私募股權(quán)投資基金合同范本參考文本

私募股權(quán)投資基金合同范本參考文本合同編號(hào)：__________甲方（基金管理人）：__________住所地：__________法定代表人：__________聯(lián)系方式：__________電子郵箱：__________乙方（基金投資者）：__________住所地：__________法定代表人：__________聯(lián)系方式：__________電子郵箱：__________丙方（基金托管人）：__________住所地：__________法定代表人：__________聯(lián)系方式：__________電子郵箱：__________第一章總則1.1合同目的本合同旨在明確甲方、乙方及丙方在私募股權(quán)投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金”）的設(shè)立、運(yùn)作、管理及終止過(guò)程中的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，保障各方合法權(quán)益，保證基金運(yùn)作的合規(guī)性和透明性。1.2合同依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件制定。1.3合同效力本合同自各方簽字蓋章之日起生效，對(duì)各方具有法律約束力。除非本合同另有約定，任何一方不得單方面變更或解除本合同。第二章定義與釋義2.1定義2.1.1“基金”指由甲方發(fā)起設(shè)立并管理的私募股權(quán)投資基金，旨在通過(guò)投資于非上市公司的股權(quán)或其他權(quán)益性資產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)資本增值。2.1.2“基金管理人”指甲方，負(fù)責(zé)基金的募集、投資、管理及清算等事宜。2.1.3“基金投資者”指乙方，通過(guò)認(rèn)購(gòu)基金份額成為基金的出資人。2.1.4“基金托管人”指丙方，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管、清算及監(jiān)督等事宜。2.2釋義本合同中的“法律法規(guī)”包括但不限于中華人民共和國(guó)的法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章及地方性法規(guī)；“書(shū)面形式”包括但不限于合同書(shū)、信件、電報(bào)、電傳、傳真、電子數(shù)據(jù)交換和郵件等可以有形地表現(xiàn)所載內(nèi)容的形式。第三章基金的基本情況3.1基金名稱(chēng)基金名稱(chēng)為“__________私募股權(quán)投資基金”。3.2基金規(guī)?；鸬目傄?guī)模為人民幣_(tái)_________元（大寫(xiě)：__________元整），具體募集規(guī)模以實(shí)際募集金額為準(zhǔn)。3.3基金期限基金的存續(xù)期限為_(kāi)_________年，自基金成立之日起計(jì)算。經(jīng)基金投資者大會(huì)決議通過(guò)，基金期限可以延長(zhǎng)。3.4投資范圍基金的投資范圍包括但不限于非上市公司的股權(quán)、優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)換債券及其他權(quán)益性資產(chǎn)。3.5投資策略基金將采取__________（如：價(jià)值投資、成長(zhǎng)投資等）投資策略，通過(guò)深入的行業(yè)研究和企業(yè)分析，選擇具有良好成長(zhǎng)潛力和投資價(jià)值的標(biāo)的進(jìn)行投資。第四章基金的募集與設(shè)立4.1募集對(duì)象基金的募集對(duì)象為符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定的合格投資者。4.2認(rèn)購(gòu)方式乙方應(yīng)以人民幣現(xiàn)金方式認(rèn)購(gòu)基金份額，認(rèn)購(gòu)金額不得低于人民幣_(tái)_________元（大寫(xiě)：__________元整）。4.3認(rèn)購(gòu)程序4.3.1乙方應(yīng)向甲方提交《基金份額認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)書(shū)》及相關(guān)證明文件。4.3.2甲方對(duì)乙方的認(rèn)購(gòu)資格進(jìn)行審核，審核通過(guò)后向乙方發(fā)出《基金份額認(rèn)購(gòu)確認(rèn)書(shū)》。4.3.3乙方應(yīng)在收到《基金份額認(rèn)購(gòu)確認(rèn)書(shū)》后的__________個(gè)工作日內(nèi)，將認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)劃入甲方指定的基金募集賬戶(hù)。4.4基金成立基金自募集金額達(dá)到人民幣_(tái)_________元（大寫(xiě)：__________元整）之日起成立。甲方應(yīng)在基金成立后的__________個(gè)工作日內(nèi)，向乙方出具《基金份額確認(rèn)書(shū)》。