為具有獨(dú)立法人資格的有限責(zé)任公司，注冊地為市區(qū)，注冊資本為萬元，統(tǒng)一社會(huì)信用代碼為。第二條認(rèn)購股份2.1認(rèn)購股份的總數(shù)乙方同意認(rèn)購甲方定向增發(fā)的股份總數(shù)為萬股。2.2認(rèn)購股份的類型乙方認(rèn)購的股份類型為普通股。2.3認(rèn)購股份的價(jià)格乙方認(rèn)購的股份價(jià)格為每股人民幣元。2.4認(rèn)購股份的支付方式乙方應(yīng)以人民幣現(xiàn)金方式支付認(rèn)購款項(xiàng)。第三條交易條件3.1交易完成時(shí)間本協(xié)議項(xiàng)下交易應(yīng)在甲方完成定向增發(fā)公告之日起個(gè)工作日內(nèi)完成。3.2交割地點(diǎn)本協(xié)議項(xiàng)下股份交割地點(diǎn)為甲方指定的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。3.3交割方式乙方應(yīng)在交割日將認(rèn)購款項(xiàng)支付至甲方指定的賬戶，甲方應(yīng)在收到款項(xiàng)后個(gè)工作日內(nèi)辦理股權(quán)登記手續(xù)。第四條付款安排4.1付款時(shí)間表乙方應(yīng)在簽訂本協(xié)議之日起個(gè)工作日內(nèi)支付%的認(rèn)購款項(xiàng)；在交易完成前個(gè)工作日內(nèi)支付%的認(rèn)購款項(xiàng)；在交易完成后個(gè)工作日內(nèi)支付剩余%的認(rèn)購款項(xiàng)。4.2付款金額乙方應(yīng)支付的總認(rèn)購款項(xiàng)為人民幣萬元。4.3付款方式乙方應(yīng)以人民幣現(xiàn)金方式支付認(rèn)購款項(xiàng)。第五條股權(quán)登記5.1股權(quán)登記時(shí)間甲方應(yīng)在收到乙方全部認(rèn)購款項(xiàng)后個(gè)工作日內(nèi)辦理股權(quán)登記手續(xù)。5.2股權(quán)登記手續(xù)甲方應(yīng)在辦理股權(quán)登記手續(xù)時(shí)，向乙方提供相關(guān)股權(quán)登記文件。5.3股權(quán)登記費(fèi)用股權(quán)登記費(fèi)用由甲方承擔(dān)。第六條保密條款6.1保密信息的定義本協(xié)議項(xiàng)下的保密信息包括但不限于甲乙雙方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財(cái)務(wù)信息、交易信息等。6.2保密義務(wù)甲乙雙方對本協(xié)議項(xiàng)下的保密信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。6.3保密期限本協(xié)議項(xiàng)下的保密期限自本協(xié)議簽訂之日起至甲方與乙方終止業(yè)務(wù)關(guān)系之日止。第八條爭議解決8.1爭議解決方式本協(xié)議項(xiàng)下發(fā)生的任何爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交至甲方所在地的人民法院訴訟解決。8.2爭議解決地點(diǎn)本協(xié)議項(xiàng)下的爭議解決地點(diǎn)為甲方所在地的人民法院。8.3爭議解決程序爭議提交法院后，應(yīng)按照我國《民事訴訟法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行訴訟程序。第九條合同解除9.1合同解除條件如一方違反本協(xié)議的約定，給對方造成重大損失的，守約方有權(quán)解除本協(xié)議。9.2合同解除程序合同解除時(shí)，應(yīng)書面通知對方，并采取必要的措施保護(hù)雙方合法權(quán)益。9.3合同解除后的處理第十條合同生效10.1合同生效條件本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。10.2合同生效時(shí)間本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。10.3合同生效效力本協(xié)議生效后，對甲乙雙方具有法律約束力。第十一節(jié)通知和送達(dá)11.1通知方式甲乙雙方之間的通知應(yīng)以書面形式進(jìn)行，可以通過郵寄、電子郵件、傳真等方式送達(dá)。11.2送達(dá)地址甲乙雙方的送達(dá)地址為各自在合同中指定的地址。11.3送達(dá)時(shí)間以收件人實(shí)際收到通知之日為送達(dá)時(shí)間。第十二節(jié)不可抗力12.1不可抗力的定義不可抗力是指因自然災(zāi)害、政府行為、社會(huì)異常事件等原因，導(dǎo)致一方無法履行本協(xié)議約定的義務(wù)。