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文檔簡介
第八章證券市場
法規(guī)體系與監(jiān)管構(gòu)架
本章重點(diǎn):主要掌握我國證券市場的法律體系、證券市場監(jiān)管體系以及證券市場監(jiān)管內(nèi)容一、涉及證券
市場的主要法規(guī)及條款
一、涉及證券
市場的主要法規(guī)及條款二、對證券發(fā)行市場的監(jiān)管
三、證券上市制度
2、證券上市的根本程序:〔1〕申請;〔2〕審核;〔3〕上市。3、證券上市暫停,即“停牌〞,有三種形式:〔1〕法定暫停上市;〔2〕申請暫停上市;〔3〕自動暫停上市。4、證券上市的終止,即“掛牌〞被取消上市資格。四、對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
六、對操縱市場的管理
七、對內(nèi)幕交易的監(jiān)管
八、證券交易所管理模式
1、結(jié)合型管理模式既重視政府對證交所的監(jiān)管,又考慮證交所的自律管理,以美、日與韓為代表,稱“美國體制〞;2、自律性管理模式強(qiáng)調(diào)證交所的自我管理,以英國為代表;3、行政性管理模式強(qiáng)調(diào)政府權(quán)力對證券交易所的外部管理,以歐洲大陸國家為代表,稱“歐洲模式〞。11111111144487看看12過眼云煙3古古怪怪456男7古古怪8vvvvvvv9方法
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