第五章基金的管理與運(yùn)作5.1基金管理人職責(zé)5.1.1甲方負(fù)責(zé)基金的投資決策、資產(chǎn)管理和日常運(yùn)營(yíng)，保證基金運(yùn)作的合規(guī)性和安全性。5.1.2甲方應(yīng)建立健全內(nèi)部控制制度，防范和控制投資風(fēng)險(xiǎn)。5.1.3甲方應(yīng)定期向乙方和丙方報(bào)告基金的投資運(yùn)作情況，并提供必要的文件和資料。5.2基金托管人職責(zé)5.2.1丙方負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管、清算及監(jiān)督，保證基金資產(chǎn)的安全性和獨(dú)立性。5.2.2丙方應(yīng)按照甲方的指令辦理基金資產(chǎn)的劃撥和支付，并對(duì)其合法性進(jìn)行審查。5.2.3丙方應(yīng)定期向甲方和乙方報(bào)告基金資產(chǎn)的保管情況，并提供必要的文件和資料。5.3投資決策5.3.1基金的投資決策由甲方負(fù)責(zé)，甲方應(yīng)依據(jù)基金的投資策略和風(fēng)險(xiǎn)控制要求，進(jìn)行科學(xué)、審慎的投資決策。5.3.2甲方應(yīng)設(shè)立投資決策委員會(huì)，負(fù)責(zé)審議和決定基金的重大投資事項(xiàng)。5.4風(fēng)險(xiǎn)控制5.4.1甲方應(yīng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制體系，對(duì)基金的投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和控制。5.4.2甲方應(yīng)定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并向乙方和丙方報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)控制情況。5.5信息披露5.5.1甲方應(yīng)按照法律法規(guī)和本合同的約定，向乙方和丙方及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露基金的投資運(yùn)作情況、財(cái)務(wù)狀況及其他重要信息。5.5.2丙方應(yīng)按照法律法規(guī)和本合同的約定，向甲方和乙方及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露基金資產(chǎn)的保管情況。第六章基金的費(fèi)用與收益分配6.1基金費(fèi)用6.1.1管理費(fèi)甲方有權(quán)按照基金認(rèn)繳出資總額的__________%（年化）收取管理費(fèi)。管理費(fèi)按季度預(yù)提，于每季度初的前__________個(gè)工作日內(nèi)支付。6.1.2托管費(fèi)丙方有權(quán)按照基金實(shí)繳出資總額的__________%（年化）收取托管費(fèi)。托管費(fèi)按季度預(yù)提，于每季度初的前__________個(gè)工作日內(nèi)支付。6.1.3其他費(fèi)用基金在運(yùn)作過(guò)程中產(chǎn)生的其他費(fèi)用，包括但不限于審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)、評(píng)估費(fèi)、交易費(fèi)等，由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。具體費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)由甲方根據(jù)實(shí)際情況確定，并事先告知乙方和丙方。6.2收益分配6.2.1分配原則基金的收益分配應(yīng)遵循“先回本后分紅”的原則，即優(yōu)先返還乙方的出資本金，剩余收益再進(jìn)行分配。6.2.2分配順序（1）首先支付基金運(yùn)作過(guò)程中產(chǎn)生的各項(xiàng)費(fèi)用；（2）其次返還乙方的出資本金；（3）最后按照約定的比例分配剩余收益。6.2.3分配比例基金的收益分配比例由各方協(xié)商確定，并在本合同中明確約定。如無(wú)特別約定，默認(rèn)按照各方出資比例進(jìn)行分配。6.3分配方式6.3.1現(xiàn)金分配基金的收益分配以人民幣現(xiàn)金方式進(jìn)行，甲方應(yīng)在分配決議通過(guò)后的__________個(gè)工作日內(nèi)，將分配款項(xiàng)劃入乙方指定的銀行賬戶(hù)。6.3.2股權(quán)分配在特定情況下，經(jīng)乙方同意，基金的收益分配可以采取股權(quán)方式進(jìn)行。具體股權(quán)分配方案由甲方制定，并經(jīng)乙方和丙方審議通過(guò)。第七章基金的變更與終止7.1基金變更7.1.1變更情形基金的變更包括但不限于基金名稱(chēng)、規(guī)模、期限、投資范圍、投資策略等事項(xiàng)的變更。7.1.2變更程序（1）甲方提出變更方案，并提交基金投資者大會(huì)審議；（2）基金投資者大會(huì)以__________（如：三分之二）以上表決權(quán)通過(guò)變更方案；（3）甲方根據(jù)審議通過(guò)的變更方案，辦理相關(guān)變更手續(xù)，并向乙方和丙方出具變更通知。