2025年借殼上市合作意向書

2025年借殼上市合作意向書合同/協(xié)議編號(hào)：____________

甲方（以下簡(jiǎn)稱“我方”）與乙方（以下簡(jiǎn)稱“對(duì)方”）鑒于共同推進(jìn)企業(yè)上市進(jìn)程的愿望，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下合作意向：

一、合同目的

本合同旨在明確雙方在2025年借殼上市合作過(guò)程中的權(quán)利義務(wù)，確保合作順利進(jìn)行，實(shí)現(xiàn)互利共贏。

二、合同背景

鑒于我國(guó)資本市場(chǎng)的發(fā)展現(xiàn)狀，雙方認(rèn)為借殼上市是企業(yè)發(fā)展壯大的有效途徑。我方具有豐富的企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理經(jīng)驗(yàn)，對(duì)方在資本運(yùn)作方面具有優(yōu)勢(shì)。為充分發(fā)揮各自優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)共同發(fā)展，雙方?jīng)Q定就借殼上市事宜進(jìn)行合作。

三、合作內(nèi)容

1.甲方負(fù)責(zé)提供具有上市潛力的企業(yè)資源，并協(xié)助對(duì)方進(jìn)行盡職調(diào)查。

2.乙方負(fù)責(zé)提供資本運(yùn)作方面的專業(yè)支持，協(xié)助甲方完成借殼上市的相關(guān)工作。

3.雙方共同參與項(xiàng)目談判，爭(zhēng)取達(dá)成有利于雙方的合作協(xié)議。

4.合作過(guò)程中，雙方應(yīng)保持密切溝通，及時(shí)解決合作過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。

四、合作期限

本合同自雙方簽字之日起生效，合作期限為_(kāi)___年。

五、違約責(zé)任

1.任何一方違反本合同約定，導(dǎo)致合作無(wú)法繼續(xù)進(jìn)行的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向守約方支付違約金。

2.違約方還應(yīng)承擔(dān)因其違約行為給守約方造成的直接經(jīng)濟(jì)損失。

六、爭(zhēng)議解決

1.雙方應(yīng)本著友好協(xié)商的原則解決合作過(guò)程中產(chǎn)生的爭(zhēng)議。

2.若協(xié)商無(wú)果，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

七、其他

1.本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。

2.本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

合同/協(xié)議編號(hào)：____________

主要條款內(nèi)容：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.甲方承諾為乙方提供以下服務(wù)：

a.提供符合上市條件的公司資源，包括但不限于企業(yè)基本信息、財(cái)務(wù)狀況、業(yè)務(wù)模式等；

b.協(xié)助乙方進(jìn)行盡職調(diào)查，包括但不限于財(cái)務(wù)審計(jì)、法律審查、業(yè)務(wù)評(píng)估等；

c.協(xié)助乙方制定上市策略和方案，包括但不限于融資計(jì)劃、上市地點(diǎn)選擇、上市時(shí)間安排等；

d.協(xié)助乙方與監(jiān)管機(jī)構(gòu)溝通，確保上市過(guò)程順利進(jìn)行。

2.乙方承諾為甲方提供以下服務(wù)：

a.提供資本運(yùn)作的專業(yè)支持，包括但不限于股權(quán)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)、財(cái)務(wù)規(guī)劃、法律咨詢等；

b.協(xié)助甲方進(jìn)行上市前的準(zhǔn)備工作，包括但不限于信息披露、投資者關(guān)系管理、市場(chǎng)推廣等；

c.協(xié)助甲方與潛在投資者進(jìn)行談判，確保融資順利進(jìn)行；

d.協(xié)助甲方完成上市過(guò)程中的各項(xiàng)審批和登記手續(xù)。

二、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

1.甲方提供的企業(yè)資源應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，符合上市條件。

2.乙方提供的服務(wù)應(yīng)具備專業(yè)性和可靠性，確保甲方上市過(guò)程順利進(jìn)行。

3.雙方應(yīng)確保所提供的服務(wù)符合相關(guān)法律法規(guī)和上市規(guī)則的要求。

三、價(jià)格支付

1.雙方應(yīng)根據(jù)合作的具體內(nèi)容和難度，協(xié)商確定服務(wù)費(fèi)用。

2.服務(wù)費(fèi)用支付方式為分期支付，具體支付節(jié)點(diǎn)和金額由雙方另行約定。

3.乙方在完成每項(xiàng)服務(wù)后，甲方應(yīng)在約定的支付期限內(nèi)支付相應(yīng)費(fèi)用。

四、保密條款

1.雙方對(duì)本合同內(nèi)容以及合作過(guò)程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。

