金融投資行業(yè)期貨交易風(fēng)險告知

金融投資行業(yè)期貨交易風(fēng)險告知合同編號：__________甲方（期貨公司）：名稱：[期貨公司具體名稱]法定代表人：[法定代表人姓名]地址：[公司地址]聯(lián)系方式：[聯(lián)系電話]乙方（投資者）：名稱：[投資者具體名稱]法定代表人：[法定代表人姓名]地址：[投資者地址]聯(lián)系方式：[聯(lián)系電話]一、前言1.合同背景本合同旨在明確金融投資行業(yè)期貨交易中存在的風(fēng)險，并規(guī)定雙方在期貨交易中的權(quán)利和義務(wù)。期貨交易具有高風(fēng)險性，乙方在進(jìn)行期貨交易前，應(yīng)充分了解并愿意承擔(dān)相關(guān)風(fēng)險。2.合同目的本合同的目的是向乙方充分揭示期貨交易的風(fēng)險，保證乙方在知情的情況下進(jìn)行期貨交易，并規(guī)范雙方在期貨交易中的行為，保障雙方的合法權(quán)益。二、定義與解釋1.相關(guān)術(shù)語定義（1）期貨合約：是指由期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時間和地點交割一定數(shù)量和質(zhì)量商品的標(biāo)準(zhǔn)化合約。（2）保證金：是指乙方為了進(jìn)行期貨交易，按照期貨交易所的規(guī)定和甲方的要求，向甲方繳納的一定數(shù)額的資金，用于保證乙方履行期貨合約的義務(wù)。（3）強(qiáng)行平倉：是指當(dāng)乙方的交易保證金不足，且未在規(guī)定時間內(nèi)補(bǔ)足，或者乙方的持倉量超過規(guī)定的限額，或者乙方違反期貨交易所的交易規(guī)則時，甲方有權(quán)對乙方的持倉進(jìn)行平倉處理，以控制風(fēng)險。2.解釋規(guī)則（1）本合同中的標(biāo)題僅為方便閱讀而設(shè)，不應(yīng)影響對本合同條款的解釋。（2）本合同中的條款如有歧義，應(yīng)按照通常的理解進(jìn)行解釋。如仍有歧義，應(yīng)按照有利于乙方的原則進(jìn)行解釋。三、期貨交易概述1.期貨交易的性質(zhì)與特點（1）期貨交易是一種標(biāo)準(zhǔn)化的合約交易，交易雙方通過期貨交易所進(jìn)行交易，遵循期貨交易所的交易規(guī)則和制度。（2）期貨交易具有高風(fēng)險性和高收益性，乙方在進(jìn)行期貨交易時，應(yīng)充分認(rèn)識到期貨交易的風(fēng)險，并根據(jù)自己的風(fēng)險承受能力和投資目標(biāo)進(jìn)行交易。（3）期貨交易具有杠桿效應(yīng)，乙方只需繳納一定比例的保證金，就可以進(jìn)行較大金額的交易，但同時也放大了交易風(fēng)險。2.交易品種與市場（1）甲方為乙方提供的期貨交易品種包括但不限于商品期貨、金融期貨等。具體的交易品種以期貨交易所的規(guī)定為準(zhǔn)。（2）期貨交易市場是一個全球性的市場，價格波動受到多種因素的影響，包括但不限于供求關(guān)系、宏觀經(jīng)濟(jì)政策、政治局勢、自然災(zāi)害等。乙方在進(jìn)行期貨交易時，應(yīng)充分了解市場情況，謹(jǐn)慎做出交易決策。四、風(fēng)險揭示1.市場風(fēng)險（1）期貨市場價格波動頻繁，受多種因素影響，包括但不限于宏觀經(jīng)濟(jì)狀況、政治局勢、供求關(guān)系等。乙方應(yīng)充分認(rèn)識到市場價格波動可能導(dǎo)致的損失，并根據(jù)自己的風(fēng)險承受能力進(jìn)行交易。（2）期貨交易采用保證金制度，杠桿效應(yīng)使得市場價格的小幅波動可能導(dǎo)致乙方保證金的大幅損失。乙方應(yīng)合理控制倉位，避免過度交易。2.信用風(fēng)險（1）在期貨交易中，乙方可能面臨交易對手方違約的風(fēng)險。如果交易對手方無法按照期貨合約的約定履行義務(wù)，乙方可能遭受損失。（2）甲方作為期貨公司，將盡力維護(hù)交易的安全和穩(wěn)定，但無法完全避免信用風(fēng)險的發(fā)生。乙方應(yīng)了解并承擔(dān)信用風(fēng)險可能帶來的損失。3.流動性風(fēng)險（1）某些期貨合約可能存在流動性不足的情況，導(dǎo)致乙方在需要平倉時無法及時找到對手方，從而可能造成損失。（2）市場行情劇烈波動時，期貨合約的流動性可能會進(jìn)一步降低，增加乙方的交易風(fēng)險。4.操作風(fēng)險（1）乙方在進(jìn)行期貨交易時，可能由于操作失誤、系統(tǒng)故障等原因?qū)е陆灰字噶铄e誤或無法及時執(zhí)行，從而造成損失。（2）乙方應(yīng)熟悉期貨交易的操作流程和規(guī)則，避免因操作不當(dāng)而引發(fā)風(fēng)險。5.