二零二五年度金融資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)正規(guī)范合同（2025版）3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四年度金融資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)正規(guī)范合同（2024版）本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1托管人基本信息1.2托管資產(chǎn)基本信息1.3資產(chǎn)委托人基本信息2.合同目的與依據(jù)2.1合同目的2.2合同依據(jù)3.托管范圍與職責(zé)3.1托管范圍3.2托管人職責(zé)3.3資產(chǎn)委托人職責(zé)4.資金管理4.1資金劃轉(zhuǎn)4.2資金結(jié)算4.3資金監(jiān)督5.資產(chǎn)保管5.1資產(chǎn)登記5.2資產(chǎn)保管5.3資產(chǎn)查詢6.資產(chǎn)估值與報告6.1資產(chǎn)估值6.2資產(chǎn)估值報告6.3估值方法7.風(fēng)險控制與防范7.1風(fēng)險識別7.2風(fēng)險評估7.3風(fēng)險防范措施8.信息披露與保密8.1信息披露8.2保密義務(wù)8.3信息使用限制9.爭議解決9.1爭議解決方式9.2爭議解決程序9.3爭議解決費用10.合同解除與終止10.1合同解除條件10.2合同終止條件10.3合同解除與終止后的處理11.違約責(zé)任11.1違約情形11.2違約責(zé)任承擔(dān)11.3違約賠償計算方法12.法律適用與管轄12.1法律適用12.2管轄法院13.其他約定13.1通知送達13.2附件13.3合同生效14.合同簽署與附件14.1合同簽署14.2附件內(nèi)容14.3附件效力第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1托管人基本信息1.1.1托管人名稱：________1.1.2托管人住所：________1.1.3托管人法定代表人：________1.1.4托管人聯(lián)系方式：________1.2托管資產(chǎn)基本信息1.2.1資產(chǎn)名稱：________1.2.2資產(chǎn)類別：________1.2.3資產(chǎn)規(guī)模：________1.2.4資產(chǎn)風(fēng)險等級：________1.3資產(chǎn)委托人基本信息1.3.1資產(chǎn)委托人名稱：________1.3.2資產(chǎn)委托人住所：________1.3.3資產(chǎn)委托人法定代表人：________1.3.4資產(chǎn)委托人聯(lián)系方式：________2.合同目的與依據(jù)2.1合同目的本合同旨在明確托管人、資產(chǎn)委托人雙方在金融資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)中的權(quán)利、義務(wù)，確保托管資產(chǎn)的安全、合規(guī)運作。2.2合同依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》、《金融資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)制定。3.托管范圍與職責(zé)3.1托管范圍3.1.1托管人負(fù)責(zé)對資產(chǎn)委托人委托的金融資產(chǎn)進行保管、結(jié)算、估值、信息披露等業(yè)務(wù)。3.1.2托管人應(yīng)按照資產(chǎn)委托人的指令，對托管資產(chǎn)進行投資、交易、管理等活動。3.2托管人職責(zé)3.2.1保管職責(zé)：托管人應(yīng)妥善保管托管資產(chǎn)，確保資產(chǎn)安全、完整。3.2.2結(jié)算職責(zé)：托管人應(yīng)按照資產(chǎn)委托人的指令，及時、準(zhǔn)確地完成資產(chǎn)結(jié)算。3.2.3估值職責(zé)：托管人應(yīng)按照資產(chǎn)估值方法，對托管資產(chǎn)進行定期估值。3.2.4信息披露職責(zé)：托管人應(yīng)按照法律法規(guī)和合同約定，及時、準(zhǔn)確地披露托管資產(chǎn)相關(guān)信息。4.資金管理4.1資金劃轉(zhuǎn)4.1.1資金劃轉(zhuǎn)條件：在資產(chǎn)委托人提出資金劃轉(zhuǎn)申請，并經(jīng)托管人審核確認(rèn)后，托管人應(yīng)按照資產(chǎn)委托人的指令，及時、準(zhǔn)確地完成資金劃轉(zhuǎn)。4.1.2資金劃轉(zhuǎn)方式：資金劃轉(zhuǎn)可通過銀行轉(zhuǎn)賬、電子支付等方式進行。4.2資金結(jié)算4.2.1資金結(jié)算周期：托管人應(yīng)在每個工作日結(jié)束時，對托管資產(chǎn)進行資金結(jié)算。4.2.2資金結(jié)算方式：資金結(jié)算可通過銀行轉(zhuǎn)賬、電子支付等方式進行。4.3資金監(jiān)督4.3.1資金監(jiān)督內(nèi)容：托管人應(yīng)對資金劃轉(zhuǎn)、結(jié)算等環(huán)節(jié)進行監(jiān)督，確保資金安全、合規(guī)。4.3.2資金監(jiān)督措施：托管人應(yīng)建立資金監(jiān)督制度，定期對資金劃轉(zhuǎn)、結(jié)算等環(huán)節(jié)進行審核。5.資產(chǎn)保管5.1資產(chǎn)登記5.1.1資產(chǎn)登記內(nèi)容：資產(chǎn)登記應(yīng)包括資產(chǎn)名稱、類別、規(guī)模、風(fēng)險等級等信息。5.1.2資產(chǎn)登記方式：資產(chǎn)登記可通過紙質(zhì)文件、電子文件等方式進行。5.2資產(chǎn)保管5.2.1資產(chǎn)保管地點：資產(chǎn)保管地點應(yīng)安全、保密，符合法律法規(guī)要求。