鐵路運(yùn)輸企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)分級(jí)管控指南

鐵路運(yùn)輸企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)分級(jí)管控指南

1.適用范圍

本指南適用于取得地方鐵路運(yùn)輸營(yíng)業(yè)許可證的鐵路運(yùn)輸企業(yè)的危害因素識(shí)別，風(fēng)險(xiǎn)分

析、評(píng)價(jià)、分級(jí)、管控。

2.編制依據(jù)

(略)

3.術(shù)語(yǔ)與定義

3.1危險(xiǎn)有害因素：簡(jiǎn)稱危害因素。是指可能造成人員傷亡、疾病、財(cái)產(chǎn)損失、工作環(huán)

境破壞的根源或狀態(tài)。這種“根源或狀態(tài)”來(lái)自作業(yè)環(huán)境中物的不安全狀態(tài)、人的不安全行

為、有害的作業(yè)環(huán)境和管理上的缺陷。

3.2危害因素辨識(shí)：識(shí)別組織整個(gè)范圍內(nèi)所有存在的危害因素并確定每個(gè)危害因素特性

的過(guò)程。

3.3風(fēng)險(xiǎn)：某一特定危險(xiǎn)情況發(fā)生的可能性和后果的組合。風(fēng)險(xiǎn)有兩個(gè)主要特性，即可

能性和嚴(yán)重性。可能性，是指危險(xiǎn)情況發(fā)生的概率。嚴(yán)重性，是指危險(xiǎn)情況一旦發(fā)生后，將

造成的人員傷害和經(jīng)濟(jì)損失的大小和程度。

3.4風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)：評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)大小以及確定風(fēng)險(xiǎn)是否可容許的全過(guò)程。

3.5風(fēng)險(xiǎn)控制：對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行的處理和監(jiān)測(cè)。

3.6風(fēng)險(xiǎn)管理：通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)處理和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)，以求減少風(fēng)險(xiǎn)的影

響，以較低合理的成本獲得最大安全保障的管理行為。

4.危害因素辨識(shí)原則

4.1辨識(shí)范圍

(1)鐵路運(yùn)輸方案的制定、實(shí)施、修訂等階段；

(2)常規(guī)和異常活動(dòng)；

(3)事故及潛在的緊急情況：

(4)所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所的人員的活動(dòng)；

(5)原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過(guò)程；

(6)作業(yè)場(chǎng)所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品；

(7)人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度；

C8)丟棄、廢棄、拆除與處置:

（9）氣候、地震及其他自然災(zāi)害等。

4.2辨識(shí)內(nèi)容

在進(jìn)行危害識(shí)別時(shí)，應(yīng)依據(jù)《生產(chǎn)過(guò)程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼》（GB/T13861）的

規(guī)定，對(duì)潛在的人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素等危害因素進(jìn)行辨識(shí)，充分考慮

危害的根源和性質(zhì)。

4.3危害因素造成的事故類別及后果

危害因素造成的事故類別，包括物體打擊、車輛傷害、機(jī)械傷害、起重傷害、觸電、淹

溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它傷

害。

危害因素引發(fā)的后果，包括人身傷害、傷亡疾病、財(cái)產(chǎn)損失、停工、違法、影響商譽(yù)、

工作環(huán)境破壞、環(huán)境污染等。

5.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法

企業(yè)可結(jié)合實(shí)際，選擇有效、可行的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法進(jìn)行危害因素辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。其

中，常用的方法有工作危害分析法（JHA）和安全檢查表分析法（SCL）,有條件的企業(yè)可

以選用危險(xiǎn)與可操作性分析（HAZOP）進(jìn)行工藝危害風(fēng)險(xiǎn)分析。本指南主要介紹JHA和SCL

兩種方法。

5.1工作危害分析法（JHA）

工作危害分析的主要目的是對(duì)從事某項(xiàng)作業(yè)活動(dòng)的人的不安全行為進(jìn)行識(shí)別。該方法包

括作業(yè)活動(dòng)劃分、選定、危害因素識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、制定控制措施等內(nèi)容。

