企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)

［全］企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)

4風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)

4.1風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)程序

編制安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)實(shí)施細(xì)則或?qū)嵤┓桨福晟葡鄳?yīng)

的安全管理制度，對員工進(jìn)行培訓(xùn)宣貫，開展危險(xiǎn)源的辨識(shí)、

風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)分級、制定控制措施、形成分級管控清單，落

實(shí)分級管控責(zé)任、風(fēng)險(xiǎn)告知、實(shí)施效果驗(yàn)證、持續(xù)改進(jìn)等工作。

4.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的劃分

4.2.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分的原則

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分應(yīng)遵循〃大小適中、功能獨(dú)立、易于管理、范圍清

晰〃的原則。一般按危險(xiǎn)、有害因素失控時(shí)可能波及的范圍來劃

分風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。如：

1)1.1級等具有整體爆炸危險(xiǎn)的工房為一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；

2)1.2級、L3級、1.4級無整體爆炸危險(xiǎn)性或無重大危險(xiǎn)性的

工房內(nèi)，有實(shí)體墻隔離、同類生產(chǎn)工藝、同類產(chǎn)品的一個(gè)或若

干個(gè)工作間為一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)；；也可以一個(gè)獨(dú)立生產(chǎn)工房為一個(gè)風(fēng)

險(xiǎn)點(diǎn)；

3)一個(gè)獨(dú)立的庫房、倉庫、庫區(qū)值班室為一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；

4)獨(dú)立設(shè)置的水油相制備工房、基質(zhì)制備工房、現(xiàn)場混裝炸藥

車、上料塔、貯罐區(qū)、開箱臺(tái)、裝卸站臺(tái)、試驗(yàn)場、銷毀場等

為一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；

5）一套或一個(gè)獨(dú)立的消防給水、廢水處理、電氣、自動(dòng)控制和

電信、供暖、通風(fēng)和空氣調(diào)節(jié)等輔助公用設(shè)施為一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；

6）運(yùn)輸、施工、維修、起重、動(dòng)火動(dòng)焊等有危險(xiǎn)的作業(yè)活動(dòng)為

一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；

7）安全管理現(xiàn)狀作為一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

4.2.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查

企業(yè)應(yīng)組織安全、生產(chǎn)、機(jī)電、技術(shù)、消防、工會(huì)組織等職能部

門，發(fā)動(dòng)全員參與，全方位、全過程對生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、

作業(yè)環(huán)境、人員行為和管理體系等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行排

查，填寫風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查清單，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分的原則，對生產(chǎn)、銷

售、爆破服務(wù)各環(huán)節(jié)、全過程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查，列出風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排

杳匯總清單。

4.3危險(xiǎn)源辨識(shí)

43.1危險(xiǎn)源辨識(shí)方法

常用的辨識(shí)方法主要有以下幾種：

a）詢問、交談；

b）現(xiàn)場觀察；

c）查閱記錄；

d）工作危害分析（JHA）;

e）安全檢查表法（SCL）;

f）危險(xiǎn)與可操作性研究（HAZOP）;

9）事件樹分析（ETA）;

故障（事故）樹分析（FTA）等。

對設(shè)備設(shè)施、區(qū)域，推薦采用安全檢查表法進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)，列

出設(shè)備設(shè)施清單。

對作業(yè)活動(dòng)推薦采用工作危害分析（JHA）進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)，列

出作業(yè)活動(dòng)清單。

4.3.2辨識(shí)范圍

危險(xiǎn)源的辨識(shí)范圍覆蓋生產(chǎn)、經(jīng)營、運(yùn)輸、曝破等活動(dòng)中各環(huán)

節(jié)、全過程生產(chǎn)經(jīng)營中的危險(xiǎn)有害因素。包括：生產(chǎn)線、庫房、

試驗(yàn)場、銷毀場、總倉庫區(qū)、爆破作業(yè)現(xiàn)場、庫區(qū)值班室和安

全管理現(xiàn)狀。企業(yè)的消防給水、廢水處理、電氣、自動(dòng)控制和電

信、供暖、通廝口空氣調(diào)節(jié)等輔助公用設(shè)施。

4.3.3危險(xiǎn)有害因素的辨識(shí)

