2025年借殼上市財(cái)務(wù)協(xié)議

2025年借殼上市財(cái)務(wù)協(xié)議合同/協(xié)議編號：____________

甲方（以下簡稱“甲方”）系一家從事______行業(yè)的公司，乙方（以下簡稱“乙方”）系一家專業(yè)從事財(cái)務(wù)顧問服務(wù)的機(jī)構(gòu)。鑒于甲方擬通過借殼上市的方式進(jìn)行資本運(yùn)作，為實(shí)現(xiàn)該目標(biāo)，雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方借殼上市財(cái)務(wù)事宜達(dá)成如下協(xié)議：

一、合同目的

本合同旨在明確雙方在甲方借殼上市過程中所涉及的財(cái)務(wù)顧問服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用及雙方的權(quán)利義務(wù)，確保甲方借殼上市工作的順利進(jìn)行。

二、合同背景

1.甲方擬通過借殼上市的方式進(jìn)行資本運(yùn)作，以提高公司知名度和市場競爭力。

2.乙方具備豐富的財(cái)務(wù)顧問經(jīng)驗(yàn)，愿為甲方提供專業(yè)的財(cái)務(wù)顧問服務(wù)。

3.雙方本著平等、互利、誠信的原則，達(dá)成本協(xié)議。

三、合同期限

本合同自雙方簽字之日起生效，有效期為______年。合同期滿后，如雙方無異議，可續(xù)簽本合同。

四、服務(wù)內(nèi)容

1.乙方為甲方提供借殼上市過程中的財(cái)務(wù)顧問服務(wù)，包括但不限于：

（1）編制借殼上市財(cái)務(wù)報(bào)告；

（2）協(xié)助甲方進(jìn)行財(cái)務(wù)審計(jì)、資產(chǎn)評估；

（3）提供上市前財(cái)務(wù)籌劃、風(fēng)險(xiǎn)控制等建議；

（4）協(xié)助甲方完成相關(guān)財(cái)務(wù)文件的編制與提交。

2.乙方應(yīng)按照甲方要求，及時(shí)、準(zhǔn)確地完成各項(xiàng)財(cái)務(wù)顧問工作。

五、費(fèi)用及支付方式

1.本合同服務(wù)費(fèi)用為人民幣______元，甲方應(yīng)在合同簽訂之日起______個(gè)工作日內(nèi)支付。

2.乙方完成各項(xiàng)財(cái)務(wù)顧問工作后，甲方應(yīng)按照約定支付相應(yīng)費(fèi)用。

六、保密條款

1.雙方對本合同內(nèi)容及在履行本合同過程中知悉的對方商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。

2.保密期限自本合同簽訂之日起至合同終止之日起______年。

七、爭議解決

1.雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

2.協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

八、其他

1.本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。

2.本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

主要條款內(nèi)容：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.1乙方應(yīng)根據(jù)甲方要求，協(xié)助甲方進(jìn)行借殼上市相關(guān)的財(cái)務(wù)分析、預(yù)測和評估工作。

1.2乙方應(yīng)協(xié)助甲方編制符合相關(guān)法律法規(guī)和市場要求的財(cái)務(wù)報(bào)表，包括但不限于資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量表等。

1.3乙方應(yīng)協(xié)助甲方進(jìn)行財(cái)務(wù)審計(jì)，確保財(cái)務(wù)報(bào)表的準(zhǔn)確性和合規(guī)性。

1.4乙方應(yīng)提供上市前財(cái)務(wù)籌劃建議，包括但不限于稅務(wù)籌劃、成本控制、融資方案等。

1.5乙方應(yīng)協(xié)助甲方進(jìn)行資產(chǎn)評估，包括但不限于無形資產(chǎn)評估、固定資產(chǎn)評估等。

1.6乙方應(yīng)協(xié)助甲方完成與借殼上市相關(guān)的財(cái)務(wù)文件的編制和提交工作。

二、服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

2.1乙方提供的服務(wù)應(yīng)確保財(cái)務(wù)報(bào)表的準(zhǔn)確性和合規(guī)性，符合中國證監(jiān)會及相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求。

2.2乙方提供的財(cái)務(wù)分析、預(yù)測和評估結(jié)果應(yīng)具有合理性和可靠性。

2.3乙方應(yīng)確保服務(wù)過程中所使用的軟件、工具和方法符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和最佳實(shí)踐。

三、價(jià)格支付

3.1本合同服務(wù)費(fèi)用總額為人民幣______元，分______期支付。

3.2首期費(fèi)用為人民幣______元，甲方應(yīng)在合同簽訂之日起______個(gè)工作日內(nèi)支付。

3.3后續(xù)費(fèi)用支付方式及時(shí)間由雙方另行協(xié)商確定。

四、保密條款

4.1雙方對本合同內(nèi)容以及履行本合同過程中知悉的對方商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。

