2025年借殼上市管理協(xié)議

2025年借殼上市管理協(xié)議合同/協(xié)議編號(hào)：____________

本合同/協(xié)議編號(hào)：____________，以下簡(jiǎn)稱“本協(xié)議”，由以下雙方于______年______月______日在______市簽訂。

甲方（以下簡(jiǎn)稱“甲方”）名稱：____________________

乙方（以下簡(jiǎn)稱“乙方”）名稱：____________________

鑒于甲方擬通過借殼上市的方式實(shí)現(xiàn)資本運(yùn)作，乙方愿意為甲方提供專業(yè)管理服務(wù)，雙方本著平等互利、誠實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，就甲方借殼上市過程中的管理事宜達(dá)成如下協(xié)議：

一、合同目的

本協(xié)議旨在明確甲乙雙方在甲方借殼上市過程中的權(quán)利、義務(wù)及責(zé)任，確保甲方借殼上市工作的順利進(jìn)行。

二、簽訂背景

甲方因業(yè)務(wù)發(fā)展需要，擬通過借殼上市的方式實(shí)現(xiàn)資本運(yùn)作。乙方具備豐富的借殼上市管理經(jīng)驗(yàn)，雙方經(jīng)友好協(xié)商，決定簽訂本協(xié)議，共同推進(jìn)甲方借殼上市工作。

三、本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。

主要條款內(nèi)容：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.1乙方根據(jù)甲方的需求，提供以下管理服務(wù)：

（1）協(xié)助甲方制定借殼上市的整體戰(zhàn)略規(guī)劃；

（2）協(xié)助甲方選擇合適的殼資源；

（3）協(xié)助甲方進(jìn)行資產(chǎn)重組、股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整；

（4）協(xié)助甲方進(jìn)行財(cái)務(wù)報(bào)表編制、審計(jì)；

（5）協(xié)助甲方進(jìn)行信息披露、投資者關(guān)系管理；

（6）協(xié)助甲方進(jìn)行上市申報(bào)材料的準(zhǔn)備及提交；

（7）協(xié)助甲方進(jìn)行上市過程中的相關(guān)協(xié)調(diào)工作。

二、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)

2.1乙方提供的服務(wù)應(yīng)滿足以下標(biāo)準(zhǔn)：

（1）遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范；

（2）確保服務(wù)質(zhì)量，確保甲方借殼上市工作的順利進(jìn)行；

（3）及時(shí)、準(zhǔn)確地完成甲方委托的各項(xiàng)任務(wù)；

（4）保守甲方的商業(yè)秘密，不得泄露給任何第三方。

三、價(jià)格支付

3.1甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定，向乙方支付服務(wù)費(fèi)用。

3.2服務(wù)費(fèi)用支付方式如下：

（1）按項(xiàng)目進(jìn)度分期支付；

（2）具體支付比例及金額由雙方另行協(xié)商確定。

四、保密條款

4.1雙方對(duì)本協(xié)議內(nèi)容以及甲方在借殼上市過程中提供的商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。

4.2未經(jīng)對(duì)方同意，任何一方不得泄露、復(fù)制、使用或披露對(duì)方的商業(yè)秘密。

五、違約責(zé)任

5.1任何一方違反本協(xié)議約定，導(dǎo)致對(duì)方遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

5.2違約方應(yīng)賠償守約方因此遭受的直接經(jīng)濟(jì)損失，并支付違約金。

六、爭(zhēng)議解決

6.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

6.2協(xié)商不成的，任何一方均可向爭(zhēng)議發(fā)生地的人民法院提起訴訟。

七、其他條款

7.1本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。

7.2本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為______年。

7.3本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

八、附則

8.1本協(xié)議的修改、補(bǔ)充或解除，應(yīng)經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并以書面形式簽訂補(bǔ)充協(xié)議或解除協(xié)議。

8.2本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。

雙方權(quán)利與義務(wù)詳細(xì)說明：

一、甲方權(quán)利與義務(wù)

1.1甲方有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定提供專業(yè)管理服務(wù)，并確保服務(wù)質(zhì)量符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和雙方約定。

1.2甲方有權(quán)對(duì)乙方提供的服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和檢查，并提出合理改進(jìn)建議。

1.3甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定支付乙方服務(wù)費(fèi)用，并保證支付方式的合法性和及時(shí)性。

1.4甲方應(yīng)向乙方提供借殼上市所需的相關(guān)資料和文件，確保乙方能夠及時(shí)、準(zhǔn)確地完成工作任務(wù)。

1.5甲方應(yīng)配合乙方進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)研、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等工作，確保乙方能夠全面了解甲方業(yè)務(wù)和需求。