12.2不可抗力的處理發(fā)生不可抗力事件時(shí)，受影響的一方應(yīng)立即通知對方，并采取一切可能的措施減輕損失。12.3不可抗力的證明受影響的一方應(yīng)向?qū)Ψ教峁┎豢煽沽κ录淖C明文件。第十三節(jié)合同附件13.1附件清單本協(xié)議附件清單如下：附件1：認(rèn)購股份確認(rèn)書附件2：付款憑證附件3：股權(quán)登記文件13.2附件內(nèi)容附件內(nèi)容應(yīng)與本協(xié)議內(nèi)容一致，具有同等法律效力。13.3附件效力附件與本協(xié)議具有同等法律效力。第十四節(jié)其他約定14.1不可爭議條款本協(xié)議簽訂后，甲乙雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守本協(xié)議的約定，不得以任何理由提出異議。14.2合同份數(shù)本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。14.3合同解釋本協(xié)議的解釋權(quán)歸甲乙雙方共同享有。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方介入概述1.1第三方的定義在本協(xié)議中，第三方是指除甲乙雙方以外的，根據(jù)本協(xié)議的約定，介入本協(xié)議關(guān)系，提供專業(yè)服務(wù)、咨詢、代理或其他協(xié)助的獨(dú)立法人、自然人或其他組織。1.2第三方的類型（1）律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等法律、財(cái)務(wù)顧問；（2）資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)等；（3）證券公司、投資銀行等金融機(jī)構(gòu)；（4）其他經(jīng)甲乙雙方同意的第三方。2.第三方的職責(zé)與權(quán)利2.1第三方的職責(zé)（1）提供專業(yè)服務(wù)、咨詢、代理或其他協(xié)助；（2）遵守法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范；（3）保守甲乙雙方的商業(yè)秘密；（4）根據(jù)甲乙雙方的要求，協(xié)助處理相關(guān)事宜。2.2第三方的權(quán)利（1）根據(jù)本協(xié)議的約定，收取相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用；（2）要求甲乙雙方提供必要的協(xié)助和配合；（3）在履行職責(zé)過程中，有權(quán)獲取必要的信息和數(shù)據(jù)。3.第三方的責(zé)任3.1第三方的責(zé)任限額第三方因履行本協(xié)議而產(chǎn)生的責(zé)任，其責(zé)任限額由甲乙雙方在本協(xié)議中約定，未約定或約定不明的，按法律規(guī)定執(zhí)行。3.2第三方的責(zé)任承擔(dān)（1）第三方因自身原因?qū)е录滓译p方遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；（2）第三方違反法律法規(guī)或行業(yè)規(guī)范，給甲乙雙方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；（3）第三方在履行職責(zé)過程中，因甲乙雙方提供的信息或數(shù)據(jù)錯(cuò)誤導(dǎo)致的損失，由甲乙雙方各自承擔(dān)。4.第三方與其他各方的劃分說明4.1第三方與甲方的劃分第三方與甲方之間的關(guān)系，應(yīng)按照第三方與甲方簽訂的協(xié)議或合同處理，與本協(xié)議無關(guān)。4.2第三方與乙方的劃分第三方與乙方之間的關(guān)系，應(yīng)按照第三方與乙方簽訂的協(xié)議或合同處理，與本協(xié)議無關(guān)。4.3第三方與甲乙雙方的劃分第三方與甲乙雙方之間的關(guān)系，應(yīng)在本協(xié)議中明確約定，包括但不限于：（1）第三方提供的服務(wù)范圍；（2）第三方與甲乙雙方的權(quán)利義務(wù)；（3）第三方與甲乙雙方之間的責(zé)任劃分。5.第三方介入時(shí)的額外條款及說明5.1第三方介入的同意甲乙雙方同意，在需要第三方介入的情況下，應(yīng)事先書面通知對方，并獲得對方的同意。5.2第三方介入的協(xié)議第三方介入時(shí)，甲乙雙方應(yīng)與第三方簽訂相應(yīng)的協(xié)議，明確各方的權(quán)利義務(wù)和責(zé)任。5.3第三方介入的費(fèi)用第三方介入的費(fèi)用，由甲乙雙方根據(jù)實(shí)際情況協(xié)商確定，并在協(xié)議中明確約定。