4.2保密期限自本合同簽訂之日起至合同終止之日起______年。

4.3未經(jīng)對方書面同意，任何一方不得向任何第三方披露本合同內(nèi)容或?qū)Ψ缴虡I(yè)秘密。

五、違約責(zé)任

5.1若甲方未按約定支付費(fèi)用，應(yīng)向乙方支付_____%的違約金。

5.2若乙方未按約定提供服務(wù)，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于退還已收費(fèi)用、賠償損失等。

5.3若任何一方違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，包括但不限于賠償對方損失。

六、爭議解決

6.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

6.2協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

6.3訴訟過程中，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本合同未履行完畢的義務(wù)。

七、合同變更與解除

7.1本合同簽訂后，未經(jīng)雙方書面同意，任何一方不得單方面變更或解除本合同。

7.2在以下情形下，任何一方有權(quán)解除本合同：

（1）一方違反本合同約定，經(jīng)協(xié)商無法達(dá)成解決方案；

（2）發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致本合同無法履行；

（3）法律法規(guī)或政策變化，導(dǎo)致本合同無法履行。

八、通知

8.1雙方應(yīng)通過書面形式相互通知合同相關(guān)事宜。

8.2通知應(yīng)以掛號信、特快專遞或其他雙方認(rèn)可的方式發(fā)送，自發(fā)送之日起______個(gè)工作日后視為送達(dá)。

九、其他

9.1本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。

9.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

雙方權(quán)利與義務(wù)詳細(xì)說明：

一、甲方權(quán)利與義務(wù)

1.1甲方有權(quán)要求乙方按照合同約定提供專業(yè)的財(cái)務(wù)顧問服務(wù)，包括但不限于財(cái)務(wù)分析、預(yù)測、評估、籌劃等。

1.2甲方應(yīng)向乙方提供與借殼上市相關(guān)的完整、準(zhǔn)確、及時(shí)的信息和資料，確保乙方能夠順利開展服務(wù)工作。

1.3甲方應(yīng)按照合同約定支付乙方服務(wù)費(fèi)用，并在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成支付。

1.4甲方有權(quán)對乙方提供的服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督和評估，并提出改進(jìn)意見。

1.5甲方應(yīng)配合乙方完成財(cái)務(wù)審計(jì)、資產(chǎn)評估等工作，確保相關(guān)工作的順利進(jìn)行。

1.6甲方有權(quán)要求乙方對服務(wù)過程中發(fā)現(xiàn)的潛在風(fēng)險(xiǎn)提出應(yīng)對措施和建議。

1.7甲方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，確保借殼上市工作的合規(guī)性。

二、乙方權(quán)利與義務(wù)

2.1乙方有權(quán)要求甲方提供必要的信息和資料，以便乙方能夠全面了解甲方的財(cái)務(wù)狀況和借殼上市需求。

2.2乙方應(yīng)按照合同約定提供高質(zhì)量的財(cái)務(wù)顧問服務(wù)，確保服務(wù)內(nèi)容的準(zhǔn)確性、可靠性和及時(shí)性。

2.3乙方應(yīng)遵守保密條款，對甲方提供的信息和資料予以嚴(yán)格保密。

2.4乙方有權(quán)要求甲方支付服務(wù)費(fèi)用，并在合同約定的時(shí)間內(nèi)完成支付。

2.5乙方應(yīng)定期向甲方報(bào)告服務(wù)進(jìn)展情況，并及時(shí)解決甲方提出的問題。

2.6乙方應(yīng)按照甲方要求，對財(cái)務(wù)報(bào)告、評估報(bào)告等文件進(jìn)行修改和完善。

2.7乙方應(yīng)協(xié)助甲方進(jìn)行財(cái)務(wù)籌劃，提出合理的財(cái)務(wù)建議和方案。

2.8乙方應(yīng)確保在服務(wù)過程中遵守相關(guān)法律法規(guī)，維護(hù)甲方的合法權(quán)益。

三、合作方式

3.1雙方應(yīng)建立良好的溝通機(jī)制，確保在合同執(zhí)行過程中能夠及時(shí)溝通和解決問題。

3.2雙方應(yīng)定期召開會議，討論借殼上市工作的進(jìn)展情況和存在的問題。

3.3雙方應(yīng)相互支持，共同應(yīng)對借殼上市過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)。

