建設(shè)工程招投標(biāo)與合同管理（第七章）

第7章建設(shè)工程施工索賠7.1建設(shè)工程施工索賠概述7.2建設(shè)工程施工索賠程序7.3建設(shè)工程施工索賠的計(jì)算7.4建設(shè)工程施工索賠的管理7.5建設(shè)工程施工索賠案例7.1建設(shè)工程施工索賠概述7.1.1建設(shè)工程索賠的概念建設(shè)工程索賠通常是指在工程合同履行過程中，合同當(dāng)事人一方因?qū)Ψ讲宦男谢蛭茨苷_履行合同或者由于其他非自身因素而受到經(jīng)濟(jì)損失或權(quán)利損害，通過合同規(guī)定的程序向?qū)Ψ教岢鼋?jīng)濟(jì)或時(shí)間補(bǔ)償要求的行為。索賠具有以下基本特征：1.索賠是雙向的。2.只有實(shí)際發(fā)生了經(jīng)濟(jì)損失或權(quán)利損害，一方才能向?qū)Ψ剿髻r。3.索賠是一種未經(jīng)對(duì)方確認(rèn)的單方行為。7.1.2施工索賠的必然性和原因分析1.施工索賠的必然性合同履行過程中，承包人向業(yè)主提出索賠要求是不可避免的，幾乎任何詳細(xì)的施工合同都無法避免索賠事件的發(fā)生，其主要原因如下：（1）業(yè)主負(fù)責(zé)起草合同（2）投標(biāo)的競爭性

（3）不可預(yù)見事件的影響2.施工索賠的原因分析(1)當(dāng)事人違約

(2)合同缺陷(3)施工條件變化(4)工程變更(5)工期拖延(6)工程師指令(7)國家政策及法律、法令變更(8)其他承包商干擾(9)其它第三方原因7.1.3施工索賠的分類1.按索賠的合同依據(jù)分類（1）合同中明示的索賠（2）合同中默示的索賠（3）道義索賠2.按索賠有關(guān)當(dāng)事人分類（1）承包人同業(yè)主之間的索賠

（2）總承包人和分包人之間的索賠（3）承包人同供貨人之間的索賠

3.按索賠目的分類（1）工期索賠（2）經(jīng)濟(jì)索賠4.按索賠的處理方式分類

（1）單項(xiàng)索賠（2）總索賠5.按索賠事件的性質(zhì)分類（1）工程延誤索賠（2）工程變更索賠（3）合同被迫終止的索賠（4）工程加速索賠（5）意外風(fēng)險(xiǎn)和不可預(yù)見因素索賠（6）其他索賠7.2建設(shè)工程施工索賠程序7.2.1施工索賠的程序一、索賠意向通知在索賠事件發(fā)生后，承包人應(yīng)抓住索賠機(jī)會(huì)，迅速作出反應(yīng)。承包人應(yīng)在索賠事件發(fā)生后的28天內(nèi)向工程師遞交索賠意向通知，聲明將對(duì)此事件提出索賠，該意向通知是承包人就具體的索賠事件向工程師和業(yè)主表示的索賠愿望和要求。如果超過這個(gè)期限，工程師和業(yè)主有權(quán)拒絕承包人的索賠要求。當(dāng)索賠事件發(fā)生，承包人就應(yīng)該進(jìn)行索賠處理工作，直到正式向工程師和業(yè)主提交索賠報(bào)告。這一階段包括許多具體的復(fù)雜工作，主要有：1．事態(tài)調(diào)查，即尋找索賠機(jī)會(huì)。2．損害事件原因分析。3．索賠根據(jù)，即索賠理由，主要指合同文件。4．損失調(diào)查，即對(duì)索賠事件的影響分析。5．收集證據(jù)。二、索賠報(bào)告索賠報(bào)告表達(dá)了承包人的索賠要求和支持這個(gè)要求的詳細(xì)依據(jù)，它決定了承包人索賠的成敗，是索賠要求能否獲得有利和合理解決的關(guān)鍵。1．索賠報(bào)告的內(nèi)容。(1)總論部分。(2)根據(jù)部分。(3)計(jì)算部分。(4)證據(jù)部分。

