2025年借殼上市凍結(jié)協(xié)議

2025年借殼上市凍結(jié)協(xié)議合同/協(xié)議編號(hào)：____________

甲方（以下簡(jiǎn)稱“我方”）與乙方（以下簡(jiǎn)稱“對(duì)方”）鑒于我方擬通過(guò)借殼上市的方式實(shí)現(xiàn)公司上市，雙方本著平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，就借殼上市凍結(jié)事宜達(dá)成如下協(xié)議：

一、合同目的

本合同旨在明確雙方在借殼上市過(guò)程中，對(duì)我方所持有的相關(guān)股權(quán)進(jìn)行凍結(jié)的義務(wù)和責(zé)任，以確保我方在借殼上市過(guò)程中相關(guān)股權(quán)的穩(wěn)定，保障我方及對(duì)方合法權(quán)益。

二、簽訂背景

我方擬通過(guò)借殼上市的方式實(shí)現(xiàn)公司上市，為保障我方在借殼上市過(guò)程中相關(guān)股權(quán)的穩(wěn)定，雙方經(jīng)協(xié)商一致，決定簽訂本合同，對(duì)我方所持有的相關(guān)股權(quán)進(jìn)行凍結(jié)。

三、合同內(nèi)容

1.本合同自雙方簽字之日起生效，有效期為_(kāi)___年。

2.我方承諾在合同有效期內(nèi)，對(duì)我方所持有的相關(guān)股權(quán)進(jìn)行凍結(jié)，不得轉(zhuǎn)讓、抵押、贈(zèng)與等。

3.甲方在合同有效期內(nèi)如需解凍相關(guān)股權(quán)，應(yīng)提前向乙方提出書(shū)面申請(qǐng)，經(jīng)乙方同意后方可解凍。

4.本合同未盡事宜，雙方應(yīng)協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可依法向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

四、違約責(zé)任

1.甲方如違反本合同約定，擅自轉(zhuǎn)讓、抵押、贈(zèng)與相關(guān)股權(quán)，乙方有權(quán)解除本合同，并追究甲方違約責(zé)任。

2.乙方如違反本合同約定，未在我方提出書(shū)面申請(qǐng)前擅自解凍相關(guān)股權(quán)，甲方有權(quán)解除本合同，并追究乙方違約責(zé)任。

五、爭(zhēng)議解決

本合同履行過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可依法向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

主要條款內(nèi)容：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.甲方同意將其持有的目標(biāo)公司股權(quán)（以下簡(jiǎn)稱“目標(biāo)股權(quán)”）在我方指定的期限內(nèi)進(jìn)行凍結(jié)，以確保目標(biāo)股權(quán)在借殼上市過(guò)程中的穩(wěn)定性。

2.乙方承諾在借殼上市過(guò)程中，配合甲方完成目標(biāo)股權(quán)的凍結(jié)手續(xù)，并確保凍結(jié)期間目標(biāo)股權(quán)的合法權(quán)益不受侵害。

二、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

1.乙方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)及上市監(jiān)管要求，確保目標(biāo)股權(quán)凍結(jié)手續(xù)的合法性、有效性。

2.乙方應(yīng)確保在合同約定的期限內(nèi)完成目標(biāo)股權(quán)的凍結(jié)，并通知甲方相關(guān)手續(xù)辦理結(jié)果。

三、價(jià)格支付

1.甲方同意向乙方支付服務(wù)費(fèi)用人民幣_(tái)___元，作為乙方提供凍結(jié)服務(wù)的報(bào)酬。

2.服務(wù)費(fèi)用支付方式：甲方在合同簽訂后____個(gè)工作日內(nèi)，一次性支付乙方服務(wù)費(fèi)用。

3.如因乙方原因?qū)е履繕?biāo)股權(quán)未能及時(shí)凍結(jié)或凍結(jié)失效，乙方應(yīng)退還甲方已支付的部分或全部服務(wù)費(fèi)用。