5.1.1作業(yè)活動(dòng)的劃分

可以按地理區(qū)域、裝置、作業(yè)任務(wù)或部門劃分，也可結(jié)合起來(lái)進(jìn)行劃分。如：

（1）日常操作：工藝操作、設(shè)備設(shè)施操作、現(xiàn)場(chǎng)巡檢。

（2）異常情況處理：停水、停電、設(shè)備故障處理,

（3）作業(yè)活動(dòng)：調(diào)車、裝卸車、吊裝、采樣分析、設(shè)備檢測(cè)、拆裝設(shè)備、設(shè)備維修等

其他作業(yè)。

（5）管理活動(dòng)：變更管理、現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查、應(yīng)急演練等。

5.1.2作業(yè)危害分析的主要步驟

（1）劃分并確定作業(yè)活動(dòng)，填入《作業(yè)活動(dòng)清單》（參照表1）。

表1作業(yè)活動(dòng)清單

部門:Ne：

序號(hào)崗位（地點(diǎn)）作業(yè)活動(dòng)頻率備注

填表人：審核人:

（活動(dòng)頻率：頻繁進(jìn)行、特定時(shí)間進(jìn)行、定期進(jìn)行。）

（2）將作業(yè)活動(dòng)分解為若干個(gè)相連的工作步驟（注：應(yīng)按實(shí)際作業(yè)劃分，要讓別人明

白這項(xiàng)作業(yè)時(shí)如何進(jìn)行的，對(duì)操作人員能起到指導(dǎo)作用為宜。如果作業(yè)流程長(zhǎng)、步驟多，可

先將該作業(yè)活動(dòng)分為幾大塊，每塊為一個(gè)大步驟，再將大步驟分為幾個(gè)小步驟）。

（3）辨識(shí)每一步驟的潛在危害填入《工作危害分析（JHA）評(píng)價(jià)表》（LEC法參照表

2-1,風(fēng)險(xiǎn)矩陣法參照表2-2）。

表2-1工作危害分析（JHA）評(píng)價(jià)表

部門：工作崗位：工作任務(wù)：No：

風(fēng)險(xiǎn)等

序弓工作步驟危害因素主要后果控制措施LECD

級(jí)

分析人：審核人：審定人：日期：

表2-2工作危害分析（JHA）評(píng)價(jià)表

部門：工作崗位：工作任務(wù)：No：

風(fēng)險(xiǎn)等

工作步驟危害因素主要后果控制措施LSR

級(jí)

分析人：審核人：審定人：日期：

（備注：審核人為所在崗位/工序負(fù)責(zé)人，審定人為上級(jí)負(fù)責(zé)人。）

可以按下述問(wèn)題例舉提示清單提問(wèn)：

1）身體某一部位是否可能卡在物體之間？

2）工具、機(jī)器或裝備是否存在危險(xiǎn)有害因素？

3）從業(yè)人員是否可能接觸有害物質(zhì)、滑倒、絆倒、摔落、扭傷？

4）從業(yè)人員是否可能暴露于極熱或極冷的環(huán)境中？

5)噪聲或震動(dòng)是否過(guò)度？

6)空氣中是否存在粉塵、煙、霧、蒸汽？

7)照明是否存在安全問(wèn)題？

8)物體是否存在墜落的危險(xiǎn)？

9)天氣狀況是否對(duì)可能對(duì)安全存在影響？

10)現(xiàn)場(chǎng)是否存在輻射、灼熱、易燃易爆和有毒有害物質(zhì)？

可以從能量和物質(zhì)的角度進(jìn)行提示。其中從能量的角度可以考慮機(jī)械能、電能、化學(xué)

能、熱能和輻射能等。例如：機(jī)械能可造成物體打擊、車輛傷害、機(jī)械傷害、起重傷害、高

處墜落、坍塌等；熱能可造成灼燙、火災(zāi)；電能可造成觸電；化學(xué)能可導(dǎo)致中毒、火災(zāi)、爆

炸、腐蝕。從物質(zhì)的角度可以考慮壓縮或液化氣體、腐蝕性物質(zhì)、可燃性物質(zhì)、氧化性物

質(zhì)、毒性物質(zhì)、放射性物質(zhì)、病原體載體、粉塵和爆炸性物質(zhì)等。

(4)識(shí)別現(xiàn)有安全控制措施，可以從工程控制、管理措施和個(gè)體防護(hù)各方面考慮。如

果這些控制措施不足以控制此項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)提出建議的控制措施。

(5)對(duì)危害因素產(chǎn)生的主要后果分析。按照4.3對(duì)危害因素產(chǎn)生的主要后果進(jìn)行分析。

(6)根據(jù)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，判斷是否為可容許風(fēng)險(xiǎn)。