運(yùn)用適當(dāng)?shù)谋孀R(shí)方法，按照GB/T13861中人的因素、物的因

素、環(huán)境因素和管理因素，辨識(shí)出導(dǎo)致GB6441中各事故類型

的危險(xiǎn)有害因素，以及導(dǎo)致財(cái)產(chǎn)損失、職業(yè)健康損害、環(huán)境污

染等危險(xiǎn)有害因素。

依據(jù)相關(guān)的法律法規(guī)、國家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)定和企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，以及

事故案例等，逐一辨識(shí)出風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)存在或可能存在的固有風(fēng)險(xiǎn)和

現(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)因素，并列出辨識(shí)結(jié)果。

43.3.1危險(xiǎn)源辨識(shí)過程應(yīng)充分考慮五種不安全因素，包括人的

因素、機(jī)（含工藝技術(shù)）、物的因素、環(huán)境因素、管理因素。

主要有：

a）已識(shí)別的源于工作場所外，能夠?qū)ぷ鞣凰鶅?nèi)公司控制下

的人員的安全產(chǎn)生不利影響的危險(xiǎn)源；

b）在工作場所附近，由公司控制下的工作相關(guān)活動(dòng)所產(chǎn)生的

危險(xiǎn)源；

c）由本公司或外界所提供的工作場所的基礎(chǔ)設(shè)施、設(shè)備和材

料；

d）組織及其活動(dòng)、材料的變更，工藝技術(shù)的變更，設(shè)備變更，

或生產(chǎn)計(jì)劃的變更；

e）作業(yè)方式存在的危害：在接觸同類有害環(huán)境（物質(zhì)）因素

條件下，作業(yè)方式對危害的風(fēng)險(xiǎn)度有很大影響，應(yīng)盡量考慮使

用危害因素較少的作業(yè)方式，并給作業(yè)人員配備專用勞動(dòng)保護(hù)

用品，以減少對人員的危害；

f）工藝存在的危害：通過分析工藝構(gòu)成，了解產(chǎn)生有害因素

的作業(yè)源點(diǎn)及其散發(fā)有害因素的性質(zhì)、特征等情況。工藝的特

點(diǎn)不同，所產(chǎn)生的危害也有很大差別；

g）作業(yè)環(huán)境中存在的危害因素：在同一種作業(yè)方式下，由于

采用的物質(zhì)、環(huán)境條件的不同，對人體的危害差別頗大。一方

面要識(shí)別危害因素的類型，包括化學(xué)因素、物理因素、生物因

素。另一方面要識(shí)別各危害因素的存在形態(tài)、分布特性、擴(kuò)散

特點(diǎn)、成份、濃度或強(qiáng)度等。此外，還應(yīng)分析危害因素產(chǎn)生及

變化的原因，以便制定防護(hù)對策；

h）采用新裝備、新技術(shù)、新材料、開發(fā)新產(chǎn)品前，應(yīng)組織危

險(xiǎn)源辨識(shí)，制定相對應(yīng)的安全管控措施；

i）進(jìn)入工作場所的所有人員以及因他們的活動(dòng)而產(chǎn)生的危險(xiǎn)源

和風(fēng)險(xiǎn)；

j）其他。

433.2危險(xiǎn)源辨識(shí)應(yīng)同時(shí)考慮三種時(shí)態(tài)、三種狀態(tài)

a）三種時(shí)態(tài)：過去、現(xiàn)在和將來；

b）三種狀態(tài)：正常、異常和緊急情況。

4.4風(fēng)險(xiǎn)評估與分級

根據(jù)采用的不同評估方法和相應(yīng)的分級規(guī)則判定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)

等級。當(dāng)不同的評估方法得出不同風(fēng)險(xiǎn)等級的結(jié)果時(shí)，按級別

高的結(jié)果為準(zhǔn)。

4.4.1風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法

作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法、重大危險(xiǎn)源評估法、《民用爆破器材

企業(yè)安全檢查方法檢查表法》、固有風(fēng)險(xiǎn)分級四種評價(jià)方法。

利用作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC法）對危險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)的危險(xiǎn)源進(jìn)

行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，劃分各危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)等級，填寫設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)分析

與評價(jià)記錄和作業(yè)活動(dòng)工作危害分析與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)記錄。

4.4.2風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)與分級

4.4.2.1固有風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)分級

依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)與國家有關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制性條款的符合性，

生產(chǎn)過程的危險(xiǎn)程度，功能的性質(zhì)和可能發(fā)生事故的后果，進(jìn)

行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)評價(jià)和分級：

a）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)存在可能發(fā)生小規(guī)模燃燒或設(shè)備損壞，但不會(huì)發(fā)