四、保密條款

1.雙方對(duì)本合同內(nèi)容以及借殼上市過(guò)程中涉及的商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。

2.未經(jīng)對(duì)方同意，任何一方不得向任何第三方泄露本合同內(nèi)容或借殼上市過(guò)程中的商業(yè)秘密。

3.保密期限自本合同簽訂之日起至借殼上市完成之日止。

五、違約責(zé)任

1.甲方未按約定支付服務(wù)費(fèi)用的，應(yīng)向乙方支付____%的違約金。

2.乙方未按約定完成目標(biāo)股權(quán)凍結(jié)的，應(yīng)向甲方支付____%的違約金。

3.任何一方違反保密條款，導(dǎo)致對(duì)方商業(yè)秘密泄露的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

六、爭(zhēng)議解決

1.雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決。

2.協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

七、合同解除

1.如出現(xiàn)以下情況之一，任何一方有權(quán)解除本合同：

（1）一方違反本合同約定，給對(duì)方造成重大損失；

（2）法律法規(guī)、政策變化導(dǎo)致本合同無(wú)法繼續(xù)履行；

（3）一方喪失履行合同能力；

（4）其他經(jīng)雙方協(xié)商一致認(rèn)為應(yīng)當(dāng)解除合同的情形。

2.合同解除后，雙方應(yīng)按照約定妥善處理相關(guān)事宜。

八、合同生效

1.本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。

2.本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

九、其他

1.本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

2.本合同簽訂后，如因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行，雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任，但應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方，并采取一切可能措施減輕損失。

3.本合同未盡事宜，適用中華人民共和國(guó)法律。

主要條款內(nèi)容至此結(jié)束。

雙方權(quán)利與義務(wù)詳細(xì)說(shuō)明：

一、甲方權(quán)利與義務(wù)

1.權(quán)利：

（1）甲方有權(quán)要求乙方按照合同約定完成目標(biāo)股權(quán)的凍結(jié)；

（2）甲方有權(quán)在合同約定的期限內(nèi)解凍目標(biāo)股權(quán)；

（3）甲方有權(quán)要求乙方遵守保密條款，不得泄露商業(yè)秘密；

（4）甲方有權(quán)在乙方違反合同約定時(shí)，要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任。

2.義務(wù)：

（1）甲方應(yīng)按照合同約定支付乙方服務(wù)費(fèi)用；

（2）甲方應(yīng)提供準(zhǔn)確、完整的股權(quán)信息，以便乙方辦理凍結(jié)手續(xù)；

（3）甲方應(yīng)配合乙方完成目標(biāo)股權(quán)凍結(jié)的各項(xiàng)工作；

（4）甲方應(yīng)遵守保密條款，不得泄露與借殼上市相關(guān)的商業(yè)秘密；

（5）甲方應(yīng)在合同約定的期限內(nèi)通知乙方解凍目標(biāo)股權(quán)的意向。

二、乙方權(quán)利與義務(wù)

1.權(quán)利：

（1）乙方有權(quán)要求甲方按照合同約定支付服務(wù)費(fèi)用；

（2）乙方有權(quán)在甲方違反保密條款時(shí)，要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任；

（3）乙方有權(quán)在甲方違反合同約定時(shí)，要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任。

2.義務(wù)：

（1）乙方應(yīng)按照合同約定，在甲方支付服務(wù)費(fèi)用后，盡快辦理目標(biāo)股權(quán)的凍結(jié)手續(xù)；

（2）乙方應(yīng)確保目標(biāo)股權(quán)凍結(jié)手續(xù)的合法性和有效性；

（3）乙方應(yīng)按照甲方要求，提供相關(guān)法律文件和辦理凍結(jié)手續(xù)所需的資料；

（4）乙方應(yīng)遵守保密條款，不得泄露與借殼上市相關(guān)的商業(yè)秘密；

（5）乙方應(yīng)定期向甲方報(bào)告目標(biāo)股權(quán)凍結(jié)手續(xù)的辦理進(jìn)度；

（6）乙方應(yīng)在合同約定的期限內(nèi)完成目標(biāo)股權(quán)的凍結(jié)，并通知甲方相關(guān)手續(xù)辦理結(jié)果。