法律風(fēng)險（1）期貨交易受到國家法律法規(guī)和期貨交易所規(guī)則的約束，如果乙方違反相關(guān)規(guī)定，可能面臨法律責(zé)任和經(jīng)濟(jì)損失。（2）法律法規(guī)和政策的變化可能對期貨市場產(chǎn)生影響，乙方應(yīng)關(guān)注相關(guān)法律法規(guī)和政策的變化，及時調(diào)整交易策略。6.其他風(fēng)險（1）不可抗力因素，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭等，可能對期貨市場造成嚴(yán)重影響，導(dǎo)致乙方遭受損失。（2）期貨交易還可能存在其他未預(yù)見的風(fēng)險，乙方應(yīng)充分認(rèn)識到期貨交易的復(fù)雜性和風(fēng)險性，謹(jǐn)慎進(jìn)行交易。五、投資者適當(dāng)性1.投資者分類（1）根據(jù)乙方的風(fēng)險承受能力、投資經(jīng)驗、財務(wù)狀況等因素，將投資者分為保守型、穩(wěn)健型、積極型等不同類型。（2）乙方應(yīng)如實提供自己的相關(guān)信息，以便甲方對乙方進(jìn)行投資者分類。2.適當(dāng)性評估標(biāo)準(zhǔn)（1）甲方將根據(jù)乙方的投資者分類，評估乙方是否適合進(jìn)行期貨交易。評估標(biāo)準(zhǔn)包括但不限于乙方的風(fēng)險承受能力、投資目標(biāo)、投資經(jīng)驗等。（2）如果乙方的風(fēng)險承受能力與期貨交易的風(fēng)險不匹配，甲方將建議乙方調(diào)整投資策略或選擇其他適合的投資產(chǎn)品。3.投資者風(fēng)險承受能力與交易匹配（1）甲方將根據(jù)乙方的風(fēng)險承受能力，為乙方提供相應(yīng)的期貨交易服務(wù)。乙方應(yīng)根據(jù)自己的風(fēng)險承受能力選擇合適的期貨交易品種和交易策略。（2）如果乙方在期貨交易過程中，風(fēng)險承受能力發(fā)生變化，應(yīng)及時通知甲方，甲方將根據(jù)乙方的新情況進(jìn)行評估和調(diào)整。六、交易規(guī)則1.交易時間與交易方式（1）期貨交易的時間由期貨交易所規(guī)定，甲方將按照期貨交易所的交易時間為乙方提供交易服務(wù)。（2）期貨交易可以通過電子交易平臺或書面委托等方式進(jìn)行。乙方應(yīng)按照甲方的要求選擇合適的交易方式，并遵守相關(guān)交易規(guī)則。2.下單與撤單（1）乙方可以通過甲方提供的交易系統(tǒng)下達(dá)交易指令，交易指令包括但不限于開倉、平倉、止損、止盈等。（2）乙方下達(dá)的交易指令應(yīng)當(dāng)符合期貨交易所的交易規(guī)則和甲方的要求。如果乙方下達(dá)的交易指令不符合規(guī)定，甲方有權(quán)拒絕執(zhí)行。（3）乙方在下達(dá)交易指令后，可以在規(guī)定的時間內(nèi)撤銷未成交的交易指令。撤單的具體規(guī)則由期貨交易所和甲方制定。3.成交與結(jié)算（1）期貨交易的成交原則按照期貨交易所的規(guī)定執(zhí)行，甲方將根據(jù)期貨交易所的成交結(jié)果為乙方進(jìn)行結(jié)算。（2）乙方應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所和甲方的要求，及時足額繳納交易保證金和交易手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用。（3）甲方將在每個交易日結(jié)束后，根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果，對乙方的賬戶進(jìn)行結(jié)算。乙方可以通過甲方提供的交易系統(tǒng)查詢自己的賬戶結(jié)算情況。4.交割規(guī)則（1）期貨合約到期時，乙方應(yīng)當(dāng)按照期貨合約的約定進(jìn)行交割。交割的方式包括實物交割和現(xiàn)金交割，具體交割方式由期貨交易所規(guī)定。（2）如果乙方無法按照期貨合約的約定進(jìn)行交割，甲方有權(quán)按照期貨交易所的規(guī)定進(jìn)行處理，乙方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的一切后果和費(fèi)用。七、風(fēng)險管理措施1.風(fēng)險監(jiān)控機(jī)制（1）甲方將建立健全風(fēng)險監(jiān)控機(jī)制，對乙方的交易行為進(jìn)行實時監(jiān)控，及時發(fā)覺和處理異常交易情況。（2）甲方將根據(jù)市場情況和乙方的交易情況，調(diào)整風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)和監(jiān)控頻率，保證風(fēng)險監(jiān)控的有效性。