1.6甲方應(yīng)遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，確保借殼上市工作的合法合規(guī)。

1.7甲方應(yīng)保守乙方在服務(wù)過程中獲取的商業(yè)秘密，不得泄露給任何第三方。

二、乙方權(quán)利與義務(wù)

2.1乙方有權(quán)要求甲方按照本協(xié)議約定提供必要的資料和文件，以便乙方完成工作任務(wù)。

2.2乙方有權(quán)對(duì)甲方提供的資料和文件進(jìn)行保密，不得泄露給任何第三方。

2.3乙方有權(quán)根據(jù)甲方需求，提出合理的服務(wù)建議和改進(jìn)措施。

2.4乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定提供專業(yè)管理服務(wù)，確保服務(wù)質(zhì)量符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和雙方約定。

2.5乙方應(yīng)按照甲方要求，及時(shí)完成各項(xiàng)工作任務(wù)，并保證工作成果的質(zhì)量。

2.6乙方應(yīng)保守甲方在服務(wù)過程中獲取的商業(yè)秘密，不得泄露給任何第三方。

2.7乙方應(yīng)定期向甲方匯報(bào)工作進(jìn)展情況，并及時(shí)溝通解決工作中遇到的問題。

2.8乙方應(yīng)遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，確保借殼上市工作的合法合規(guī)。

三、合作方式

3.1雙方應(yīng)建立有效的溝通機(jī)制，確保信息傳遞的及時(shí)性和準(zhǔn)確性。

3.2雙方應(yīng)定期召開會(huì)議，討論借殼上市工作的進(jìn)展情況，協(xié)調(diào)解決工作中遇到的問題。

3.3雙方應(yīng)建立項(xiàng)目管理制度，明確項(xiàng)目目標(biāo)、任務(wù)分工、進(jìn)度安排等。

3.4雙方應(yīng)按照項(xiàng)目管理制度，及時(shí)完成各自的工作任務(wù)，并確保工作成果的質(zhì)量。

3.5雙方應(yīng)共同制定風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和應(yīng)對(duì)。

3.6雙方應(yīng)共同參與市場(chǎng)調(diào)研、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等工作，確保借殼上市工作的順利進(jìn)行。

3.7雙方應(yīng)相互支持，共同應(yīng)對(duì)市場(chǎng)變化，確保借殼上市目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

四、變更與解除

4.1本協(xié)議在履行過程中，如因不可抗力等原因?qū)е潞贤瑹o法履行或履行存在重大障礙，雙方均有權(quán)要求變更或解除本協(xié)議。

4.2雙方在變更或解除本協(xié)議前，應(yīng)協(xié)商一致，并以書面形式簽訂變更協(xié)議或解除協(xié)議。

4.3本協(xié)議變更或解除后，雙方應(yīng)按照變更或解除協(xié)議的約定，處理相關(guān)事宜。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細(xì)說明：

一、合同有效期限

1.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為______年。

1.2本協(xié)議到期后，如雙方無異議，可協(xié)商一致延長(zhǎng)合同期限。

二、合同變更

2.1本協(xié)議在履行過程中，如因法律法規(guī)、政策調(diào)整或其他不可抗力因素導(dǎo)致合同內(nèi)容需要變更，雙方應(yīng)協(xié)商一致，并以書面形式簽訂補(bǔ)充協(xié)議，作為本協(xié)議的組成部分。

2.2任何變更協(xié)議的簽訂，均應(yīng)遵循本協(xié)議的簽訂原則，不得損害任何一方的合法權(quán)益。

三、合同終止

3.1本協(xié)議在以下情況下可終止：

（1）合同期限屆滿，雙方無續(xù)簽意愿；

（2）雙方協(xié)商一致，簽訂終止協(xié)議；

（3）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；

（4）一方違約，經(jīng)對(duì)方催告后，違約方在合理期限內(nèi)仍未采取補(bǔ)救措施或拒絕補(bǔ)救；

（5）法律法規(guī)規(guī)定或雙方約定的其他終止情形。

四、爭(zhēng)議解決機(jī)制

4.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

4.2協(xié)商不成的，任何一方均可向爭(zhēng)議發(fā)生地的人民法院提起訴訟。

五、法律適用和管轄法院

5.1本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。

5.2雙方同意，因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭(zhēng)議，均提交至爭(zhēng)議發(fā)生地的人民法院管轄。

