2025年借殼上市協(xié)議書關(guān)鍵決策審批流程

2025年借殼上市協(xié)議書關(guān)鍵決策審批流程合同/協(xié)議編號(hào)：____________

甲方：__________（以下簡(jiǎn)稱“甲方”）

乙方：__________（以下簡(jiǎn)稱“乙方”）

鑒于甲方擬通過(guò)借殼上市的方式實(shí)現(xiàn)公司上市，乙方作為甲方在借殼上市過(guò)程中的關(guān)鍵決策審批流程的顧問(wèn)，雙方經(jīng)友好協(xié)商，特訂立本協(xié)議，以明確雙方的權(quán)利義務(wù)。

本協(xié)議簽訂背景如下：

一、甲方為實(shí)現(xiàn)借殼上市，需遵循相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管政策，確保借殼上市過(guò)程的合規(guī)性。

二、乙方具備豐富的借殼上市經(jīng)驗(yàn)，能為甲方提供專業(yè)的決策審批流程咨詢與服務(wù)。

三、雙方本著平等互利、誠(chéng)實(shí)信用的原則，經(jīng)協(xié)商一致，達(dá)成如下共識(shí)：

一、本協(xié)議旨在明確甲乙雙方在借殼上市過(guò)程中的關(guān)鍵決策審批流程，確保借殼上市工作的順利進(jìn)行。

二、本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為_(kāi)___年。

三、本協(xié)議未盡事宜，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可依法向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

四、本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

主要條款內(nèi)容：

第一條服務(wù)內(nèi)容

1.1乙方應(yīng)協(xié)助甲方制定借殼上市的整體方案，包括但不限于市場(chǎng)分析、盡職調(diào)查、財(cái)務(wù)重組、法律合規(guī)、信息披露等。

1.2乙方應(yīng)協(xié)助甲方完成借殼上市過(guò)程中的關(guān)鍵決策審批流程，包括但不限于以下事項(xiàng)：

（1）制定決策審批流程；

（2）協(xié)助甲方建立健全內(nèi)部控制體系；

（3）協(xié)助甲方進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與管理；

（4）協(xié)助甲方進(jìn)行信息披露；

（5）協(xié)助甲方進(jìn)行投資者關(guān)系管理。

第二條質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

2.1乙方提供的服務(wù)應(yīng)滿足相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范的要求。

2.2乙方應(yīng)確保所提供的服務(wù)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并符合甲方的實(shí)際需求。

2.3乙方應(yīng)定期向甲方提供項(xiàng)目進(jìn)展報(bào)告，確保甲方及時(shí)了解借殼上市工作的進(jìn)展情況。

第三條價(jià)格支付

3.1本協(xié)議服務(wù)費(fèi)用總額為人民幣_(tái)___元整（大寫：____元整）。

3.2甲方應(yīng)在簽訂本協(xié)議后____個(gè)工作日內(nèi)向乙方支付首期服務(wù)費(fèi)用人民幣_(tái)___元整（大寫：____元整）。

3.3乙方完成本協(xié)議約定的各項(xiàng)服務(wù)內(nèi)容后，甲方應(yīng)在收到乙方提供的相應(yīng)服務(wù)成果及發(fā)票后____個(gè)工作日內(nèi)支付剩余服務(wù)費(fèi)用。

3.4乙方有權(quán)根據(jù)服務(wù)內(nèi)容和工作量調(diào)整服務(wù)費(fèi)用，但需提前____個(gè)工作日通知甲方，并經(jīng)甲方書面同意。

第四條保密條款

4.1雙方對(duì)本協(xié)議內(nèi)容以及在本協(xié)議履行過(guò)程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。

4.2雙方不得泄露或向任何第三方透露對(duì)方商業(yè)秘密，包括但不限于技術(shù)信息、經(jīng)營(yíng)策略、財(cái)務(wù)狀況等。

