DB50T 1304-2022 特種設(shè)備風(fēng)險分級管控通則

ICS13.100CCSC75DB502022-09-20發(fā)布重慶市市場監(jiān)督管理局發(fā)布IDB50/T1304—2022前言 II 2規(guī)范性引用文件 3術(shù)語和定義 4基本要求 25風(fēng)險分級管控程序 26風(fēng)險分級管控內(nèi)容 27文件管理 48持續(xù)改進(jìn) 4附錄A（資料性）特種設(shè)備風(fēng)險源登記臺賬 附錄B（規(guī)范性）風(fēng)險矩陣（LS）評價法 附錄C（規(guī)范性）風(fēng)險分級管控清單 表A.1特種設(shè)備風(fēng)險源登記臺賬 表B.1事故發(fā)生的可能性等級（L值）判斷準(zhǔn)則 表B.2風(fēng)險（R值）等級判定準(zhǔn)則及控制措施 表B.3事件后果嚴(yán)重性等級（S值）判斷準(zhǔn)則 7表C.1風(fēng)險分級管控清單 DB50/T1304—2022本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識別專利的責(zé)任。本文件由重慶市市場監(jiān)督管理局提出、歸口并組織實施。本文件起草單位：重慶市特種設(shè)備檢測研究院、重慶市市場監(jiān)督管理局、重慶市質(zhì)量和標(biāo)準(zhǔn)化研究本文件主要起草人：康篤剛、胡定均、陳海鷹、張雷、鄒定東、袁旌杰、張文品、游仲、王飛、梅琳、易水洪、李童、李炬龍、鄒瑋、鄒瑜、呂瀟、程航、賈海軍、賈上遠(yuǎn)、楊震立、邱勇軍、張程、龔慶。1DB50/T1304—2022特種設(shè)備風(fēng)險分級管控通則本文件規(guī)定了特種設(shè)備風(fēng)險分級管控的基本要求、風(fēng)險分級管控程序、風(fēng)險分級管控內(nèi)容、文件管理和持續(xù)改進(jìn)。本文件適用于特種設(shè)備的風(fēng)險分級管控。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改單)適用于本文件。DB50/T1303—2022特種設(shè)備隱患排查治理通則3術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1風(fēng)險risk特種設(shè)備事故發(fā)生的可能性和嚴(yán)重性的組合。3.2風(fēng)險源risksource特種設(shè)備風(fēng)險的來源，包括特種設(shè)備（本體、部件、部位）及其相關(guān)作業(yè)活動，其可以是單一特種設(shè)備或作業(yè)活動，也可以是若干特種設(shè)備的組合。3.3風(fēng)險辨識riskidentification發(fā)現(xiàn)、確認(rèn)和描述風(fēng)險的過程。[來源：改寫GB/T23694—2013，4.5.1]3.4風(fēng)險等級risklevel單一風(fēng)險或組合風(fēng)險的大小，以后果和可能性的組合來表達(dá)。[來源：改寫GB/T23694—2013，4.6.1.8]2DB50/T1304—20223.5風(fēng)險控制riskcontrol通過具體措施處理風(fēng)險的過程。[來源：改寫GB/T23694—2013，4.6.1.1]3.6風(fēng)險分級管控riskmanagementandcontrol對特種設(shè)備風(fēng)險源進(jìn)行風(fēng)險辨識、評估、控制以及實施分級管控的過程。3.7風(fēng)險分級管控體系riskmanagementandcontrolsystem用于制定特種設(shè)備風(fēng)險分級管控方針、目標(biāo)以及實現(xiàn)這些目標(biāo)的過程所建立的一系列相互關(guān)聯(lián)或相互作用的要素。4基本要求特種設(shè)備使用單位應(yīng)建立和保持風(fēng)險分級管控體系，有效開展風(fēng)險源確定、風(fēng)險辨識、風(fēng)險評價、風(fēng)險控制和風(fēng)險分級管控等活動。