三、合作方式

1.雙方應(yīng)保持密切溝通，確保借殼上市過(guò)程中各項(xiàng)工作的順利進(jìn)行；

2.雙方應(yīng)按照合同約定，及時(shí)解決借殼上市過(guò)程中出現(xiàn)的各類(lèi)問(wèn)題；

3.雙方應(yīng)共同遵守相關(guān)法律法規(guī)和政策，確保借殼上市工作的合法性；

4.雙方應(yīng)定期召開(kāi)會(huì)議，討論借殼上市過(guò)程中的重要事項(xiàng)，并形成會(huì)議紀(jì)要；

5.雙方應(yīng)相互尊重，友好協(xié)商，共同維護(hù)借殼上市工作的順利進(jìn)行。

四、合同履行過(guò)程中雙方的權(quán)利與義務(wù)

1.甲方在合同履行過(guò)程中，有權(quán)要求乙方按照合同約定完成目標(biāo)股權(quán)的凍結(jié)；

2.乙方在合同履行過(guò)程中，有權(quán)要求甲方按照合同約定支付服務(wù)費(fèi)用；

3.甲方在合同履行過(guò)程中，有權(quán)要求乙方遵守保密條款，不得泄露商業(yè)秘密；

4.乙方在合同履行過(guò)程中，有權(quán)要求甲方提供準(zhǔn)確、完整的股權(quán)信息；

5.甲方在合同履行過(guò)程中，有權(quán)要求乙方提供相關(guān)法律文件和辦理凍結(jié)手續(xù)所需的資料；

6.乙方在合同履行過(guò)程中，有權(quán)要求甲方在合同約定的期限內(nèi)通知乙方解凍目標(biāo)股權(quán)的意向；

7.雙方在合同履行過(guò)程中，有權(quán)要求對(duì)方按照合同約定承擔(dān)違約責(zé)任。

雙方權(quán)利與義務(wù)詳細(xì)說(shuō)明至此結(jié)束。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細(xì)說(shuō)明：

一、合同有效期限

1.本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為_(kāi)___年。

2.合同期滿后，如雙方無(wú)異議，本合同自動(dòng)續(xù)期____年，直至借殼上市完成或雙方另有約定。

二、合同的變更

1.本合同簽訂后，如因法律法規(guī)、政策變化等原因?qū)е潞贤瑑?nèi)容需要變更的，雙方應(yīng)協(xié)商一致，簽訂書(shū)面變更協(xié)議。

2.任何變更協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

三、合同的解除

1.任何一方在以下情況下，有權(quán)解除本合同：

（1）一方嚴(yán)重違反合同約定，給對(duì)方造成重大損失；

（2）法律法規(guī)、政策變化導(dǎo)致合同無(wú)法繼續(xù)履行；

（3）一方喪失履行合同能力；

（4）雙方協(xié)商一致解除合同。

2.合同解除后，雙方應(yīng)按照約定妥善處理相關(guān)事宜。

四、合同終止

1.本合同在以下情況下終止：

（1）合同約定的有效期限屆滿；

（2）合同解除；

（3）借殼上市完成；

（4）其他導(dǎo)致合同終止的情形。

2.合同終止后，雙方應(yīng)按照約定妥善處理剩余事宜。

五、爭(zhēng)議解決機(jī)制

1.雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。

2.協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

六、法律適用和管轄法院

1.本合同適用中華人民共和國(guó)法律。

2.因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭(zhēng)議，均應(yīng)提交合同簽訂地人民法院管轄。