5.2.2資產(chǎn)保管措施：托管人應(yīng)采取必要措施，確保資產(chǎn)保管安全、完整。5.3資產(chǎn)查詢5.3.1資產(chǎn)查詢方式：資產(chǎn)委托人可通過書面申請、電子查詢等方式查詢資產(chǎn)信息。5.3.2資產(chǎn)查詢內(nèi)容：資產(chǎn)查詢內(nèi)容應(yīng)包括資產(chǎn)名稱、類別、規(guī)模、風(fēng)險等級、估值等信息。6.資產(chǎn)估值與報告6.1資產(chǎn)估值6.1.1估值方法：資產(chǎn)估值采用市場法、成本法、收益法等方法。6.1.2估值頻率：資產(chǎn)估值頻率為每月一次。6.2資產(chǎn)估值報告6.2.1報告內(nèi)容：資產(chǎn)估值報告應(yīng)包括資產(chǎn)名稱、類別、規(guī)模、估值結(jié)果等信息。6.2.2報告提交：資產(chǎn)估值報告應(yīng)在估值完成后五個工作日內(nèi)提交給資產(chǎn)委托人。6.3估值方法6.3.1市場法：根據(jù)同類資產(chǎn)的市場價格進行估值。6.3.2成本法：根據(jù)資產(chǎn)的歷史成本進行估值。6.3.3收益法：根據(jù)資產(chǎn)的預(yù)期收益進行估值。8.信息披露與保密8.1信息披露8.1.1信息披露內(nèi)容：托管人應(yīng)披露托管資產(chǎn)的基本情況、投資組合、風(fēng)險狀況、業(yè)績報告等信息。8.1.2信息披露方式：信息披露可通過書面報告、電子郵件、網(wǎng)站公告等方式進行。8.1.3信息披露頻率：信息披露頻率應(yīng)至少為每季度一次。8.2保密義務(wù)8.2.1保密范圍：雙方對本合同內(nèi)容、資產(chǎn)信息、商業(yè)秘密等負(fù)有保密義務(wù)。8.2.2保密措施：雙方應(yīng)采取適當(dāng)措施，防止保密信息的泄露。8.3信息使用限制8.3.1信息使用僅限于合同目的，不得用于任何其他目的。8.3.2未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方披露保密信息。9.爭議解決9.1爭議解決方式9.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭議。9.1.2如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.2爭議解決程序9.2.1雙方應(yīng)在爭議發(fā)生后三十日內(nèi)提出書面爭議解決申請。9.2.2爭議解決過程中，雙方應(yīng)繼續(xù)履行合同義務(wù)。9.3爭議解決費用9.3.1爭議解決費用由敗訴方承擔(dān)，但雙方另有約定的除外。10.合同解除與終止10.1合同解除條件10.1.1雙方協(xié)商一致，可以解除合同。10.1.2發(fā)生不可抗力事件，致使合同無法履行。10.2合同終止條件10.2.1合同期限屆滿，且雙方無續(xù)約意愿。10.2.2一方違約，經(jīng)另一方書面通知后，違約方在合理期限內(nèi)仍未糾正。10.3合同解除與終止后的處理10.3.1合同解除或終止后，雙方應(yīng)立即停止履行合同義務(wù)。10.3.2雙方應(yīng)妥善處理剩余資產(chǎn)，并退還各自應(yīng)得款項。11.違約責(zé)任11.1違約情形11.1.1一方未按合同約定履行義務(wù)。11.1.2一方泄露對方商業(yè)秘密。11.2違約責(zé)任承擔(dān)11.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。11.2.2違約金數(shù)額由雙方協(xié)商確定，或由人民法院判決。11.3違約賠償計算方法11.3.1損失賠償：按實際損失計算，包括直接損失和間接損失。11.3.2違約金：按合同約定比例或每日萬分之五計算。12.法律適用與管轄12.1法律適用本合同適用中華人民共和國法律。12.2管轄法院合同簽訂地人民法院為合同爭議的管轄法院。13.其他約定13.1通知送達13.1.1通知應(yīng)以書面形式發(fā)送，并自發(fā)送之日起生效。13.1.2通知送達地址為合同雙方在合同中指定的地址。13.2附件本合同附件包括但不限于資產(chǎn)委托書、托管協(xié)議等。13.3合同生效本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。14.合同簽署與附件14.1合同簽署本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。14.2附件內(nèi)容附件內(nèi)容為本合同不可分割的一部分，與本合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1第三方是指在合同履行過程中，經(jīng)甲乙雙方同意，參與合同部分內(nèi)容或提供特定服務(wù)的獨立第三方。15.1.2第三方可以是中介機構(gòu)、評估機構(gòu)、審計機構(gòu)、律師事務(wù)所等。15.2第三方介入的同意15.2.2第三方介入?yún)f(xié)議應(yīng)明確第三方的權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任及報酬等事項。15.3第三方介入的職責(zé)15.3.1第三方應(yīng)按照甲乙雙方的要求，獨立、客觀、公正地履行其職責(zé)。15.3.2第三方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，保證其工作的質(zhì)量。16.第三方責(zé)任限額16.1第三方責(zé)任限額定義16.1.1第三方責(zé)任限額是指第三方在履行職責(zé)過程中，因自身過錯造成的損失，甲乙雙方同意的賠償上限。