5.4第三方介入的監(jiān)督甲乙雙方應(yīng)監(jiān)督第三方履行其職責(zé)，確保第三方按照本協(xié)議的約定提供相應(yīng)的服務(wù)。5.5第三方介入的變更如第三方介入后，甲乙雙方認(rèn)為有必要變更第三方或其職責(zé)的，應(yīng)書面通知對方，并獲得對方的同意。5.6第三方介入的終止如第三方介入后，甲乙雙方認(rèn)為需要終止第三方介入的，應(yīng)書面通知對方，并按照協(xié)議約定處理相關(guān)事宜。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件1：認(rèn)購股份確認(rèn)書詳細(xì)要求：確認(rèn)書應(yīng)包含認(rèn)購股份的總數(shù)、類型、價(jià)格、支付方式、交割時(shí)間等關(guān)鍵信息，并由甲乙雙方簽字或蓋章。附件說明：本附件作為合同附件，用于證明甲乙雙方就認(rèn)購股份達(dá)成的一致意見。2.附件2：付款憑證詳細(xì)要求：付款憑證應(yīng)包含付款金額、付款時(shí)間、付款方式、收款人信息等，并由付款方簽字或蓋章。附件說明：本附件作為合同附件，用于證明付款方已按照合同約定支付款項(xiàng)。3.附件3：股權(quán)登記文件詳細(xì)要求：股權(quán)登記文件應(yīng)包含股權(quán)登記的時(shí)間、股權(quán)登記機(jī)構(gòu)、股權(quán)登記結(jié)果等，并由登記機(jī)構(gòu)蓋章。附件說明：本附件作為合同附件，用于證明股權(quán)已成功登記在乙方名下。4.附件4：保密協(xié)議詳細(xì)要求：保密協(xié)議應(yīng)包含保密信息的定義、保密義務(wù)、保密期限等條款，并由甲乙雙方簽字或蓋章。附件說明：本附件作為合同附件，用于明確甲乙雙方對保密信息的保護(hù)責(zé)任。5.附件5：爭議解決協(xié)議詳細(xì)要求：爭議解決協(xié)議應(yīng)包含爭議解決方式、爭議解決地點(diǎn)、爭議解決程序等條款，并由甲乙雙方簽字或蓋章。附件說明：本附件作為合同附件，用于明確甲乙雙方在發(fā)生爭議時(shí)的解決途徑。6.附件6：合同解除協(xié)議詳細(xì)要求：合同解除協(xié)議應(yīng)包含合同解除條件、合同解除程序、合同解除后的處理等條款，并由甲乙雙方簽字或蓋章。附件說明：本附件作為合同附件，用于明確甲乙雙方在合同解除時(shí)的處理方式。7.附件7：第三方介入?yún)f(xié)議詳細(xì)要求：第三方介入?yún)f(xié)議應(yīng)包含第三方的定義、第三方的職責(zé)與權(quán)利、第三方的責(zé)任等條款，并由甲乙雙方及第三方簽字或蓋章。附件說明：本附件作為合同附件，用于明確第三方介入本協(xié)議關(guān)系時(shí)的權(quán)利義務(wù)。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：甲乙雙方未按照合同約定的時(shí)間支付或收取款項(xiàng)；甲方未按照合同約定辦理股權(quán)登記手續(xù)；乙方未按照合同約定履行認(rèn)購股份的義務(wù)；第三方未按照合同約定提供專業(yè)服務(wù)或咨詢；任何一方泄露保密信息；任何一方違反法律法規(guī)或行業(yè)規(guī)范。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約方應(yīng)根據(jù)違約行為對守約方造成的實(shí)際損失承擔(dān)賠償責(zé)任；違約方應(yīng)承擔(dān)因違約行為而產(chǎn)生的法律后果；違約方應(yīng)承擔(dān)因違約行為導(dǎo)致的合同解除后的處理費(fèi)用。3.示例說明：若甲方未在合同約定的時(shí)間內(nèi)辦理股權(quán)登記手續(xù)，導(dǎo)致乙方無法及時(shí)行使股東權(quán)利，甲方應(yīng)賠償乙方因此遭受的損失；若乙方未在合同約定的時(shí)間內(nèi)支付認(rèn)購款項(xiàng)，甲方有權(quán)解除合同，并要求乙方支付違約金；若第三方未按照合同約定提供專業(yè)服務(wù)，導(dǎo)致甲乙雙方遭受損失，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。全文完。2024新三板上市公司并購重組定向增發(fā)股份認(rèn)購協(xié)議1本合同目錄一覽1.1合同訂立依據(jù)1.2合同當(dāng)事人信息1.3交易標(biāo)的概述1.4交易價(jià)格及支付方式1.5發(fā)行股份認(rèn)購條件1.6發(fā)行股份認(rèn)購數(shù)量1.7發(fā)行股份認(rèn)購期限1.8發(fā)行股份認(rèn)購的審批程序1.9發(fā)行股份認(rèn)購的登記過戶1.10交割與交收1.11違約責(zé)任1.12保密條款1.13爭議解決1.14合同生效及其他第一部分：合同如下：1.1合同訂立依據(jù)1.1.1本合同依據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《非上市公眾公司信息披露管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件規(guī)定訂立。