2025年借殼上市交易合同標準條款示例說明規(guī)范范本

2025年借殼上市交易合同標準條款示例說明規(guī)范范本合同/協(xié)議編號：____________

甲方（以下簡稱“甲方”）與乙方（以下簡稱“乙方”）本著平等互利、誠實信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，就2025年借殼上市交易事宜達成如下協(xié)議：

一、合同目的

本合同旨在明確甲方與乙方在2025年借殼上市交易過程中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，確保雙方合法權(quán)益，共同推動借殼上市交易順利進行。

二、簽訂背景

鑒于甲方擬通過借殼上市的方式實現(xiàn)資本運作，乙方愿意作為甲方借殼上市的交易對手方，雙方經(jīng)協(xié)商一致，決定簽訂本合同。

三、合同內(nèi)容

本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補充。本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

主要條款內(nèi)容：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.1甲方委托乙方協(xié)助完成借殼上市交易，包括但不限于以下服務(wù)：

（1）提供借殼上市交易的相關(guān)信息、建議和方案；

（2）協(xié)助甲方進行資產(chǎn)重組、股權(quán)調(diào)整等準備工作；

（3）協(xié)助甲方與潛在交易對手方進行談判；

（4）協(xié)助甲方完成借殼上市交易的相關(guān)文件準備和審批；

（5）協(xié)助甲方進行上市后的信息披露和投資者關(guān)系維護。

二、質(zhì)量標準

2.1乙方應(yīng)按照甲方的要求，提供專業(yè)、高效、準確的服務(wù)，確保借殼上市交易順利進行。

2.2乙方提供的服務(wù)質(zhì)量應(yīng)符合行業(yè)標準和相關(guān)法律法規(guī)的要求。

三、價格支付

3.1本合同服務(wù)費用總額為人民幣______元（大寫：______元整）。

3.2甲方應(yīng)于本合同簽訂之日起______個工作日內(nèi)向乙方支付人民幣______元（大寫：______元整）作為預(yù)付款。

3.3剩余服務(wù)費用于乙方完成本合同約定的服務(wù)內(nèi)容后______個工作日內(nèi)支付。

四、保密條款

4.1雙方對本合同內(nèi)容以及借殼上市交易過程中的商業(yè)秘密負有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。

4.2保密期限自本合同簽訂之日起至借殼上市交易完成后______年。

五、違約責(zé)任

5.1若乙方未按約定時間完成服務(wù)，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金。

5.2若甲方未按約定支付費用，乙方有權(quán)暫?；蚪K止服務(wù)，并要求甲方支付違約金。

5.3若任何一方違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

六、爭議解決

6.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

6.2若協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

七、合同解除

7.1在以下情況下，任何一方有權(quán)解除本合同：

（1）一方違反本合同約定，經(jīng)另一方書面通知后______個工作日內(nèi)仍未糾正；

（2）一方發(fā)生重大違約行為，嚴重影響本合同的履行；

（3）法律法規(guī)或政策變動，導(dǎo)致本合同無法繼續(xù)履行。

八、合同生效

8.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。

九、其他

9.1本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補充。

9.2本合同附件為本合同不可分割的一部分，與本合同具有同等法律效力。

雙方權(quán)利與義務(wù)詳細說明：

一、甲方權(quán)利與義務(wù)

1.1甲方權(quán)利：

（1）要求乙方按照合同約定提供專業(yè)、高效、準確的服務(wù)；

（2）在乙方違反保密義務(wù)時，要求乙方承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；

（3）在乙方違約時，要求乙方支付違約金或解除合同；

（4）對乙方提供的服務(wù)質(zhì)量進行監(jiān)督和評估。

1.2甲方義務(wù)：

（1）按照合同約定向乙方支付服務(wù)費用；

（2）提供借殼上市交易所需的必要資料和信息；

（3）配合乙方完成資產(chǎn)重組、股權(quán)調(diào)整等準備工作；

（4）按照乙方要求，及時提供相關(guān)文件和審批；

（5）對乙方提供的服務(wù)給予必要的支持和協(xié)助。

二、乙方權(quán)利與義務(wù)

