風(fēng)險與防控管理制度

風(fēng)險與防控管理制度第一章總則第一條目的和依據(jù)本制度旨在建立健全企業(yè)風(fēng)險與防控管理體系，規(guī)范企業(yè)風(fēng)險管理和防控工作，提高企業(yè)的風(fēng)險應(yīng)對本領(lǐng)和抗風(fēng)險本領(lǐng)。本制度依據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國勞動合同法》等法律法規(guī)，結(jié)合企業(yè)實際情況和經(jīng)營特點訂立。第二條適用范圍本制度適用于本企業(yè)全部員工及相關(guān)合作伙伴和外部供應(yīng)商在企業(yè)的經(jīng)營活動中，包含但不限于風(fēng)險管理、風(fēng)險評估、防控措施訂立與執(zhí)行等事項。第三條風(fēng)險與防控管理的原則防備為主：提前預(yù)判并通過科學(xué)規(guī)劃、科技手段等方式防備可能顯現(xiàn)的風(fēng)險；全員參加：全部員工對風(fēng)險與防控管理負有責(zé)任，共同參加風(fēng)險與防控管理的相關(guān)工作；管理層領(lǐng)導(dǎo)：企業(yè)管理層要對風(fēng)險與防控管理工作進行有效領(lǐng)導(dǎo)，確保制度的實施和執(zhí)行；全面審慎決策：在決策過程中要綜合考慮各種風(fēng)險因素，做出全面、準(zhǔn)確的推斷；分級分類管理：依照不同風(fēng)險等級、性質(zhì)和類型進行分類管理，實施相應(yīng)的風(fēng)險防控措施；公平公正透亮：風(fēng)險與防控管理工作要公平、公正、透亮，不得任意鄙視或泄露相關(guān)信息；連續(xù)改進：依據(jù)風(fēng)險與防控管理工作的情況，及時完善和調(diào)整管理制度，連續(xù)提升防控本領(lǐng)。第二章風(fēng)險識別與評估第四條風(fēng)險識別與分類針對企業(yè)可能面對的風(fēng)險，建立風(fēng)險識別和分類指標(biāo)體系；每個部門應(yīng)定期進行風(fēng)險識別工作，并依照風(fēng)險程度和危害程度進行分類。第五條風(fēng)險評估與分析針對已識別的風(fēng)險進行風(fēng)險評估和分析，包含風(fēng)險的概率、影響程度、緊急程度等評估指標(biāo)；依據(jù)評估結(jié)果，確定風(fēng)險的優(yōu)先級，并訂立相應(yīng)的防控措施。第六條風(fēng)險考核與監(jiān)測風(fēng)險考核：定期對風(fēng)險防控措施的實施情況進行考核，評估和改進措施的有效性；風(fēng)險監(jiān)測：建立風(fēng)險監(jiān)測系統(tǒng)，及時掌握風(fēng)險情形，預(yù)警和應(yīng)對突發(fā)風(fēng)險事件。第三章風(fēng)險防控措施第七條風(fēng)險防控措施訂立針對每類風(fēng)險，訂立相應(yīng)的防控措施、方法和流程；防控措施應(yīng)具備可操作性、實施性和可驗證性。第八條風(fēng)險防控措施執(zhí)行各部門依據(jù)防控措施，明確責(zé)任人和執(zhí)行時間節(jié)點，落實到每個具體崗位；結(jié)合員工的實際工作情況，訂立培訓(xùn)計劃，提升員工的風(fēng)險防控意識和本領(lǐng)；監(jiān)督檢查防控措施的執(zhí)行情況，及時發(fā)現(xiàn)問題并采取相應(yīng)措施解決。第九條應(yīng)急預(yù)案訂立與演練針對緊要風(fēng)險，訂立相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案；定期組織演練，檢驗應(yīng)急預(yù)案的可行性和有效性；配置必需的應(yīng)急設(shè)備和物資，保障應(yīng)急工作的順利進行。第四章信息安全與保密第十條信息安全建立健全信息安全管理制度，包含網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)據(jù)安全、系統(tǒng)安全等方面；定期對信息系統(tǒng)進行安全評估，發(fā)現(xiàn)問題及時整改；加強員工的信息安全意識培養(yǎng)，防范惡意攻擊和信息泄露。第十一條保密工作對涉及商業(yè)秘密、個人隱私和企業(yè)核心技術(shù)等緊要信息進行保密；分類處理不同級別的機密信息，訂立相應(yīng)的保密措施和管理流程；加強員工保密教育，確保保密意識的普及和執(zhí)行。第五章監(jiān)督與追責(zé)第十二條監(jiān)督制度建立健全內(nèi)部監(jiān)督機制，確保風(fēng)險與防控管理制度的有效執(zhí)行；設(shè)立獨立的風(fēng)險與防控管理部門，負責(zé)風(fēng)險與防控管理的監(jiān)督和評估工作；推行內(nèi)部審核制度，定期對管理制度和風(fēng)險防控措施進行審核。第十三條追責(zé)機制對違反風(fēng)險與防控管理制度的行為，依照相應(yīng)的紀(jì)律處分規(guī)定進行處理；如因管理欠妥或不履職而導(dǎo)致嚴(yán)重風(fēng)險事件的發(fā)生，追究相關(guān)責(zé)任人的法律責(zé)任；對舉報風(fēng)險事件的員工予以保護，保密其個人身份。第六章附則第十四條修訂與解釋本制度的修訂由企