4.3本保密條款在本協(xié)議有效期內(nèi)及終止后仍然有效。

第五條違約責(zé)任

5.1任何一方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致對(duì)方遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。

5.2甲方未按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用的，應(yīng)向乙方支付____%的違約金。

5.3乙方未按時(shí)完成服務(wù)內(nèi)容的，應(yīng)向甲方支付____%的違約金。

第六條爭(zhēng)議解決

6.1雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。

6.2協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。

第七條協(xié)議的修改與解除

7.1本協(xié)議的修改需經(jīng)雙方書面同意，并自雙方簽字蓋章之日起生效。

7.2本協(xié)議的解除需經(jīng)雙方書面同意，并自解除通知送達(dá)對(duì)方之日起生效。

第八條其他

8.1本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。

8.2本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。

雙方權(quán)利與義務(wù)詳細(xì)說(shuō)明：

一、甲方權(quán)利與義務(wù)

1.1甲方有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定提供專業(yè)的借殼上市決策審批流程咨詢服務(wù)。

1.2甲方有權(quán)要求乙方在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成服務(wù)內(nèi)容，并對(duì)乙方的工作質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)價(jià)。

1.3甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定的時(shí)間和金額支付服務(wù)費(fèi)用。

1.4甲方應(yīng)向乙方提供借殼上市所需的相關(guān)資料和文件，確保乙方能夠充分了解甲方的實(shí)際情況。

1.5甲方應(yīng)配合乙方進(jìn)行盡職調(diào)查，確保乙方能夠準(zhǔn)確評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)。

1.6甲方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，確保借殼上市工作的合規(guī)性。

1.7甲方應(yīng)承擔(dān)因自身原因?qū)е乱曳綗o(wú)法正常履行服務(wù)而產(chǎn)生的責(zé)任。

二、乙方權(quán)利與義務(wù)

2.1乙方有權(quán)要求甲方按照本協(xié)議約定提供必要的資料和文件，以便乙方進(jìn)行服務(wù)。

2.2乙方有權(quán)要求甲方在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)作出決策，以保障乙方能夠及時(shí)提供專業(yè)意見(jiàn)。

2.3乙方有權(quán)要求甲方對(duì)乙方提供的服務(wù)成果進(jìn)行反饋，以便乙方不斷優(yōu)化服務(wù)質(zhì)量。

2.4乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定的時(shí)間和服務(wù)內(nèi)容提供咨詢服務(wù)。

2.5乙方應(yīng)確保提供的服務(wù)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并符合甲方的實(shí)際需求。

2.6乙方應(yīng)遵守保密條款，對(duì)甲方提供的商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。

2.7乙方應(yīng)積極配合甲方進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與管理，確保甲方能夠有效控制風(fēng)險(xiǎn)。

2.8乙方應(yīng)按照甲方要求，及時(shí)向甲方提供項(xiàng)目進(jìn)展報(bào)告，確保甲方對(duì)項(xiàng)目進(jìn)展有清晰的了解。

2.9乙方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，確保借殼上市工作的合規(guī)性。

2.10乙方應(yīng)承擔(dān)因自身原因?qū)е路?wù)不符合約定而產(chǎn)生的責(zé)任。

三、合作方式

3.1雙方應(yīng)通過(guò)定期會(huì)議、電話、郵件等方式保持溝通，及時(shí)解決合作過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。

3.2雙方應(yīng)共同制定借殼上市的整體方案，包括但不限于市場(chǎng)分析、盡職調(diào)查、財(cái)務(wù)重組、法律合規(guī)、信息披露等。