2.1乙方權(quán)利：

（1）按照合同約定收取服務(wù)費用；

（2）在甲方違反保密義務(wù)時，要求甲方承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；

（3）在甲方違約時，要求甲方支付違約金或解除合同；

（4）對甲方提供的服務(wù)需求進行了解和評估。

2.2乙方義務(wù)：

（1）按照合同約定提供專業(yè)、高效、準確的服務(wù)；

（2）保守甲方的商業(yè)秘密，未經(jīng)甲方同意不得向任何第三方泄露；

（3）在甲方提供的信息和資料基礎(chǔ)上，制定合理的借殼上市交易方案；

（4）在甲方的要求下，協(xié)助甲方完成資產(chǎn)重組、股權(quán)調(diào)整等準備工作；

（5）按照甲方要求，及時提供相關(guān)文件和審批；

（6）在合同執(zhí)行過程中，保持與甲方的有效溝通，確保服務(wù)順利進行。

三、合作方式

3.1雙方應(yīng)保持密切溝通，定期召開會議，共同討論借殼上市交易事宜。

3.2雙方應(yīng)指定專人負責(zé)本合同的執(zhí)行，確保信息傳遞暢通，及時解決問題。

3.3雙方應(yīng)共同制定借殼上市交易的時間表和里程碑，確保項目按計劃推進。

3.4雙方應(yīng)互相尊重，充分信任，共同維護雙方的合法權(quán)益。

四、合同變更

4.1本合同在履行過程中，如遇特殊情況需要變更，雙方應(yīng)協(xié)商一致，簽訂書面變更協(xié)議，并按變更后的協(xié)議執(zhí)行。

4.2任何一方未經(jīng)對方同意，不得擅自變更本合同內(nèi)容。

五、合同解除

5.1在以下情況下，任何一方有權(quán)解除本合同：

（1）一方違反本合同約定，經(jīng)另一方書面通知后______個工作日內(nèi)仍未糾正；

（2）一方發(fā)生重大違約行為，嚴重影響本合同的履行；

（3）法律法規(guī)或政策變動，導(dǎo)致本合同無法繼續(xù)履行。

六、合同終止

6.1本合同履行完畢或雙方協(xié)商一致解除合同后，雙方應(yīng)辦理合同終止手續(xù)，并按照合同約定處理善后事宜。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細說明：

一、合同有效期限

1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期限為______個月（或______年）。

1.2合同期滿后，如雙方無異議，本合同自動續(xù)期，續(xù)期期限與原合同期限相同。

二、合同變更

2.1本合同在履行過程中，如因法律法規(guī)、政策調(diào)整或雙方協(xié)商一致需變更合同內(nèi)容，應(yīng)簽訂書面變更協(xié)議，并按變更后的協(xié)議執(zhí)行。

2.2任何一方不得擅自變更本合同內(nèi)容，否則變更協(xié)議無效。

三、合同解除

3.1本合同在以下情況下，任何一方有權(quán)解除合同：

（1）一方嚴重違約，經(jīng)另一方書面通知后______個工作日內(nèi)仍未糾正；

（2）發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行；

（3）法律法規(guī)或政策變動，導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行；

（4）雙方協(xié)商一致解除合同。

四、合同終止

4.1本合同在以下情況下，合同自動終止：

（1）合同約定的有效期限屆滿；

（2）合同解除；

（3）法律法規(guī)或政策變動，導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行；

（4）雙方協(xié)商一致終止合同。

五、爭議解決機制

5.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

5.2若協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

六、法律適用和管轄法院

6.1本合同適用中華人民共和國法律。

6.2任何因本合同引起的或與本合同有關(guān)的爭議，均應(yīng)提交合同簽訂地人民法院管轄。

七、合同效力

7.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，具有法律約束力。

7.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

7.3本合同附件為本合同不可分割的一部分，與本合同具有同等法律效力。

法律名詞及解釋：

法律名詞及解釋：

1.合同：指平等主體的自然人、法人、其他組織之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。

2.保密義務(wù)：指合同當事人按照約定，對在合同履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等予以保密的義務(wù)。