2.未經(jīng)對(duì)方同意，任何一方不得向任何第三方泄露本合同內(nèi)容或?qū)Ψ缴虡I(yè)秘密。

3.保密義務(wù)在本合同終止后仍然有效。

五、違約責(zé)任

1.任何一方未按約定履行服務(wù)義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向守約方支付違約金。

2.違約金金額由雙方根據(jù)違約程度協(xié)商確定，但不得低于實(shí)際損失。

3.如一方違約導(dǎo)致合同無(wú)法履行，守約方有權(quán)解除合同，并要求違約方賠償全部損失。

六、爭(zhēng)議解決

1.雙方應(yīng)本著友好協(xié)商的原則解決合作過(guò)程中產(chǎn)生的爭(zhēng)議。

2.如協(xié)商無(wú)果，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

3.訴訟過(guò)程中，雙方應(yīng)繼續(xù)履行合同義務(wù)，直至爭(zhēng)議解決。

七、合同解除

1.如發(fā)生以下情形之一，任何一方有權(quán)解除本合同：

a.另一方嚴(yán)重違約，經(jīng)催告后仍未履行；

b.合同目的無(wú)法實(shí)現(xiàn)，經(jīng)雙方協(xié)商一致；

c.一方破產(chǎn)、解散或被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照等；

d.法律法規(guī)或政策變化導(dǎo)致合同無(wú)法履行。

八、合同終止

1.合同期限屆滿，雙方無(wú)異議，合同自行終止。

2.合同解除后，雙方應(yīng)立即終止合作，并按照約定處理剩余事務(wù)。

九、通知與送達(dá)

1.雙方應(yīng)按照合同約定的聯(lián)系方式進(jìn)行通知和送達(dá)。

2.通知和送達(dá)自實(shí)際收到或應(yīng)當(dāng)收到的日期起生效。

十、合同附件

1.本合同附件為本合同不可分割的一部分，與本合同具有同等法律效力。

合同/協(xié)議編號(hào)：____________

雙方權(quán)利與義務(wù)詳細(xì)說(shuō)明：

一、甲方權(quán)利與義務(wù)

1.權(quán)利：

a.要求乙方按照合同約定提供專業(yè)資本運(yùn)作支持；

b.要求乙方在上市過(guò)程中提供及時(shí)、有效的建議和解決方案；

c.要求乙方對(duì)甲方提供的企業(yè)資源進(jìn)行保密；

d.在合同履行過(guò)程中，對(duì)乙方的服務(wù)質(zhì)量和進(jìn)度進(jìn)行監(jiān)督。

2.義務(wù)：

a.向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的企業(yè)信息；

b.配合乙方進(jìn)行盡職調(diào)查，確保調(diào)查工作的順利進(jìn)行；

c.嚴(yán)格按照合同約定支付服務(wù)費(fèi)用；

d.在乙方提出合理要求時(shí)，提供必要的協(xié)助和便利；

e.在合作過(guò)程中，對(duì)乙方提供的服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)，并提出改進(jìn)意見(jiàn)。

二、乙方權(quán)利與義務(wù)

1.權(quán)利：

a.要求甲方提供符合上市條件的企業(yè)資源；

b.要求甲方配合乙方進(jìn)行盡職調(diào)查；

c.要求甲方按照合同約定支付服務(wù)費(fèi)用；

d.在合作過(guò)程中，對(duì)甲方提供的企業(yè)資源進(jìn)行保密。

2.義務(wù)：

a.按照合同約定，提供專業(yè)、高效的資本運(yùn)作服務(wù)；

b.在盡職調(diào)查過(guò)程中，對(duì)甲方提供的企業(yè)資源進(jìn)行保密；

c.在上市過(guò)程中，確保甲方上市工作的順利進(jìn)行；

d.在合作過(guò)程中，及時(shí)向甲方反饋?lái)?xiàng)目進(jìn)展和問(wèn)題；

e.在合同履行過(guò)程中，遵守相關(guān)法律法規(guī)和上市規(guī)則。

三、合作方式

1.雙方應(yīng)定期召開(kāi)會(huì)議，討論合作項(xiàng)目的進(jìn)展和問(wèn)題，確保信息暢通。

2.雙方應(yīng)保持密切溝通，及時(shí)解決合作過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。

