2025年借殼上市股權(quán)融資協(xié)議

2025年借殼上市股權(quán)融資協(xié)議合同/協(xié)議編號：____________

甲方（以下簡稱“甲方”）與乙方（以下簡稱“乙方”）根據(jù)《中華人民共和國合同法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，本著平等、自愿、公平、誠信的原則，就甲方借殼上市進(jìn)行股權(quán)融資事宜，經(jīng)雙方友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

一、合同目的

本合同旨在明確甲方與乙方在借殼上市股權(quán)融資過程中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，確保雙方在股權(quán)融資過程中的合法權(quán)益得到充分保障。

二、簽訂背景

鑒于甲方擬通過借殼上市的方式進(jìn)行股權(quán)融資，為降低融資成本、提高融資效率，甲方與乙方經(jīng)友好協(xié)商，決定簽訂本協(xié)議，以明確雙方在股權(quán)融資過程中的合作事宜。

三、合同內(nèi)容

（一）甲乙雙方就借殼上市股權(quán)融資事宜進(jìn)行充分協(xié)商，達(dá)成一致意見，具體內(nèi)容另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議。

（二）本合同未盡事宜，甲乙雙方可根據(jù)實(shí)際情況另行協(xié)商解決。

四、本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

主要條款內(nèi)容：

第一條服務(wù)內(nèi)容

1.1甲方同意向乙方提供借殼上市的股權(quán)融資服務(wù)，乙方同意按照甲方的要求提供相應(yīng)的金融服務(wù)和協(xié)助。

1.2甲方應(yīng)確保其借殼上市計劃符合相關(guān)法律法規(guī)的要求，并承擔(dān)相應(yīng)的法律風(fēng)險。

1.3乙方應(yīng)協(xié)助甲方進(jìn)行市場調(diào)研、投資者關(guān)系管理、財務(wù)顧問等工作，以促進(jìn)甲方的借殼上市進(jìn)程。

第二條質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

2.1乙方提供的金融服務(wù)應(yīng)確保其專業(yè)性和準(zhǔn)確性，以滿足甲方借殼上市的需求。

2.2乙方應(yīng)按照甲方的要求，及時、準(zhǔn)確地提供相關(guān)數(shù)據(jù)和報告，確保甲方的決策依據(jù)充分。

2.3乙方應(yīng)確保其提供的服務(wù)不違反任何法律法規(guī)，不損害甲方的合法權(quán)益。

第三條價格支付

3.1乙方服務(wù)的費(fèi)用總額為人民幣______元，甲方應(yīng)在本合同簽訂之日起______個工作日內(nèi)支付給乙方。

3.2乙方服務(wù)的費(fèi)用支付方式為：人民幣______元預(yù)付款，剩余費(fèi)用在服務(wù)完成后______個工作日內(nèi)支付。

3.3乙方在完成服務(wù)后，應(yīng)向甲方提供詳細(xì)的費(fèi)用清單和發(fā)票。

第四條保密條款

4.1雙方對本合同內(nèi)容以及甲方的商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。

4.2保密期限自本合同簽訂之日起至合同終止后______年。

第五條違約責(zé)任

5.1若甲方未能按約定支付費(fèi)用，應(yīng)向乙方支付______%的違約金。

5.2若乙方未能按約定提供服務(wù)質(zhì)量，甲方有權(quán)要求乙方進(jìn)行整改或解除合同，并要求乙方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

5.3若任何一方違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并向?qū)Ψ街Ц哆`約金。

第六條爭議解決

6.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

6.2若協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

第七條合同生效及終止

7.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

7.2本合同有效期為______年，自合同生效之日起計算。

7.3合同期滿前______個月，雙方應(yīng)協(xié)商確定是否續(xù)簽本合同。

第八條其他

8.1本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補(bǔ)充。

8.2本合同附件為本合同不可分割的組成部分，與本合同具有同等法律效力。

8.3本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

雙方權(quán)利與義務(wù)詳細(xì)說明：

第九條甲方權(quán)利與義務(wù)

9.1甲方有權(quán)要求乙方按照約定提供專業(yè)、高效的服務(wù)，確保借殼上市工作的順利進(jìn)行。

9.2甲方有義務(wù)向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的財務(wù)資料、公司信息及相關(guān)文件，以便乙方進(jìn)行服務(wù)。