3.違約責(zé)任：指合同當事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定，應(yīng)當承擔(dān)的法律責(zé)任。

4.爭議解決：指合同當事人在合同履行過程中發(fā)生爭議時，采取協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決爭議。

5.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政府行為等。

6.法律適用：指在處理合同糾紛時，適用的法律規(guī)范。

7.管轄法院：指依法有權(quán)對合同糾紛案件進行審判的人民法院。

8.合同效力：指合同成立后，對合同當事人是否具有約束力的狀態(tài)。

9.重大違約：指合同當事人一方違反合同主要義務(wù)，給對方造成重大損失，且違約行為明顯違反誠實信用原則。

10.附件：指作為合同組成部分，與合同正文具有同等法律效力的文件。

11.書面通知：指以書面形式向?qū)Ψ桨l(fā)出的通知，包括信件、電報、電傳、傳真、電子郵件等。

12.財產(chǎn)權(quán)：指權(quán)利人依法對自己的財產(chǎn)享有占有、使用、收益和處分的權(quán)利。

13.交易對手方：指在交易中與合同一方進行交易的另一方當事人。

14.資產(chǎn)重組：指企業(yè)通過合并、分立、出售、置換等方式，對企業(yè)的資產(chǎn)進行重新組合、調(diào)整和優(yōu)化。

15.股權(quán)調(diào)整：指企業(yè)通過增資擴股、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股權(quán)激勵等方式，對企業(yè)的股權(quán)結(jié)構(gòu)進行調(diào)整。

相關(guān)問題、注意事項及解決辦法：

1.問題：合同執(zhí)行過程中，一方可能因為誤解或溝通不暢而產(chǎn)生爭議。

注意事項：確保雙方在合同執(zhí)行過程中保持良好溝通，定期召開會議，及時解決問題。

解決辦法：建立有效的溝通機制，明確溝通渠道，及時記錄溝通內(nèi)容，避免誤解和爭議。

2.問題：乙方在提供服務(wù)過程中可能因自身能力不足導(dǎo)致服務(wù)質(zhì)量不符合要求。

注意事項：在合同簽訂前，甲方應(yīng)對乙方進行充分考察，確保其具備完成合同任務(wù)的能力。

解決辦法：在合同中明確服務(wù)質(zhì)量標準，設(shè)定考核機制，若乙方服務(wù)不符合標準，甲方有權(quán)要求乙方改進或賠償。

3.問題：合同執(zhí)行過程中可能因外部因素（如政策變動、市場波動）導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行。

注意事項：密切關(guān)注相關(guān)政策變動和市場動態(tài)，及時評估合同履行風(fēng)險。

解決辦法：在合同中約定不可抗力條款，明確雙方在不可抗力事件發(fā)生時的權(quán)利和義務(wù)。

4.問題：合同執(zhí)行過程中可能發(fā)生一方違約的情況。

注意事項：合同中應(yīng)明確違約責(zé)任，確保違約方承擔(dān)相應(yīng)后果。

解決辦法：在合同中詳細列明違約行為和相應(yīng)的違約責(zé)任，一旦發(fā)生違約，按照合同約定處理。

5.問題：合同解除后，雙方可能因善后事宜產(chǎn)生爭議。

注意事項：在合同中明確合同解除后的善后處理流程和責(zé)任分配。

解決辦法：在合同中設(shè)定詳細的善后處理條款，包括資產(chǎn)清算、費用結(jié)算、保密義務(wù)的延續(xù)等。

6.問題：合同履行過程中可能因信息不對稱導(dǎo)致雙方利益受損。

注意事項：合同中應(yīng)明確信息提供義務(wù)，確保雙方對相關(guān)信息有充分了解。

解決辦法：在合同中設(shè)定信息共享機制，要求雙方及時、準確地提供相關(guān)信息。

7.問題：合同執(zhí)行過程中可能因文化差異導(dǎo)致溝通障礙。

注意事項：尊重對方文化，采用雙方都能接受的方式進行溝通。

解決辦法：在合同執(zhí)行過程中，注意文化差異，采用中立的語言和溝通方式。

本合同/協(xié)議適用場景：

1.企業(yè)借殼上市交易：適用于企業(yè)通過借殼上市的方式進行資本運作，需要與交易對手方簽訂的合同。

2.資產(chǎn)重組服務(wù)：適用于企業(yè)進行資產(chǎn)重組，需要第三方專業(yè)機構(gòu)提供協(xié)助和咨詢服務(wù)的場景。