16.2明確第三方責(zé)任限額的方式16.2.1第三方介入?yún)f(xié)議中應(yīng)明確第三方責(zé)任限額，包括但不限于：16.2.1.1按照第三方提供服務(wù)的內(nèi)容和范圍設(shè)定責(zé)任限額；16.2.1.2根據(jù)第三方服務(wù)費用的一定比例設(shè)定責(zé)任限額；16.2.1.3根據(jù)第三方資產(chǎn)規(guī)模的一定比例設(shè)定責(zé)任限額。16.3第三方責(zé)任限額的調(diào)整16.3.1第三方責(zé)任限額可根據(jù)市場情況、服務(wù)內(nèi)容的變化等因素進行調(diào)整。16.3.2調(diào)整第三方責(zé)任限額需經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并書面通知第三方。17.第三方與其他各方的劃分說明17.1第三方與甲方的劃分17.1.1第三方在履行職責(zé)過程中，應(yīng)服從甲方的指令，并按照甲方的要求提供相關(guān)服務(wù)。17.1.2第三方在履行職責(zé)過程中，不得泄露甲方商業(yè)秘密，不得損害甲方利益。17.2第三方與乙方的劃分17.2.1第三方在履行職責(zé)過程中，應(yīng)服從乙方的指令，并按照乙方的要求提供相關(guān)服務(wù)。17.2.2第三方在履行職責(zé)過程中，不得泄露乙方商業(yè)秘密，不得損害乙方利益。17.3第三方與甲乙雙方的共同責(zé)任17.3.1第三方在履行職責(zé)過程中，如因自身過錯導(dǎo)致甲乙雙方遭受損失，甲乙雙方有權(quán)要求第三方承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。17.3.2第三方在履行職責(zé)過程中，如因不可抗力等原因?qū)е聯(lián)p失，甲乙雙方應(yīng)根據(jù)合同約定分擔(dān)責(zé)任。18.第三方介入?yún)f(xié)議的生效18.1第三方介入?yún)f(xié)議經(jīng)甲乙雙方簽字蓋章后生效。18.2第三方介入?yún)f(xié)議的生效日期為合同簽訂日期或甲乙雙方另行約定的日期。19.第三方介入的變更與解除19.1第三方介入?yún)f(xié)議的變更需經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并書面通知第三方。19.2第三方介入?yún)f(xié)議的解除需符合合同約定或法律法規(guī)的規(guī)定，并書面通知第三方。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.資產(chǎn)委托書詳細(xì)要求：資產(chǎn)委托書應(yīng)包含資產(chǎn)委托人授權(quán)托管人進行資產(chǎn)管理的全部必要信息，包括但不限于資產(chǎn)名稱、類別、規(guī)模、風(fēng)險等級等。附件說明：資產(chǎn)委托書是合同的重要組成部分，是托管人履行職責(zé)的法律依據(jù)。2.托管協(xié)議詳細(xì)要求：托管協(xié)議應(yīng)詳細(xì)規(guī)定托管人、資產(chǎn)委托人之間的權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任和報酬等內(nèi)容。附件說明：托管協(xié)議是合同的核心，明確了雙方在金融資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)中的法律關(guān)系。3.資金劃撥授權(quán)書詳細(xì)要求：資金劃撥授權(quán)書應(yīng)明確資產(chǎn)委托人授權(quán)托管人進行資金劃撥的權(quán)限范圍和具體操作流程。附件說明：資金劃撥授權(quán)書是確保資金安全、合規(guī)劃轉(zhuǎn)的重要文件。4.資產(chǎn)估值報告詳細(xì)要求：資產(chǎn)估值報告應(yīng)包含資產(chǎn)名稱、類別、規(guī)模、估值方法、估值結(jié)果等信息。附件說明：資產(chǎn)估值報告是反映資產(chǎn)價值的重要文件，對資產(chǎn)委托人決策具有重要意義。5.信息披露報告詳細(xì)要求：信息披露報告應(yīng)包含托管資產(chǎn)的基本情況、投資組合、風(fēng)險狀況、業(yè)績報告等信息。附件說明：信息披露報告是保障資產(chǎn)委托人知情權(quán)的文件，有助于資產(chǎn)委托人監(jiān)督托管人工作。6.爭議解決協(xié)議詳細(xì)要求：爭議解決協(xié)議應(yīng)明確爭議解決方式、程序和費用等內(nèi)容。附件說明：爭議解決協(xié)議是解決合同履行過程中可能出現(xiàn)的爭議的重要依據(jù)。7.第三方介入?yún)f(xié)議詳細(xì)要求：第三方介入?yún)f(xié)議應(yīng)明確第三方的定義、職責(zé)、權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任限額等內(nèi)容。附件說明：第三方介入?yún)f(xié)議是明確第三方在合同履行過程中角色和責(zé)任的重要文件。8.合同簽署證明詳細(xì)要求：合同簽署證明應(yīng)包含合同簽訂日期、雙方簽字蓋章等信息。附件說明：合同簽署證明是合同生效的重要憑證。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為資產(chǎn)委托人未按合同約定提供資產(chǎn)信息或指令。托管人未按合同約定履行托管職責(zé)。第三方未按合同約定履行職責(zé)或泄露商業(yè)秘密。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)資產(chǎn)委托人未按合同約定提供資產(chǎn)信息或指令，導(dǎo)致托管人無法履行職責(zé)，資產(chǎn)委托人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。