六、合同效力

6.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，對(duì)雙方具有法律約束力。

6.2本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

6.3如本協(xié)議任何條款與法律法規(guī)相抵觸，該條款應(yīng)按法律法規(guī)的規(guī)定重新解釋，但本協(xié)議的其他條款仍然有效。

6.4本協(xié)議的任何修改、補(bǔ)充或解除均應(yīng)以書面形式進(jìn)行，否則無效。

法律名詞及解釋：

法律名詞及解釋：

1.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為等，導(dǎo)致合同無法履行或履行存在重大障礙。

2.違約責(zé)任：指合同一方當(dāng)事人因違反合同約定而應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任，包括賠償損失、支付違約金等。

3.補(bǔ)充協(xié)議：指在原有合同基礎(chǔ)上，就特定事項(xiàng)達(dá)成一致并形成的書面協(xié)議，作為原合同的一部分。

4.解除協(xié)議：指在合同履行過程中，因特定原因雙方協(xié)商一致終止合同并形成的書面協(xié)議。

5.爭(zhēng)議解決：指合同雙方在履行合同過程中發(fā)生的糾紛，通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式尋求解決方案。

6.法律適用：指在合同履行過程中，應(yīng)適用的法律體系，通常為國(guó)家法律或國(guó)際條約。

7.管轄法院：指對(duì)特定案件有審判權(quán)的法院，通常根據(jù)地域管轄、級(jí)別管轄等因素確定。

8.法律約束力：指法律對(duì)當(dāng)事人具有強(qiáng)制執(zhí)行力，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵守法律規(guī)定。

9.合同效力：指合同成立后對(duì)當(dāng)事人具有法律約束力的狀態(tài)，包括合同的成立、生效、解除等。

10.商業(yè)秘密：指不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息。

相關(guān)問題、注意事項(xiàng)及解決辦法：

1.**服務(wù)內(nèi)容理解偏差**

-**問題**：甲方和乙方可能對(duì)服務(wù)內(nèi)容的具體理解和預(yù)期存在差異。

-**解決辦法**：在合同簽訂前，應(yīng)詳細(xì)討論和明確服務(wù)內(nèi)容，包括服務(wù)范圍、交付成果、時(shí)間節(jié)點(diǎn)等，并形成書面文件作為合同附件。

2.**保密信息泄露**

-**問題**：在合作過程中，可能發(fā)生保密信息泄露的風(fēng)險(xiǎn)。

-**解決辦法**：雙方應(yīng)簽訂保密協(xié)議，明確保密信息的范圍、保密義務(wù)和違反保密義務(wù)的后果。

3.**進(jìn)度延誤**

-**問題**：項(xiàng)目進(jìn)度可能因各種原因（如外部因素、內(nèi)部管理問題）而延誤。

-**解決辦法**：建立嚴(yán)格的進(jìn)度監(jiān)控機(jī)制，定期召開項(xiàng)目會(huì)議，及時(shí)調(diào)整計(jì)劃，確保項(xiàng)目按時(shí)完成。

4.**費(fèi)用支付爭(zhēng)議**

-**問題**：甲方可能對(duì)乙方的服務(wù)費(fèi)用產(chǎn)生爭(zhēng)議。

-**解決辦法**：在合同中明確費(fèi)用支付標(biāo)準(zhǔn)、支付方式、支付時(shí)間等，并設(shè)立爭(zhēng)議解決機(jī)制。

5.**合同變更困難**

-**問題**：在合同執(zhí)行過程中，可能需要變更合同內(nèi)容，但雙方意見不一致。

-**解決辦法**：合同中應(yīng)包含變更程序，明確變更的審批流程和書面文件要求，確保變更的合法性和有效性。

6.**爭(zhēng)議解決困難**

-**問題**：在發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，雙方可能難以達(dá)成一致意見。

-**解決辦法**：合同中應(yīng)明確爭(zhēng)議解決機(jī)制，包括協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等，以便在爭(zhēng)議發(fā)生時(shí)能夠迅速有效地解決。

7.**法律變更風(fēng)險(xiǎn)**

-**問題**：法律法規(guī)的變更可能對(duì)合同執(zhí)行產(chǎn)生影響。

-**解決辦法**：雙方應(yīng)定期關(guān)注相關(guān)法律法規(guī)的更新，必要時(shí)對(duì)合同進(jìn)行修訂，以適應(yīng)法律變化。

8.**項(xiàng)目管理溝通不暢**

-**問題**：項(xiàng)目管理過程中，溝通不暢可能導(dǎo)致誤解和效率低下。

-**解決辦法**：建立有效的溝通渠道，定期進(jìn)行項(xiàng)目進(jìn)度匯報(bào)和反饋，確保信息流通的順暢。

9.**服務(wù)質(zhì)量不符合預(yù)期**

-**問題**：乙方提供的服務(wù)可能不符合甲方的預(yù)期質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。