2.保證金制度（1）乙方在進(jìn)行期貨交易前，應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定和甲方的要求，繳納一定比例的保證金。保證金的數(shù)額將根據(jù)乙方的交易品種、交易數(shù)量、市場行情等因素確定。（2）當(dāng)乙方的交易保證金不足時，甲方將通知乙方追加保證金。如果乙方未在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金，甲方有權(quán)對乙方的持倉進(jìn)行強(qiáng)行平倉。3.強(qiáng)行平倉制度（1）當(dāng)乙方的交易保證金不足，且未在規(guī)定時間內(nèi)補(bǔ)足，或者乙方的持倉量超過規(guī)定的限額，或者乙方違反期貨交易所的交易規(guī)則時，甲方有權(quán)對乙方的持倉進(jìn)行強(qiáng)行平倉。（2）強(qiáng)行平倉的價格和數(shù)量將按照期貨交易所的規(guī)定執(zhí)行，乙方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)強(qiáng)行平倉產(chǎn)生的一切后果和費(fèi)用。4.風(fēng)險警示與通知（1）當(dāng)市場行情出現(xiàn)異常波動或乙方的交易風(fēng)險達(dá)到一定程度時，甲方將及時向乙方發(fā)出風(fēng)險警示，提醒乙方注意風(fēng)險。（2）甲方將按照期貨交易所的規(guī)定和甲方的內(nèi)部管理制度，向乙方發(fā)送各類通知，包括但不限于交易結(jié)算通知、風(fēng)險提示通知、追加保證金通知等。乙方應(yīng)當(dāng)及時關(guān)注甲方發(fā)送的通知，并按照通知的要求進(jìn)行操作。八、信息披露與通知1.期貨公司的信息披露義務(wù)（1）甲方應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和期貨交易所的規(guī)定，及時、準(zhǔn)確地向乙方披露期貨交易的相關(guān)信息，包括但不限于期貨合約的交易規(guī)則、交易品種、交易風(fēng)險、結(jié)算制度等。（2）甲方應(yīng)當(dāng)定期向乙方提供期貨交易的結(jié)算報告，包括但不限于交易明細(xì)、持倉情況、資金收支情況等。2.投資者的信息提供與更新義務(wù)（1）乙方應(yīng)當(dāng)向甲方提供真實、準(zhǔn)確、完整的個人信息和財務(wù)狀況信息，以便甲方對乙方進(jìn)行投資者適當(dāng)性評估和風(fēng)險管理。（2）乙方的個人信息和財務(wù)狀況信息發(fā)生變化時，應(yīng)當(dāng)及時通知甲方，并按照甲方的要求提供相關(guān)證明材料。3.通知的方式與效力（1）甲方將通過書面通知、郵件、短信等方式向乙方發(fā)送各類通知。通知的送達(dá)時間以甲方發(fā)出通知的時間為準(zhǔn)，除非法律法規(guī)另有規(guī)定或雙方另有約定。（2）乙方應(yīng)當(dāng)及時關(guān)注甲方發(fā)送的通知，并按照通知的要求進(jìn)行操作。如果乙方未按照通知的要求進(jìn)行操作，由此產(chǎn)生的一切后果和費(fèi)用由乙方承擔(dān)。九、費(fèi)用與稅收1.交易費(fèi)用（1）乙方進(jìn)行期貨交易時，應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定和甲方的要求，繳納交易手續(xù)費(fèi)、交割手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用。（2）交易手續(xù)費(fèi)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)將根據(jù)乙方的交易品種、交易數(shù)量、交易頻率等因素確定，具體收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由甲方在其官方網(wǎng)站上公布。2.稅收規(guī)定（1）期貨交易涉及的稅收問題，按照國家有關(guān)稅收法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。（2）乙方應(yīng)當(dāng)按照國家稅收法律法規(guī)的規(guī)定，及時、足額地繳納相關(guān)稅款。如因乙方未按時繳納稅款而導(dǎo)致的一切后果和費(fèi)用，由乙方承擔(dān)。十、保密條款1.保密信息的范圍（1）本合同履行過程中，雙方知悉的對方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、客戶信息等信息，均屬于保密信息。