多層次資本市場融資協(xié)議

多層次資本市場融資協(xié)議合同編號：__________甲方（融資方）：________________地址：__________________________聯(lián)系方式：_____________________地址：_____________________乙方（投資方）：________________地址：__________________________聯(lián)系方式：_____________________地址：_____________________第一章定義與術(shù)語1.1本協(xié)議中，以下術(shù)語具有以下含義：1.1.1“甲方”指上述融資方，即需要資金支持的企業(yè)或個人。1.1.2“乙方”指上述投資方，即提供資金支持的企業(yè)或個人。1.1.3“本協(xié)議”指本多層次資本市場融資協(xié)議。1.1.4“融資項(xiàng)目”指甲方為實(shí)現(xiàn)特定經(jīng)營目標(biāo)而進(jìn)行的融資活動。1.1.5“投資金額”指甲方同意向乙方籌集的資金總額。1.1.6“投資期限”指甲方與乙方約定的投資資金使用期限。1.1.7“收益分配”指甲方與乙方約定的投資回報及分配方式。第二章融資項(xiàng)目概述2.1甲方融資項(xiàng)目為：________________（簡要描述項(xiàng)目內(nèi)容、目的及預(yù)期收益）。2.2甲方融資項(xiàng)目實(shí)施期限：自____年__月__日至____年__月__日。2.3甲方融資項(xiàng)目投資金額：人民幣____元（大寫：____________________元整）。第三章投資權(quán)益及義務(wù)3.1乙方投資權(quán)益：3.1.1乙方有權(quán)按照本協(xié)議約定的收益分配方式獲取投資回報。3.1.2乙方有權(quán)了解甲方融資項(xiàng)目的實(shí)施情況，并有權(quán)對甲方進(jìn)行監(jiān)督。3.1.3乙方有權(quán)在投資期限內(nèi)要求甲方償還投資本金及收益。3.2甲方義務(wù)：3.2.1甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定的用途使用投資資金，保證投資資金的安全性和收益性。3.2.2甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定的收益分配方式向乙方支付投資回報。3.2.3甲方應(yīng)定期向乙方報告融資項(xiàng)目的實(shí)施情況，并接受乙方的監(jiān)督。第四章投資期限與還款方式4.1投資期限：自本協(xié)議簽署之日起至____年__月__日止。4.2還款方式：4.2.1甲方應(yīng)在投資期限屆滿后__個月內(nèi)，按照本協(xié)議約定的還款方式一次性償還乙方投資本金及收益。4.2.2甲方可以選擇以下還款方式：（1）現(xiàn)金還款；（2）實(shí)物資產(chǎn)還款；（3）股權(quán)回購。第五章爭議解決與法律適用5.1本協(xié)議在履行過程中，如發(fā)生爭議，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。5.2若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。5.3本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。5.4本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。第六章保密條款6.1保密義務(wù)6.1.1甲乙雙方在履行本協(xié)議過程中所獲悉的對方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場信息、財務(wù)狀況等敏感信息（以下簡稱“保密信息”），均應(yīng)予以嚴(yán)格保密。6.1.2甲乙雙方應(yīng)對保密信息采取合理的安全措施，防止信息泄露、丟失或被非法使用。6.2保密期限6.2.1本協(xié)議項(xiàng)下的保密義務(wù)自本協(xié)議生效之日起開始，至本協(xié)議終止或履行完畢之日止。6.2.2即使本協(xié)議終止或履行完畢，甲乙雙方對在協(xié)議履行期間獲取的保密信息的保密義務(wù)仍應(yīng)繼續(xù)履行，直至保密信息成為公開信息。6.3保密信息的例外6.3.1法律、法規(guī)要求披露的保密信息。6.3.2公開渠道合法獲取的保密信息。6.3.3甲乙雙方在簽署本協(xié)議之前已知的保密信息。第七章違約責(zé)任7.1違約情形7.1.1甲乙任何一方未按照本協(xié)議約定的條款履行義務(wù)的，均視為違約。7.1.2違約方應(yīng)根據(jù)守約方的要求，承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。7.2違約責(zé)任7.2.1若甲方未按本協(xié)議約定的用途使用投資資金或未按約定支付投資回報，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金，違約金為本協(xié)議約定的投資金額的__%。7.2.2若乙方未按本協(xié)議約定支付投資金額，甲方有權(quán)要求乙方支付違約金，違約金為本協(xié)議約定的投資金額的__%。第八章融資項(xiàng)目的變更與終止8.1融資項(xiàng)目的變更8.1.1在投資期限內(nèi)，如甲方需要對融資項(xiàng)目進(jìn)行重大變更，應(yīng)提前通知乙方，并經(jīng)乙方書面同意。8.1.2若乙方不同意甲方的變更請求，甲方不得擅自變更融資項(xiàng)目。8.2融資項(xiàng)目的終止8.2.1在投資期限內(nèi)，如甲方因特殊原因需要終止融資項(xiàng)目，應(yīng)提前通知乙方，并經(jīng)乙方書面同意。8.2.2若乙方不同意甲方終止融資項(xiàng)目，甲方不得擅自終止。第九章融資項(xiàng)目的轉(zhuǎn)讓與繼承9.1融資項(xiàng)目的轉(zhuǎn)讓9.1.1在投資期限內(nèi)，甲方不得將融資項(xiàng)目全部或部分轉(zhuǎn)讓給第三方，除非得到乙方的書面同意。