5.2安全檢查表分析法(SCL)

安全檢查表分析法的目的是對(duì)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)及其它區(qū)域的物的不安全狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境不安全

因素及管理缺陷進(jìn)行識(shí)別。

5.2.1安全檢查表編制依據(jù)

(1)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)范及規(guī)定；

(2)國(guó)內(nèi)外事故案例和企業(yè)以往的事故情況；

(3)系統(tǒng)分析確定的危險(xiǎn)部位及防范措施；

(4)分析人員的經(jīng)驗(yàn)和可靠的參考資料；

(5)有關(guān)研究成果，同行業(yè)或類似行業(yè)檢查表等。

5.2.2安全檢查表編制分析要求

(1)既要分析設(shè)備設(shè)施表面看得見(jiàn)的危害，又要分析設(shè)備設(shè)施內(nèi)部隱藏的內(nèi)部構(gòu)件和

工藝的危害。

(2)對(duì)設(shè)備設(shè)施進(jìn)行危害識(shí)別時(shí)，應(yīng)遵循一定的順序。先識(shí)別廠址，考慮地形、地

貌、地質(zhì)、周圍環(huán)境、安全距離方面的危害，再識(shí)別廠區(qū)內(nèi)平面布局、功能分區(qū)、危險(xiǎn)設(shè)施

布置、安全距離等方面的危害。對(duì)于一個(gè)具體的設(shè)備設(shè)施，可以按照系統(tǒng)一個(gè)一個(gè)的檢查，

或按照部位順序，從上到下、從左到右或從前到后都可以。

(3)分析對(duì)象是設(shè)備設(shè)施、作'也場(chǎng)所和工藝流程等，椅杳項(xiàng)目是靜態(tài)的物，而非活

動(dòng)。所列檢查項(xiàng)目不應(yīng)有人的活動(dòng)，即不應(yīng)有動(dòng)作。

(4)檢查項(xiàng)目列出后，還要列出與之對(duì)應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)。標(biāo)準(zhǔn)可以是法律法規(guī)的規(guī)定，也可

以是行業(yè)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、本企業(yè)的有關(guān)操作規(guī)程、工藝規(guī)程或工藝卡片的規(guī)定。檢查項(xiàng)目應(yīng)該

全面，檢查內(nèi)容應(yīng)該細(xì)致，達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)就是一種潛在危害。

(5)控制措施不僅要列出報(bào)警、消防檢查檢驗(yàn)等耳熟能詳?shù)目刂拼胧?，還應(yīng)列出工藝

設(shè)備本身帶有的控制措施，如連鎖、安全閥、液位指示、壓力指示等。

5.2.3安全檢查表分析步驟

(1)列出《設(shè)備設(shè)施清單》(參照表3)。

表3設(shè)備設(shè)施清單

部門：Ns：

序號(hào)設(shè)備名稱編號(hào)所在部位備注

填表人：審核人:

(2)確定編制人員。包括熟悉系統(tǒng)的各方面人員，如段(站)長(zhǎng)、技術(shù)員、設(shè)備員、

安全員等。

(3)熟悉系統(tǒng)。包括系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、功能、工藝流程、操作條件、布置和已有的安全設(shè)

施。

(4)收集資料。收集有關(guān)安全法律、法規(guī)、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)、制度及木系統(tǒng)過(guò)去發(fā)生的事

故資料，作為編制安全檢查表的依據(jù)。

(5)判別危害因素。按功能或結(jié)構(gòu)將系統(tǒng)劃分為子系統(tǒng)或單元，逐個(gè)分析潛在的危險(xiǎn)

因素。

(6)列出安全檢查分析評(píng)價(jià)表。針對(duì)危險(xiǎn)因素和有關(guān)規(guī)章制度、以往的事故教訓(xùn)以及

本單位的檢驗(yàn)，確定安全檢查表的要點(diǎn)和內(nèi)容，填入《安全檢查分析(SCL)評(píng)價(jià)表》

(LEC法參照表4-1,風(fēng)險(xiǎn)矩陣法參照表4-2)。

表4-1安全檢查分析(SCL)評(píng)價(jià)表

部門：裝置/設(shè)各/設(shè)施：NQ：

檢查項(xiàng)不符合標(biāo)準(zhǔn)現(xiàn)有控制風(fēng)險(xiǎn)等建議增加的

序號(hào)標(biāo)準(zhǔn)LECD備注

目后果措施級(jí)控制措施

分析人：審核人：審定人：日期:

