上傳人：降***

認證信息

認證類型：個人認證

認證主體：漆**（實名認證）

IP屬地：四川

IP屬地：四川 上傳時間：2025-01-28 格式：DOCX 頁數(shù)：8 大小：25.68KB 積分：12 舉報 版權(quán)申訴

?合同編號：鑒于甲方愿意委托乙方進行理財服務(wù)，為確保雙方的權(quán)利和義務(wù)，經(jīng)甲乙雙方友好協(xié)商，特訂立本合同，共同遵照執(zhí)行。第一條理財服務(wù)內(nèi)容（1）提供理財規(guī)劃建議；（2）協(xié)助甲方進行投資決策；（3）定期向甲方報告理財成果及市場動態(tài)；（4）其他與理財相關(guān)的服務(wù)。第二條乙方的義務(wù)2.1乙方應(yīng)忠實履行理財顧問職責(zé)，遵循誠實信用、公平公正的原則，為甲方提供專業(yè)、獨立的理財服務(wù)。2.2乙方應(yīng)確保向甲方提供的理財建議和信息真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。2.3乙方應(yīng)妥善保管甲方的個人資料和財務(wù)信息，未經(jīng)甲方書面同意，不得向任何第三方泄露。第三條甲方的義務(wù)3.1甲方應(yīng)向乙方提供真實、完整的個人資料和財務(wù)狀況，包括但不限于收入、支出、投資偏好、風(fēng)險承受能力等。3.2甲方應(yīng)按照乙方的建議進行投資，并承擔投資風(fēng)險。3.3甲方應(yīng)按約定支付乙方理財服務(wù)費用。第四條理財服務(wù)費用4.1乙方向甲方提供理財服務(wù)，雙方協(xié)商確定理財服務(wù)費用為人民幣【】元。4.2甲方應(yīng)按照本合同約定的付款方式和付款時間，向乙方支付理財服務(wù)費用。第五條合同的解除和終止5.1在合同有效期內(nèi)，甲乙雙方均享有解除合同的權(quán)利，但應(yīng)提前【】天書面通知對方。5.2合同終止后，乙方應(yīng)向甲方提供必要的理財交接手續(xù)，確保甲方理財賬戶的順利運作。第六條違約責(zé)任6.1任何一方違反本合同的約定，導(dǎo)致合同無法履行或者造成對方損失的，應(yīng)承擔違約責(zé)任，向?qū)Ψ街Ц哆`約金，并賠償損失。6.2若乙方未按照本合同第二條的約定提供服務(wù)，甲方有權(quán)要求乙方退還已支付的理財服務(wù)費用。第七條爭議解決7.1本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。7.2雙方在履行合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院起訴。第八條其他約定8.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。8.2本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為【】年。甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：簽訂日期：【年】年【月】月【日】日注意事項及解決辦法：1.確保合同雙方信息的準確無誤：在簽訂合同前，雙方應(yīng)仔細核對合同中填寫的信息，包括姓名、聯(lián)系方式、身份證號碼等，確保信息真實、完整。解決辦法為：雙方應(yīng)主動提供有效身份證件，并進行核實。2.明確理財服務(wù)內(nèi)容和費用：甲方應(yīng)詳細了解乙方的理財服務(wù)內(nèi)容，并明確理財服務(wù)費用。解決辦法為：雙方應(yīng)在合同中詳細描述理財服務(wù)內(nèi)容，并明確費用金額及支付方式。3.注意合同的解除和終止條件：雙方應(yīng)了解在合同有效期內(nèi)解除合同的條件和提前通知期限。解決辦法為：雙方應(yīng)在合同中約定明確的解除和終止條件及通知期限。4.違約責(zé)任及爭議解決：雙方應(yīng)明確違約責(zé)任及爭議解決方式。解決辦法為：在合同中約定具體的違約責(zé)任及爭議解決方式，如協(xié)商解決、訴訟解決等。法律名詞及名詞解釋：1.甲方：指委托乙方進行理財服務(wù)的當事人。2.乙方：指接受甲方委托，為甲方提供理財服務(wù)的當事人。3.理財服務(wù)：指乙方根據(jù)甲方的財務(wù)狀況、投資偏好和風(fēng)險承受能力，為甲方提供投資建議、規(guī)劃等專業(yè)化服務(wù)。4.理財規(guī)劃建議：指乙方為甲方提供的關(guān)于資產(chǎn)配置、投資策略等方面的建議。5.投資風(fēng)險：指投資過程中可能出現(xiàn)的不確定性，包括市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險等。6.理財服務(wù)費用：指乙方為甲方提供理財服務(wù)所收取的費用。7.違約金：指一方違反合同約定，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц兜馁r償金。8.爭議解決：指當合同雙方在履行合同過程中發(fā)生糾紛時，通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決糾紛的過程。應(yīng)用場合：1.個人理財：適用于個人客戶委托理財顧問進行資產(chǎn)配置和投資決策的情況。2.企業(yè)理財：適用于企業(yè)客戶委托專業(yè)機構(gòu)進行企業(yè)資金管理和投資的情況。3.退休規(guī)劃：適用于退休人士委托專業(yè)機構(gòu)進行退休資金管理和理財規(guī)劃的情況。4.遺產(chǎn)規(guī)劃：適用于客戶委托專業(yè)機構(gòu)進行遺產(chǎn)分配和遺產(chǎn)管理的情況。5.稅務(wù)規(guī)劃：適用于客戶委托專業(yè)機構(gòu)進行稅務(wù)籌劃和稅務(wù)優(yōu)化的情況。補充條款：1.保密條款：雙方應(yīng)對在合同執(zhí)行過程中獲取的對方商業(yè)秘密、個人隱私等信息予以保密，未經(jīng)對方同意不得向第三方披露。2.知識產(chǎn)權(quán)：乙方應(yīng)對為甲方提供的理財方案、報告等智力成果享有知識產(chǎn)權(quán)，未經(jīng)乙方同意，甲方不得復(fù)制、傳播或用于其他目的。3.不可抗力：因不可抗力導(dǎo)致一方無法履行合同義務(wù)的，該方應(yīng)立即通知對方，并在合理時間內(nèi)提供相關(guān)證明，根據(jù)情況部分或全部免除責(zé)任。4.法律適用與管轄：本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律，并由合同簽訂地人民法院管轄。附件列表：1.甲