托管人未按合同約定履行托管職責(zé)，導(dǎo)致資產(chǎn)損失，托管人應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。第三方泄露商業(yè)秘密，造成損失，第三方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。3.違約責(zé)任示例資產(chǎn)委托人未在規(guī)定時間內(nèi)提供資產(chǎn)信息，導(dǎo)致托管人無法按時完成資產(chǎn)估值，資產(chǎn)委托人應(yīng)賠償因延遲估值造成的損失。托管人未按照資產(chǎn)委托人的指令進行資金劃撥，造成資金損失，托管人應(yīng)賠償損失。第三方在提供服務(wù)過程中泄露商業(yè)秘密，給資產(chǎn)委托人造成損失，第三方應(yīng)賠償損失。全文完。二零二四年度金融資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)正規(guī)范合同（2024版）1本合同目錄一覽1.合同簽訂依據(jù)及法律適用1.1合同簽訂依據(jù)1.2法律適用范圍1.3合同解釋權(quán)2.定義和解釋2.1定義2.2解釋2.3術(shù)語3.托管業(yè)務(wù)范圍3.1托管業(yè)務(wù)類型3.2托管資產(chǎn)類型3.3托管期限3.4托管費用4.托管機構(gòu)的責(zé)任和義務(wù)4.1托管機構(gòu)的基本義務(wù)4.2資產(chǎn)安全保管義務(wù)4.3會計核算義務(wù)4.4信息披露義務(wù)4.5風(fēng)險控制義務(wù)4.6其他義務(wù)5.客戶的權(quán)利和義務(wù)5.1客戶的基本權(quán)利5.2資產(chǎn)查詢權(quán)5.3資產(chǎn)收益權(quán)5.4資產(chǎn)處置權(quán)5.5保密義務(wù)5.6其他義務(wù)6.資產(chǎn)托管協(xié)議6.1資產(chǎn)托管協(xié)議的簽訂6.2資產(chǎn)托管協(xié)議的生效6.3資產(chǎn)托管協(xié)議的變更6.4資產(chǎn)托管協(xié)議的解除7.資產(chǎn)托管費用的計算與支付7.1費用計算方式7.2費用支付方式7.3費用調(diào)整8.風(fēng)險控制與監(jiān)管8.1風(fēng)險評估8.2風(fēng)險監(jiān)控8.3風(fēng)險處置8.4監(jiān)管要求9.違約責(zé)任9.1違約行為9.2違約責(zé)任9.3違約金的計算與支付9.4其他違約責(zé)任10.爭議解決10.1爭議解決方式10.2爭議解決程序10.3爭議解決機構(gòu)11.合同解除與終止11.1合同解除條件11.2合同終止條件11.3合同解除與終止的程序12.合同的生效、變更、解除與終止12.1合同生效條件12.2合同變更條件12.3合同解除條件12.4合同終止條件13.其他約定事項13.1其他約定事項13.2不可抗力13.3通知13.4附件14.合同簽訂與生效日期第一部分：合同如下：1.合同簽訂依據(jù)及法律適用1.1合同簽訂依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國金融資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)制定。1.2法律適用范圍本合同適用中華人民共和國法律，并受中華人民共和國法院管轄。1.3合同解釋權(quán)對本合同的解釋權(quán)歸合同雙方共同擁有。2.定義和解釋2.1定義本合同中使用的專業(yè)術(shù)語，如無特殊說明，均應(yīng)按照金融行業(yè)通用定義進行解釋。2.2解釋對于合同中的任何條款，如有歧義，應(yīng)由合同雙方協(xié)商解釋，協(xié)商不成時，由有管轄權(quán)的人民法院解釋。2.3術(shù)語（1）金融資產(chǎn)：指客戶委托托管機構(gòu)托管的各類金融資產(chǎn)，包括但不限于股票、債券、基金份額、信托資產(chǎn)等。（2）托管業(yè)務(wù)：指托管機構(gòu)根據(jù)合同約定，為客戶提供的資產(chǎn)保管、會計核算、信息披露等綜合性服務(wù)。3.托管業(yè)務(wù)范圍3.1托管業(yè)務(wù)類型本合同約定的托管業(yè)務(wù)類型包括但不限于股票托管、債券托管、基金托管、信托資產(chǎn)托管等。3.2托管資產(chǎn)類型本合同約定的托管資產(chǎn)類型包括但不限于人民幣、外幣、金融衍生品等。3.3托管期限托管期限自合同生效之日起至約定的終止日期止。3.4托管費用托管費用按照合同約定的計費標(biāo)準(zhǔn)和支付方式進行計算和支付。4.托管機構(gòu)的責(zé)任和義務(wù)4.1托管機構(gòu)的基本義務(wù)（1）確?？蛻糍Y產(chǎn)的安全、完整。（2）按照合同約定，為客戶提供資產(chǎn)保管、會計核算、信息披露等服務(wù)。（3）遵守相關(guān)法律法規(guī)，履行監(jiān)管要求。4.2資產(chǎn)安全保管義務(wù)（1）建立完善的資產(chǎn)保管制度，確保資產(chǎn)安全。（2）對客戶資產(chǎn)進行獨立核算，確保賬實相符。（3）定期對資產(chǎn)進行盤點，確保資產(chǎn)安全。4.3會計核算義務(wù)（1）按照國家會計制度進行會計核算。（2）確保會計核算的真實、準(zhǔn)確、完整。（3）定期向客戶報送會計報表。4.4信息披露義務(wù)（1）按照法律法規(guī)和合同約定，及時、準(zhǔn)確地向客戶披露資產(chǎn)托管相關(guān)信息。（2）確保信息披露的真實、完整、及時。4.5風(fēng)險控制義務(wù)（1）建立風(fēng)險控制制度，對托管業(yè)務(wù)進行風(fēng)險評估和監(jiān)控。（2）采取有效措施，預(yù)防和控制風(fēng)險。4.6其他義務(wù)（1）配合客戶進行資產(chǎn)查詢、資產(chǎn)收益分配等操作。（2）在合同約定的范圍內(nèi)，為客戶提供必要的協(xié)助。5.