5風(fēng)險分級管控程序特種設(shè)備風(fēng)險分級管控程序包括：a)風(fēng)險源確定；b)風(fēng)險辨識；c)風(fēng)險評價；d)風(fēng)險控制；e)風(fēng)險分級管控。6風(fēng)險分級管控內(nèi)容6.1風(fēng)險源確定6.1.1風(fēng)險源應(yīng)以在用的特種設(shè)備及其作業(yè)活動為單元，按照范圍清晰、分類明確、全面排查的原則，根據(jù)設(shè)備布局或工藝單元特點進(jìn)行劃分。6.1.2風(fēng)險源劃分后，應(yīng)建立包括風(fēng)險源名稱、設(shè)備種類、類別、品種、型號、所在位置等基本信息的特種設(shè)備風(fēng)險源登記臺賬（見附錄A）。6.1.3特種設(shè)備經(jīng)改造、重大修理、移裝或工藝發(fā)生變化時，應(yīng)重新確定風(fēng)險源。6.2風(fēng)險辨識6.2.1風(fēng)險源確定后，應(yīng)對風(fēng)險源的具體風(fēng)險進(jìn)行辨識，識別風(fēng)險的表現(xiàn)形式，預(yù)估其可能引發(fā)的后果，并重點考慮溫度、壓力、介質(zhì)、容積、高度、速度、載荷等因素的影響。3DB50/T1304—20226.2.2承壓類特種設(shè)備風(fēng)險的表現(xiàn)形式主要包括物理爆炸、化學(xué)爆炸、泄漏、變形、失控等。6.2.3機(jī)電類特種設(shè)備風(fēng)險的表現(xiàn)形式主要包括傾覆、變形、斷裂、墜落、碰撞、剪切、擠壓、故障、受困（滯留）等。6.2.4風(fēng)險引發(fā)的后果主要包括人身傷害、財產(chǎn)損失、人員滯留等。6.3風(fēng)險評價6.3.1基本原則對辨識出的風(fēng)險，應(yīng)進(jìn)行風(fēng)險評價。風(fēng)險評價主要圍繞風(fēng)險的兩個要素，從事故發(fā)生的可能性和后果的嚴(yán)重程度兩個方面進(jìn)行分析評價。6.3.2風(fēng)險評價的方法應(yīng)按照附錄B規(guī)定的風(fēng)險矩陣（LS）評價法確定風(fēng)險等級。6.3.3事故發(fā)生的可能性（L值）事故發(fā)生的可能性應(yīng)按照表B.1的判斷準(zhǔn)則分為5個等級，1級最低、5級最高，其取決于設(shè)備本體、人員、管理、環(huán)境等不同類別隱患排查的結(jié)果，隱患排查依據(jù)DB50/T1303—2022綜合衡量各類隱患的嚴(yán)重程度（總分值）來具體評判，其中：——隱患嚴(yán)重程度總分值達(dá)80分及以上的對應(yīng)5級事故發(fā)生可能性；——隱患嚴(yán)重程度總分值在50~79分的對應(yīng)4級事故發(fā)生可能性；——隱患嚴(yán)重程度總分值在21~49分的對應(yīng)3級事故發(fā)生可能性；——隱患嚴(yán)重程度總分值在1~20分的對應(yīng)2級事故發(fā)生可能性；——無隱患的對應(yīng)1級事故發(fā)生可能性。6.3.4后果的嚴(yán)重性（S值）后果的嚴(yán)重性應(yīng)按照表B.2的判斷準(zhǔn)則分為5個等級，1級最輕、5級最嚴(yán)重，其依據(jù)人員傷亡、財產(chǎn)損失等，并根據(jù)風(fēng)險源的相關(guān)具體情況來確定，其中：——承壓類特種設(shè)備主要參照設(shè)備種類、介質(zhì)特性、介質(zhì)數(shù)量及其安全間距范圍內(nèi)的人員和設(shè)施設(shè)備分布情況；——機(jī)電類特種設(shè)備主要參照設(shè)備種類、運行方式、作業(yè)性質(zhì)、使用特點、額定載客數(shù)及周圍人員和設(shè)施設(shè)備分布情況。6.3.5風(fēng)險分級并按表B.3對風(fēng)險進(jìn)行分級。6.3.5.2按從高到低的原則，風(fēng)險等級劃分為重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險，分別用“紅橙黃藍(lán)”四種顏色表示。