七、合同效力

1.本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，對(duì)雙方具有法律約束力。

2.如任何一方對(duì)本合同條款提出異議，應(yīng)在合同簽訂之日起____個(gè)工作日內(nèi)提出，否則視為同意本合同條款。

3.本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細(xì)說(shuō)明至此結(jié)束。

法律名詞及解釋?zhuān)?/p>

法律名詞及解釋?zhuān)?/p>

1.合同：指平等主體的自然人、法人、其他組織之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。

2.保密條款：合同中關(guān)于保護(hù)商業(yè)秘密的條款，要求雙方在合同履行過(guò)程中對(duì)相關(guān)秘密負(fù)有保密義務(wù)。

3.違約責(zé)任：指合同當(dāng)事人一方違反合同約定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任。

4.爭(zhēng)議解決：指解決合同履行過(guò)程中出現(xiàn)的糾紛或爭(zhēng)議的方法和程序。

5.不可抗力：指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)等。

6.法律法規(guī)：指國(guó)家制定或認(rèn)可的法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)等規(guī)范性文件。

7.政策：指國(guó)家或地方政府在一定時(shí)期內(nèi)針對(duì)特定問(wèn)題所制定的指導(dǎo)性文件。

8.商業(yè)秘密：指不為公眾所知悉，能為權(quán)利人帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益，具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息。

9.司法管轄：指人民法院在受理案件時(shí)，根據(jù)法律規(guī)定的原則，確定由哪個(gè)法院行使審判權(quán)的制度。

10.法律適用：指在處理案件時(shí)，適用哪些法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)范性文件的規(guī)定。

11.合同生效：指合同按照約定生效，對(duì)合同當(dāng)事人產(chǎn)生法律約束力。

12.變更協(xié)議：指對(duì)原合同內(nèi)容進(jìn)行修改、補(bǔ)充的書(shū)面協(xié)議。

13.合同解除：指合同當(dāng)事人一方或雙方終止合同關(guān)系的法律行為。

14.合同終止：指合同因約定的期限屆滿、合同解除或其他原因而結(jié)束法律效力的行為。

相關(guān)問(wèn)題、注意事項(xiàng)及解決辦法：

1.問(wèn)題：合同履行過(guò)程中，一方可能因故無(wú)法按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用。

注意事項(xiàng)：確保合同中明確支付期限和違約責(zé)任。

解決辦法：若發(fā)生支付延遲，雙方應(yīng)協(xié)商延期支付或按合同約定支付違約金。

2.問(wèn)題：目標(biāo)股權(quán)凍結(jié)過(guò)程中，可能遇到法律障礙或政策限制。

注意事項(xiàng)：在簽訂合同時(shí)，應(yīng)充分考慮相關(guān)法律法規(guī)和政策變化。

解決辦法：如遇法律障礙，雙方應(yīng)協(xié)商尋找替代方案或?qū)で蠓蓪?zhuān)業(yè)人士的幫助。

3.問(wèn)題：保密條款執(zhí)行過(guò)程中，一方可能泄露商業(yè)秘密。

注意事項(xiàng)：保密條款應(yīng)具體明確，包括保密信息的范圍、保密期限和違約責(zé)任。

解決辦法：一旦發(fā)現(xiàn)泄露行為，立即采取法律行動(dòng)，要求泄露方承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

4.問(wèn)題：合同履行過(guò)程中，雙方可能對(duì)合同條款理解不一致。

注意事項(xiàng)：合同條款應(yīng)表述清晰，避免歧義。

解決辦法：雙方應(yīng)重新審視合同條款，必要時(shí)可尋求法律專(zhuān)業(yè)人士的解釋。

5.問(wèn)題：合同履行過(guò)程中，一方可能無(wú)法履行合同義務(wù)。

注意事項(xiàng)：合同中應(yīng)明確違約責(zé)任和救濟(jì)措施。

解決辦法：違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，非違約方有權(quán)要求違約方繼續(xù)履行合同或賠償損失。