3.4雙方應(yīng)遵循誠實(shí)信用原則，共同維護(hù)雙方合法權(quán)益。

3.5雙方應(yīng)積極履行合同約定，確保借殼上市工作順利進(jìn)行。

四、合同履行與變更

4.1雙方應(yīng)按照合同約定履行各自的權(quán)利和義務(wù)，不得擅自變更合同內(nèi)容。

4.2如遇特殊情況需要變更合同內(nèi)容，雙方應(yīng)協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。

4.3合同變更協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

五、合同解除

5.1如一方違反合同約定，另一方有權(quán)解除合同，并要求賠償損失。

5.2如發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致合同無法履行，雙方均有權(quán)解除合同。

六、爭議解決

6.1雙方在履行合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

6.2協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細(xì)說明：

一、合同有效期限

1.1本合同自雙方簽字之日起生效，有效期為______年。

1.2本合同有效期滿后，如雙方無異議，可續(xù)簽本合同。

二、合同變更

2.1本合同在有效期內(nèi)，如遇法律法規(guī)、政策調(diào)整或其他不可抗力因素，導(dǎo)致合同內(nèi)容需要變更，雙方應(yīng)友好協(xié)商，簽訂書面變更協(xié)議。

2.2未經(jīng)雙方書面同意，任何一方不得擅自變更本合同內(nèi)容。

三、合同終止

3.1本合同在以下情形下終止：

（1）合同約定的有效期限屆滿；

（2）合同雙方協(xié)商一致解除合同；

（3）一方違約，另一方根據(jù)本合同約定解除合同；

（4）法律法規(guī)或政策調(diào)整導(dǎo)致合同無法履行；

（5）發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致合同無法履行。

四、合同的解除

4.1以下情形下，任何一方有權(quán)解除本合同：

（1）一方違約，經(jīng)對方催告后在合理期限內(nèi)仍未糾正；

（2）法律法規(guī)或政策調(diào)整導(dǎo)致合同無法履行；

（3）發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致合同無法履行。

五、爭議解決

5.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

5.2協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

六、法律適用與管轄法院

6.1本合同適用中華人民共和國法律法規(guī)。

6.2雙方因本合同產(chǎn)生的或與本合同有關(guān)的任何爭議，應(yīng)提交合同簽訂地人民法院管轄。

七、合同效力

7.1本合同自雙方簽字之日起生效，具有法律約束力。

7.2本合同未盡事宜，按法律法規(guī)及行業(yè)慣例處理。

法律名詞及解釋：

法律名詞及解釋：

1.合同：指平等主體的自然人、法人、其他組織之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。

2.財(cái)務(wù)顧問服務(wù)：指專業(yè)機(jī)構(gòu)或個(gè)人根據(jù)委托人的需求，提供財(cái)務(wù)分析、預(yù)測、評估、籌劃等咨詢服務(wù)的活動。

3.資產(chǎn)評估：指對資產(chǎn)的價(jià)值進(jìn)行估算和評價(jià)的過程，通常用于確定資產(chǎn)的真實(shí)價(jià)值。

4.保密條款：指合同中關(guān)于保密義務(wù)的條款，要求合同雙方對對方提供的商業(yè)秘密予以保密。

5.違約責(zé)任：指合同一方違反合同約定所應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任，包括支付違約金、賠償損失等。

6.爭議解決：指合同雙方在履行合同過程中發(fā)生的爭議，通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決爭議。

7.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭等。

8.法律適用：指合同爭議應(yīng)適用的法律，通常是指合同簽訂地所在國家的法律。

9.管轄法院：指具有對合同爭議案件進(jìn)行審判的法院，通常是指合同簽訂地所在地的法院。

10.合同效力：指合同在法律上是否具有約束力，有效的合同對雙方均有法律約束力。

11.財(cái)務(wù)報(bào)表：指企業(yè)根據(jù)會計(jì)準(zhǔn)則編制的反映企業(yè)財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果的書面報(bào)告。

12.資產(chǎn)評估報(bào)告：指資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)對特定資產(chǎn)進(jìn)行評估后，形成的書面報(bào)告。

13.財(cái)務(wù)審計(jì)：指注冊會計(jì)師對企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表的真實(shí)性、合規(guī)性進(jìn)行審查的活動。

14.商業(yè)秘密：指不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。

相關(guān)問題、注意事項(xiàng)及解決辦法：

1.相關(guān)問題：甲方提供的財(cái)務(wù)資料不完整或不準(zhǔn)確。

注意事項(xiàng)：確保甲方提供的信息準(zhǔn)確性和完整性對乙方的工作至關(guān)重要。

解決辦法：要求甲方在規(guī)定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)充或修正信息，并明確未按時(shí)提供信息的后果。