3.3雙方應(yīng)共同參與決策審批流程，確保甲方的利益得到充分保障。

3.4雙方應(yīng)共同推進(jìn)項(xiàng)目進(jìn)展，確保項(xiàng)目按計(jì)劃完成。

3.5雙方應(yīng)相互尊重、信任，共同維護(hù)雙方的合作關(guān)系。

3.6雙方應(yīng)按照本協(xié)議約定的時(shí)間和方式支付和收取費(fèi)用。

3.7雙方應(yīng)共同遵守保密條款，對(duì)合作過(guò)程中的商業(yè)秘密保密。

3.8雙方應(yīng)共同承擔(dān)因不可抗力因素導(dǎo)致的項(xiàng)目延誤或損失。

四、合同解除與終止

4.1本協(xié)議在以下情況下可解除或終止：

（1）本協(xié)議約定的服務(wù)期限屆滿；

（2）雙方協(xié)商一致解除或終止本協(xié)議；

（3）一方違約，經(jīng)另一方書面通知后____個(gè)工作日內(nèi)仍未糾正；

（4）因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無(wú)法繼續(xù)履行。

4.2本協(xié)議解除或終止后，雙方應(yīng)按照本協(xié)議約定處理尚未完成的服務(wù)、費(fèi)用支付、保密等事項(xiàng)。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細(xì)說(shuō)明：

一、合同有效期限

1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為_(kāi)___年。

1.2本合同期滿前，如雙方無(wú)異議，可協(xié)商一致延長(zhǎng)合同期限。

二、合同的變更

2.1雙方如需對(duì)本合同進(jìn)行變更，應(yīng)書面通知對(duì)方，并經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。

2.2變更后的合同內(nèi)容為本合同的有效組成部分。

三、合同的解除

3.1本合同在以下情況下可被解除：

（1）本合同約定的服務(wù)期限屆滿，且雙方無(wú)續(xù)約意向；

（2）任何一方違約，經(jīng)另一方書面通知后____個(gè)工作日內(nèi)仍未糾正；

（3）因不可抗力導(dǎo)致本合同無(wú)法繼續(xù)履行；

（4）雙方協(xié)商一致解除本合同。

3.2合同解除后，雙方應(yīng)按照本合同約定處理尚未完成的服務(wù)、費(fèi)用支付、保密等事項(xiàng)。

四、合同終止

4.1本合同在以下情況下可終止：

（1）合同約定的服務(wù)期限屆滿；

（2）合同解除；

（3）雙方協(xié)商一致終止合同；

（4）因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法繼續(xù)履行。

4.2合同終止后，雙方應(yīng)按照本合同約定處理尚未完成的服務(wù)、費(fèi)用支付、保密等事項(xiàng)。

五、爭(zhēng)議解決機(jī)制

5.1雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。

5.2協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。

六、法律適用和管轄法院

6.1本合同受中華人民共和國(guó)法律管轄。

6.2雙方因本合同產(chǎn)生的或與本合同有關(guān)的任何爭(zhēng)議，均應(yīng)提交至中華人民共和國(guó)________人民法院（以下簡(jiǎn)稱“有管轄權(quán)的人民法院”）管轄。

七、合同效力

7.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，對(duì)雙方具有法律約束力。

7.2本合同任何一方違反本合同約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

7.3本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

法律名詞及解釋：

法律名詞及解釋：

1.合同：合同是平等主體的自然人、法人、其他組織之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。

2.保密條款：保密條款是指合同中約定的，雙方對(duì)在合同履行過(guò)程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)的條款。

3.違約責(zé)任：違約責(zé)任是指合同當(dāng)事人違反合同約定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的民事責(zé)任。

4.爭(zhēng)議解決：爭(zhēng)議解決是指合同當(dāng)事人之間在履行合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，通過(guò)協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決。

5.不可抗力：不可抗力是指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)等。

6.法律適用：法律適用是指合同當(dāng)事人應(yīng)遵守和適用哪個(gè)國(guó)家的法律來(lái)解釋和執(zhí)行合同。

7.管轄法院：管轄法院是指有權(quán)受理和處理合同爭(zhēng)議的法院。

8.民事權(quán)利義務(wù)：民事權(quán)利義務(wù)是指民事主體在民事法律關(guān)系中享有的權(quán)利和承擔(dān)的義務(wù)。