9.3甲方有義務(wù)遵守國家法律法規(guī)，確保借殼上市過程中不存在違法行為。

9.4甲方有義務(wù)按照合同約定支付乙方服務(wù)費(fèi)用，并保證支付方式的合法合規(guī)。

9.5甲方有義務(wù)在乙方提供的服務(wù)過程中，積極配合乙方的工作，提供必要的支持和協(xié)助。

9.6甲方有義務(wù)對乙方提供的服務(wù)保密，未經(jīng)乙方同意不得向任何第三方泄露。

第十條乙方權(quán)利與義務(wù)

10.1乙方有權(quán)要求甲方提供必要的信息和資料，以確保乙方能夠全面了解甲方的情況。

10.2乙方有權(quán)根據(jù)甲方的需求，提出合理的建議和方案，以優(yōu)化借殼上市工作。

10.3乙方有義務(wù)按照甲方的要求，提供專業(yè)、高效的服務(wù)，確保服務(wù)質(zhì)量達(dá)到約定標(biāo)準(zhǔn)。

10.4乙方有義務(wù)在服務(wù)過程中，嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)，不得違反甲方合法權(quán)益。

10.5乙方有義務(wù)對甲方提供的信息和資料保密，未經(jīng)甲方同意不得向任何第三方泄露。

10.6乙方有義務(wù)在合同履行過程中，及時與甲方溝通，確保雙方對項(xiàng)目進(jìn)展有清晰的了解。

第十一條合作方式

11.1雙方應(yīng)建立定期溝通機(jī)制，每季度至少召開一次會議，討論借殼上市工作的進(jìn)展和問題。

11.2雙方應(yīng)通過電子郵件、電話、會議等方式保持密切溝通，確保信息傳遞的及時性和準(zhǔn)確性。

11.3雙方應(yīng)設(shè)立項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)雙方工作，確保項(xiàng)目順利推進(jìn)。

11.4雙方應(yīng)設(shè)立專項(xiàng)工作組，針對借殼上市過程中的具體問題進(jìn)行研究和解決。

11.5雙方應(yīng)建立信息共享機(jī)制，確保項(xiàng)目相關(guān)信息在雙方之間及時、準(zhǔn)確傳遞。

第十二條合同變更與解除

12.1合同內(nèi)容如需變更，雙方應(yīng)書面協(xié)商一致，并簽署書面變更協(xié)議。

12.2任何一方在合同履行過程中，如出現(xiàn)嚴(yán)重違約行為，另一方有權(quán)解除合同，并要求違約方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

12.3因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行時，雙方應(yīng)協(xié)商解決，如無法協(xié)商一致，可依法向人民法院申請解除合同。

第十三條合同終止后的義務(wù)

13.1合同終止后，雙方應(yīng)繼續(xù)履行保密義務(wù)，不得泄露對方商業(yè)秘密。

13.2雙方應(yīng)妥善處理合同終止后的遺留問題，包括但不限于費(fèi)用結(jié)算、資料返還等。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細(xì)說明：

第十四條合同有效期限

14.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為______年。

14.2本合同有效期滿后，如雙方無異議，可根據(jù)實(shí)際情況協(xié)商續(xù)簽本合同。

第十五條終止條件

15.1本合同在以下情況下終止：

（1）合同約定的期限屆滿；

（2）合同雙方協(xié)商一致解除；

（3）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；

（4）任何一方嚴(yán)重違約，另一方依法解除合同；

（5）其他法律規(guī)定的合同終止情形。

第十六條合同變更

16.1本合同內(nèi)容如需變更，雙方應(yīng)書面協(xié)商一致，并簽署書面變更協(xié)議。

16.2變更協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

第十七條合同解除

17.1合同解除應(yīng)遵循以下原則：

（1）解除合同應(yīng)書面通知對方，并說明解除原因；

（2）解除合同后，雙方應(yīng)繼續(xù)履行合同中未履行完畢的義務(wù)；

（3）合同解除后，雙方應(yīng)按照約定處理合同終止后的遺留問題。

第十八條爭議解決機(jī)制

18.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

18.2若協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

18.3爭議解決過程中，雙方應(yīng)保持合作態(tài)度，不得采取損害對方利益的行為。

第十九條法律適用和管轄法院

19.1本合同適用中華人民共和國法律。

19.2因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭議，均應(yīng)提交合同簽訂地人民法院管轄。