2.相關(guān)問題：乙方服務(wù)進(jìn)度滯后。

注意事項(xiàng)：服務(wù)進(jìn)度滯后可能導(dǎo)致甲方上市計(jì)劃受到影響。

解決辦法：設(shè)立項(xiàng)目進(jìn)度監(jiān)控機(jī)制，定期評估項(xiàng)目進(jìn)度，對滯后的部分進(jìn)行額外資源調(diào)配或調(diào)整時(shí)間表。

3.相關(guān)問題：費(fèi)用支付出現(xiàn)爭議。

注意事項(xiàng)：費(fèi)用支付爭議可能導(dǎo)致乙方服務(wù)質(zhì)量下降或合同終止。

解決辦法：設(shè)立明確的費(fèi)用支付流程和標(biāo)準(zhǔn)，確保雙方對費(fèi)用有清晰的理解。如有爭議，通過協(xié)商或第三方調(diào)解解決。

4.相關(guān)問題：保密信息泄露。

注意事項(xiàng)：保密信息的泄露可能對甲乙雙方造成重大損失。

解決辦法：加強(qiáng)保密措施，對涉及保密信息的人員進(jìn)行培訓(xùn)，設(shè)立保密協(xié)議，對違規(guī)行為進(jìn)行嚴(yán)格處罰。

5.相關(guān)問題：法律法規(guī)變動影響合同執(zhí)行。

注意事項(xiàng)：法律法規(guī)的變動可能使合同條款失效或需調(diào)整。

解決辦法：定期關(guān)注法律法規(guī)的變動，及時(shí)評估合同條款的適用性，必要時(shí)進(jìn)行合同修訂。

6.相關(guān)問題：爭議解決機(jī)制執(zhí)行不力。

注意事項(xiàng)：爭議解決機(jī)制不力可能導(dǎo)致爭議長期無法解決。

解決辦法：明確爭議解決流程，確保爭議解決機(jī)制的公正性和效率，必要時(shí)尋求專業(yè)法律機(jī)構(gòu)的幫助。

7.相關(guān)問題：乙方服務(wù)質(zhì)量不符合預(yù)期。

注意事項(xiàng)：服務(wù)質(zhì)量不符合預(yù)期可能影響甲方的上市進(jìn)程。

解決辦法：設(shè)立質(zhì)量評估標(biāo)準(zhǔn)，定期對乙方的工作進(jìn)行評估，對不合格的部分要求乙方改進(jìn)。

8.相關(guān)問題：合同變更導(dǎo)致雙方利益失衡。

注意事項(xiàng)：合同變更可能影響雙方的權(quán)益平衡。

解決辦法：在合同變更前，充分溝通和協(xié)商，確保變更對雙方都是公平合理的。

9.相關(guān)問題：合同解除后的責(zé)任劃分。

注意事項(xiàng)：合同解除后，雙方責(zé)任劃分不清可能導(dǎo)致糾紛。

解決辦法：在合同中明確解除合同的條件和雙方責(zé)任，確保合同解除后能明確劃分責(zé)任。

本合同/協(xié)議適用場景：

1.適用于任何希望通過借殼上市進(jìn)行資本運(yùn)作的公司。

2.適用于需要專業(yè)財(cái)務(wù)顧問服務(wù)以協(xié)助其借殼上市流程的企業(yè)。

3.適用于甲方在借殼上市過程中需要乙方提供財(cái)務(wù)分析、預(yù)測、評估、籌劃等服務(wù)的情形。

4.適用于甲方與乙方建立長期合作關(guān)系，以持續(xù)提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù)的場景。

5.適用于甲方在借殼上市過程中遇到財(cái)務(wù)審計(jì)、資產(chǎn)評估等具體財(cái)務(wù)問題的解決。

6.適用于甲方需要乙方協(xié)助準(zhǔn)備和提交上市前財(cái)務(wù)文件，如財(cái)務(wù)報(bào)表、評估報(bào)告等。

7.適用于甲方需要乙方提供稅務(wù)籌劃、成本控制、融資方案等專業(yè)財(cái)務(wù)建議的場景。

8.適用于甲方在借殼上市過程中遇到法律法規(guī)變動、政策調(diào)整等外部因素影響時(shí)，需要乙方提供法律和財(cái)務(wù)咨詢的場景。

9.適用于甲方與乙方在合同執(zhí)行過程中出現(xiàn)爭議，需要明確權(quán)利義務(wù)和解決爭議機(jī)制的情景。

10.適用于甲方在借殼上市過程中需要乙方提供保密服務(wù)，確保商業(yè)秘密不被泄露的場景。

11.適用于甲方在借殼上市過程中，乙方需要協(xié)助處理合同變更、解除等事宜的場景。

12.適用于甲方在借殼上市過程中，需要乙方提供爭議解決、法律適用和管轄法院等方面的法律支