生爆炸或無人員死亡發(fā)生的危險(xiǎn)源時(shí)，其固有風(fēng)險(xiǎn)劃分為四級；

b）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)存在有III類設(shè)備（安裝在抗爆間室的設(shè)備視同III

類設(shè)備府在的獨(dú)立爆炸單元，或有可能發(fā)生一般生產(chǎn)安全事故

的生產(chǎn)儲(chǔ)存場所的危險(xiǎn)源時(shí)，其固有風(fēng)險(xiǎn)劃分為三級；

c）有。類、I類、II類生產(chǎn)設(shè)備的獨(dú)立爆炸單元，或有可能發(fā)

生較大及以上生產(chǎn)安全事故的生產(chǎn)儲(chǔ)存場所，或危險(xiǎn)實(shí)驗(yàn)試驗(yàn)

場所，或危險(xiǎn)品銷毀場所的危險(xiǎn)源時(shí)，其固有風(fēng)險(xiǎn)劃分為二級;

d）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)存在違反國家有關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制性條款，

或違法建設(shè)、違法生產(chǎn)、違法銷售等活動(dòng)，或安全評估為不合

格，或獨(dú)立設(shè)置的1.1級建筑物最大允許定員超過9人（不包括

本數(shù)）情形的危險(xiǎn)源時(shí)，其固有風(fēng)險(xiǎn)劃分為一級。

4A2.2依據(jù)《民用爆破器材企業(yè)安全檢查方法檢查表法》對

各危險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，評價(jià)不合格的判定為重大風(fēng)險(xiǎn)，合格

的風(fēng)險(xiǎn)等級根據(jù)其他評價(jià)結(jié)果確定。

4.4.2.4風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)等級的判定

（1）四級風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)摩顏色標(biāo)示：應(yīng)同時(shí)滿足《民用爆破器材企

業(yè)安全檢查方法檢查表法》判定為合格，作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析

法（LEC法）評分在50分以下，固有風(fēng)險(xiǎn)等級為四級的；

（2）三級風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)/黃顏色標(biāo)示：在《民用爆破器材企業(yè)安全檢

查方法檢查表法》判定為合格的前提下，作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析

法（LEC法）最高評分為50（含）分~100分，或（和）固

有風(fēng)險(xiǎn)等級最高為三級的；

（3）二級風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)/橙顏色標(biāo)示：在《民用爆破器材企業(yè)安全檢

查方法檢查表法》判定為合格的前提下，作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析

法（LEC法）最高評分為100（含）分?500分，或（和）是

重大危險(xiǎn)源且個(gè)人和社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)可接受，或（和）固有風(fēng)險(xiǎn)等級

最高為二級的；

（4）一級風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)/紅顏色標(biāo)示：《民用爆破器材企業(yè)安全檢查

方法檢查表法》判定為不合格、或（和）作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析

法（LEC法）評分超過500（含）分、或（和）是重大危險(xiǎn)源

且個(gè)人和社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)不可接受，或（和）固有風(fēng)險(xiǎn)等級最高為一級的；

（5）根據(jù)上述標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)級別判定，填寫附表Do4A.2.5重

大風(fēng)險(xiǎn)的確定以下情形為重大風(fēng)險(xiǎn)：

1）違反法律、法規(guī)及國家標(biāo)準(zhǔn)中強(qiáng)制性條款的；

2）發(fā)生過死亡、重傷、職業(yè)病、重大財(cái)產(chǎn)損失事故，或三次及

以上輕傷、一般財(cái)產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存

在的；

3）重大危險(xiǎn)源，且個(gè)人和社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)不可接受的；

4）具有中毒、爆炸、火災(zāi)等危險(xiǎn)的場所，作業(yè)人員在10人以上

的；

5）經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)確定為最高級別風(fēng)險(xiǎn)的：一級風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)為重大風(fēng)險(xiǎn)。