第二十條合同效力

20.1本合同是甲乙雙方真實(shí)意愿的表示，自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

20.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

20.3本合同未盡事宜，雙方可根據(jù)實(shí)際情況另行協(xié)商解決。

法律名詞及解釋：

法律名詞及解釋：

1.合同法：指規(guī)范合同關(guān)系的法律規(guī)范，包括合同的訂立、效力、履行、變更、轉(zhuǎn)讓、解除、違約責(zé)任等。

2.平等原則：指合同當(dāng)事人之間的法律地位平等，任何一方不得將自己的意志強(qiáng)加給另一方。

3.自愿原則：指合同當(dāng)事人意思表示真實(shí)，基于自己的意愿達(dá)成合意。

4.公平原則：指合同條款的設(shè)定和履行應(yīng)當(dāng)公平合理，不得損害對方利益。

5.誠信原則：指合同當(dāng)事人在合同履行過程中應(yīng)誠實(shí)守信，不得欺詐、脅迫對方。

6.保密義務(wù)：指合同當(dāng)事人對合同內(nèi)容以及對方的商業(yè)秘密負(fù)有保密責(zé)任。

7.違約責(zé)任：指合同當(dāng)事人一方未履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任。

8.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭等。

9.爭議解決：指合同當(dāng)事人之間因合同履行產(chǎn)生的糾紛，通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決。

10.法律適用：指在處理合同糾紛時，應(yīng)適用的法律規(guī)定。

11.管轄法院：指有權(quán)對合同糾紛案件進(jìn)行審理的人民法院。

12.合同效力：指合同是否具有法律約束力，是否能夠產(chǎn)生預(yù)期的法律效果。

13.訴訟：指當(dāng)事人向人民法院提起的，要求解決合同糾紛的司法程序。

14.仲裁：指當(dāng)事人根據(jù)仲裁協(xié)議，將合同糾紛提交仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行裁決的司法外糾紛解決方式。

15.預(yù)付款：指在合同履行前，買方預(yù)先支付給賣方的一部分款項(xiàng)。

16.服務(wù)質(zhì)量：指提供服務(wù)滿足客戶需求和期望的程度。

17.財務(wù)顧問：指提供財務(wù)咨詢、分析、評估等服務(wù)的專業(yè)機(jī)構(gòu)或個人。

18.投資者關(guān)系管理：指公司為了維護(hù)與投資者之間的良好關(guān)系而采取的一系列措施。

19.借殼上市：指一家公司通過收購一家已上市公司的控股權(quán)，實(shí)現(xiàn)其上市的目的。

20.商業(yè)秘密：指不為公眾所知悉，能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟(jì)利益，具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。

相關(guān)問題、注意事項(xiàng)及解決辦法：

1.**問題**：合同執(zhí)行過程中，甲乙雙方可能因信息不對稱導(dǎo)致誤解。

**注意事項(xiàng)**：確保雙方在合同簽訂前充分溝通，明確各自的權(quán)利和義務(wù)。

**解決辦法**：建立定期的溝通機(jī)制，如定期會議，確保信息暢通。

2.**問題**：乙方在提供服務(wù)過程中可能無法達(dá)到甲方預(yù)期質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。

**注意事項(xiàng)**：在合同中明確服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和驗(yàn)收流程。

**解決辦法**：設(shè)立質(zhì)量控制小組，對乙方提供的服務(wù)進(jìn)行定期檢查和評估。

3.**問題**：合同履行期間，可能因市場變化導(dǎo)致項(xiàng)目調(diào)整。

**注意事項(xiàng)**：合同中應(yīng)包含條款，允許在市場變化時進(jìn)行合理調(diào)整。

**解決辦法**：在合同中設(shè)定市場變化條款，允許雙方根據(jù)市場情況調(diào)整合同內(nèi)容。

4.**問題**：費(fèi)用支付可能存在爭議。

**注意事項(xiàng)**：合同中應(yīng)明確費(fèi)用計算方式和支付時間表。

**解決辦法**：設(shè)立費(fèi)用審計機(jī)制，確保費(fèi)用支付符合合同約定。

5.**問題**：保密信息可能被泄露。

**注意事項(xiàng)**：合同中應(yīng)明確保密信息范圍和保密期限。

**解決辦法**：定期進(jìn)行保密意識培訓(xùn)，并要求乙方簽署保密協(xié)議。

6.**問題**：合同解除后，雙方可能對遺留問題產(chǎn)生分歧。

**注意事項(xiàng)**：合同中應(yīng)詳細(xì)列明合同解除后的處理流程和責(zé)任分配。

**解決辦法**：在合同中設(shè)定清晰的合同解除條款，包括遺留問題的解決方案。

7.**問題**：爭議解決過程中，雙方可能無法達(dá)成一致意見。

**注意事項(xiàng)**：合同中應(yīng)選擇合適的爭議解決機(jī)制，如仲裁或訴訟。

**解決辦法**：在爭議解決過程中，保持開放的態(tài)度，尋求雙方都能接受的解決方案。

8.**問題**：法律變更可能影響合同執(zhí)行。

**注意事項(xiàng)**：關(guān)注相關(guān)法律法規(guī)的更新，及時評估對合同的影響。

**解決辦法**：設(shè)立法律顧問，定期審查合同條款，確保其合法性。

9.**問題**：合同履行過程中，可能發(fā)生不可抗力事件。

**注意事項(xiàng)**：合同中應(yīng)明確不可抗力事件的定義和處理方式。

**解決辦法**：按照合同約定處理不可抗力事件，如延期履行或合同解除。

10.**問題**：合同執(zhí)行過程中，可能存在溝通不暢。

**注意事項(xiàng)**：建立有效的溝通渠道，確保信息的及時傳遞。

**解決辦法**：采用多種溝通方式，如電子郵件、電話會議等，確保信息流通無阻。

本合同/協(xié)議適用場景：

1.企業(yè)借殼上市過程中的股權(quán)融資服務(wù)合作。

2.企業(yè)與金融機(jī)構(gòu)或財務(wù)顧問之間的專業(yè)服務(wù)協(xié)議。

3.企業(yè)與投資者之間的融資合作，涉及借殼上市事宜。

4.企業(yè)在資本市場運(yùn)作中，需要第三方提供專業(yè)咨詢和協(xié)助的情況。

5.企業(yè)與合作伙伴之間的長期合作協(xié)議，涉及股權(quán)融資和資本市場服務(wù)。

6.企業(yè)在面臨市場變化或法律調(diào)整時，需要調(diào)整合同條款以適應(yīng)新情況。

7.企業(yè)在處理合同糾紛或爭議時，需要明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。

8.企業(yè)在合同執(zhí)行過程中，需要對服務(wù)質(zhì)量、費(fèi)用支付、保密等方面進(jìn)行規(guī)范。

9.企業(yè)在合同解除或終止時，需要妥善處理遺留問題和責(zé)任分配。

10.企業(yè)在合同履行過程中，需要確保合同條款的合法性和有效性。

11.企業(yè)在保護(hù)自身商業(yè)秘密和知識產(chǎn)權(quán)時，需要與合作伙伴簽訂保密協(xié)議。

12.企業(yè)在面臨不可抗力事件時，需要依據(jù)合同約定進(jìn)行處理。

13.企業(yè)在資本市場活動中，需要與其他企業(yè)或機(jī)構(gòu)進(jìn)行合作，以實(shí)現(xiàn)融資和上市目標(biāo)。

所需附件列表：

1.甲方公司營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件。

2.乙方公司營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件。

3.甲方公司相關(guān)財務(wù)報表及審計報告。

4.甲方公司借殼上市計劃書。

5.乙方公司服務(wù)資質(zhì)證明文件。

6.保密協(xié)議。

7.費(fèi)用清單及支付計劃。

8.項(xiàng)目進(jìn)度表及里程碑計劃。

9.服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)及驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。

10.爭議解決機(jī)制的相關(guān)文件，如仲裁協(xié)議。

11.合同變更協(xié)議書（如有）。

12.合同解除或終止協(xié)議書（如有）。

13.不可抗力事件證明文件（如有）。

14.雙方授權(quán)代表或法定代表人的身份證件復(fù)印件。

15.其他與合同執(zhí)行相關(guān)的必要文件或資料。

雙方簽字、蓋章位置及日期：

1.甲方簽