2025年度股票質(zhì)押融資業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估合同范本

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2025年度股票質(zhì)押融資業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估合同范本本合同共三部分組成，僅供學(xué)習(xí)使用，第一部分如下：甲方（出質(zhì)方）：名稱：________________住所：________________法定代表人：________________聯(lián)系電話：________________乙方（質(zhì)權(quán)方）：名稱：________________住所：________________法定代表人：________________聯(lián)系電話：________________鑒于：2.乙方同意為甲方提供股票質(zhì)押融資服務(wù)。3.甲乙雙方本著平等互利、誠(chéng)實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：第一條質(zhì)押股票1.1甲方同意將其持有的質(zhì)押股票質(zhì)押給乙方，質(zhì)押股票的名稱為：________________。1.2質(zhì)押股票的股份數(shù)量為：________________股。1.3質(zhì)押股票的質(zhì)押期限自本合同生效之日起至________________止。第二條質(zhì)押股票的評(píng)估2.1質(zhì)押股票的評(píng)估價(jià)值為：________________元。2.2甲方應(yīng)于本合同生效之日起____個(gè)工作日內(nèi)，向乙方提供質(zhì)押股票的評(píng)估報(bào)告。第三條質(zhì)押股票的保管3.1乙方應(yīng)妥善保管質(zhì)押股票，確保其安全。3.2未經(jīng)甲方書(shū)面同意，乙方不得將質(zhì)押股票進(jìn)行轉(zhuǎn)讓、抵押、贈(zèng)與等行為。第四條質(zhì)押股票的處置4.1甲方在質(zhì)押期間，如需處置質(zhì)押股票，應(yīng)提前____個(gè)工作日通知乙方，并取得乙方的書(shū)面同意。4.2甲方在處置質(zhì)押股票所得款項(xiàng)中，應(yīng)優(yōu)先償還乙方提供的質(zhì)押融資款項(xiàng)。第五條質(zhì)押融資額度及利率5.1甲方可以申請(qǐng)的質(zhì)押融資額度為：________________元。5.2質(zhì)押融資利率為：________________。第六條融資款項(xiàng)的支付及償還6.1甲方應(yīng)于本合同生效之日起____個(gè)工作日內(nèi)，將質(zhì)押融資款項(xiàng)支付給乙方。6.2甲方應(yīng)按照約定的還款計(jì)劃，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)償還乙方提供的質(zhì)押融資款項(xiàng)。第七條違約責(zé)任7.1甲方未按照約定履行還款義務(wù)的，乙方有權(quán)要求甲方立即償還全部質(zhì)押融資款項(xiàng)及相應(yīng)利息。7.2甲方未按照約定履行質(zhì)押股票保管義務(wù)的，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第八條爭(zhēng)議解決8.1本合同的解釋、履行、變更、解除及爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。8.2雙方因履行本合同發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向質(zhì)押股票所在地的人民法院提起訴訟。第九條合同的生效、變更和解除9.1本合同自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效。9.2本合同生效后，甲乙雙方可就合同內(nèi)容進(jìn)行協(xié)商變更，變更后的內(nèi)容與本合同具有同等法律效力。9.3本合同解除前，甲乙雙方應(yīng)就解除事宜達(dá)成書(shū)面協(xié)議。第十條其他10.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。10.2本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。甲方（出質(zhì)方）簽字（蓋章）：乙方（質(zhì)權(quán)方）簽字（蓋章）：簽訂日期：____年____月____日第二部分：第三方介入后的修正一、第三方定義.1本合同中所述“第三方”是指除甲乙雙方之外的，為本次股票質(zhì)押融資業(yè)務(wù)提供評(píng)估、擔(dān)保、監(jiān)管、咨詢等服務(wù)的獨(dú)立法人或其他組織。（1）評(píng)估機(jī)構(gòu)：負(fù)責(zé)對(duì)質(zhì)押股票進(jìn)行價(jià)值評(píng)估的獨(dú)立第三方機(jī)構(gòu)。（2）擔(dān)保機(jī)構(gòu)：為甲方提供擔(dān)保服務(wù)的獨(dú)立第三方機(jī)構(gòu)。（3）監(jiān)管機(jī)構(gòu)：對(duì)本次股票質(zhì)押融資業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管的獨(dú)立第三方機(jī)構(gòu)。