3.股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整：適用于企業(yè)因借殼上市或其他原因需要對股權(quán)結(jié)構(gòu)進行調(diào)整，需要專業(yè)機構(gòu)協(xié)助的情境。

4.投資者關(guān)系維護：適用于企業(yè)上市后需要維護投資者關(guān)系，進行信息披露和溝通的場景。

5.商業(yè)秘密保護：適用于合同雙方在合作過程中涉及商業(yè)秘密，需要簽訂保密協(xié)議以保護雙方利益的場合。

6.合同違約處理：適用于合同雙方在履行合同過程中發(fā)生違約行為，需要明確違約責(zé)任和解決方式的場景。

7.爭議解決：適用于合同雙方在履行合同過程中出現(xiàn)爭議，需要通過法律途徑或其他方式解決的情境。

8.政策法規(guī)變動應(yīng)對：適用于合同執(zhí)行過程中遇到政策法規(guī)變動，需要雙方協(xié)商調(diào)整合同條款或解除合同的場景。

9.不可抗力事件處理：適用于合同執(zhí)行過程中遇到不可抗力事件，需要雙方根據(jù)合同約定處理合同履行問題的情形。

10.企業(yè)并購重組：適用于企業(yè)進行并購重組，需要簽訂相關(guān)合同以規(guī)范交易行為和雙方權(quán)利義務(wù)的場景。

11.企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃咨詢：適用于企業(yè)進行戰(zhàn)略規(guī)劃，需要第三方專業(yè)機構(gòu)提供咨詢和實施協(xié)助的場景。

12.企業(yè)風(fēng)險控制：適用于企業(yè)需要第三方專業(yè)機構(gòu)協(xié)助進行風(fēng)險識別、評估和控制的服務(wù)合同。

所需附件列表：

1.合同雙方的身份證明文件，如營業(yè)執(zhí)照、法人代表身份證明等。

2.合同雙方簽署的授權(quán)委托書，如法定代表人授權(quán)代表簽署合同等。

3.乙方資質(zhì)證明文件，如專業(yè)資格證書、相關(guān)行業(yè)許可證書等。

4.乙方過往業(yè)績證明文件，如成功案例、客戶評價等。

5.借殼上市交易方案及評估報告，包括但不限于市場分析、財務(wù)預(yù)測、風(fēng)險評估等。

6.資產(chǎn)重組方案及可行性研究報告。

7.股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整方案及協(xié)議書。

8.投資者關(guān)系維護計劃及執(zhí)行報告。

9.保密協(xié)議，明確雙方保密義務(wù)和保密期限。

10.違約責(zé)任認定及處理辦法。

11.爭議解決程序及規(guī)則。

12.不可抗力事件應(yīng)對預(yù)案。

13.合同變更協(xié)議，如合同履行過程中因特殊原因需要變更合同條款時簽署的協(xié)議。

14.合同解除協(xié)議，如合同雙方協(xié)商一致解除合同時簽署的協(xié)議。

15.合同終止協(xié)議，如合同履行完畢或因其他原因終止合同時簽署的協(xié)議。

16.其他與本合同/協(xié)議履行相關(guān)的文件和資料。

雙方簽字、蓋章位置及日期：

1.甲方簽字、蓋章位置及日期：

-簽字位置：甲方代表應(yīng)在合同指定的簽字欄內(nèi)親筆簽名。

-蓋章位置：甲方應(yīng)在合同指定的蓋章欄內(nèi)加蓋單位公章或合同專用章。

-日期：甲方代表簽字和蓋章的日期應(yīng)與合同生