安全風險辨識與分級管控制度

無錫圓融置業(yè)發(fā)展有限公司

安全風險辨識與分級管控管理制度

（主責部門：工程部）

編制王梁斌日期2023年5月23口

審核徐強飛日期2023年5月23日

審批張亮日期2023年5月23日

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無錫圓融置業(yè)發(fā)展有限公司

安全風險辨識與分級管控制度

第一章總則

第一條目的

為保障無錫圓融置業(yè)發(fā)展有限公司（以下簡稱“公司”）安

全風險管理工作的有序開展，明確安全風險辨識、風險評價及分

級管控的工作要求，防范安全生產(chǎn)事故的發(fā)生，制定本制度。

第二條適用范圍

本制度適用于公司及下屬子公司安全風險辨識與分級管控

工作。

第二章正文

第三條工作職責

1.1總經(jīng)理

督促和指導(dǎo)公司落實安全風險辨識與風險分級管控標準。

1.2分管領(lǐng)導(dǎo)

督促和指導(dǎo)各分管部門、各項目落實安全風險辨識與風險分

級管控標準，有效開展風險管控工作。

1.3工程部

（1）組織開展公司本部安全風險辨識、評估、分級管控的

各項工作。

（2）督促、指導(dǎo)各項目建立健全安全風險辨識與分級管控

制度。

（3）將雙重預(yù)防體系建設(shè)狀況納入對各項目的安全生產(chǎn)績

效考核工作。

1.4各項目

（1）是安全風險辨識與風險分級管控雙重預(yù)防機制建設(shè)的

責任主體。

（2）資產(chǎn)運營項目應(yīng)督促承租單位落實雙重預(yù)防機制建設(shè);

同時公有區(qū)域委托管理時，應(yīng)組織委托管理單位針對管轄區(qū)域的

風險進行辨識。

（3）建設(shè)施工類項目，應(yīng)督促施工單位落實雙重預(yù)防機制

的建設(shè)。

第四條術(shù)語及定義

下列術(shù)語及定義適用于本制度。

1.1安全風險

可能導(dǎo)致傷害知健康損害的根源。

1.2風險

與工作相關(guān)的危險事件或有害暴露的可能性與隨之引發(fā)的

人身傷害及健康損害的嚴重性的組合。

1.3風險點

風險伴隨的設(shè)施、部位、場所和區(qū)域，以及在設(shè)施、部位、

場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風險的作業(yè)活動，或以上兩者的組合。風

險點已經(jīng)對類型相同或可能暴露的風險相同的設(shè)備、場所和作業(yè)

活動進行了合并，方便風險辨識工作的開展。

1.4風險評價

對安全風險導(dǎo)致的風險進行識別、分析、評價，對現(xiàn)有管控

措施的充分性、有效性加以考慮，以及對風險是否可接受予以確

定的過程。

1.5風險分級

通過采用科學、合理方法對安全風險所伴隨的風險進行定性

或定量評價，根據(jù)評價結(jié)果劃分等級。

1.6固有風險

是指未對安全風險采取任何管控措施，安全風險直接暴露時

的風險，固有風險主要用于確定該安全風險的管控層級，即由何

層級負責組織并落實該安全風險的管控措施。

1.7現(xiàn)狀風險

是指基于公司現(xiàn)在已經(jīng)落實執(zhí)行的管控措施時安全風險的

風險，主要用于決定該風險現(xiàn)狀是否可接受，以及作為進一步改

進的優(yōu)先次序的參考信息。

第五條安全風險辨識

1.1公司和各項目應(yīng)組織成立安全風險辨識工作小組，并組

織進行內(nèi)部風險點劃分及風險辨識。

1.2公司和各項目應(yīng)組織劃分評價單位，將公司所有區(qū)域、

設(shè)備、活動劃分為若干個功能相對獨立、大小適中的分析評價單

元，以便于工作的有序開展。

1.3對評價單位進行風險辨識前，辨識負責人應(yīng)組織對其進

一步進行拆分。作業(yè)活動型評價單位應(yīng)拆分為若干作業(yè)步驟，設(shè)

備設(shè)施評價單位和部位場所評價單位應(yīng)拆分為若干有獨立功能

的單元及相關(guān)作業(yè)步驟。

L4危險源識別時應(yīng)針對各作業(yè)步驟或拆分的單元，識別其

中潛在的危險源，并明確危險源可能造成的后果和事故類型。

1.5在進行危險源辨識時，應(yīng)對生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)

環(huán)境、人員行為和管理體系等方面存在的安全風險進行全面、系

統(tǒng)辨識。

1.6進行安全風險辨識時應(yīng)辨識的范圍以下內(nèi)容。

（1）常規(guī)的作業(yè)活動如設(shè)備運行等，和非常規(guī)的作業(yè)活動

如臨時搶修、故障、停機、事故應(yīng)急等；

（2）所有進入工作場所的人員（包括承包商和參觀者）的

活動；

（3）人的行為、能力和其他的人的因素；

（4）源于工作場所以外的但對工作場所內(nèi)公司控制下的人

員的健康安全產(chǎn)生不利影響的危險源；

（5）在工作場所附近，由公司控制下的工作相關(guān)的活動所

造成的危險源；

（6）工作場所的基礎(chǔ)設(shè)施、設(shè)備和材料，無論是公司提供

的還是外部提供的；

第六條風險評價

1.1完成安全風險辨識后，公司、各項目應(yīng)組織對所辨識出

風險進行評價，評價對象應(yīng)包括固有風險以及現(xiàn)狀風險，并根據(jù)