（4）咨詢機(jī)構(gòu)：為甲乙雙方提供專業(yè)咨詢服務(wù)的獨(dú)立第三方機(jī)構(gòu)。二、第三方責(zé)任限額.3第三方在本合同項(xiàng)下的責(zé)任限額如下：（1）評(píng)估機(jī)構(gòu)：對(duì)質(zhì)押股票的評(píng)估價(jià)值承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，但責(zé)任限額不超過(guò)質(zhì)押股票評(píng)估價(jià)值的____%。（2）擔(dān)保機(jī)構(gòu)：對(duì)甲方提供的擔(dān)保服務(wù)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，但責(zé)任限額不超過(guò)擔(dān)保金額的____%。（3）監(jiān)管機(jī)構(gòu)：對(duì)本次股票質(zhì)押融資業(yè)務(wù)的監(jiān)管行為承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，但責(zé)任限額不超過(guò)監(jiān)管過(guò)程中產(chǎn)生的實(shí)際損失。（4）咨詢機(jī)構(gòu)：對(duì)提供的咨詢服務(wù)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，但責(zé)任限額不超過(guò)咨詢費(fèi)用總額的____%。三、第三方責(zé)任劃分.4第三方在本合同項(xiàng)下的責(zé)任劃分如下：（1）評(píng)估機(jī)構(gòu)：對(duì)質(zhì)押股票的評(píng)估結(jié)果負(fù)責(zé)，如評(píng)估結(jié)果存在重大失誤，導(dǎo)致甲方遭受損失的，評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。（2）擔(dān)保機(jī)構(gòu)：對(duì)甲方提供的擔(dān)保服務(wù)負(fù)責(zé)，如因擔(dān)保機(jī)構(gòu)原因?qū)е录追綗o(wú)法履行還款義務(wù)的，擔(dān)保機(jī)構(gòu)應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。（3）監(jiān)管機(jī)構(gòu)：對(duì)本次股票質(zhì)押融資業(yè)務(wù)的監(jiān)管行為負(fù)責(zé)，如因監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管不當(dāng)導(dǎo)致甲方遭受損失的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。（4）咨詢機(jī)構(gòu)：對(duì)提供的咨詢服務(wù)負(fù)責(zé)，如因咨詢機(jī)構(gòu)提供的咨詢意見(jiàn)導(dǎo)致甲方遭受損失的，咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。四、第三方介入程序.5第三方介入程序如下：（1）甲乙雙方在簽訂本合同時(shí)，可約定引入第三方提供服務(wù)。（2）甲乙雙方應(yīng)與第三方簽訂相關(guān)協(xié)議，明確各方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。（3）第三方在提供服務(wù)過(guò)程中，應(yīng)遵守國(guó)家法律法規(guī)和本合同約定。（4）第三方在提供服務(wù)過(guò)程中，如發(fā)現(xiàn)甲乙雙方存在違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)向甲乙雙方提出，并要求改正。五、第三方變更及退出.6第三方變更及退出程序如下：（1）甲乙雙方可協(xié)商一致，變更第三方提供服務(wù)的內(nèi)容。（2）第三方在提供服務(wù)過(guò)程中，如因自身原因無(wú)法繼續(xù)履行協(xié)議，應(yīng)提前____個(gè)工作日通知甲乙雙方。（3）第三方退出后，甲乙雙方應(yīng)重新選擇合適的第三方提供服務(wù)。（4）第三方退出后，原第三方在本合同項(xiàng)下的責(zé)任仍由其承擔(dān)。六、保密條款.7第三方在本合同項(xiàng)下應(yīng)遵守保密條款，未經(jīng)甲乙雙方同意，不得泄露本合同內(nèi)容及相關(guān)信息。七、爭(zhēng)議解決.8第三方在履行本合同過(guò)程中，如與甲乙雙方發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。八、其他.9本合同中關(guān)于第三方介入的條款，甲乙雙方應(yīng)共同遵守，如有違反，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。.10本合同中關(guān)于第三方介入的條款，如與國(guó)家法律法規(guī)相沖突，以國(guó)家法律法規(guī)為準(zhǔn)。