2.編寫索賠報(bào)告的一般要求。(1)索賠事件應(yīng)該真實(shí)。(2)責(zé)任分析應(yīng)清楚、準(zhǔn)確、有根據(jù)。(3)充分論證事件造成的實(shí)際損失。(4)索賠計(jì)算必須合理、正確。(5)文字要精煉、條理要清楚、語氣措辭要中肯。3.遞交索賠報(bào)告索賠意向通知提交后的28天內(nèi)，或工程師可能同意的其他合理時(shí)間內(nèi)，承包人應(yīng)向工程師遞送補(bǔ)償經(jīng)濟(jì)損失和(或)延長工期的索賠報(bào)告及有關(guān)資料的正式索賠報(bào)告。三、工程師審核索賠報(bào)告1．工程師審核承包人的索賠申請(qǐng)2．索賠成立條件四、工程師與承包人協(xié)商，提出處理意見五、業(yè)主審查索賠處理意見六、承包人是否接受最終索賠處理7.2.2施工索賠爭議的解決通過談判和協(xié)調(diào)雙方達(dá)成互讓的解決方案是處理爭議的理想方式。如果雙方不能達(dá)成諒解就只能通過仲裁或訴訟解決爭議。

1.和解；2.調(diào)解；3.仲裁；4.訴訟。7.3建設(shè)工程施工索賠的計(jì)算7.3.1工期索賠的計(jì)算在工期索賠中首先要?jiǎng)澢迨┕みM(jìn)度拖延的責(zé)任。1．網(wǎng)絡(luò)圖分析法2．比例計(jì)算法（1）對(duì)于已知部分工程的延期時(shí)間：工期索賠值=該受干擾部分工程的拖延時(shí)間X受干擾部分工程的合同價(jià)/原合同價(jià)

（2）對(duì)于已知額外增加工程量的價(jià)格：

工期索賠值=原合同總工期X額外增加的工程量的價(jià)格/原合同價(jià)7.3.2經(jīng)濟(jì)索賠的計(jì)算一、經(jīng)濟(jì)索賠的內(nèi)容可索賠的費(fèi)用一般可以包括以下幾個(gè)方面：1．人工費(fèi)。2．材料費(fèi)。3．機(jī)械設(shè)備費(fèi)。4．保函手續(xù)費(fèi)、貸款利息、保險(xiǎn)費(fèi)。5．利潤。6．管理費(fèi)，可分為現(xiàn)場管理費(fèi)和公司管理費(fèi)兩部分。二、經(jīng)濟(jì)索賠的計(jì)算方法1．實(shí)際費(fèi)用法。該方法是按照各索賠事件所引起損失的費(fèi)用項(xiàng)目分別分析計(jì)算索賠值，然后將各費(fèi)用項(xiàng)目的索賠值匯總，即可得到總索賠費(fèi)用值。2．總費(fèi)用法。又稱總成本法，就是當(dāng)發(fā)生多項(xiàng)索賠事件以后，重新計(jì)算該工程的實(shí)際總費(fèi)用，按實(shí)際總費(fèi)用減去投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)的估算費(fèi)用計(jì)算索賠金額的一種方法。3．修正的總費(fèi)用法。修正的總費(fèi)用法是對(duì)總費(fèi)用法的改進(jìn)，即在總費(fèi)用計(jì)算的原則上，去掉一些不合理因素，對(duì)總費(fèi)用法進(jìn)行相應(yīng)修改和調(diào)整，使其更加合理。7.4建設(shè)工程施工索賠的管理7.4.1工程師的索賠管理一、工程師對(duì)施工索賠的影響在業(yè)主與承包人之間的索賠事件發(fā)生、處理和解決過程中，工程師是個(gè)核心人物。在整個(gè)合同的形成和實(shí)施過程中，工程師對(duì)施工索賠有如下影響：1．工程師受業(yè)主委托進(jìn)行工程項(xiàng)目管理