3.雙方應(yīng)共同制定上市策略和方案，確保項(xiàng)目順利進(jìn)行。

4.雙方應(yīng)共同應(yīng)對(duì)上市過(guò)程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)。

5.雙方應(yīng)按照合同約定，共同推進(jìn)項(xiàng)目進(jìn)度，確保項(xiàng)目按期完成。

四、合同執(zhí)行過(guò)程中的具體權(quán)利與義務(wù)

1.甲方權(quán)利：

a.在乙方提供的服務(wù)不符合約定時(shí)，有權(quán)要求乙方進(jìn)行整改；

b.在乙方未能履行保密義務(wù)時(shí)，有權(quán)要求乙方承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

2.甲方義務(wù)：

a.在乙方整改后，對(duì)整改效果進(jìn)行驗(yàn)收；

b.在乙方承擔(dān)法律責(zé)任后，協(xié)助乙方進(jìn)行善后處理。

3.乙方權(quán)利：

a.在甲方未能履行合同義務(wù)時(shí)，有權(quán)要求甲方進(jìn)行整改；

b.在甲方未能履行保密義務(wù)時(shí)，有權(quán)要求甲方承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

4.乙方義務(wù)：

a.在甲方整改后，對(duì)整改效果進(jìn)行驗(yàn)收；

b.在甲方承擔(dān)法律責(zé)任后，協(xié)助甲方進(jìn)行善后處理。

五、合同變更與解除

1.雙方如需變更或解除合同，應(yīng)提前____個(gè)工作日書面通知對(duì)方，并經(jīng)雙方協(xié)商一致。

2.合同變更或解除后，雙方應(yīng)按照約定處理剩余事務(wù)。

合同/協(xié)議編號(hào)：____________

合同有效期限、變更、終止等條件詳細(xì)說(shuō)明：

一、合同有效期限

1.本合同自雙方簽字之日起生效，有效期為_(kāi)___年。

2.合同期滿后，如雙方無(wú)異議，本合同可自動(dòng)續(xù)期____年。

二、合同變更

1.本合同在履行過(guò)程中，如需變更，雙方應(yīng)書面協(xié)商一致，并簽訂補(bǔ)充協(xié)議。

2.補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

三、合同終止條件

1.合同期滿或自動(dòng)續(xù)期后，雙方無(wú)異議，合同終止。

2.發(fā)生以下情形之一，任何一方有權(quán)解除合同：

a.另一方嚴(yán)重違約，經(jīng)催告后仍未履行；

b.合同目的無(wú)法實(shí)現(xiàn)，經(jīng)雙方協(xié)商一致；

c.一方破產(chǎn)、解散或被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照等；

d.法律法規(guī)或政策變化導(dǎo)致合同無(wú)法履行。

四、合同解除

1.雙方協(xié)商一致解除合同，應(yīng)簽訂解除協(xié)議。

2.解除協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

五、爭(zhēng)議解決機(jī)制

1.雙方應(yīng)本著友好協(xié)商的原則解決合作過(guò)程中產(chǎn)生的爭(zhēng)議。

2.如協(xié)商無(wú)果，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

六、法律適用和管轄法院

1.本合同適用中華人民共和國(guó)法律。

2.任何因本合同引起的或與本合同有關(guān)的爭(zhēng)議，應(yīng)提交至中華人民共和國(guó)____法院管轄。

七、合同效力

1.本合同經(jīng)雙方簽字蓋章后生效，對(duì)雙方具有法律約束力。

2.如本合同任何條款與法律法規(guī)相沖突，以法律法規(guī)為準(zhǔn)。

3.本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

合同/協(xié)議編號(hào)：____________

法律名詞及解釋：

法律名詞及解釋：

1.盡職調(diào)查：指在交易過(guò)程中，買方或投資者對(duì)賣方或目標(biāo)公司的法律、財(cái)務(wù)、商業(yè)等方面進(jìn)行全面、詳細(xì)的調(diào)查，以評(píng)估交易風(fēng)險(xiǎn)和投資價(jià)值。