1.1.2本合同依據(jù)《公司章程》及相關(guān)規(guī)定，由甲方（發(fā)行股份認(rèn)購方）與乙方（上市公司）簽訂。1.2合同當(dāng)事人信息1.2.1甲方名稱：____________________1.2.2甲方住所：____________________1.2.3甲方法定代表人：____________________1.2.4乙方名稱：____________________1.2.5乙方住所：____________________1.2.6乙方法定代表人：____________________1.3交易標(biāo)的概述1.3.1交易標(biāo)的為乙方本次定向增發(fā)股份，共計(jì)____________________股。1.3.2交易標(biāo)的股份的發(fā)行價(jià)格為____________________元/股。1.4交易價(jià)格及支付方式1.4.1交易價(jià)格為人民幣____________________元，共計(jì)人民幣____________________元。1.4.2甲方應(yīng)在本合同簽訂之日起____________________個(gè)工作日內(nèi)，以現(xiàn)金方式向乙方支付全部交易價(jià)款。1.5發(fā)行股份認(rèn)購條件1.5.1甲方應(yīng)具備認(rèn)購乙公司股份的資格和能力。1.5.2甲方應(yīng)保證其認(rèn)購股份的資金來源合法合規(guī)。1.5.3甲方應(yīng)遵守乙方及證券交易所的相關(guān)規(guī)定，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱市場等違法行為。1.6發(fā)行股份認(rèn)購數(shù)量1.6.1甲方認(rèn)購乙公司股份的數(shù)量為____________________股。1.7發(fā)行股份認(rèn)購期限1.7.1甲方認(rèn)購乙公司股份的期限自本合同簽訂之日起至____________________年____________________月____________________日止。1.8發(fā)行股份認(rèn)購的審批程序1.8.1甲方認(rèn)購乙公司股份，需經(jīng)乙方董事會(huì)、股東大會(huì)批準(zhǔn)。1.8.2乙方應(yīng)在本合同簽訂之日起____________________個(gè)工作日內(nèi)，將甲方認(rèn)購股份的相關(guān)文件報(bào)送至證券交易所審核。1.9發(fā)行股份認(rèn)購的登記過戶1.9.1乙方應(yīng)在甲方認(rèn)購股份后____________________個(gè)工作日內(nèi)，辦理發(fā)行股份的登記過戶手續(xù)。1.9.2甲方應(yīng)協(xié)助乙方辦理相關(guān)手續(xù)，確保股份過戶的順利進(jìn)行。1.10交割與交收1.10.1甲方應(yīng)在認(rèn)購股份的期限內(nèi)，按照約定的支付方式進(jìn)行交割。1.10.2乙方應(yīng)在甲方完成交割后____________________個(gè)工作日內(nèi)，向甲方交付相應(yīng)股份。1.11違約責(zé)任1.11.1若甲方未按約定支付交易價(jià)款，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金為交易價(jià)款的____________________%。1.11.2若乙方未按約定辦理股份登記過戶，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金為交易價(jià)款的____________________%。1.12保密條款1.12.1雙方對本合同內(nèi)容負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。1.13爭議解決1.13.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交____________________仲裁委員會(huì)仲裁。1.14合同生效及其他1.14.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。1.14.2本合同一式____________________份，甲乙雙方各執(zhí)____________________份，具有同等法律效力。