6.問(wèn)題：爭(zhēng)議解決過(guò)程中，雙方可能對(duì)管轄法院有不同意見(jiàn)。

注意事項(xiàng)：合同中應(yīng)明確約定管轄法院。

解決辦法：如雙方對(duì)管轄法院有爭(zhēng)議，可協(xié)商一致選擇有管轄權(quán)的法院，或由法院裁定管轄。

7.問(wèn)題：合同變更過(guò)程中，雙方可能對(duì)變更內(nèi)容達(dá)成不了共識(shí)。

注意事項(xiàng)：合同變更應(yīng)經(jīng)過(guò)雙方書(shū)面同意。

解決辦法：如無(wú)法達(dá)成共識(shí)，可尋求第三方調(diào)解或仲裁。

8.問(wèn)題：合同解除后，雙方可能對(duì)剩余事宜處理有爭(zhēng)議。

注意事項(xiàng)：合同解除時(shí)應(yīng)明確剩余事宜的處理方式。

解決辦法：雙方應(yīng)按照合同約定或協(xié)商一致處理剩余事宜，必要時(shí)可尋求法律援助。

9.問(wèn)題：合同履行過(guò)程中，一方可能因不可抗力無(wú)法履行合同。

注意事項(xiàng)：合同中應(yīng)明確不可抗力的定義和處理方式。

解決辦法：如發(fā)生不可抗力，雙方應(yīng)按照合同約定處理，如無(wú)法履行合同，可部分或全部免除責(zé)任。

本合同/協(xié)議適用場(chǎng)景：

1.公司借殼上市過(guò)程中，涉及目標(biāo)公司股權(quán)凍結(jié)的安排與執(zhí)行。

2.甲方作為目標(biāo)公司股東，需要乙方（專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)或個(gè)人）協(xié)助辦理股權(quán)凍結(jié)手續(xù)。

3.雙方希望在合同期間確保目標(biāo)股權(quán)的穩(wěn)定性，防止股權(quán)變動(dòng)影響借殼上市進(jìn)程。

4.合同雙方需要就保密信息進(jìn)行保護(hù)，防止商業(yè)秘密泄露。

5.需要在合同中明確雙方的權(quán)利義務(wù)，確保合同履行過(guò)程中的合法權(quán)益。

6.在合同履行過(guò)程中可能出現(xiàn)的爭(zhēng)議，需要通過(guò)合同約定的爭(zhēng)議解決機(jī)制進(jìn)行解決。

7.合同中涉及的費(fèi)用支付、違約責(zé)任、合同變更和解除等條款，適用于雙方在借殼上市過(guò)程中的合作。

8.合同適用于可能面臨法律障礙、政策限制或其他不可預(yù)見(jiàn)情況的借殼上市項(xiàng)目。

9.適用于雙方希望在合同中明確保密條款，以保護(hù)雙方商業(yè)秘密的場(chǎng)景。

10.適用于需要明確合同履行期限、終止條件、法律適用和管轄法院等關(guān)鍵法律事宜的場(chǎng)景。

11.適用于雙方希望在合同中約定詳細(xì)的違約責(zé)任，以保障合同履行的嚴(yán)肅性和執(zhí)行力。

12.適用于需要明確合同變更和解除條件的場(chǎng)景，以應(yīng)對(duì)合同履行過(guò)程中的各種變化。

所需附件列表：

1.甲方持有的目標(biāo)公司股權(quán)證明文件。

2.甲方與目標(biāo)公司之間的股權(quán)關(guān)系證明文件。

3.目標(biāo)公司相關(guān)法律文件，如公司章程、營(yíng)業(yè)執(zhí)照等。

4.目標(biāo)公司近期的財(cái)務(wù)報(bào)表和審計(jì)報(bào)告。

5.乙方營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證明文件等相關(guān)法律文件。

6.雙方簽訂的保密協(xié)議。

7.目標(biāo)公司借殼上市的相關(guān)政策文件和法律法規(guī)。

8.雙方協(xié)商一致的合同變更協(xié)議（如有）。

9.爭(zhēng)議解決過(guò)程中產(chǎn)生的相關(guān)文件和證據(jù)。

10.不可抗力事件證明文件（如有）。

11.合同履行過(guò)程中產(chǎn)生的其他重要文件和記錄。

12.雙方簽字蓋章的合同正本