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：.1評(píng)估報(bào)告：由評(píng)估機(jī)構(gòu)出具的質(zhì)押股票價(jià)值評(píng)估報(bào)告，包括但不限于股票的市值、流通性、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)等內(nèi)容。.2質(zhì)押股票清單：甲方持有的用于質(zhì)押的股票清單，包括股票名稱、股數(shù)、市值等信息。.3質(zhì)押合同：甲乙雙方簽訂的正式質(zhì)押合同，詳細(xì)約定質(zhì)押股票的出質(zhì)、保管、處置等事宜。.4擔(dān)保協(xié)議：甲方與擔(dān)保機(jī)構(gòu)簽訂的擔(dān)保協(xié)議，明確擔(dān)保的范圍、金額、期限等。.5監(jiān)管報(bào)告：監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)本次股票質(zhì)押融資業(yè)務(wù)的監(jiān)管報(bào)告，包括監(jiān)管意見(jiàn)、風(fēng)險(xiǎn)提示等內(nèi)容。.6咨詢意見(jiàn)書(shū)：咨詢機(jī)構(gòu)為甲乙雙方提供的咨詢服務(wù)意見(jiàn)書(shū)，包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、投資建議等內(nèi)容。.7融資款項(xiàng)支付憑證：甲方向乙方支付融資款項(xiàng)的憑證。.8還款憑證：甲方向乙方償還融資款項(xiàng)的憑證。.9其他相關(guān)文件：甲乙雙方認(rèn)為有必要提供的其他文件。說(shuō)明要求：.1評(píng)估報(bào)告應(yīng)詳細(xì)、準(zhǔn)確，并由評(píng)估機(jī)構(gòu)蓋章確認(rèn)。.2質(zhì)押股票清單應(yīng)與實(shí)際質(zhì)押股票一致，并由甲方簽字確認(rèn)。.3質(zhì)押合同應(yīng)符合國(guó)家法律法規(guī)，并由甲乙雙方簽字蓋章。.4擔(dān)保協(xié)議應(yīng)符合國(guó)家法律法規(guī)，并由甲乙雙方及擔(dān)保機(jī)構(gòu)簽字蓋章。.5監(jiān)管報(bào)告應(yīng)真實(shí)、客觀，并由監(jiān)管機(jī)構(gòu)蓋章確認(rèn)。.6咨詢意見(jiàn)書(shū)應(yīng)具有針對(duì)性、實(shí)用性，并由咨詢機(jī)構(gòu)蓋章確認(rèn)。.7融資款項(xiàng)支付憑證應(yīng)詳細(xì)記錄支付時(shí)間、金額等信息。.8還款憑證應(yīng)詳細(xì)記錄還款時(shí)間、金額等信息。.9其他相關(guān)文件應(yīng)與本次股票質(zhì)押融資業(yè)務(wù)相關(guān)。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：.1甲方違約行為及責(zé)任認(rèn)定：（1）甲方未按時(shí)支付融資款項(xiàng)，應(yīng)向乙方支付____%的違約金。示例：甲方應(yīng)于2023年5月1日支付融資款項(xiàng)，如未按時(shí)支付，則應(yīng)向乙方支付融資款項(xiàng)總額的____%作為違約金。（2）甲方未按時(shí)償還融資款項(xiàng)，應(yīng)向乙方支付____%的逾期利息。示例：甲方應(yīng)于2023年5月1日償還融資款項(xiàng)，如未按時(shí)償還，則應(yīng)向乙方支付逾期利息，逾期利息為每日____%。（3）甲方未按時(shí)提供評(píng)估報(bào)告，應(yīng)向乙方支付____%的違約金。示例：甲方應(yīng)于2023年4月1日提供評(píng)估報(bào)告，如未按時(shí)提供，則應(yīng)向乙方支付評(píng)估報(bào)告價(jià)值的____%作為違約金。.2乙方違約行為及責(zé)任認(rèn)定：（1）乙方未按時(shí)提供融資款項(xiàng)，應(yīng)向甲方支付____%的違約金。示例：乙方應(yīng)于2023年5月1日提供融資款項(xiàng)，如未按時(shí)提供，則應(yīng)向甲方支付融資款項(xiàng)總額的____%作為違約金。（2）乙方未按時(shí)收回融資款項(xiàng)，應(yīng)向甲方支付____%的逾期利息。示例：乙方應(yīng)于2023年5月1日收回融資款項(xiàng)，如未按時(shí)收回，則應(yīng)向甲方支付逾期利息，逾期利息為每日____%。（3）乙方未妥善保管質(zhì)押股票，造成甲方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。示例：因乙方保管不善，導(dǎo)致質(zhì)押股票丟失，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。.3第三方違約行為及責(zé)任認(rèn)定：（1）第三方未按時(shí)提供評(píng)估報(bào)告，應(yīng)向甲乙雙方支付____%的違約金。示例：第三方應(yīng)于2023年4月1日提供評(píng)估報(bào)告，如未按時(shí)提供，則應(yīng)向甲乙雙方支付評(píng)估報(bào)告價(jià)值的____%作為違約金。（2）第三方未按時(shí)提供咨詢服務(wù)，應(yīng)向甲乙雙方支付____%的違約金。示例：第三方應(yīng)于2023年4月1日提供咨詢服務(wù)，如未按時(shí)提供，則應(yīng)向甲乙雙方支付咨詢服務(wù)費(fèi)用的____%作為違約金。（3）第三方違反保密義務(wù)，泄露本合同內(nèi)容及相關(guān)信息，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。示例：第三方泄露本合