第二部分：合同如下：1.10交割與交收1.10.1甲方應(yīng)在認(rèn)購股份的期限內(nèi)，按照約定的支付方式進(jìn)行交割。1.10.2乙方應(yīng)在甲方完成交割后____________________個(gè)工作日內(nèi)，向甲方交付相應(yīng)股份。1.11違約責(zé)任1.11.1若甲方未按約定支付交易價(jià)款，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金為交易價(jià)款的____________________%。1.11.2若乙方未按約定辦理股份登記過戶，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金為交易價(jià)款的____________________%。1.11.3若因甲方原因?qū)е陆灰?，甲方?yīng)承擔(dān)全部責(zé)任，并賠償乙方因此遭受的損失。1.12保密條款1.12.1雙方對本合同內(nèi)容負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。1.12.2保密義務(wù)不因合同的終止而失效，雙方仍應(yīng)繼續(xù)履行保密義務(wù)。1.13爭議解決1.13.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交____________________仲裁委員會(huì)仲裁。1.13.2仲裁委員會(huì)應(yīng)按照其仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁裁決為終局裁決，對雙方均有約束力。1.14合同生效及其他1.14.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。1.14.2本合同一式____________________份，甲乙雙方各執(zhí)____________________份，具有同等法律效力。1.14.3本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。1.14.4本合同自簽訂之日起至股份過戶登記手續(xù)辦理完畢之日止，雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守本合同約定。1.14.5本合同簽訂后，任何一方不得擅自變更或解除合同，如需變更或解除，應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議。1.15合同解除1.15.1.1甲方違反本合同約定，未按約定支付交易價(jià)款；1.15.1.2乙方違反本合同約定，未按約定辦理股份登記過戶；1.15.1.3因不可抗力導(dǎo)致本合同無法履行；1.15.1.4雙方協(xié)商一致，決定解除本合同。1.16通知與送達(dá)1.16.1本合同項(xiàng)下的通知、文件或其它資料，應(yīng)通過書面形式發(fā)送至本合同約定的地址。1.16.2通知自發(fā)送之日起，于發(fā)送當(dāng)日送達(dá)，但以實(shí)際收到為準(zhǔn)。1.17適用法律與管轄1.17.1本合同的訂立、效力、解釋、履行、終止以及爭議的解決，均適用中華人民共和國法律。1.17.2因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭議，應(yīng)提交____________________人民法院管轄。1.18合同附件1.18.1本合同附件為本合同不可分割的一部分，與本合同具有同等法律效力。1.19其他1.19.1本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。1.19.2本合同自簽訂之日起至股份過戶登記手續(xù)辦理完畢之日止，雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守本合同約定。第二部分：第三方介入后的修正1.19.1第三方定義1.19.1.1本合同中的“第三方”是指除甲乙雙方以外的任何個(gè)人、法人或其他組織，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、評估機(jī)構(gòu)等。1.19.2第三方介入的合法性1.19.2.1第三方的介入必須符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，且其服務(wù)內(nèi)容應(yīng)與本合同相關(guān)。1.19.3第三方責(zé)任限額1.19.3.1第三方在本合同項(xiàng)下的責(zé)任限額，應(yīng)根據(jù)其提供的具體服務(wù)內(nèi)容和合同約定進(jìn)行確定。