客戶的權(quán)利和義務(wù)5.1客戶的基本權(quán)利（1）享有合同約定的各項權(quán)利。（2）要求托管機構(gòu)按照合同約定提供服務(wù)。（3）對托管業(yè)務(wù)進行監(jiān)督和檢查。5.2資產(chǎn)查詢權(quán)客戶有權(quán)隨時查詢其托管的資產(chǎn)情況，包括資產(chǎn)種類、數(shù)量、金額等。5.3資產(chǎn)收益權(quán)客戶有權(quán)享受托管資產(chǎn)產(chǎn)生的收益。5.4資產(chǎn)處置權(quán)客戶有權(quán)按照合同約定，對托管資產(chǎn)進行處置。5.5保密義務(wù)客戶應(yīng)遵守合同約定，對托管業(yè)務(wù)中的商業(yè)秘密和客戶信息進行保密。5.6其他義務(wù)（1）按照合同約定，及時、足額支付托管費用。（2）配合托管機構(gòu)進行資產(chǎn)盤點、風(fēng)險評估等工作。8.資產(chǎn)托管協(xié)議8.1資產(chǎn)托管協(xié)議的簽訂資產(chǎn)托管協(xié)議由客戶和托管機構(gòu)按照本合同約定的條款簽訂，協(xié)議應(yīng)當(dāng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。8.2資產(chǎn)托管協(xié)議的生效資產(chǎn)托管協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。8.3資產(chǎn)托管協(xié)議的變更任何一方如需變更資產(chǎn)托管協(xié)議，應(yīng)當(dāng)書面通知對方，經(jīng)雙方協(xié)商一致后，簽訂變更協(xié)議，變更協(xié)議與本合同具有同等法律效力。8.4資產(chǎn)托管協(xié)議的解除（1）如一方違約，守約方有權(quán)解除資產(chǎn)托管協(xié)議。（2）雙方協(xié)商一致，可以解除資產(chǎn)托管協(xié)議。（3）因不可抗力導(dǎo)致資產(chǎn)托管協(xié)議無法履行時，雙方可協(xié)商解除。9.資產(chǎn)托管費用的計算與支付9.1費用計算方式托管費用按照托管的資產(chǎn)規(guī)模、托管期限等因素，按照約定的費率計算。9.2費用支付方式托管費用應(yīng)當(dāng)按期支付，支付方式可以約定為銀行轉(zhuǎn)賬、支票等形式。9.3費用調(diào)整如遇國家政策調(diào)整、市場行情變化等因素，托管費用可按雙方協(xié)商一致的原則進行調(diào)整。10.風(fēng)險控制與監(jiān)管10.1風(fēng)險評估托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期對托管業(yè)務(wù)進行風(fēng)險評估，并及時向客戶報告風(fēng)險情況。10.2風(fēng)險監(jiān)控托管機構(gòu)應(yīng)建立風(fēng)險監(jiān)控機制，對潛在風(fēng)險進行實時監(jiān)控。10.3風(fēng)險處置一旦發(fā)現(xiàn)風(fēng)險，托管機構(gòu)應(yīng)立即采取有效措施進行處置，并通知客戶。10.4監(jiān)管要求托管機構(gòu)應(yīng)遵守中國人民銀行、中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定，接受監(jiān)管檢查。11.違約責(zé)任11.1違約行為任何一方違反本合同的約定，均構(gòu)成違約。11.2違約責(zé)任違約方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償守約方因此遭受的損失。11.3違約金的計算與支付違約金按照合同約定的比例和計算方法確定，違約方應(yīng)按期支付違約金。11.4其他違約責(zé)任違約方還可能承擔(dān)其他法律責(zé)任，包括但不限于行政責(zé)任和刑事責(zé)任。12.爭議解決12.1爭議解決方式雙方發(fā)生爭議，應(yīng)通過協(xié)商解決。12.2爭議解決程序協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。12.3爭議解決機構(gòu)雙方可約定將爭議提交仲裁委員會仲裁。13.合同解除與終止13.1合同解除條件如出現(xiàn)本合同約定的解除條件，任何一方均可解除合同。13.2合同終止條件合同期限屆滿或者雙方協(xié)商一致解除合同，合同終止。13.3合同解除與終止的程序合同解除或終止，應(yīng)當(dāng)書面通知對方，并辦理相關(guān)手續(xù)。14.合同的生效、變更、解除與終止14.1合同生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。14.2合同變更條件任何一方如需變更合同，應(yīng)當(dāng)書面通知對方，經(jīng)雙方協(xié)商一致后，簽訂變更協(xié)議。14.3合同解除條件如出現(xiàn)本合同約定的解除條件，任何一方均可解除合同。14.4合同終止條件合同期限屆滿或者雙方協(xié)商一致解除合同，合同終止。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入的定義和范圍15.1第三方定義本合同中提及的第三方，是指除甲方、乙方以外的，參與合同執(zhí)行、提供專業(yè)服務(wù)或參與合同履行的任何自然人、法人或其他組織。15.2第三方介入范圍第三方介入包括但不限于中介服務(wù)、專業(yè)顧問、技術(shù)支持、審計、評估等。16.第三方介入的同意和選擇16.1第三方選擇甲方和乙方有權(quán)根據(jù)合同需要，選擇合適的第三方介入。16.2第三方介入同意任何第三方介入前，甲方和乙方應(yīng)達成書面同意，并明確第三方介入的具體事宜。17.