表4-2安全檢查分析(SCL)評(píng)價(jià)表

部門：裝置/設(shè)備/設(shè)施：No：

檢查項(xiàng)不符合標(biāo)現(xiàn)有控制建議增加的控備

序號(hào)標(biāo)準(zhǔn)LSR風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

目準(zhǔn)后果措施制措施注

分析人：審核人：審定人：日期：

（填表說(shuō)明：審核人為所在崗位負(fù)責(zé)人，審定人為上級(jí)負(fù)責(zé)人。）

6.風(fēng)險(xiǎn)控制

6.1風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)價(jià)準(zhǔn)則

企業(yè)在選擇適當(dāng)?shù)奈：σ蛩乇孀R(shí)方法完成辨識(shí)后，應(yīng)制定適合本單位的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估準(zhǔn)則，

以便于準(zhǔn)確的進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

從方便推廣和使用角度，建議采用作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析或者風(fēng)險(xiǎn)矩陣法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)大小的

判定。

6.1.1作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC）

本方法的風(fēng)險(xiǎn)度由事故事件發(fā)生的可能性、暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度及事故事件后果

嚴(yán)重性大小決定的。（判斷準(zhǔn)則見(jiàn)附件1）。

該方法是對(duì)具有潛在危險(xiǎn)性作業(yè)環(huán)境中的危害因素進(jìn)行半定量的安全評(píng)價(jià)方法，用于評(píng)

價(jià)操作人員在具有潛在危險(xiǎn)性環(huán)境中作業(yè)時(shí)的危險(xiǎn)性、危害性。用與系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的三種因

素指標(biāo)值的乘積來(lái)評(píng)價(jià)操作人員傷亡風(fēng)險(xiǎn)大小，這三種因素分別是:L（事故發(fā)生的可能性）、

E（人員暴露丁?危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度）和C（旦發(fā)生事故可能造成的后果）。給三種因素的不

同等級(jí)分別確定不同的分值，再以三個(gè)分值的乘積D（危險(xiǎn)性）來(lái)評(píng)價(jià)作業(yè)條件危險(xiǎn)性的大

小，即:D=LXEXC。

6.1.2風(fēng)險(xiǎn)矩陣法

本方法的風(fēng)險(xiǎn)度是指事件發(fā)生的可能性與事件后果的結(jié)合（判斷準(zhǔn)則見(jiàn)附件2）。即：

R=LXSo

L事故發(fā)生的可能性

S事件后果嚴(yán)重性

R安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定準(zhǔn)貝〔及控制措施

6.2風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)與控制原則

參照《交通運(yùn)輸系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)及管控措施辦法》要求，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)大小將

風(fēng)險(xiǎn)分成四級(jí)，分級(jí)原則如下：

A級(jí)（紅色）：極其危險(xiǎn)，必須立即整改，不能繼續(xù)作、I匕只有當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)已降低時(shí)，才能

開(kāi)始或繼續(xù)工作。

B級(jí)（橙色）：高度危險(xiǎn)，必須制定措施進(jìn)行控制管理。公司對(duì)重大及以上風(fēng)險(xiǎn)危害因

素應(yīng)重點(diǎn)控制管理，具體由安全主管部門和各職能部門根據(jù)職責(zé)分工具體落實(shí)。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)涉及

正在進(jìn)行中的工作時(shí)，應(yīng)采取應(yīng)急措施，并根據(jù)需求為降低風(fēng)險(xiǎn)制定目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案

或配給資源、限期治理，直至風(fēng)險(xiǎn)降低后才能開(kāi)始工作。

C級(jí)（黃色）：中度危險(xiǎn)，需要控制整改。公司、部室（車間上級(jí)單位）應(yīng)引起關(guān)注，

負(fù)責(zé)C級(jí)危害因素的控制管理，所屬車間、科室具體落實(shí)；應(yīng)制定管理制度、規(guī)定進(jìn)行控

制，努力降低風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)仔細(xì)測(cè)定并限定預(yù)防成本，在規(guī)定期限內(nèi)實(shí)施降低風(fēng)險(xiǎn)措施。在嚴(yán)重