1.19.3.2第三方的責(zé)任限額包括但不限于：因第三方提供的服務(wù)導(dǎo)致合同無法履行、因第三方提供的信息不準(zhǔn)確導(dǎo)致合同履行出現(xiàn)損失、因第三方違反保密義務(wù)導(dǎo)致的信息泄露等。1.19.4第三方權(quán)利義務(wù)1.19.4.1第三方應(yīng)按照本合同約定及法律法規(guī)的要求，履行其職責(zé)，確保提供的服務(wù)符合合同要求。1.19.4.2第三方有權(quán)要求甲方和乙方提供必要的協(xié)助和配合，以完成其職責(zé)。1.19.5第三方與其他各方的劃分說明1.19.5.1第三方與甲乙雙方的關(guān)系為委托服務(wù)關(guān)系，第三方對甲乙雙方不承擔(dān)直接的合同責(zé)任。1.19.5.2第三方對甲乙雙方的責(zé)任，僅限于其提供服務(wù)范圍內(nèi)，且不超過合同約定的責(zé)任限額。1.19.5.3第三方對甲乙雙方的責(zé)任，不因甲乙雙方的直接責(zé)任而免除。1.19.6第三方介入的具體條款1.19.6.1第三方介入的同意1.19.6.1.2第三方的介入需經(jīng)甲乙雙方書面同意，并簽訂相應(yīng)的服務(wù)協(xié)議。1.19.6.2第三方服務(wù)協(xié)議1.19.6.2.1第三方服務(wù)協(xié)議應(yīng)詳細(xì)約定第三方的服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限、費(fèi)用支付、責(zé)任范圍等。1.19.6.2.2第三方服務(wù)協(xié)議的簽訂，不影響本合同的有效性和甲乙雙方的合同權(quán)利義務(wù)。1.19.6.3第三方責(zé)任承擔(dān)1.19.6.3.1第三方在其服務(wù)協(xié)議項(xiàng)下的責(zé)任，由其自行承擔(dān)。1.19.6.3.2第三方責(zé)任承擔(dān)不免除甲乙雙方根據(jù)本合同應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。1.19.6.4第三方介入的程序1.19.6.4.1甲乙雙方應(yīng)就第三方介入的事項(xiàng)進(jìn)行協(xié)商，并達(dá)成一致意見。1.19.6.4.2第三方介入前，甲乙雙方應(yīng)確保第三方具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力。1.19.6.5第三方介入的終止1.19.6.5.1第三方介入的終止，應(yīng)經(jīng)甲乙雙方書面同意。1.19.6.5.2第三方介入終止后，甲乙雙方應(yīng)按照本合同約定繼續(xù)履行合同。1.19.6.6第三方介入的費(fèi)用1.19.6.6.1第三方介入的費(fèi)用，由甲乙雙方根據(jù)第三方服務(wù)協(xié)議的約定承擔(dān)。1.19.6.6.2第三方介入的費(fèi)用，不計(jì)入本合同約定的交易價(jià)款。1.19.7第三方介入的保密義務(wù)1.19.7.1第三方對本合同內(nèi)容及其履行過程中知悉的商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。1.19.7.2第三方違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：甲方主體資格證明文件要求：提供甲方營業(yè)執(zhí)照、法定代表人身份證明等合法有效證件的復(fù)印件。說明：用于證明甲方的法律地位和主體資格。2.附件二：乙方主體資格證明文件要求：提供乙方營業(yè)執(zhí)照、法定代表人身份證明等合法有效證件的復(fù)印件。說明：用于證明乙方的法律地位和主體資格。3.附件三：交易標(biāo)的股份明細(xì)表要求：詳細(xì)列明交易標(biāo)的股份的股數(shù)、每股價(jià)格、總價(jià)值等信息。說明：用于明確交易標(biāo)的股份的具體情況。4.附件四：交易價(jià)款支付憑證要求：提供甲方支付交易價(jià)款的銀行轉(zhuǎn)賬憑證或現(xiàn)金支付憑證的復(fù)印件。說明：用于證明甲方已按照約定支付交易價(jià)款。5.附件五：發(fā)行股份認(rèn)購申請書要求：甲乙雙方簽署的發(fā)行股份認(rèn)購申請書的原件。說明：用于證明甲方有認(rèn)購股份的意愿。6.附件六：第三方服務(wù)協(xié)議要求：第三方服務(wù)協(xié)議的原件，包括但不限于服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限、費(fèi)用等。說明：用于明確第三方提供服務(wù)的具體條款。7.附件七：保密協(xié)議要求：甲乙雙方簽署的保密協(xié)議的原件。說明：用于保護(hù)合同內(nèi)容和商業(yè)秘密。8.