第三方責(zé)任和義務(wù)17.1責(zé)任承擔(dān)第三方在合同執(zhí)行過程中，應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，履行合同約定的義務(wù)，并對自身行為承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。17.2第三方權(quán)利第三方享有合同約定的權(quán)利，包括但不限于收取合理的服務(wù)費用、獲得必要的工作條件等。17.3第三方義務(wù)第三方應(yīng)當(dāng)：（1）保證提供的服務(wù)或執(zhí)行的任務(wù)符合合同要求；（2）保守客戶秘密，不得泄露任何涉及商業(yè)秘密或個人隱私的信息；（3）按照合同約定的時間和標(biāo)準(zhǔn)完成工作。18.第三方責(zé)任限額18.1責(zé)任限額定義第三方責(zé)任限額是指第三方在合同履行過程中，因自身原因造成甲方或乙方損失時，所承擔(dān)的最高賠償金額。18.2責(zé)任限額確定第三方責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)第三方提供服務(wù)的性質(zhì)、風(fēng)險程度以及合同金額等因素，由甲方和乙方在合同中約定。18.3責(zé)任限額條款（1）在合同中明確第三方責(zé)任限額的具體數(shù)額；（2）第三方責(zé)任限額不適用于因故意或重大過失造成的損失；（3）第三方責(zé)任限額不排除甲方和乙方對其他責(zé)任方的追償權(quán)。19.第三方與其他各方的劃分說明19.1責(zé)任劃分（1）甲方和乙方對合同履行的整體責(zé)任不因第三方介入而免除；（2）第三方對自身提供的服務(wù)或執(zhí)行的任務(wù)負(fù)責(zé)；（3）若第三方服務(wù)或任務(wù)與合同履行相關(guān)，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的連帶責(zé)任。19.2信息共享（1）甲方和乙方應(yīng)與第三方共享必要的信息，以保障合同履行；（2）第三方不得將甲方和乙方的信息用于合同目的以外的用途。20.第三方介入的合同補充20.1補充協(xié)議甲方和乙方應(yīng)與第三方簽訂補充協(xié)議，明確第三方介入的具體條款，包括但不限于服務(wù)內(nèi)容、費用、責(zé)任、保密等。20.2補充協(xié)議的效力補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力，如與本合同沖突，以補充協(xié)議為準(zhǔn)。21.第三方介入的變更和終止21.1變更任何一方如需變更第三方介入的安排，應(yīng)書面通知其他方，并經(jīng)協(xié)商一致后進行變更。21.2終止（1）若第三方未能履行合同義務(wù)，甲方或乙方有權(quán)終止第三方介入；（2）合同終止后，第三方應(yīng)按照合同約定和法律法規(guī)的要求，妥善處理遺留問題。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.托管業(yè)務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)包含托管資產(chǎn)種類、托管期限、托管費用、雙方權(quán)利義務(wù)等內(nèi)容。說明：此附件為合同的核心組成部分，詳細(xì)規(guī)定了雙方的權(quán)利和義務(wù)。2.第三方介入?yún)f(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)明確第三方介入的具體服務(wù)內(nèi)容、費用、責(zé)任、保密條款等。說明：此附件用于規(guī)范第三方在合同執(zhí)行中的角色和責(zé)任。3.資產(chǎn)清單詳細(xì)要求：清單應(yīng)詳細(xì)列明托管的資產(chǎn)種類、數(shù)量、金額等信息。說明：此附件用于記錄和確認(rèn)托管資產(chǎn)的具體情況。4.費用支付憑證詳細(xì)要求：憑證應(yīng)包含支付金額、支付日期、支付方式等信息。說明：此附件用于證明費用已支付。5.風(fēng)險評估報告詳細(xì)要求：報告應(yīng)包含風(fēng)險評估結(jié)果、風(fēng)險控制措施等內(nèi)容。說明：此附件用于展示托管業(yè)務(wù)的風(fēng)險狀況。6.會計報表詳細(xì)要求：報表應(yīng)按照國家會計制度編制，真實、準(zhǔn)確、完整地反映托管資產(chǎn)的財務(wù)狀況。說明：此附件用于展示托管資產(chǎn)的財務(wù)信息。7.信息披露文件詳細(xì)要求：文件應(yīng)按照法律法規(guī)和合同約定，及時、準(zhǔn)確地向客戶披露資產(chǎn)托管相關(guān)信息。說明：此附件用于保障客戶的知情權(quán)。8.爭議解決文件詳細(xì)要求：文件應(yīng)包含爭議解決的程序、結(jié)果等信息。說明：此附件用于記錄爭議解決的過程。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為（1）甲方未按時支付托管費用（2）乙方未按合同約定提供托管服務(wù)（3）第三方未按協(xié)議提供或完成服務(wù)（4）任何一方泄露客戶信息（5）任何一方違反合同約定的保密義務(wù)2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)（1）甲方未按時支付托管費用：甲方應(yīng)向乙方支付滯納金，并承擔(dān)違約責(zé)任。（2）乙方未按合同約定提供托管服務(wù)：乙方應(yīng)賠償甲方因此遭受的損失，并承擔(dān)違約責(zé)任。（3）第三方未按協(xié)議提供或完成服務(wù)：第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償甲方或乙方因此遭受的損失。（4）任何一方泄露客戶信息：泄露方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償客戶因此遭受的損失。