9.盡職調(diào)查：盡職調(diào)查是指合同一方在交易或合作前對(duì)另一方進(jìn)行的全面、詳細(xì)的信息調(diào)查。

10.內(nèi)部控制體系：內(nèi)部控制體系是指企業(yè)為合理保證財(cái)務(wù)報(bào)告的可靠性、經(jīng)營(yíng)效率和效果、遵守法律法規(guī)等目的，實(shí)施的一系列控制措施。

11.投資者關(guān)系管理：投資者關(guān)系管理是指企業(yè)為維護(hù)與投資者關(guān)系而采取的一系列措施，包括信息披露、溝通等。

12.財(cái)務(wù)重組：財(cái)務(wù)重組是指企業(yè)為改善財(cái)務(wù)狀況，對(duì)財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整的行為。

13.信息披露：信息披露是指企業(yè)向公眾公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果等信息的行為。

14.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與管理：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與管理是指企業(yè)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)控和控制風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程。

15.商業(yè)秘密：商業(yè)秘密是指不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息。

相關(guān)問(wèn)題、注意事項(xiàng)及解決辦法：

1.問(wèn)題：甲方提供的資料不完整或不準(zhǔn)確，影響乙方服務(wù)的質(zhì)量和進(jìn)度。

注意事項(xiàng)：甲方應(yīng)確保提供的資料真實(shí)、完整、準(zhǔn)確。

解決辦法：甲方應(yīng)在乙方提出要求時(shí)及時(shí)補(bǔ)充或修正資料，乙方應(yīng)耐心指導(dǎo)甲方完善資料。

2.問(wèn)題：乙方未能按時(shí)完成服務(wù)內(nèi)容，導(dǎo)致甲方項(xiàng)目進(jìn)度延誤。

注意事項(xiàng)：乙方應(yīng)嚴(yán)格按照合同約定的時(shí)間節(jié)點(diǎn)完成服務(wù)。

解決辦法：乙方應(yīng)向甲方說(shuō)明延誤原因，并提出補(bǔ)救措施，甲方應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況決定是否接受補(bǔ)救方案。

3.問(wèn)題：合同履行過(guò)程中出現(xiàn)不可抗力事件，導(dǎo)致合同無(wú)法繼續(xù)履行。

注意事項(xiàng)：雙方應(yīng)密切關(guān)注可能影響合同履行的不可抗力事件。

解決辦法：雙方應(yīng)及時(shí)協(xié)商，根據(jù)不可抗力事件的性質(zhì)和影響程度，決定合同的履行方式或解除合同。

4.問(wèn)題：合同履行過(guò)程中出現(xiàn)爭(zhēng)議，無(wú)法通過(guò)協(xié)商解決。

注意事項(xiàng)：雙方應(yīng)保持溝通，積極尋求協(xié)商解決爭(zhēng)議。

解決辦法：若協(xié)商不成，雙方可按合同約定的爭(zhēng)議解決機(jī)制，提交仲裁或訴訟。

5.問(wèn)題：甲方未按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用。

注意事項(xiàng)：甲方應(yīng)按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用，以維護(hù)雙方的合法權(quán)益。

解決辦法：乙方應(yīng)向甲方發(fā)出書面催款通知，若甲方仍不支付，乙方有權(quán)暫停服務(wù)，并追究甲方違約責(zé)任。

6.問(wèn)題：乙方泄露甲方商業(yè)秘密。

注意事項(xiàng)：乙方應(yīng)嚴(yán)格履行保密義務(wù)，防止商業(yè)秘密泄露。

解決辦法：乙方應(yīng)立即采取措施防止信息泄露，并向甲方道歉，同時(shí)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