2.股權(quán)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)：指根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略和融資需求，對(duì)公司的股權(quán)比例、股東權(quán)益、投票權(quán)等進(jìn)行合理配置和安排。

3.財(cái)務(wù)規(guī)劃：指對(duì)公司的財(cái)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行系統(tǒng)、全面的規(guī)劃，包括資金籌集、使用、分配和風(fēng)險(xiǎn)控制等。

4.法律咨詢：指律師或法律專業(yè)人士就特定法律問(wèn)題提供專業(yè)意見(jiàn)和建議。

5.投資者關(guān)系管理：指公司與投資者之間的溝通和互動(dòng)，包括信息披露、投資者溝通、投資者關(guān)系活動(dòng)等。

6.市場(chǎng)推廣：指公司通過(guò)各種手段和渠道，向目標(biāo)市場(chǎng)傳播品牌和產(chǎn)品信息，以提升品牌知名度和產(chǎn)品銷量。

7.保密義務(wù)：指合同雙方在合同履行過(guò)程中，對(duì)知悉的對(duì)方商業(yè)秘密負(fù)有保密責(zé)任，不得向任何第三方泄露。

8.違約責(zé)任：指合同一方未履行合同義務(wù)，導(dǎo)致合同無(wú)法履行或履行不符合約定，應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任。

9.爭(zhēng)議解決：指合同雙方在合同履行過(guò)程中產(chǎn)生的糾紛，通過(guò)協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決。

10.法律適用：指在解決合同糾紛時(shí)，應(yīng)適用的法律規(guī)范。

11.管轄法院：指對(duì)合同糾紛具有管轄權(quán)的法院。

12.合同效力：指合同在法律上是否有效，是否對(duì)合同雙方具有約束力。

13.補(bǔ)充協(xié)議：指在原合同基礎(chǔ)上，對(duì)合同內(nèi)容進(jìn)行補(bǔ)充或修改的協(xié)議。

14.解除協(xié)議：指合同雙方協(xié)商一致，解除原合同關(guān)系的協(xié)議。

15.法院管轄：指法院對(duì)特定案件具有審判權(quán)的范圍。

相關(guān)問(wèn)題、注意事項(xiàng)及解決辦法：

1.問(wèn)題：盡職調(diào)查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)目標(biāo)公司存在重大法律或財(cái)務(wù)問(wèn)題。

注意事項(xiàng)：確保盡職調(diào)查的全面性和準(zhǔn)確性，避免因信息不對(duì)稱導(dǎo)致決策失誤。

解決辦法：要求目標(biāo)公司提供詳細(xì)信息，必要時(shí)聘請(qǐng)專業(yè)律師或?qū)徲?jì)師進(jìn)行深入調(diào)查，并根據(jù)調(diào)查結(jié)果評(píng)估合作風(fēng)險(xiǎn)。

2.問(wèn)題：雙方在合同履行過(guò)程中對(duì)某些條款理解不一致。

注意事項(xiàng)：明確合同條款，避免歧義，確保雙方對(duì)合同內(nèi)容有共同理解。

解決辦法：召開(kāi)會(huì)議，通過(guò)協(xié)商和解釋，達(dá)成共識(shí)，必要時(shí)可咨詢法律專業(yè)人士。

3.問(wèn)題：一方未能按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用。

注意事項(xiàng)：確保支付條款明確，建立合理的支付計(jì)劃，及時(shí)跟蹤支付進(jìn)度。

解決辦法：提醒對(duì)方按時(shí)支付，如對(duì)方逾期未支付，可要求支付滯納金，或根據(jù)合同約定采取法律行動(dòng)。

4.問(wèn)題：合作過(guò)程中出現(xiàn)不可預(yù)見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，如政策變動(dòng)、市場(chǎng)波動(dòng)等。

注意事項(xiàng)：在合同中明確風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制，及時(shí)溝通，共同應(yīng)對(duì)。

解決辦法：建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，定期評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，并制定應(yīng)對(duì)策略。