（2）保密信息的范圍包括但不限于雙方的交易記錄、結(jié)算數(shù)據(jù)、風(fēng)險管理措施、內(nèi)部管理制度等。2.保密義務(wù)的期限與例外（1）雙方對保密信息的保密義務(wù)自本合同生效之日起至本合同終止后[具體年限]年內(nèi)有效。（2）在下列情況下，雙方可以披露保密信息：a.經(jīng)對方書面同意；b.按照法律法規(guī)的規(guī)定或有權(quán)機(jī)關(guān)的要求；c.為了維護(hù)雙方的合法權(quán)益，在必要的范圍內(nèi)進(jìn)行披露。十一、違約責(zé)任1.投資者的違約責(zé)任（1）若乙方未按照本合同的約定履行義務(wù)，如未按時繳納保證金、未按照規(guī)定進(jìn)行交易操作等，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向甲方支付違約金，并賠償甲方因此遭受的損失。（2）若乙方違反期貨交易所的交易規(guī)則或國家法律法規(guī)，甲方有權(quán)采取包括但不限于限制交易、強(qiáng)行平倉等措施，由此產(chǎn)生的一切后果和費(fèi)用由乙方承擔(dān)。（3）若乙方的違約行為給甲方造成名譽(yù)損害或其他不良影響，乙方應(yīng)采取措施消除影響，并賠償甲方因此遭受的損失。2.期貨公司的違約責(zé)任（1）若甲方未按照本合同的約定履行義務(wù)，如未及時向乙方披露信息、未按照規(guī)定進(jìn)行結(jié)算等，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向乙方支付違約金，并賠償乙方因此遭受的損失。（2）若甲方違反期貨交易所的交易規(guī)則或國家法律法規(guī)，給乙方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。（3）若甲方的違約行為給乙方造成名譽(yù)損害或其他不良影響，甲方應(yīng)采取措施消除影響，并賠償乙方因此遭受的損失。3.免責(zé)條款（1）因不可抗力、期貨交易所規(guī)則變更、國家法律法規(guī)調(diào)整等不可預(yù)見、不可避免的原因，導(dǎo)致甲方無法履行本合同約定的義務(wù)，甲方不承擔(dān)違約責(zé)任，但應(yīng)及時通知乙方并采取措施減少損失。（2）因乙方自身原因?qū)е碌膿p失，如乙方的投資決策失誤、操作不當(dāng)?shù)?，甲方不承?dān)責(zé)任。十二、爭議解決1.爭議解決方式（1）本合同的解釋和執(zhí)行過程中如發(fā)生爭議，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。（2）在爭議解決期間，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本合同中不涉及爭議的其他條款。2.仲裁或訴訟的選擇（1）雙方同意，如選擇仲裁解決爭議，應(yīng)提交[仲裁機(jī)構(gòu)名稱]進(jìn)行仲裁，仲裁裁決為終局裁決，對雙方均具有約束力。（2）如選擇訴訟解決爭議，應(yīng)由[管轄法院名稱]管轄。3.管轄法院或仲裁機(jī)構(gòu)（1）如雙方選擇仲裁，仲裁機(jī)構(gòu)為[仲裁機(jī)構(gòu)名稱]，其仲裁規(guī)則適用于仲裁程序。（2）如雙方選擇訴訟，管轄法院為[管轄法院名稱]，訴訟程序應(yīng)按照該法院的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行。十三、法律適用1.合同的法律適用本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用[法律法規(guī)名稱]及相關(guān)司法解釋。2.法律法規(guī)的變化如本合同簽訂后，國家法律法規(guī)發(fā)生變化，導(dǎo)致本合同的部分條款無法履行或需要變更，雙方應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的變化協(xié)商調(diào)整本合同的相關(guān)條款。十四、其他條款1.合同的生效與變更（1）本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為[合同有效期]。（2）本合同的任何變更或補(bǔ)充需經(jīng)雙方書面協(xié)商一致，并簽署相關(guān)的變更或補(bǔ)充協(xié)議。2.合同的解除與終止（1）在本合同有效期內(nèi)，如雙方協(xié)商一致，可以解除本合同。（2）若乙方違反本合同的約定，甲方有權(quán)解除本合同，并按照本合同的約定追究乙方的違約責(zé)任。（3）本合同期滿后，雙方未續(xù)簽的，本合同自動終止。3.合同的