（5）任何一方違反合同約定的保密義務(wù)：違反方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償因此遭受的損失。3.違約責(zé)任示例示例一：甲方未按時支付托管費用，乙方有權(quán)暫停托管服務(wù)，并要求甲方支付滯納金。示例二：乙方未按合同約定提供托管服務(wù)，導(dǎo)致甲方資產(chǎn)損失，乙方應(yīng)賠償甲方損失金額。示例三：第三方未按協(xié)議提供或完成服務(wù)，甲方有權(quán)解除合同，并要求第三方賠償損失。全文完。二零二四年度金融資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)正規(guī)范合同（2024版）2本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1術(shù)語定義1.2上下文解釋2.合同雙方2.1托管人信息2.2客戶信息3.托管業(yè)務(wù)范圍3.1托管資產(chǎn)類型3.2托管資產(chǎn)范圍4.托管協(xié)議內(nèi)容4.1托管協(xié)議簽署4.2托管協(xié)議生效4.3托管協(xié)議變更5.托管資產(chǎn)交付5.1資產(chǎn)交付方式5.2資產(chǎn)交付時間5.3資產(chǎn)交付責(zé)任6.資產(chǎn)保管與監(jiān)督6.1資產(chǎn)保管責(zé)任6.2資產(chǎn)監(jiān)督責(zé)任6.3資產(chǎn)保管與監(jiān)督措施7.資產(chǎn)清算與分配7.1資產(chǎn)清算程序7.2資產(chǎn)分配方式7.3資產(chǎn)分配時間8.會計與報告8.1會計處理8.2財務(wù)報告8.3報告披露要求9.風(fēng)險管理與控制9.1風(fēng)險識別與評估9.2風(fēng)險管理措施9.3風(fēng)險控制措施10.合同期限與終止10.1合同期限10.2合同終止條件10.3合同終止程序11.違約責(zé)任11.1違約行為11.2違約責(zé)任11.3違約賠償12.爭議解決12.1爭議解決方式12.2爭議解決程序12.3爭議解決地點13.合同變更與解除13.1合同變更程序13.2合同解除程序13.3合同變更與解除條件14.其他條款14.1合同附件14.2合同生效14.3合同解釋權(quán)第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1術(shù)語定義1.1.1“托管人”指根據(jù)本合同約定，負(fù)責(zé)保管客戶資產(chǎn)并提供相關(guān)服務(wù)的金融機構(gòu)。1.1.2“客戶”指與托管人簽訂本合同的資產(chǎn)委托方。1.1.3“托管資產(chǎn)”指客戶委托托管人保管的各類金融資產(chǎn)，包括但不限于股票、債券、基金份額等。1.1.4“托管協(xié)議”指客戶與托管人之間簽訂的關(guān)于托管資產(chǎn)保管、管理、清算、分配等方面的協(xié)議。1.2上下文解釋1.2.1本合同中出現(xiàn)的“本”、“本方”、“甲方”、“乙方”等詞語，分別指代合同雙方及合同約定的相關(guān)當(dāng)事人。2.合同雙方2.1托管人信息2.1.1托管人名稱：銀行股份有限公司2.1.2托管人地址：省市區(qū)路號2.1.3托管人聯(lián)系電話：2.2客戶信息2.2.1客戶名稱：有限責(zé)任公司2.2.2客戶地址：省市區(qū)路號2.2.3客戶聯(lián)系電話：3.托管業(yè)務(wù)范圍3.1托管資產(chǎn)類型3.1.1股票：境內(nèi)上市股票、境外上市股票等。3.1.2債券：國債、企業(yè)債、地方政府債等。3.1.3基金份額：公募基金、私募基金等。3.2托管資產(chǎn)范圍3.2.1托管資產(chǎn)限于客戶合法擁有的金融資產(chǎn)。3.2.2托管資產(chǎn)不得涉及任何非法交易或非法用途。4.托管協(xié)議內(nèi)容4.1托管協(xié)議簽署4.1.1客戶與托管人經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本托管協(xié)議。4.1.2托管協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。4.2托管協(xié)議生效4.2.1托管協(xié)議生效前，客戶應(yīng)向托管人提交相關(guān)資產(chǎn)證明文件。4.2.2托管人應(yīng)在收到資產(chǎn)證明文件后的三個工作日內(nèi)確認(rèn)資產(chǎn)托管事宜。4.3托管協(xié)議變更4.3.1雙方協(xié)商一致，可以對本托管協(xié)議進行變更。4.3.2托管協(xié)議變更應(yīng)采用書面形式，自雙方簽字蓋章之日起生效。5.托管資產(chǎn)交付5.1資產(chǎn)交付方式5.1.1客戶可通過證券交易系統(tǒng)、銀行轉(zhuǎn)賬等方式向托管人交付托管資產(chǎn)。5.1.2托管人應(yīng)按客戶要求，在收到資產(chǎn)后的兩個工作日內(nèi)完成資產(chǎn)登記工作。5.2資產(chǎn)交付時間5.2.1客戶應(yīng)在約定的時間內(nèi)向托管人交付托管資產(chǎn)。5.2.2因不可抗力等原因?qū)е沦Y產(chǎn)交付延遲的，雙方應(yīng)協(xié)商解決。5.3資產(chǎn)交付責(zé)任5.3.1客戶負(fù)責(zé)確保交付的資產(chǎn)真實、合法、有效。5.3.2托管人負(fù)責(zé)接收、保管、登記托管資產(chǎn)。6.資產(chǎn)保管與監(jiān)督6.1資產(chǎn)保管責(zé)任6.1.1托管人應(yīng)按照法律法規(guī)和本合同約定，妥善保管客戶資產(chǎn)。6.1.2托管人不得挪用、侵占、泄露客戶資產(chǎn)。