股份有限公司股票發(fā)行承銷團(tuán)協(xié)議

股份有限公司股票發(fā)行承銷團(tuán)協(xié)議

本協(xié)議由以下各方于____年____月____日簽訂：

甲方（發(fā)行人）：____股份有限公司

地址：_____________________

法定代表人：_______________________

乙方（承銷團(tuán)）：____證券股份有限公司

地址：_____________________

法定代表人：_______________________

鑒于甲方為一家依法注冊(cè)成立的股份有限公司，擬通過公開發(fā)行股票的方式募集資金，乙方為一家具有證券承銷資格的證券公司，愿意組織承銷團(tuán)對(duì)甲方本次股票發(fā)行進(jìn)行承銷。雙方本著平等互利的原則，經(jīng)過充分協(xié)商，就甲方本次股票發(fā)行承銷事宜達(dá)成如下協(xié)議：

第一條股票發(fā)行概況

1.1發(fā)行人：____股份有限公司

1.2發(fā)行股票種類：普通股

1.3發(fā)行股票面值：人民幣1元

1.4發(fā)行股票數(shù)量：不超過____萬股

1.5發(fā)行價(jià)格：由發(fā)行人與承銷團(tuán)協(xié)商確定

1.6發(fā)行方式：通過證券交易所公開發(fā)行

1.7發(fā)行時(shí)間：根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的時(shí)間安排

第二條承銷團(tuán)組成及職責(zé)

2.1承銷團(tuán)由乙方作為主承銷商，聯(lián)合其他具有承銷資格的證券公司共同組成。

2.2承銷團(tuán)的主要職責(zé)包括但不限于：

2.2.1協(xié)助發(fā)行人制定發(fā)行方案，提供市場(chǎng)分析和定價(jià)建議；

2.2.2組織路演、推介會(huì)等活動(dòng)，向潛在投資者推介發(fā)行人股票；

2.2.3負(fù)責(zé)股票的配售、結(jié)算和過戶等事宜；

2.2.4按照約定的比例承擔(dān)承銷風(fēng)險(xiǎn)。

第三條發(fā)行人的義務(wù)

3.1發(fā)行人應(yīng)保證本次發(fā)行股票所依據(jù)的文件、資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

3.2發(fā)行人應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其他相關(guān)法律法規(guī)的要求，及時(shí)披露本次發(fā)行的相關(guān)信息。

3.3發(fā)行人應(yīng)按照本協(xié)議約定的時(shí)間和方式支付承銷費(fèi)用。

3.4發(fā)行人應(yīng)配合承銷團(tuán)完成股票發(fā)行的各項(xiàng)工作，包括但不限于提供必要的文件、資料和信息。

第四條承銷團(tuán)的義務(wù)

4.1承銷團(tuán)應(yīng)按照本協(xié)議約定的時(shí)間和方式完成股票的承銷工作。

4.2承銷團(tuán)應(yīng)保證其成員具備相應(yīng)的承銷資格，并遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。

4.3承銷團(tuán)應(yīng)按照發(fā)行人的要求，提供市場(chǎng)分析、定價(jià)建議等服務(wù)。

4.4承銷團(tuán)應(yīng)妥善保管發(fā)行人提供的文件、資料和信息，并對(duì)其保密。

第五條承銷費(fèi)用及支付方式

5.1發(fā)行人應(yīng)按照承銷團(tuán)實(shí)際銷售股票金額的____%支付承銷費(fèi)用。

5.2發(fā)行人應(yīng)在股票發(fā)行結(jié)束后____個(gè)工作日內(nèi)，將承銷費(fèi)用支付給承銷團(tuán)。

第六條風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)

6.1發(fā)行人與承銷團(tuán)應(yīng)按照約定的比例共同承擔(dān)本次股票發(fā)行的風(fēng)險(xiǎn)。

6.2若股票發(fā)行未能達(dá)到預(yù)定數(shù)量，承銷團(tuán)應(yīng)按照約定的比例購(gòu)買剩余股票。

第七條違約責(zé)任

7.1若任何一方違反本協(xié)議的約定，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，并賠償對(duì)方因此遭受的損失。

7.2若發(fā)行人未能按照約定支付承銷費(fèi)用，應(yīng)按照未支付金額的____%支付違約金。

7.3若承銷團(tuán)未能按照約定完成股票承銷工作，應(yīng)按照未完成部分金額的____%支付違約金。

第八條爭(zhēng)議解決

8.1本協(xié)議的解釋、適用及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。

8.2雙方因履行本協(xié)議所發(fā)生的任何爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向發(fā)行人所在地人民法院提起訴訟。

第九條協(xié)議的變更和解除

9.1本協(xié)議的任何變更和補(bǔ)充均需雙方協(xié)商一致，并以書面形式確認(rèn)。

9.2若因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無法履行，雙方均可解除本協(xié)議，且互不承擔(dān)違約責(zé)任。

第十條其他

10.1本協(xié)議自雙方授權(quán)代表簽字蓋章之日起生效。

10.2本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

甲方（發(fā)行人）：____股份有限公司

法定代表人（簽字）：________________________

日期：____年____月____日

乙方（承銷團(tuán)）：____證券股份有限公司

法定代表人（簽字）：