傷害后果相關(guān)的場(chǎng)合，必須進(jìn)一步進(jìn)行評(píng)價(jià)，確定傷害的可能性和是否需要改進(jìn)的控制措

施。

D級(jí)（藍(lán)色）：輕度危險(xiǎn)，可以接受（或可容許的）。車間、科室應(yīng)引起關(guān)注，負(fù)責(zé)

D級(jí)危害因素的控制管理，所屬工段、班組具體落實(shí)；不需要另外的控制措施，應(yīng)考慮

投資效果更佳的解決方案或不增加額外成本的改進(jìn)措施，需要監(jiān)視來(lái)確?？刂拼胧┑靡跃S持

現(xiàn)狀，保留記錄。

以下情形應(yīng)直接確定為B級(jí)（橙色）風(fēng)險(xiǎn)：

（1）涉及重點(diǎn)監(jiān)管的裝置、設(shè)施；

（2）根據(jù)《重大危險(xiǎn)源分級(jí)評(píng)定辦法》（冀安監(jiān)管應(yīng)急（2013）93號(hào)）及《關(guān)于進(jìn)一

步加強(qiáng)和規(guī)范全省重大危險(xiǎn)源監(jiān)管工作的通知》（冀安監(jiān)管應(yīng)急（2016）11號(hào)）構(gòu)成重大危

險(xiǎn)源的場(chǎng)所和設(shè)施；

6.3風(fēng)險(xiǎn)控制措施制定

6.3.1風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)包括：

（1）工程技術(shù)措施，實(shí)現(xiàn)木質(zhì)安全；

（2）管理措施，規(guī)范安全管理，包括建立健全各類安全管理制度和操作規(guī)程；完善、

落實(shí)事故應(yīng)急預(yù)案；建立檢查監(jiān)督和獎(jiǎng)懲機(jī)制等；

（3）教育措施，提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識(shí)；

（4）個(gè)體防護(hù)措施，減少職業(yè)傷害。

6.3.2在選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)，應(yīng)考慮：

（1）可行性和可靠性；

（2）先進(jìn)性和安全性；

（3）經(jīng)濟(jì)合理性及經(jīng)營(yíng)運(yùn)行情況；

（4）可靠的技術(shù)保證和服務(wù)。

6.4風(fēng)險(xiǎn)控制措施評(píng)審

控制措施應(yīng)在實(shí)施前針對(duì)以下內(nèi)容評(píng)審：

（1）措施的可行性和有效性；

（2）是否使風(fēng)險(xiǎn)降低到可容許水平；

（3）是否產(chǎn)生新的危害因素；

（4）是否已詵定了最佳的解決方案：

（5）是否會(huì)被應(yīng)用于實(shí)際工作中。

7.工作程序

7.1企業(yè)安全管理部門負(fù)責(zé)危害因素辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，安全管理部門每年應(yīng)定期制

定“危害因素辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估計(jì)劃”，經(jīng)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人或分管負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后下發(fā)執(zhí)行。各

級(jí)組織（公司、站段、班組）均應(yīng)成立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組，并對(duì)“危害因素辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估計(jì)

劃”進(jìn)行分解落實(shí)，直至班組、崗位，作為開(kāi)展危害因素辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的依據(jù)。

7.2各級(jí)按照計(jì)劃，依據(jù)適用的辨識(shí)評(píng)價(jià)方法對(duì)本級(jí)范圍危害因素進(jìn)行辨識(shí)評(píng)價(jià)后，填

寫相應(yīng)的“作業(yè)活動(dòng)清單”、“設(shè)備設(shè)施清單”、“工作危害分析（JHA）評(píng)價(jià)表”、“安

全檢查分析（SCL）評(píng)價(jià)表”，經(jīng)本級(jí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組進(jìn)行匯總、評(píng)審后，逐級(jí)上報(bào)，并建檔

保存。

7.3上級(jí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組組織審核、修訂后，將審核、修訂意見(jiàn)反饋各下級(jí)單位。B級(jí)（橙

色）及以上風(fēng)險(xiǎn)必須報(bào)公司批準(zhǔn)。

7.4各企業(yè)要根據(jù)最終分析評(píng)價(jià)記錄結(jié)果，分類建立由《風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單》（參照表

5）、《A、B級(jí)風(fēng)險(xiǎn)信息與管控措施方案統(tǒng)計(jì)表》（參照表6）及《風(fēng)險(xiǎn)分布信息表》（參

照表7）組成的《風(fēng)險(xiǎn)管控登記臺(tái)賬》，由企業(yè)負(fù)責(zé)人審核批準(zhǔn)后發(fā)布，并上報(bào)省鐵路管理