7.2基金終止7.2.1終止情形基金在以下情形下終止：（1）基金存續(xù)期限屆滿(mǎn)，且未延長(zhǎng)；（2）基金投資者大會(huì)決議終止；（3）法律法規(guī)規(guī)定的其他終止情形。7.2.2終止程序（1）甲方提出基金終止方案，并提交基金投資者大會(huì)審議；（2）基金投資者大會(huì)以__________（如：三分之二）以上表決權(quán)通過(guò)終止方案；（3）甲方根據(jù)審議通過(guò)的終止方案，辦理基金清算手續(xù)，并向乙方和丙方出具終止通知。第八章基金的清算8.1清算組基金終止后，甲方應(yīng)組織成立清算組，負(fù)責(zé)基金的清算工作。清算組成員由甲方、乙方和丙方共同組成，具體人員名單由甲方確定。8.2清算程序8.2.1清算組應(yīng)在基金終止后的__________個(gè)工作日內(nèi)，制定清算方案，并提交基金投資者大會(huì)審議。8.2.2基金投資者大會(huì)以__________（如：三分之二）以上表決權(quán)通過(guò)清算方案。8.2.3清算組根據(jù)審議通過(guò)的清算方案，進(jìn)行基金資產(chǎn)的變現(xiàn)、債權(quán)債務(wù)的清理及剩余財(cái)產(chǎn)的分配。8.3清算費(fèi)用清算過(guò)程中產(chǎn)生的各項(xiàng)費(fèi)用，包括但不限于清算組的工作費(fèi)用、律師費(fèi)、審計(jì)費(fèi)等，由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。8.4清算期限清算工作應(yīng)在基金終止后的__________個(gè)月內(nèi)完成。如因特殊情況需延長(zhǎng)清算期限，清算組應(yīng)提前向基金投資者大會(huì)報(bào)告，并說(shuō)明原因。第九章違約責(zé)任9.1違約定義任何一方未按照本合同的約定履行義務(wù)，或違反本合同的任何條款，均構(gòu)成違約。9.2違約責(zé)任9.2.1甲方違約責(zé)任（1）甲方未按約定履行管理職責(zé)，造成基金財(cái)產(chǎn)損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；（2）甲方未按約定進(jìn)行信息披露，造成乙方和丙方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。9.2.2乙方違約責(zé)任（1）乙方未按約定支付認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)，造成基金無(wú)法按時(shí)成立的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；（2）乙方未按約定履行出資義務(wù)，造成基金財(cái)產(chǎn)損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。9.2.3丙方違約責(zé)任（1）丙方未按約定履行托管職責(zé)，造成基金財(cái)產(chǎn)損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；（2）丙方未按約定進(jìn)行信息披露，造成甲方和乙方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。9.3違約金違約方應(yīng)向守約方支付違約金，違約金的金額為違約行為所造成損失的__________%（如：10%）。如違約行為造成特別重大損失的，守約方有權(quán)要求違約方承擔(dān)全部賠償責(zé)任。第十章?tīng)?zhēng)議解決10.1協(xié)商解決各方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議的，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至本合同約定的爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)。10.2仲裁或訴訟10.2.1仲裁如各方同意通過(guò)仲裁解決爭(zhēng)議，應(yīng)將爭(zhēng)議提交至__________仲裁委員會(huì)，按照該委員會(huì)的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)各方均有法律約束力。10.2.2訴訟如各方同意通過(guò)訴訟解決爭(zhēng)議，應(yīng)向__________人民法院提起訴訟。各方應(yīng)服從法院的判決或裁定。10.3法律適用本合同的訂立、效力、解釋、履行及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。10.4爭(zhēng)議解決費(fèi)用爭(zhēng)議解決過(guò)程中產(chǎn)生的各項(xiàng)費(fèi)用，包括但不限于仲裁費(fèi)、訴訟費(fèi)、律師費(fèi)等，由敗訴方承擔(dān)。如各方均有部分勝訴和部分?jǐn)≡V的，費(fèi)用按比例分擔(dān)。