9.1.2若乙方同意甲方轉(zhuǎn)讓融資項(xiàng)目，乙方有權(quán)對受讓方的資格進(jìn)行審查。9.2融資項(xiàng)目的繼承9.2.1在投資期限內(nèi)，如甲方發(fā)生合并、分立或破產(chǎn)等情形，融資項(xiàng)目應(yīng)由甲方的繼承人、合并或分立后的主體繼續(xù)履行。9.2.2繼承主體應(yīng)承擔(dān)本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利義務(wù)，并繼續(xù)履行融資項(xiàng)目。第十章其他條款10.1本協(xié)議的修改和補(bǔ)充10.1.1本協(xié)議的任何修改和補(bǔ)充均應(yīng)以書面形式作出，經(jīng)甲乙雙方簽署后生效。10.1.2任何修改和補(bǔ)充均不得違反法律、法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定。10.2通知10.2.1甲乙雙方之間與本協(xié)議有關(guān)的通知，應(yīng)以書面形式作出，并通過郵件、掛號信或快遞等方式送達(dá)對方。10.2.2通知在送達(dá)對方指定的聯(lián)系方式后生效。10.3本協(xié)議的解除與終止10.3.1本協(xié)議在以下情況下解除或終止：（1）甲乙雙方協(xié)商一致解除；（2）本協(xié)議約定的解除或終止條件成就；（3）法律、法規(guī)規(guī)定的其他解除或終止情形。10.4本協(xié)議的效力10.4.1本協(xié)議自甲乙雙方簽署之日起生效，對雙方具有法律約束力。10.4.2本協(xié)議的任何條款如與法律、法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定相抵觸，該條款無效，但不影響其他條款的效力。第十一章融資項(xiàng)目的監(jiān)督與檢查11.1監(jiān)督與檢查的權(quán)利11.1.1乙方有權(quán)對甲方融資項(xiàng)目的實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督與檢查，保證投資資金的安全和合規(guī)使用。11.1.2甲方應(yīng)積極配合乙方的監(jiān)督與檢查工作，提供必要的文件和資料。11.2監(jiān)督與檢查的方式11.2.1乙方可以通過定期報告、現(xiàn)場檢查、第三方審計(jì)等方式進(jìn)行監(jiān)督與檢查。11.2.2甲方應(yīng)定期向乙方提交融資項(xiàng)目的進(jìn)度報告、財務(wù)報告等，以便乙方及時了解項(xiàng)目情況。第十二章風(fēng)險控制與應(yīng)對措施12.1風(fēng)險識別與評估12.1.1甲方應(yīng)在融資項(xiàng)目實(shí)施前進(jìn)行充分的風(fēng)險識別和評估，并制定相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對措施。12.1.2乙方有權(quán)對甲方風(fēng)險控制措施的合理性和有效性進(jìn)行審查。12.2風(fēng)險應(yīng)對措施12.2.1甲方應(yīng)建立完善的風(fēng)險管理機(jī)制，對融資項(xiàng)目實(shí)施過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險進(jìn)行及時應(yīng)對。12.2.2甲方應(yīng)在風(fēng)險發(fā)生時，立即通知乙方，并與乙方共同商討解決方案。第十三章稅務(wù)與費(fèi)用13.1稅務(wù)處理13.1.1甲乙雙方應(yīng)按照中華人民共和國稅法的相關(guān)規(guī)定，依法承擔(dān)各自應(yīng)繳的稅費(fèi)。13.1.2甲方應(yīng)提供必要的稅務(wù)發(fā)票給乙方，以便乙方進(jìn)行稅務(wù)處理。13.2費(fèi)用承擔(dān)13.2.1本協(xié)議項(xiàng)下的費(fèi)用，包括但不限于律師費(fèi)、審計(jì)費(fèi)、評估費(fèi)等，由甲乙雙方按照約定承擔(dān)。13.2.2除非本協(xié)議另有約定，否則甲乙雙方各自承擔(dān)自身的費(fèi)用。第十四章通知與送達(dá)14.1通知的形式14.1.1甲乙雙方之間與本協(xié)議有關(guān)的通知，應(yīng)以書面形式作出，并通過郵件、掛號信或快遞等方式送達(dá)對方。14.1.2通知在送達(dá)對方指定的聯(lián)系方式后生效。14.2送達(dá)地址14.2.1甲乙雙方應(yīng)向?qū)Ψ教峁┖戏ㄓ行У乃瓦_(dá)地址，并保證該送達(dá)地址的真實(shí)性和準(zhǔn)確性。14.2.2若一方變更送達(dá)地址，應(yīng)書面通知對方，并更新送達(dá)地址。第十五章附加條款15.1不可抗力15.1.1由于不可抗力導(dǎo)致甲乙雙方無法履行本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)，雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任。15.1.2不可抗力包括但不限于自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、行為等無法預(yù)見、無法避免且無法克服的情況。15.2爭議解決15.2.1本協(xié)議在履行過程中，如發(fā)生爭議，甲乙雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。15.2.2若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。15.3本協(xié)議的完整性15.3.1本協(xié)議包含了甲乙雙方就融資項(xiàng)目達(dá)成的全部條款和條件，取代了所有以前的口頭或書面協(xié)議和談判。15.3.2本協(xié)議的任何修改和補(bǔ)充均應(yīng)以