局安委辦備案。

表5風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單

場(chǎng)所、設(shè)

序號(hào)備、工作崗風(fēng)險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)管控措施責(zé)任部門責(zé)任人

位

填表人：審核人：批準(zhǔn)人：日期:

表6A、B級(jí)風(fēng)險(xiǎn)信息與管控措施方案統(tǒng)計(jì)表

控制措施

責(zé)任部

序風(fēng)險(xiǎn)場(chǎng)所、設(shè)備、補(bǔ)償措

風(fēng)險(xiǎn)源門/責(zé)

號(hào)等級(jí)工作崗位施

工作措施管理措施個(gè)體防護(hù)應(yīng)急措施任人

填表11:審核人：:批準(zhǔn)人：日期：

表7風(fēng)險(xiǎn)分布信息表

部門風(fēng)險(xiǎn)XX段（站）XX段（站）XX段（站）總計(jì)

等級(jí)數(shù)量比例數(shù)量比例數(shù)量比例數(shù)量比例

A（紅

色）

B（橙

色）

C（黃

色）

D（藍(lán)

色）

填表13審核人：批準(zhǔn)人：日期：

8.風(fēng)險(xiǎn)教育與風(fēng)險(xiǎn)警示

各級(jí)單位應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)教育計(jì)劃，組織專家對(duì)職工進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育，并保留教育記錄。并根

據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管控登記臺(tái)賬，按崗位制作崗位風(fēng)險(xiǎn)告知卡，發(fā)放到職工手中。

A、B級(jí)風(fēng)險(xiǎn)工作場(chǎng)所必須張貼或懸掛風(fēng)險(xiǎn)公示牌，公示牌中必須明確風(fēng)險(xiǎn)名稱、風(fēng)險(xiǎn)

級(jí)別、控制措施、責(zé)任人。

9.風(fēng)險(xiǎn)信息更新

各級(jí)單位應(yīng)結(jié)合實(shí)際定期更新本單位的《風(fēng)險(xiǎn)管控登記臺(tái)賬》，臺(tái)賬應(yīng)結(jié)合實(shí)際進(jìn)行定

期更新（建議每年至少一次）。當(dāng)下列情形發(fā)生時(shí)，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行危害因素辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

（1）新的法律法規(guī)發(fā)布或者法律法規(guī)發(fā)生變更；

（2）操作工藝發(fā)生變化；

（3）新建、改建、擴(kuò)建、技改項(xiàng)目；

（4）事故事件發(fā)生后；

（5）組織機(jī)構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整。

10.附件

附件1：作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC）判斷準(zhǔn)則

附件2：風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（LS）判斷準(zhǔn)則

附件1

作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC）判斷準(zhǔn)則

分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生的可能性分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生的可能性

10完全可能預(yù)料

6相當(dāng)可能0.5很不可能，可能設(shè)想極不可

3可能，但不經(jīng)常0.2能

1可能性小，完全意外0.1實(shí)際不可能

暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度（E）

分?jǐn)?shù)值頻繁程度分?jǐn)?shù)值頻繁程度

1()連續(xù)暴露2每月一次暴露

6每天工作時(shí)間內(nèi)暴露1每年兒次暴露

3每周一次，或偶然暴露0.5非常罕見(jiàn)地暴露

發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C）

分?jǐn)?shù)值后果分?jǐn)?shù)值后果

100大災(zāi)難，許多人死亡7重傷

40災(zāi)難，數(shù)人死亡3輕傷

引人關(guān)注，不利于基本的安全衛(wèi)生要

15非常嚴(yán)重，一人死亡1

求

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定準(zhǔn)則（D）

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)D值應(yīng)采取的行動(dòng)/控制措施實(shí)施期限

在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作

A（紅）>32()立即

業(yè),對(duì)改進(jìn)措施進(jìn)行評(píng)估

采取緊急措施降低風(fēng)險(xiǎn)，建立運(yùn)行控

B（橙）16()?32()立即或近期

制程序，定期檢查、測(cè)量及評(píng)估

可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程，加

C（黃）70?1602年內(nèi)治理

強(qiáng)培訓(xùn)及溝通

可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書，有條件、有經(jīng)費(fèi)