第十一章保密條款11.1保密義務(wù)各方在本合同簽訂及履行過(guò)程中所獲得的對(duì)方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財(cái)務(wù)信息及其他保密信息（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“保密信息”），均應(yīng)予以嚴(yán)格保密。11.2保密范圍保密信息包括但不限于以下內(nèi)容：（1）基金的投資策略、投資組合、投資決策過(guò)程；（2）基金的資金運(yùn)作情況、財(cái)務(wù)狀況、收益分配情況；（3）各方的商業(yè)計(jì)劃、經(jīng)營(yíng)策略、市場(chǎng)信息；（4）其他經(jīng)各方書(shū)面確認(rèn)的保密信息。11.3保密期限各方的保密義務(wù)自本合同簽訂之日起生效，至本合同終止后__________年內(nèi)繼續(xù)有效。11.4例外情況以下信息不構(gòu)成保密信息：（1）法律法規(guī)要求公開(kāi)的信息；（2）公眾已知曉的信息；（3）各方在獲得信息時(shí)已知曉的信息；（4）經(jīng)信息提供方書(shū)面同意公開(kāi)的信息。第十二章不可抗力12.1不可抗力定義不可抗力是指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、行為、社會(huì)異常事件等。12.2不可抗力影響因不可抗力導(dǎo)致任何一方無(wú)法履行本合同的，該方應(yīng)及時(shí)通知其他各方，并在合理期限內(nèi)提供不可抗力的證明文件。受不可抗力影響的一方不承擔(dān)違約責(zé)任。12.3合同解除如不可抗力持續(xù)影響超過(guò)__________個(gè)月，任何一方均有權(quán)書(shū)面通知其他各方解除本合同，各方互不承擔(dān)違約責(zé)任。第十三章合同的解除與終止13.1解除條件在以下情況下，任何一方均有權(quán)書(shū)面通知其他各方解除本合同：（1）一方嚴(yán)重違反本合同，且在收到違約通知后__________個(gè)工作日內(nèi)未予以糾正；（2）一方發(fā)生破產(chǎn)、清算或其他喪失履行能力的情況；（3）法律法規(guī)規(guī)定的其他解除情形。13.2終止條件本合同在以下情況下終止：（1）基金存續(xù)期限屆滿(mǎn)且未延長(zhǎng)；（2）基金投資者大會(huì)決議終止；（3）各方協(xié)商一致同意終止。13.3解除與終止的效力本合同解除或終止后，各方應(yīng)根據(jù)本合同的約定進(jìn)行清算，并辦理相關(guān)手續(xù)。解除或終止不影響各方在本合同解除或終止前已產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)。第十四章違約責(zé)任14.1違約定義任何一方未按照本合同的約定履行義務(wù)，或違反本合同的任何條款，均構(gòu)成違約。14.2違約責(zé)任14.2.1甲方違約責(zé)任（1）甲方未按約定履行管理職責(zé)，造成基金財(cái)產(chǎn)損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；（2）甲方未按約定進(jìn)行信息披露，造成乙方和丙方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。14.2.2乙方違約責(zé)任（1）乙方未按約定支付認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)，造成基金無(wú)法按時(shí)成立的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；（2）乙方未按約定履行出資義務(wù)，造成基金財(cái)產(chǎn)損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。14.2.3丙方違約責(zé)任（1）丙方未按約定履行托管職責(zé)，造成基金財(cái)產(chǎn)損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；（2）丙方未按約定進(jìn)行信息披露，造成甲方和乙方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。14.3違約金違約方應(yīng)向守約方支付違約金，違約金的金額為違約行為所造成損失的__________%（如：10%）。如違約行為造成特別重大損失的，守約方有權(quán)要求違約方承擔(dān)全部賠償責(zé)任。第十五章其他條款15.1通知各方之間的通知應(yīng)以書(shū)面形式送達(dá)，通知的送達(dá)地址為本合同中各方所列明的住所地。通知自送達(dá)之日起生效。15.2合同的修改本合同的修改須經(jīng)各方協(xié)商一致，并以書(shū)面形式簽訂補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。15.3合同的完整性和可分割性本合同構(gòu)成各方之間關(guān)于基金設(shè)立、運(yùn)作、管理及終止的完整協(xié)議，取代了之前的所有口頭或書(shū)面協(xié)議。如本合同部分條款無(wú)效，不影響其他條款的效力。15.4合同的適用法律和爭(zhēng)議解決本合同的訂立、效力、解釋、履行