6.2資產(chǎn)監(jiān)督責(zé)任6.2.1托管人應(yīng)定期對客戶資產(chǎn)進行監(jiān)督，確保資產(chǎn)安全、合規(guī)。6.2.2托管人發(fā)現(xiàn)客戶資產(chǎn)存在異常情況時，應(yīng)及時通知客戶。6.3資產(chǎn)保管與監(jiān)督措施6.3.1托管人應(yīng)建立完善的資產(chǎn)保管制度，確保資產(chǎn)安全。6.3.2托管人應(yīng)采取必要的技術(shù)措施，防止客戶資產(chǎn)遭受非法侵入或破壞。8.會計與報告8.1會計處理8.1.1托管人應(yīng)按照國家會計準(zhǔn)則和相關(guān)金融行業(yè)會計制度，對托管資產(chǎn)進行會計處理。8.1.2會計處理應(yīng)真實、準(zhǔn)確、完整地反映托管資產(chǎn)的實際狀況。8.2財務(wù)報告8.2.1托管人應(yīng)定期編制并提交財務(wù)報告，包括但不限于資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表和現(xiàn)金流量表。8.2.2財務(wù)報告應(yīng)按照規(guī)定的格式和內(nèi)容編制，并附有必要的說明。8.3報告披露要求8.3.1托管人應(yīng)按照監(jiān)管機構(gòu)的要求，及時披露相關(guān)財務(wù)信息。8.3.2報告披露應(yīng)真實、公正、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。9.風(fēng)險管理與控制9.1風(fēng)險識別與評估9.1.1托管人應(yīng)建立健全風(fēng)險管理體系，對托管業(yè)務(wù)進行全面的風(fēng)險識別和評估。9.1.2風(fēng)險識別應(yīng)包括市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險等。9.2風(fēng)險管理措施9.2.1托管人應(yīng)采取有效措施控制和管理識別出的風(fēng)險。9.2.2風(fēng)險管理措施應(yīng)包括但不限于內(nèi)部控制、風(fēng)險分散、風(fēng)險轉(zhuǎn)移等。9.3風(fēng)險控制措施9.3.1托管人應(yīng)定期對風(fēng)險控制措施進行評估和調(diào)整，確保其有效性。9.3.2風(fēng)險控制措施應(yīng)符合法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。10.合同期限與終止10.1合同期限10.1.1本合同的有效期為自簽訂之日起至約定的終止日期止。10.1.2合同期限屆滿前，雙方可協(xié)商續(xù)簽本合同。10.2合同終止條件10.3合同終止程序10.3.1合同終止應(yīng)提前通知對方，并采取必要措施確保合同終止后的資產(chǎn)清算和分配。11.違約責(zé)任11.1違約行為11.1.1雙方違反本合同約定的義務(wù)，構(gòu)成違約行為。11.2違約責(zé)任11.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。11.3違約賠償11.3.1違約賠償?shù)木唧w數(shù)額和方式由雙方協(xié)商確定，或由法院判決。12.爭議解決12.1爭議解決方式12.1.1雙方發(fā)生爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。12.2爭議解決程序12.2.1協(xié)商不成的，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。12.3爭議解決地點12.3.1爭議解決地點為合同簽訂地或雙方約定的其他地點。13.合同變更與解除13.1合同變更程序13.1.1合同變更應(yīng)采用書面形式，經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。13.2合同解除程序13.2.1合同解除應(yīng)提前通知對方，并采取必要措施確保合同解除后的資產(chǎn)清算和分配。13.3合同變更與解除條件13.3.1合同變更或解除的條件由雙方協(xié)商確定，或由法律法規(guī)規(guī)定。14.其他條款14.1合同附件14.1.1本合同附件與本合同具有同等法律效力。14.2合同生效14.2.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。14.3合同解釋權(quán)14.3.1本合同的解釋權(quán)歸托管人所有。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方定義與介入目的1.1第三方指在本合同履行過程中，為協(xié)助甲乙雙方完成合同約定事項而介入的任何個人、法人或其他組織。1.2第三方介入的目的包括但不限于提供專業(yè)服務(wù)、技術(shù)支持、咨詢意見、風(fēng)險評估、資產(chǎn)評估、法律服務(wù)等。2.第三方介入的條件與程序2.1.1第三方具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力；2.1.2第三方介入事項符合法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范；2.1.3甲乙雙方一致同意第三方介入。2.2第三方介入的程序：2.2.1甲乙雙方共同選定第三方；2.2.2第三方與甲乙雙方簽訂相關(guān)協(xié)議或合同；2.2.3第三方按照協(xié)議或合同約定履行職責(zé)。3.第三方的責(zé)任與權(quán)利3.1第三方的責(zé)任：3.1.1第三方應(yīng)按照協(xié)議或合同約定，履行其職責(zé)，確保提供的服務(wù)或意見符合甲乙雙方的要求；3.1.2第三方對因其過錯導(dǎo)致甲乙雙方損失承擔(dān)賠償責(zé)任；3.1.3第三方應(yīng)保守甲乙雙方的商業(yè)秘密和敏感信息。3.2第三方