附件八：爭議解決協(xié)議要求：甲乙雙方簽署的爭議解決協(xié)議的原件。說明：用于明確爭議解決的方式和程序。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：1.1甲方未按約定支付交易價(jià)款。1.2乙方未按約定辦理股份登記過戶。1.3第三方未按約定提供專業(yè)服務(wù)。1.4甲乙雙方或第三方泄露商業(yè)秘密。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：2.1甲方未按約定支付交易價(jià)款，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金為交易價(jià)款的____________________%。2.2乙方未按約定辦理股份登記過戶，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金為交易價(jià)款的____________________%。2.3第三方未按約定提供專業(yè)服務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，并賠償甲乙雙方因此遭受的損失。2.4甲乙雙方或第三方泄露商業(yè)秘密，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。3.違約責(zé)任示例說明：3.1甲方未在約定時(shí)間內(nèi)支付交易價(jià)款，導(dǎo)致乙方無法按時(shí)完成股份登記過戶，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金，違約金為交易價(jià)款的10%。3.2乙方未在約定時(shí)間內(nèi)辦理股份登記過戶，導(dǎo)致甲方無法按時(shí)行使股東權(quán)利，甲方有權(quán)要求乙方支付違約金，違約金為交易價(jià)款的5%。3.3第三方未按約定提供專業(yè)服務(wù)，導(dǎo)致甲乙雙方遭受經(jīng)濟(jì)損失，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。全文完。2024新三板上市公司并購重組定向增發(fā)股份認(rèn)購協(xié)議2本合同目錄一覽1.1合同訂立依據(jù)1.2定義與解釋1.3合同主體1.4重組目的1.5交易標(biāo)的1.6交易價(jià)格及支付方式1.7股份認(rèn)購1.8發(fā)行股份登記及過戶1.9業(yè)績承諾及補(bǔ)償1.10懲罰條款1.11保密條款1.12合同生效、變更、解除及終止1.13違約責(zé)任1.14爭議解決與適用法律第一部分：合同如下：第一條合同訂立依據(jù)1.1.1本合同依據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《關(guān)于上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件制定。1.1.2本合同旨在明確交易雙方的權(quán)利義務(wù)，規(guī)范并購重組定向增發(fā)股份認(rèn)購行為。第二條定義與解釋2.1“甲方”指本次并購重組的上市公司。2.2“乙方”指認(rèn)購甲方增發(fā)股份的投資者。2.3“交易標(biāo)的”指甲方擬增發(fā)的股份。2.4“交易價(jià)格”指乙方認(rèn)購交易標(biāo)的所支付的價(jià)格。2.5“業(yè)績承諾”指甲方就本次并購重組所做出的業(yè)績承諾。2.6“保密條款”指本合同中關(guān)于保密事項(xiàng)的約定。第三條合同主體3.1甲方為依法設(shè)立并有效存續(xù)的股份有限公司，具有獨(dú)立法人資格。3.2乙方為具有完全民事行為能力的自然人或法人。第四條重組目的4.1本次并購重組旨在通過乙方認(rèn)購甲方增發(fā)股份，實(shí)現(xiàn)甲方產(chǎn)業(yè)升級、擴(kuò)大規(guī)模、優(yōu)化資本結(jié)構(gòu)等目的。第五條交易標(biāo)的5.1交易標(biāo)的為甲方本次增發(fā)的股份，具體數(shù)量以甲方董事會(huì)審議通過的增發(fā)方案為準(zhǔn)。第六條交易價(jià)格及支付方式6.1交易價(jià)格按照甲方董事會(huì)審議通過的增發(fā)方案確定。6.2乙方應(yīng)按照約定的支付方式，在合同約定的期限內(nèi)支付交易價(jià)款。第七條股份認(rèn)購7.1乙方同意按照本合同約定的交易價(jià)格，認(rèn)購甲方本次增發(fā)的股份。7.2乙方應(yīng)在合同約定的期限內(nèi)，將認(rèn)購款項(xiàng)匯入甲方指定的賬戶。7.3甲方收到認(rèn)購款項(xiàng)后，應(yīng)及時(shí)辦理股份認(rèn)購手續(xù)，將股份過戶至乙方名下。