4.5風(fēng)險(xiǎn)控制措施

4.5.1工程技術(shù)措施

工程技術(shù)措施包括：

(1)消除或減弱，通過對裝置、設(shè)備設(shè)施、工藝等的設(shè)計(jì)來消

除或減弱危險(xiǎn)源的影響，如采用自動(dòng)化新工藝，采用隔振、阻

尼、吸聲措施減弱噪聲危害等；

(2)替代，用低危害物質(zhì)替代或降低系統(tǒng)能量，如較低的動(dòng)力、

電流、電壓、溫度等；

(3)封閉，指對產(chǎn)生或?qū)е挛：Φ脑O(shè)施或場所進(jìn)行密閉；

(4)隔離，指通過隔離帶、柵欄等把人與危險(xiǎn)區(qū)域隔開，采用

人機(jī)隔離生產(chǎn)工藝等；

(5)移開或改變方向，如危險(xiǎn)及有毒氣體的排放口。

4.5.2管理(行政)措施

Q)制定實(shí)施安全管理制度、制定安全責(zé)任制和安全操作規(guī)程

(2)減少暴露時(shí)間(如異常溫度或有害環(huán)境)；

(3)監(jiān)測監(jiān)控，如使用電子監(jiān)控系統(tǒng)、安全連鎖系統(tǒng)、火災(zāi)報(bào)

警系統(tǒng)等。

4.53教育培訓(xùn)

(1)安全管理人員取證培訓(xùn)；

(2)從業(yè)人員上崗、轉(zhuǎn)崗培訓(xùn)，提高員工的安全風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)和安

全技能水平；

(3)采用新工藝、新技術(shù)、新產(chǎn)品、新設(shè)備、新材料時(shí)的〃五

新”專項(xiàng)培訓(xùn)；

(4)特殊工種培訓(xùn)等。

4.5.4個(gè)體防護(hù)措施

(1)個(gè)體防護(hù)用品包括：防護(hù)服、耳塞、聽力防護(hù)罩、防護(hù)眼

鏡、防護(hù)手套、絕緣鞋、呼吸器等；

⑵當(dāng)工程控制措施不能消除或減弱危險(xiǎn)有害因素時(shí)，應(yīng)采取

防護(hù)措施；

(3)當(dāng)處置異?；蚓o急情況時(shí)，應(yīng)考慮佩戴防護(hù)用品；

(4)當(dāng)發(fā)生變更，但風(fēng)險(xiǎn)控制措施還沒有及時(shí)到位時(shí)，應(yīng)考慮

佩戴防護(hù)用品。

4.5.5應(yīng)急處置措施

應(yīng)急處置措施包括：

(1)制定應(yīng)急方案、現(xiàn)場處置方案的制定，應(yīng)急物資的準(zhǔn)備、

設(shè)置報(bào)警裝置和疏散通道；

(2)通過應(yīng)急培訓(xùn)、演練等措施，確認(rèn)和提高相關(guān)人員的應(yīng)急

能力，以防止和減少安全不良后果。

4.5.6制定風(fēng)險(xiǎn)管控措施的要求

Q)對于一級風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，應(yīng)采取停產(chǎn)、停業(yè)措施；

(2)對于二級及其以下風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)應(yīng)從工程技術(shù)措施、管理措施、

培訓(xùn)教育、個(gè)體防護(hù)、應(yīng)急處置等方面評估現(xiàn)有控制措施的有

效性?，F(xiàn)有控制措施不足以控制此項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)提出建議或改

進(jìn)的控制措施；

(3)對于不同級別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)要結(jié)合實(shí)際采取一種或多種措施進(jìn)

行控制，直至風(fēng)險(xiǎn)可以接受。

4.5.7風(fēng)險(xiǎn)控制措施評審

風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)符合安全性、可行性、可靠性、先進(jìn)性和經(jīng)濟(jì)

性的原則，風(fēng)險(xiǎn)控制措施在實(shí)施前企業(yè)要針對以下內(nèi)容進(jìn)行評

審：

(1)是否符合風(fēng)險(xiǎn)控制措施的選擇原則；

(2)是否使風(fēng)險(xiǎn)降低至可接受風(fēng)險(xiǎn)；

(3)是否產(chǎn)生新的危險(xiǎn)源或危險(xiǎn)有害因素；

(4)是否有優(yōu)化對比方案。

4.6風(fēng)險(xiǎn)分級管控要求

風(fēng)險(xiǎn)分級管控應(yīng)遵循齊抓共管不留死角、分級負(fù)責(zé)有所側(cè)重、

等級越高管控層級越高的原則；上一級負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，下

一級必須同時(shí)負(fù)責(zé)管控，下一級負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，各級安全

管理人員必須不定期進(jìn)行巡視管控，并逐級落實(shí)控制措施。民

爆企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級管控一般可分為公司(生產(chǎn)點(diǎn)、銷售點(diǎn))級、車

間（部門）級、班組級共三級進(jìn)行管控各子（分