5.問(wèn)題：一方違反保密義務(wù)，泄露商業(yè)秘密。

注意事項(xiàng)：加強(qiáng)保密意識(shí)，明確保密條款，采取必要的技術(shù)和管理措施保護(hù)商業(yè)秘密。

解決辦法：立即采取措施制止泄露行為，追究責(zé)任，必要時(shí)可尋求法律救濟(jì)。

6.問(wèn)題：合同履行過(guò)程中，一方提出變更合同內(nèi)容。

注意事項(xiàng)：評(píng)估變更對(duì)合同履行的影響，確保變更符合法律法規(guī)和雙方利益。

解決辦法：召開(kāi)會(huì)議，討論變更內(nèi)容，協(xié)商一致后，簽訂書面變更協(xié)議。

7.問(wèn)題：合同終止后，雙方對(duì)剩余事務(wù)的處理存在爭(zhēng)議。

注意事項(xiàng)：在合同終止條款中明確剩余事務(wù)的處理方式，避免爭(zhēng)議。

解決辦法：按照合同約定處理剩余事務(wù)，如存在爭(zhēng)議，可協(xié)商解決或?qū)で笾俨谩?/p>

8.問(wèn)題：合同履行過(guò)程中，一方出現(xiàn)違約行為。

注意事項(xiàng)：嚴(yán)格遵守合同條款，一旦發(fā)現(xiàn)違約行為，立即采取措施。

解決辦法：根據(jù)合同約定追究違約方的責(zé)任，包括支付違約金、賠償損失等。

本合同/協(xié)議適用場(chǎng)景：

1.企業(yè)借殼上市合作：適用于兩家或多家企業(yè)合作，其中一方擁有符合上市條件的企業(yè)資源，另一方具備資本運(yùn)作和上市經(jīng)驗(yàn)，雙方共同推進(jìn)企業(yè)上市進(jìn)程。

2.資本運(yùn)作與上市服務(wù)：適用于需要專業(yè)資本運(yùn)作支持的企業(yè)，尋求合作伙伴提供包括股權(quán)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)、財(cái)務(wù)規(guī)劃、法律咨詢等在內(nèi)的上市前服務(wù)。

3.上市項(xiàng)目合作：適用于企業(yè)上市項(xiàng)目中的合作伙伴關(guān)系，包括盡職調(diào)查、投資者關(guān)系管理、市場(chǎng)推廣等方面的協(xié)作。

4.企業(yè)并購(gòu)與重組：適用于企業(yè)并購(gòu)或重組過(guò)程中，涉及資本運(yùn)作和上市事宜的合作。

5.法律法規(guī)遵守：適用于合同雙方在履行合同過(guò)程中，確保遵守相關(guān)法律法規(guī)和上市規(guī)則。

6.商業(yè)秘密保護(hù)：適用于合同雙方在合作過(guò)程中，需要保護(hù)彼此商業(yè)秘密的場(chǎng)景。

7.爭(zhēng)議解決：適用于合同雙方在合作過(guò)程中出現(xiàn)爭(zhēng)議，需要通過(guò)法律途徑解決的情況。

8.合同管理：適用于合同雙方需要規(guī)范合同條款，明確權(quán)利義務(wù)，確保合同有效執(zhí)行的場(chǎng)景。

9.風(fēng)險(xiǎn)管理：適用于合同雙方在合作過(guò)程中，需要共同應(yīng)對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)等不確定因素的場(chǎng)景。

10.合作項(xiàng)目監(jiān)控：適用于合同雙方需要定期監(jiān)控合作項(xiàng)目進(jìn)展，確保項(xiàng)目按計(jì)劃實(shí)施和完成。

所需附件列表：

1.合作方企業(yè)基本信息表

2.企業(yè)資源評(píng)估報(bào)告

3.盡職調(diào)查報(bào)告

4.股權(quán)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)方案

5.財(cái)務(wù)規(guī)劃報(bào)告

6.法律意見(jiàn)書

7.投資者關(guān)系管理計(jì)劃

8.市場(chǎng)推廣方案

9.合作協(xié)議及補(bǔ)充協(xié)議

10.支付計(jì)劃及發(fā)票

11.保密協(xié)議

12.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告

13.合作項(xiàng)目進(jìn)度報(bào)告

14.爭(zhēng)議解決機(jī)制說(shuō)明

15.法律適用和管轄法院證明文件

16.合同履行情況記錄

17.合同變更及解除協(xié)