第八條發(fā)行股份登記及過戶8.1甲方應(yīng)在收到乙方認(rèn)購款項(xiàng)后的五個(gè)工作日內(nèi)，按照相關(guān)法律法規(guī)和證券交易所的規(guī)定，辦理發(fā)行股份的登記手續(xù)。8.2甲方應(yīng)在股份登記完成后，將股份過戶至乙方名下，并通知乙方辦理工商變更登記手續(xù)。8.3乙方應(yīng)在收到甲方通知后的十個(gè)工作日內(nèi)，配合甲方完成工商變更登記手續(xù)。第九條業(yè)績承諾及補(bǔ)償9.1甲方承諾在本次并購重組完成后，按照約定的業(yè)績承諾目標(biāo)完成業(yè)績。9.2若甲方未能實(shí)現(xiàn)業(yè)績承諾，甲方應(yīng)按照承諾的補(bǔ)償方案對乙方進(jìn)行補(bǔ)償。9.3乙方有權(quán)要求甲方按照補(bǔ)償協(xié)議進(jìn)行補(bǔ)償，甲方不得以任何理由拒絕。第十條懲罰條款10.1任何一方違反本合同的約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。10.2違約方應(yīng)向守約方支付違約金，違約金金額按本合同約定的比例計(jì)算。10.3若違約行為給對方造成損失的，違約方還應(yīng)賠償對方的實(shí)際損失。第十一條保密條款11.1雙方對本合同內(nèi)容負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。11.2保密義務(wù)在本合同終止后仍然有效，雙方仍應(yīng)遵守保密條款的規(guī)定。第十二條合同生效、變更、解除及終止12.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。12.2本合同生效后，任何一方不得擅自變更或解除合同。12.3經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以對本合同進(jìn)行變更。12.4有下列情形之一的，本合同終止：1.合同約定的終止條件成就；2.交易標(biāo)的股份全部過戶至乙方名下；3.雙方協(xié)商一致解除合同；4.法律法規(guī)規(guī)定的其他終止情形。第十三條違約責(zé)任13.1雙方應(yīng)嚴(yán)格按照本合同的約定履行義務(wù)，如一方違約，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。13.2違約責(zé)任包括但不限于支付違約金、賠償損失等。第十四條爭議解決與適用法律14.1雙方因履行本合同發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。14.2若協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。14.3本合同適用中華人民共和國法律。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方概念及定義1.1“第三方”在本合同中指除甲乙雙方之外的任何個(gè)人、法人或其他組織，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、評估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等。1.2第三方介入本合同，是指甲乙雙方根據(jù)本合同約定，邀請第三方提供專業(yè)服務(wù)或協(xié)助履行合同義務(wù)的行為。2.第三方介入的條款及說明2.2第三方介入的具體事宜，包括但不限于服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、期限等，應(yīng)在甲乙雙方與第三方之間另行簽訂服務(wù)協(xié)議。3.第三方責(zé)權(quán)利a)獲取甲乙雙方提供的必要信息和資料；b)在其專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)提供專業(yè)意見或建議；c)根據(jù)服務(wù)協(xié)議約定收取合理費(fèi)用。a)遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范；b)保守甲乙雙方商業(yè)秘密；c)按照服務(wù)協(xié)議約定提供專業(yè)服務(wù)。4.第三方與其他各方的劃分說明4.1第三方與甲乙雙方在合同中的地位是獨(dú)立的，第三方不參與甲乙雙方的交易過程，不承擔(dān)甲乙雙方的交易風(fēng)險(xiǎn)。4.2第三方在履行服務(wù)協(xié)議過程中，與甲乙雙方及其他第三方之間產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，由三方自行協(xié)商解決。5.第三方責(zé)任限額5.1第三方在本合同