-**解決辦法**：在合同中設(shè)定明確的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，并建立質(zhì)量監(jiān)控機(jī)制，確保服務(wù)質(zhì)量的持續(xù)符合要求。

本合同/協(xié)議適用場(chǎng)景：

1.企業(yè)借殼上市過程中，需要外部專業(yè)機(jī)構(gòu)提供管理服務(wù)，以協(xié)助其完成上市準(zhǔn)備工作。

2.投資者或股東之間進(jìn)行合作，共同推動(dòng)某家企業(yè)的借殼上市計(jì)劃。

3.企業(yè)與咨詢公司、律師事務(wù)所等專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)合作，以獲取借殼上市的專業(yè)指導(dǎo)和法律支持。

4.企業(yè)在借殼上市過程中，需要與殼資源公司或相關(guān)方進(jìn)行合作，以確保上市過程的順利進(jìn)行。

5.企業(yè)在借殼上市前，需要進(jìn)行資產(chǎn)重組和股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整，需要專業(yè)機(jī)構(gòu)提供財(cái)務(wù)和戰(zhàn)略規(guī)劃服務(wù)。

6.企業(yè)在借殼上市過程中，需要處理大量的信息披露和投資者關(guān)系管理工作，需要專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助。

7.企業(yè)在借殼上市過程中，可能遇到各種法律、財(cái)務(wù)和運(yùn)營(yíng)上的挑戰(zhàn)，需要專業(yè)機(jī)構(gòu)提供解決方案。

8.企業(yè)在借殼上市后，可能需要繼續(xù)與專業(yè)機(jī)構(gòu)合作，以維護(hù)上市公司的合規(guī)運(yùn)營(yíng)和持續(xù)發(fā)展。

9.企業(yè)在借殼上市過程中，可能需要處理與政府、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、投資者等多方的溝通協(xié)調(diào)工作。

10.企業(yè)在借殼上市過程中，可能需要對(duì)市場(chǎng)環(huán)境、行業(yè)趨勢(shì)、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手等進(jìn)行深入分析和研究。

所需附件列表：

1.**保密協(xié)議**：明確雙方在合作過程中對(duì)商業(yè)秘密的保密義務(wù)。

2.**補(bǔ)充協(xié)議**：記錄合同履行過程中雙方達(dá)成的任何變更或補(bǔ)充條款。

3.**項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃**：詳細(xì)列出項(xiàng)目的時(shí)間表、里程碑和關(guān)鍵任務(wù)。

4.**服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)**：定義服務(wù)交付的質(zhì)量要求和驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。

5.**費(fèi)用明細(xì)表**：詳細(xì)列出服務(wù)費(fèi)用、支付方式和時(shí)間節(jié)點(diǎn)。

6.**溝通記錄**：包括會(huì)議紀(jì)要、郵件往來、電話記錄等，以證明雙方溝通的內(nèi)容和結(jié)果。

7.**風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告**：對(duì)借殼上市過程中可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和分析。

8.**法律意見書**：由法律顧問提供的關(guān)于合同合法性和合規(guī)性的意見。

9.**財(cái)務(wù)報(bào)表**：甲方提供的用于評(píng)估其財(cái)務(wù)狀況的報(bào)表。

10.**審計(jì)報(bào)告**：由獨(dú)立審計(jì)機(jī)構(gòu)出具的甲方財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)報(bào)告。

11.**殼資源評(píng)估報(bào)告**：由專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)潛在殼資源進(jìn)行的評(píng)估報(bào)告。

12.**資產(chǎn)重組方案**：詳細(xì)說明資產(chǎn)重組的具體方案和預(yù)期效果。

13.**股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整方案**：詳細(xì)說明股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整的具體方案和預(yù)期效果。

14.**信息披露計(jì)劃**：詳細(xì)列出信息披露的內(nèi)容、頻率和方式。

15.**投資者關(guān)系管理計(jì)劃**：包括投資者溝通策略、路演計(jì)劃等。

雙方簽字、蓋章位置及日期：

1.**甲方簽字、蓋章位置及日期**：

-簽字位置：甲方代表應(yīng)在合同文本的甲方簽字欄內(nèi)親筆簽字。

-蓋章位置：甲方應(yīng)在合同文本的甲方蓋章欄內(nèi)加蓋公司公章或合同專用章。

-日期：甲方代表簽字和蓋章的日期應(yīng)