6.3.5.3風(fēng)險等級的判定應(yīng)按從嚴(yán)從高原則，以可能出現(xiàn)的不同風(fēng)險表現(xiàn)形式評價得到的最高風(fēng)險等級作為風(fēng)險源的最終風(fēng)險等級。6.3.5.4對于學(xué)校、幼兒園以及醫(yī)院、車站、客運碼頭、商場、體育場館、展覽館、公園等公共聚集場所使用的特種設(shè)備，其風(fēng)險等級應(yīng)在原有判定等級的基礎(chǔ)上提高一級。6.4風(fēng)險控制4DB50/T1304—20226.4.1控制措施制定應(yīng)結(jié)合設(shè)備特點，根據(jù)風(fēng)險評價結(jié)果制定風(fēng)險控制措施，風(fēng)險控制措施包括但不限于：——應(yīng)急處置措施；——工程技術(shù)措施；——管理控制措施；——培訓(xùn)教育措施；——個體防護(hù)措施；——輿情控制措施。6.4.2控制措施評審6.4.2.1控制措施在實施前應(yīng)針對以下內(nèi)容進(jìn)行評審：——是否可行、有效；——是否產(chǎn)生新的風(fēng)險；——是否使風(fēng)險降低至可接受程度；——是否已選定最佳的解決方案。6.4.2.2當(dāng)現(xiàn)有控制措施不足以控制風(fēng)險時，應(yīng)提出建議或改進(jìn)的控制措施。6.5風(fēng)險分級管控6.5.1在每一輪風(fēng)險評價后，應(yīng)編制包括全部風(fēng)險源各類風(fēng)險信息的風(fēng)險分級管控清單（見附錄C）。6.5.2根據(jù)風(fēng)險分級管控清單，特種設(shè)備使用單位應(yīng)結(jié)合本單位機(jī)構(gòu)設(shè)置情況，合理確定各級風(fēng)險的管控層級，并將每個風(fēng)險源的管控責(zé)任按照風(fēng)險等級逐級落實到各管控層級及相應(yīng)負(fù)責(zé)人。6.5.3風(fēng)險分級管控應(yīng)遵循風(fēng)險越高管控層級越高的原則，上一級負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險，下一級必須同時負(fù)責(zé)管控，并逐級落實具體措施。6.5.4風(fēng)險分級管控應(yīng)參照各類特種設(shè)備及其作業(yè)活動對應(yīng)的實施要求具體實施。7文件管理特種設(shè)備使用單位應(yīng)完整保存體現(xiàn)風(fēng)險管控過程的記錄資料，并分類建檔管理。至少應(yīng)包括：——風(fēng)險管控制度；——風(fēng)險源登記臺賬；——風(fēng)險辨識與風(fēng)險評價的相關(guān)見證材料；——風(fēng)險分級管控清單。8持續(xù)改進(jìn)特種設(shè)備使用單位每年應(yīng)至少對風(fēng)險分級管控體系進(jìn)行一次系統(tǒng)性評審或更新。5DB50/TXXXXX—XXXX（資料性）特種設(shè)備風(fēng)險源登記臺賬表A.1給出了特種設(shè)備風(fēng)險源登記臺賬。表A.1特種設(shè)備風(fēng)險源登記臺賬序號注2：根據(jù)設(shè)備布局及工藝單元特點，對于本單位同一裝置或者單元內(nèi)的同一型號特種設(shè)備，可做合6DB50/T1304—2022（規(guī)范性）風(fēng)險矩陣（LS）評價法風(fēng)險矩陣評價法（簡稱LS），R=L×S，其中R是風(fēng)險度，事故發(fā)生的可能性與事故后果的結(jié)合；L是事故發(fā)生的可能性，表B.1給出了事故發(fā)生的可能性等級（L值）判斷準(zhǔn)則；S是事故后果嚴(yán)重性，表B.2給出了事件后果嚴(yán)重性等級（S值）判斷準(zhǔn)則；表B.3給出了風(fēng)險（R值）等級判定準(zhǔn)則及控制措施。表B.1事故發(fā)生的可能性等級（L值）判斷準(zhǔn)則5事故發(fā)生可能性以各類隱患排查的結(jié)果作為輸入，根據(jù)綜合衡量各類隱患嚴(yán)重程度4321表B.2事故后果嚴(yán)重性等級（S值）判斷準(zhǔn)則51）600MW以上鍋爐爆炸或因安全故障中47DB50/TXXXXX—XXXX表B.2（續(xù)）321注1：事故后果嚴(yán)重性滿