7.問(wèn)題：合同條款不夠明確，導(dǎo)致雙方對(duì)合同內(nèi)容的理解產(chǎn)生分歧。

注意事項(xiàng)：雙方應(yīng)在簽訂合同時(shí)仔細(xì)閱讀合同條款，確保理解一致。

解決辦法：雙方應(yīng)就分歧點(diǎn)進(jìn)行討論，必要時(shí)可尋求法律專業(yè)人士的幫助，以明確合同條款的含義。

8.問(wèn)題：合同履行過(guò)程中出現(xiàn)新的法律法規(guī)變化，影響合同執(zhí)行。

注意事項(xiàng)：雙方應(yīng)密切關(guān)注法律法規(guī)的變化。

解決辦法：雙方應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的變化，及時(shí)調(diào)整合同條款或采取相應(yīng)的措施，確保合同的合規(guī)性。

本合同/協(xié)議適用場(chǎng)景：

1.企業(yè)借殼上市過(guò)程中，需要專業(yè)顧問(wèn)提供決策審批流程咨詢服務(wù)。

2.企業(yè)在借殼上市過(guò)程中，需要制定和實(shí)施內(nèi)部控制體系。

3.企業(yè)在借殼上市過(guò)程中，需要識(shí)別和管理風(fēng)險(xiǎn)。

4.企業(yè)在借殼上市過(guò)程中，需要進(jìn)行信息披露和投資者關(guān)系管理。

5.企業(yè)在借殼上市過(guò)程中，需要進(jìn)行財(cái)務(wù)重組和合規(guī)審查。

6.企業(yè)與專業(yè)顧問(wèn)合作，共同推進(jìn)借殼上市項(xiàng)目。

7.企業(yè)在借殼上市過(guò)程中，需要處理與投資者、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等外部關(guān)系。

8.企業(yè)在借殼上市過(guò)程中，需要確保所有活動(dòng)符合相關(guān)法律法規(guī)。

9.企業(yè)在借殼上市過(guò)程中，需要處理合同履行中的爭(zhēng)議和違約情況。

10.企業(yè)在借殼上市過(guò)程中，需要處理因不可抗力事件導(dǎo)致的合同履行問(wèn)題。

11.企業(yè)在借殼上市過(guò)程中，需要確保合同條款的明確性和可執(zhí)行性。

12.企業(yè)在借殼上市過(guò)程中，需要保護(hù)商業(yè)秘密和知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

13.企業(yè)在借殼上市過(guò)程中，需要監(jiān)控和管理項(xiàng)目進(jìn)度和成本。

14.企業(yè)在借殼上市過(guò)程中，需要與專業(yè)顧問(wèn)保持有效的溝通和合作。

所需附件列表：

1.甲方企業(yè)基本情況介紹及財(cái)務(wù)報(bào)表。

2.乙方企業(yè)資質(zhì)證明及專業(yè)顧問(wèn)團(tuán)隊(duì)介紹。

3.借殼上市項(xiàng)目初步方案及相關(guān)市場(chǎng)分析報(bào)告。

4.甲乙雙方簽訂的保密協(xié)議。

5.相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范文件。

6.甲方公司章程及內(nèi)部管理制度。

7.甲方財(cái)務(wù)管理制度及內(nèi)部控制體系文件。

8.借殼上市項(xiàng)目盡職調(diào)查報(bào)告。

9.借殼上市項(xiàng)目財(cái)務(wù)重組方案。

10.借殼上市項(xiàng)目法律合規(guī)審查報(bào)告。

11.借殼上市項(xiàng)目投資者關(guān)系管理計(jì)劃。

12.借殼上市項(xiàng)目信息披露計(jì)劃。

13.借殼上市項(xiàng)目進(jìn)度管理計(jì)劃。

14.借殼上市項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與管理計(jì)劃。

15.甲乙雙方簽訂的服務(wù)費(fèi)用支付計(jì)劃。

16.甲乙雙方簽訂的爭(zhēng)議解決機(jī)制協(xié)議。

17.其他雙方認(rèn)為需要作為附件的文件或資料。

雙方簽字、蓋章位置及日期：

1.甲方簽字蓋章位置：

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