風險等級確定管控層級。

1.2風險評價的方法可采用直接判斷法或LEC法進行評估，

對于判定條件明顯的優(yōu)先采用直接判斷法進行評估，其余風險應(yīng)

采用LEC法進行評估。

1.3風險評價后，應(yīng)對風險進行分級：紅色-重大風險；橙色

-較大風險；黃色-一般風險；藍色-低風險。

1.4公司、各項目應(yīng)根據(jù)風險評價的等級確定分級管控的層

級，原則上，重大風險、較大風險應(yīng)由公司級及以下各層級參與

管控；一般風險由部門級及以下各層級參與管控；低風險的可由

班組或崗位級參與監(jiān)控。

第七條分析誘導(dǎo)性原因

1.1風險評價完成后，公司、各項目應(yīng)組織進行誘導(dǎo)性原因

分析。誘導(dǎo)性原因應(yīng)包括導(dǎo)致風險出現(xiàn)的直接原因和造成后果的

原因，誘導(dǎo)性原因應(yīng)先分析包括導(dǎo)致風險出現(xiàn)的直接原因，再分

析造成后果的原因C

1.2誘導(dǎo)性原因的描述應(yīng)清晰、具體，不得出現(xiàn)“員工操作

不當”等模糊字眼C

第八條安全風險控制措施的策劃

1.1公司、各項目應(yīng)組織策劃并落實相應(yīng)的風險管控措施，

確保風險得到有效控制。

1.2在確定風險管控措施時，應(yīng)從工程技術(shù)措施、功能參數(shù)

有效性、檢測檢驗檢定、操作行為、個體防護、應(yīng)急處置行為等

方面進行考慮。

1.3同時應(yīng)考慮通過用管理手段將直接措施落地，包括管理

措施、教育培訓措施及應(yīng)急處置措施等。

第九條風險評估

1.1公司、各項目應(yīng)組織開展風險評估，評估時必須考慮已

經(jīng)執(zhí)行的控制措施，現(xiàn)狀風險評價采用打分法。

1.2公司、各項目對于現(xiàn)狀風險判定后出現(xiàn)重大風險或較大

風險的，應(yīng)組織制定進一步改進措施并跟進執(zhí)行。

1.3除了上述所描述的情形之外，對于下列情形，也應(yīng)制定

進一步增補措施：

（1）現(xiàn)有控制措施不滿足法規(guī)或其他相關(guān)方的要求；

（2）現(xiàn)有控制措施不能滿足公司安全健康方針的要求；

（3）管控措施與誘導(dǎo)性原因相對照，存在缺漏。

第十條操作規(guī)程、風險告知卡、檢查表

1.1風險辨識整體完成后，各項目應(yīng)組織編制安全操作規(guī)程、

風險告知卡、檢查表和四色圖。

1.2針對固有風險評價為較大風險、重大風險的，公司、各

項目應(yīng)組織編制較大危險因素告知卡，并張貼在現(xiàn)場。

1.3公司及各項目應(yīng)根據(jù)風險辨識狀況，編制區(qū)域風險分布

四色圖。

1.4公司、各項目應(yīng)根據(jù)風險辨識評估控制記錄編制相應(yīng)檢

查表，檢查表類型包括綜合、專項、日常、季節(jié)性和節(jié)假日等五

種類型。

第十一條安全風險的過程管理

L1安全風險的更新

當存在下列情形時，公司、各項目應(yīng)組織進行風險辨識的更

新：

(1)新建、改建、擴建、技術(shù)項目改造及增添新設(shè)備；

(2)行業(yè)領(lǐng)域內(nèi)發(fā)生較大以上生產(chǎn)安全事故或者典型生產(chǎn)

安全事故，對安全風險有新認知的；

(3)本企業(yè)發(fā)生生產(chǎn)安全事故的；

(4)法律、法規(guī)、規(guī)章和國家標準、行業(yè)標準、地方標準

對安全風險辨識管控有新要求的；

(5)如無上述事項公司、各項目應(yīng)每年至少組織一次對安

全風險與管控措施情況進行回顧確認，有必要的應(yīng)進行更新；

L2安全風險檔案管理

公司、各項目應(yīng)組織建立安全風險檔案。安全風險檔案包括

安全風險辨識與分級管控管理制度、管控清單、分布圖、變更情

況等內(nèi)容。

L3安全風險培訓要求

公司、各項目應(yīng)當將安全風險辨識管控納入年度安全生產(chǎn)教

育培訓計劃并組織實施。提高全員安全風險辨識管控意識和管控

能力，保證從業(yè)人員了解本崗位安全風險基本情況，熟悉安全風

險管控措施，掌握事故應(yīng)急處置要點。

第三章附則

第十二條相關(guān)法律法規(guī)標準規(guī)范及管理制度

1中華人民共知國安全生產(chǎn)法。

2江蘇省安全生產(chǎn)條例。

3國務(wù)院安委會辦公室關(guān)于實施遏制重特大事故工作指南

構(gòu)建雙重預(yù)防機制的意見。

4GB/T45001-2020職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指

南D

5GB/T13861-2022生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼。