北交所申報(bào)流程

演講人：日期：北交所申報(bào)流程contents目錄申報(bào)前期準(zhǔn)備北交所概述申報(bào)流程詳解申報(bào)中的關(guān)鍵問題與注意事項(xiàng)申報(bào)后續(xù)工作020103040501北交所概述中國(guó)第一家公司制證券交易所性質(zhì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管單位01020304北交所簡(jiǎn)稱2021年9月3日成立時(shí)間北京證券交易所簡(jiǎn)介深化新三板改革，打造服務(wù)創(chuàng)新型中小企業(yè)主陣地支持中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展習(xí)近平主席在2021年中國(guó)國(guó)際服務(wù)貿(mào)易交易會(huì)全球服務(wù)貿(mào)易峰會(huì)上宣布設(shè)立主席宣布證監(jiān)會(huì)就北京證券交易所有關(guān)基礎(chǔ)制度安排向社會(huì)公開征求意見證監(jiān)會(huì)公開征求意見北交所的成立背景010203定位服務(wù)創(chuàng)新型中小企業(yè)，打造中國(guó)版的“納斯達(dá)克”目標(biāo)成為中國(guó)證券市場(chǎng)的重要組成部分，為中小企業(yè)融資提供新的平臺(tái)北交所的定位與目標(biāo)02申報(bào)前期準(zhǔn)備中介機(jī)構(gòu)選擇選擇經(jīng)驗(yàn)豐富、信譽(yù)良好的中介機(jī)構(gòu)，包括保薦機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等，為上市提供專業(yè)服務(wù)。確定申報(bào)項(xiàng)目根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況和市場(chǎng)需求，確定擬在北交所上市的項(xiàng)目，明確項(xiàng)目發(fā)展方向、業(yè)務(wù)模式、盈利情況等。組建專業(yè)團(tuán)隊(duì)組建包括財(cái)務(wù)、法律、會(huì)計(jì)等專業(yè)人員的上市團(tuán)隊(duì)，確保上市過(guò)程順利進(jìn)行。確定申報(bào)項(xiàng)目與團(tuán)隊(duì)對(duì)企業(yè)的主營(yíng)業(yè)務(wù)、客戶群體、市場(chǎng)地位等進(jìn)行全面梳理，確保業(yè)務(wù)清晰、合規(guī)。業(yè)務(wù)梳理梳理業(yè)務(wù)與財(cái)務(wù)狀況聘請(qǐng)具有證券資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行財(cái)務(wù)審計(jì)，確保財(cái)務(wù)報(bào)表真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。財(cái)務(wù)審計(jì)按照北交所的要求，準(zhǔn)備相關(guān)的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，包括審計(jì)報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)表、經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)等。財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)準(zhǔn)備根據(jù)北交所的上市規(guī)則和要求，準(zhǔn)備相關(guān)的申報(bào)材料，包括招股說(shuō)明書、發(fā)行保薦書、審計(jì)報(bào)告等。申報(bào)材料準(zhǔn)備由中介機(jī)構(gòu)對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行審核，確保材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，符合北交所的要求。材料審核按照北交所的規(guī)定，將申報(bào)材料提交至北交所進(jìn)行審核，等待審核結(jié)果。材料提交準(zhǔn)備相關(guān)申報(bào)材料03申報(bào)流程詳解申報(bào)文件包括申報(bào)表、企業(yè)基本情況表、財(cái)務(wù)報(bào)告及審計(jì)報(bào)告、法律意見書等。申報(bào)方式企業(yè)需通過(guò)保薦機(jī)構(gòu)提交申報(bào)材料，并提交電子版和紙質(zhì)版。材料要求申報(bào)材料必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，符合相關(guān)法律法規(guī)和北交所的要求。保密要求申報(bào)材料涉及商業(yè)秘密的，企業(yè)應(yīng)自行做好保密工作，防止信息泄露。提交申報(bào)材料審核流程及時(shí)間節(jié)點(diǎn)受理北交所受理企業(yè)申報(bào)材料，并進(jìn)行形式審查，符合條件的予以受理。初審北交所組織專家進(jìn)行初審，對(duì)企業(yè)財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)能力、合規(guī)性等方面進(jìn)行審查，并提出審查意見。審核會(huì)議北交所組織審核會(huì)議，對(duì)專家提出的審查意見進(jìn)行討論，確定是否符合上市條件。審核通過(guò)企業(yè)通過(guò)審核后，北交所將出具審核通過(guò)通知書，并報(bào)送證監(jiān)會(huì)備案。審核時(shí)間審核時(shí)間一般為3-6個(gè)月，具體時(shí)間根據(jù)企業(yè)情況而定。0102030405反饋意見的處理與回復(fù)反饋意見企業(yè)在審核過(guò)程中，北交所會(huì)就相關(guān)問題向企業(yè)提出反饋意見?；貜?fù)要求企業(yè)需在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，針對(duì)反饋意見進(jìn)行回復(fù)，并提交補(bǔ)充材料或說(shuō)明?；貜?fù)審核北交所會(huì)對(duì)企業(yè)的回復(fù)進(jìn)行審核，確定其是否滿足上市條件。審核終止如果企業(yè)未能及時(shí)回復(fù)反饋意見或未能滿足上市條件，北交所將終止審核。04申報(bào)中的關(guān)鍵問題與注意事項(xiàng)自愿性信息披露除強(qiáng)制披露的信息外，企業(yè)可以自愿披露更多信息，以提高信息透明度和投資者信任度，但需確保信息的真實(shí)性。招股書、財(cái)務(wù)報(bào)告等信息真實(shí)準(zhǔn)確企業(yè)必須確保披露的招股書、財(cái)務(wù)報(bào)告等信息真實(shí)、準(zhǔn)確，不得有虛假記載或誤導(dǎo)性陳述。披露內(nèi)容與格式規(guī)范企業(yè)應(yīng)按照監(jiān)管要求，披露規(guī)定的內(nèi)容，包括企業(yè)基本情況、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)情況等，且必須采用規(guī)定的格式進(jìn)行披露。信息披露的真實(shí)性與準(zhǔn)確性遵守相關(guān)法律法規(guī)企業(yè)在申報(bào)北交所前，需對(duì)相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行全面了解和遵守，如《公司法》、《證券法》等。防范財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)應(yīng)建立健全的財(cái)務(wù)管理制度，規(guī)范財(cái)務(wù)行為，防范財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，如資金鏈斷裂、財(cái)務(wù)造假等。避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)與關(guān)聯(lián)交易企業(yè)應(yīng)盡量避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)和關(guān)聯(lián)交易，以保持獨(dú)立性和公正性，降低潛在風(fēng)險(xiǎn)。合規(guī)性問題與風(fēng)險(xiǎn)防范與監(jiān)管機(jī)構(gòu)的溝通與協(xié)調(diào)主動(dòng)與監(jiān)管機(jī)構(gòu)溝通企業(yè)應(yīng)主動(dòng)與證監(jiān)會(huì)、北交所等監(jiān)管機(jī)構(gòu)溝通，了解監(jiān)管政策和要求，確保申報(bào)工作順利進(jìn)行。積極配合監(jiān)管審查及時(shí)回應(yīng)監(jiān)管關(guān)注企業(yè)在申報(bào)過(guò)程中，應(yīng)積極配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的審查，提供必要的文件和資料，確保信息的真實(shí)性和完整性。對(duì)于監(jiān)管機(jī)構(gòu)提出的問題和關(guān)注事項(xiàng)，企業(yè)應(yīng)及時(shí)回應(yīng)并解釋清楚，以免影響申報(bào)進(jìn)度和結(jié)果。05申報(bào)后續(xù)工作01定期報(bào)告上市公司需定期披露財(cái)務(wù)報(bào)告、業(yè)務(wù)進(jìn)展報(bào)告等信息，確保投資者及時(shí)了解公司運(yùn)營(yíng)狀況。臨時(shí)報(bào)告在發(fā)生重大事件或交易時(shí)，上市公司需及時(shí)披露相關(guān)信息，避免投資者產(chǎn)生誤判。信息披露的準(zhǔn)確性和完整性上市公司應(yīng)確保披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。持續(xù)信息披露與報(bào)告0203證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)督證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)上市公司的信息披露、治理結(jié)構(gòu)、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行全面監(jiān)督，確保其合規(guī)運(yùn)作。交易所的自律管理中介機(jī)構(gòu)的持續(xù)督導(dǎo)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督與檢查北交所將對(duì)上市公司進(jìn)行日常監(jiān)管，包括交易監(jiān)控、信息披露審核等，維護(hù)市場(chǎng)秩序和投資者權(quán)益。保薦機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)需對(duì)上市公司進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)，確保其持續(xù)符合上市條件及規(guī)范要求。上市公司應(yīng)積極與投資者溝通，通過(guò)路演、投資者說(shuō)明會(huì)等方式增強(qiáng)投資者對(duì)公司的了解和信任。投資者關(guān)系管理上市公司需關(guān)注自身市值變化，通過(guò)合理的資本