合同簽訂及履行監(jiān)督管理辦法

合同簽訂及履行監(jiān)督管理辦法TOC\o"1-2"\h\u4532第一章合同簽訂及履行監(jiān)督管理總則 1225941.1目的與依據(jù) 120031.2適用范圍 1130271.3基本原則 231260第二章合同簽訂管理 2107852.1合同簽訂流程 2113172.2合同審查要點(diǎn) 217921第三章合同履行管理 3218133.1合同履行計(jì)劃 371003.2合同履行跟蹤 33569第四章合同變更管理 3162354.1合同變更程序 3180174.2合同變更審批 31090第五章合同糾紛處理 490955.1糾紛處理流程 419025.2糾紛解決方式 428996第六章合同監(jiān)督檢查 489766.1監(jiān)督檢查內(nèi)容 4286576.2監(jiān)督檢查方式 54592第七章合同檔案管理 5173447.1檔案管理要求 545667.2檔案保管期限 515411第八章附則 54338.1辦法解釋權(quán) 572048.2辦法實(shí)施日期 6第一章合同簽訂及履行監(jiān)督管理總則1.1目的與依據(jù)為了規(guī)范合同簽訂及履行過(guò)程，維護(hù)公司的合法權(quán)益，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和公司實(shí)際情況，制定本辦法。本辦法旨在明確合同簽訂及履行的各個(gè)環(huán)節(jié)的管理要求，保證合同的順利簽訂和有效履行，防范合同風(fēng)險(xiǎn)。1.2適用范圍本辦法適用于公司及所屬各單位對(duì)外簽訂的各類(lèi)合同，包括但不限于采購(gòu)合同、銷(xiāo)售合同、租賃合同、服務(wù)合同等。凡涉及合同簽訂及履行的事項(xiàng)，均應(yīng)按照本辦法的規(guī)定進(jìn)行管理。1.3基本原則合同簽訂及履行應(yīng)遵循以下基本原則：（1）合法性原則：合同的簽訂及履行必須符合國(guó)家法律法規(guī)和政策的規(guī)定，不得違反法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定。（2）平等自愿原則：合同當(dāng)事人在法律地位上是平等的，應(yīng)本著自愿的原則簽訂合同，不得強(qiáng)迫或變相強(qiáng)迫對(duì)方簽訂合同。（3）公平原則：合同的內(nèi)容應(yīng)公平合理，雙方的權(quán)利和義務(wù)應(yīng)對(duì)等，不得顯失公平。（4）誠(chéng)實(shí)信用原則：合同當(dāng)事人應(yīng)誠(chéng)實(shí)守信，履行合同約定的義務(wù)，不得擅自變更或解除合同，不得隱瞞真實(shí)情況或提供虛假信息。第二章合同簽訂管理2.1合同簽訂流程（1）合同起草：由業(yè)務(wù)部門(mén)根據(jù)實(shí)際業(yè)務(wù)需求起草合同文本，保證合同內(nèi)容完整、準(zhǔn)確、清晰。（2）合同審核：合同起草完成后，提交相關(guān)部門(mén)進(jìn)行審核，包括法律部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)等。審核部門(mén)應(yīng)從各自的專(zhuān)業(yè)角度對(duì)合同進(jìn)行審查，提出修改意見(jiàn)。（3）合同審批：經(jīng)過(guò)審核的合同，按照公司規(guī)定的審批流程進(jìn)行審批。審批人員應(yīng)認(rèn)真審查合同內(nèi)容，保證合同符合公司的利益和要求。（4）合同簽訂：經(jīng)審批通過(guò)的合同，由法定代表人或授權(quán)代表簽訂，并加蓋公司公章。2.2合同審查要點(diǎn)（1）主體資格審查：審查合同對(duì)方當(dāng)事人的主體資格是否合法，是否具有簽訂合同的能力和資質(zhì)。（2）合同內(nèi)容審查：審查合同的內(nèi)容是否完整、準(zhǔn)確、清晰，是否符合法律法規(guī)和公司的利益要求。合同條款應(yīng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決方式等內(nèi)容。（3）合同形式審查：審查合同的形式是否符合法律法規(guī)和公司的規(guī)定，是否需要辦理公證、鑒證等手續(xù)。第三章合同履行管理3.1合同履行計(jì)劃（1）合同簽訂后，業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)根據(jù)合同的要求，制定詳細(xì)的合同履行計(jì)劃，明確合同履行的各個(gè)環(huán)節(jié)和時(shí)間節(jié)點(diǎn)。（2）合同履行計(jì)劃應(yīng)包括合同履行的具體步驟、責(zé)任人、時(shí)間安排等內(nèi)容，保證合同能夠按時(shí)、按質(zhì)、按量履行。（3）合同履行計(jì)劃應(yīng)報(bào)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批后實(shí)施，并根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整和完善。3.2合同履行跟蹤（1）業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)按照合同履行計(jì)劃，對(duì)合同的履行情況進(jìn)行跟蹤和監(jiān)督，及時(shí)發(fā)覺(jué)和解決合同履行過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。（2）合同履行跟蹤應(yīng)包括對(duì)合同對(duì)方當(dāng)事人履行情況的跟蹤和對(duì)本公司履行情況的跟蹤。對(duì)合同對(duì)方當(dāng)事人履行情況的跟蹤，應(yīng)及時(shí)了解對(duì)方是否按照合同約定履行義務(wù)，如發(fā)覺(jué)對(duì)方存在違約行為，應(yīng)及時(shí)采取措施維護(hù)公司的合法權(quán)益。對(duì)本公司履行情況的跟蹤，應(yīng)及時(shí)了解本公司是否按照合同約定履行義務(wù)，如發(fā)覺(jué)本公司存在違約風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)及時(shí)采取措施進(jìn)行整改。