2．工程師有處理索賠問題的權(quán)力3．作為索賠爭議的調(diào)解人4．在爭議的仲裁或訴訟過程中作為見證人二、工程師的索賠管理任務(wù)索賠管理是工程師進(jìn)行工程項(xiàng)目管理的主要任務(wù)之一。其基本目標(biāo)是：盡量減少索賠事件的發(fā)生，公平合理地解決索賠問題。具體地說，索賠管理任務(wù)包括：1．預(yù)測和分析導(dǎo)致索賠的原因和可能性2．通過有效的合同管理減少索賠事件發(fā)生3．公正地處理和解決索賠三、工程師的索賠管理原則要使索賠得到公正合理的解決，工程師在工作中必須遵守以下原則：1．公正原則2．及時(shí)履行職責(zé)的原則3．協(xié)商一致原則

4．誠實(shí)信用原則四、工程師對(duì)索賠的審查1．審查索賠證據(jù)2．審查工期延展要求3．審查經(jīng)濟(jì)索賠要求五、工程師對(duì)索賠的反駁六、工程師對(duì)索賠的預(yù)防和減少1．正確理解合同規(guī)定2．做好日常監(jiān)理工作，隨時(shí)與承包人保持協(xié)調(diào)3．盡量為承包人提供力所能及的幫助4．建立和維護(hù)工程師處理合同事務(wù)的威信7.4.2承包商的施工索賠管理一、承包商索賠管理的任務(wù)1．預(yù)測、分析索賠事件發(fā)生的可能性2．認(rèn)真分析合同，以便使用保護(hù)自己正當(dāng)權(quán)利的條款3.尋找索賠機(jī)會(huì)4.做好索賠工作5.承包商的工程技術(shù)、施工管理、物資供應(yīng)和財(cái)務(wù)等部門之間應(yīng)建立密切聯(lián)系制度，定期共同研究索賠和額外費(fèi)用補(bǔ)償問題。6.對(duì)于分包商，除要求他們提交相應(yīng)保函、保單外，還應(yīng)在分包合同中寫明主承包合同對(duì)分包合同的約束力，寫明違約責(zé)任等各種責(zé)任條款。二、確定正確的索賠策略承包商的索賠，切忌孤立地處理索賠問題，而應(yīng)從整個(gè)企業(yè)的經(jīng)營出發(fā)，確定正確的索賠策略，用來指導(dǎo)具體的索賠工作。1．確定索賠目標(biāo)2．根據(jù)企業(yè)的經(jīng)營狀況確定承包商的索賠策略3．對(duì)被索賠方進(jìn)行分析，確定每次索賠的對(duì)策

4.相關(guān)關(guān)系分析三、承包商的索賠策略1.建立和健全合同管理機(jī)構(gòu)，專人負(fù)責(zé)索賠工作2.簽訂好合同3.及早發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會(huì)，把握好提出索賠的時(shí)機(jī)4.及時(shí)辦理口頭變更指令的確認(rèn)手續(xù)5.索賠計(jì)價(jià)方法和款額要適當(dāng)6.力爭采用單項(xiàng)索賠方式解決索賠問題7.索賠處理中要防止發(fā)生對(duì)立局面8.同工程師建立融洽信任的工作關(guān)系7.4.3業(yè)主的反索賠反索賠的目的是維護(hù)業(yè)主方面的經(jīng)濟(jì)利益。為了實(shí)現(xiàn)這一目的，需要進(jìn)行兩方面的工作。首先要對(duì)承包商的索賠報(bào)告進(jìn)行評(píng)論和反駁，否定其索賠要求，或者削減索賠款額；其次對(duì)承包商的違約，提出經(jīng)