20?70

但需定期檢查時(shí)治理

D（藍(lán)）

<20無(wú)需采用控制措施，但需保存記錄

附件2：

風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（LS）判斷準(zhǔn)則事故發(fā)生的可能性（L）

控制措施（監(jiān)控、聯(lián)

偏差發(fā)生員工勝任程度（意

賦值安全檢查操作規(guī)程鎖、報(bào)警、應(yīng)急措

頻率識(shí)、技能、經(jīng)驗(yàn)）

施）

無(wú)檢查（作

每次作業(yè)無(wú)操作規(guī)程或不勝任（無(wú)上崗資格無(wú)任何監(jiān)控措施或有

業(yè)）標(biāo)準(zhǔn)或不

5或每月發(fā)從不執(zhí)行操作證、無(wú)任何培訓(xùn)、無(wú)措施從未投用；無(wú)應(yīng)

按標(biāo)準(zhǔn)檢查

生規(guī)程操作技能）急措施。

（作業(yè)）

有監(jiān)控措旅但不能滿

檢查（作業(yè)）不夠勝任（有上崗資

操作規(guī)程不全足控制要求，措施部

每季度都標(biāo)準(zhǔn)不全或很格證、但沒(méi)有接受有

4或很少執(zhí)行操分投用或有時(shí)投用；

有發(fā)生少按標(biāo)準(zhǔn)檢查效培訓(xùn)、操作技能

作規(guī)程有應(yīng)急措施但不完善

（作業(yè)）差）

或沒(méi)演練。

監(jiān)控措施能滿足控制

發(fā)生變更后檢

發(fā)生變更后未要求，但經(jīng)常被停用

查（作業(yè)）標(biāo)一般勝任（有上崗資

及時(shí)修訂操作或發(fā)生變更后不能及

每年都有準(zhǔn)未及時(shí)修訂格證、接受培訓(xùn)、但

3規(guī)程或多數(shù)操時(shí)恢復(fù)；有應(yīng)急措施

發(fā)生或多數(shù)時(shí)候不經(jīng)驗(yàn)、技能不足，曾

作不執(zhí)行操作但未根據(jù)變更及時(shí)修

按標(biāo)準(zhǔn)檢查多次出錯(cuò)）

規(guī)程訂或作業(yè)人員不清

（作業(yè)）

楚C

監(jiān)控措施能滿足控制

勝任（有上崗資格

每年都有標(biāo)準(zhǔn)完善但偶要求，但供電、聯(lián)鎖

操作規(guī)程齊全證、接受有效培訓(xùn)、

2發(fā)生或曾爾不按標(biāo)準(zhǔn)檢偶爾失電或誤動(dòng)作；

但偶爾不執(zhí)行經(jīng)驗(yàn)、技能較好，但

經(jīng)發(fā)生過(guò)查、作業(yè)有應(yīng)急措施但每年只

偶爾出錯(cuò)）

演練一次。

監(jiān)控措施能滿足控制

高度勝任（有上崗資

標(biāo)準(zhǔn)完善、按操作規(guī)程齊要求，供電、聯(lián)鎖從

從未發(fā)生格證、接受有效培

1標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢全，嚴(yán)格執(zhí)行未失電或誤動(dòng)作：有

過(guò)訓(xùn)、經(jīng)驗(yàn)豐富，技

查、作業(yè)并有記錄應(yīng)急措施每年至少演

能、安全意識(shí)強(qiáng)）

練二次。

事件后果嚴(yán)重性（S）

財(cái)產(chǎn)損失、設(shè)備設(shè)施法律法規(guī)符合

等級(jí)人員傷害情況環(huán)境破壞聲譽(yù)影響

損壞性

一次事故直接經(jīng)濟(jì)損本崗位或作業(yè)

1一般無(wú)損傷完全符合基本無(wú)影響

失在5000元以下八占、、

一次事故直接經(jīng)濟(jì)損

不符合公司規(guī)設(shè)備、設(shè)施周沒(méi)有造成公眾

21至2人輕傷失5000元及以上，1

章制度要求圍受影響影響

萬(wàn)元以下

引起省級(jí)媒體

一次事故直接經(jīng)濟(jì)損

造成1至2人重不符合事業(yè)部作業(yè)點(diǎn)范圍內(nèi)報(bào)道，一定范

3失在1萬(wàn)元及以上，

傷3至6人輕傷程序要求受影響圍內(nèi)造成公眾

10萬(wàn)元以下