（3）業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)定期向相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)合同履行情況，并根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)的要求進(jìn)行調(diào)整和完善。第四章合同變更管理4.1合同變更程序（1）合同變更應(yīng)由合同雙方當(dāng)事人協(xié)商一致，并簽訂書(shū)面變更協(xié)議。變更協(xié)議應(yīng)明確變更的內(nèi)容、原因、時(shí)間等事項(xiàng)。（2）變更協(xié)議簽訂后，應(yīng)按照合同簽訂的流程進(jìn)行審核、審批和簽訂。（3）變更協(xié)議簽訂后，業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)及時(shí)對(duì)原合同進(jìn)行修改和完善，并將變更后的合同文本存檔。4.2合同變更審批（1）合同變更審批應(yīng)按照公司規(guī)定的審批流程進(jìn)行，審批人員應(yīng)認(rèn)真審查變更協(xié)議的內(nèi)容，保證變更符合法律法規(guī)和公司的利益要求。（2）審批人員應(yīng)根據(jù)變更的內(nèi)容和影響，對(duì)變更進(jìn)行評(píng)估和分析，提出審批意見(jiàn)。如變更涉及到重大事項(xiàng)，應(yīng)提交公司領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行決策。（3）經(jīng)審批通過(guò)的變更協(xié)議，應(yīng)及時(shí)通知合同雙方當(dāng)事人，并按照變更協(xié)議的約定執(zhí)行。第五章合同糾紛處理5.1糾紛處理流程（1）當(dāng)合同履行過(guò)程中出現(xiàn)糾紛時(shí)，業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)及時(shí)了解糾紛的情況，并收集相關(guān)證據(jù)。（2）業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)根據(jù)糾紛的情況，制定糾紛處理方案，并報(bào)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批。糾紛處理方案應(yīng)包括糾紛的解決方式、責(zé)任人、時(shí)間安排等內(nèi)容。（3）根據(jù)糾紛處理方案，業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)積極與合同對(duì)方當(dāng)事人進(jìn)行溝通和協(xié)商，爭(zhēng)取通過(guò)協(xié)商解決糾紛。如協(xié)商不成，應(yīng)及時(shí)向有關(guān)部門(mén)申請(qǐng)調(diào)解或仲裁，或向人民法院提起訴訟。5.2糾紛解決方式（1）協(xié)商解決：合同雙方當(dāng)事人應(yīng)本著平等、自愿、公平的原則，通過(guò)友好協(xié)商解決糾紛。協(xié)商解決是解決合同糾紛的首選方式，能夠有效地維護(hù)雙方的合作關(guān)系。（2）調(diào)解解決：如協(xié)商不成，合同雙方當(dāng)事人可以向有關(guān)部門(mén)申請(qǐng)調(diào)解。調(diào)解是在第三方的主持下，通過(guò)說(shuō)服、勸導(dǎo)等方式，促使雙方當(dāng)事人達(dá)成和解協(xié)議。（3）仲裁解決：合同雙方當(dāng)事人可以在合同中約定仲裁條款，當(dāng)糾紛發(fā)生時(shí)，向約定的仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁。仲裁是一種快捷、高效的糾紛解決方式，具有保密性和終局性。（4）訴訟解決：如合同雙方當(dāng)事人沒(méi)有約定仲裁條款，或仲裁裁決被人民法院依法撤銷(xiāo)，當(dāng)事人可以向人民法院提起訴訟。訴訟是解決合同糾紛的最終途徑，人民法院將根據(jù)事實(shí)和法律，作出公正的判決。第六章合同監(jiān)督檢查6.1監(jiān)督檢查內(nèi)容（1）合同簽訂及履行的合法性：檢查合同的簽訂及履行是否符合國(guó)家法律法規(guī)和政策的規(guī)定，是否存在違法違規(guī)行為。（2）合同簽訂及履行的規(guī)范性：檢查合同的簽訂及履行是否按照公司規(guī)定的流程和要求進(jìn)行，是否存在違規(guī)操作行為。（3）合同履行情況：檢查合同雙方當(dāng)事人是否按照合同約定履行義務(wù)，是否存在違約行為。（4）合同管理情況：檢查合同的檔案管理、統(tǒng)計(jì)分析等工作是否規(guī)范、及時(shí)、準(zhǔn)確。6.2監(jiān)督檢查方式（1）定期檢查：公司定期組織對(duì)合同簽訂及履行情況進(jìn)行檢查，檢查時(shí)間間隔根據(jù)公司實(shí)際情況確定。（2）不定期檢查：公司根據(jù)實(shí)際需要，不定期對(duì)合同簽訂及履行情況進(jìn)行抽查，檢查內(nèi)容和范圍根據(jù)實(shí)際情況確定。（3）專(zhuān)項(xiàng)檢查：公司針對(duì)合同簽訂及履行過(guò)程中的重點(diǎn)問(wèn)題或薄弱環(huán)節(jié)，組織開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)檢查，檢查內(nèi)容和范圍根據(jù)實(shí)際情況確定。第七章合同檔案管理7.1檔案管理要求（1）合同簽訂后，業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)及時(shí)將合同文本及相關(guān)資料整理歸檔，保證檔案的完整性和準(zhǔn)確性。（2）合同檔案應(yīng)按照分類(lèi)編號(hào)進(jìn)行管理，便于查詢(xún)和使用。檔案的分類(lèi)編號(hào)應(yīng)根據(jù)公司的實(shí)際情況確定。（3）合同檔案應(yīng)妥善保管，防止檔案丟失、損壞或泄露。檔案的保管應(yīng)符合公司的檔案管理規(guī)定。7.2檔案保管