DB35-T 2070-2022 科技成果評(píng)價(jià)服務(wù)導(dǎo)則

ICS03.080CCSA2035GuidelinesforevaluationserviceofscientificandtechnologicalachievementsIDB35/T2070—2022前言 2規(guī)范性引用文件 3術(shù)語和定義 4評(píng)價(jià)服務(wù)原則 4.1通用要求 4.2公開透明原則 24.3保密性原則 25評(píng)價(jià)人員與評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu) 25.1評(píng)價(jià)人員 25.2評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu) 26評(píng)價(jià)方法 37評(píng)價(jià)形式 37.1選擇評(píng)價(jià)形式 37.2會(huì)議評(píng)價(jià)要求 37.3函審評(píng)價(jià)要求 48評(píng)價(jià)服務(wù)流程 48.1通則 48.2提出評(píng)價(jià)申請(qǐng) 58.3受理評(píng)價(jià)申請(qǐng) 58.4確定評(píng)價(jià)內(nèi)容 58.5組織評(píng)價(jià)工作 68.6形成評(píng)價(jià)結(jié)論 78.7異議復(fù)評(píng) 88.8文檔存儲(chǔ)和后續(xù)服務(wù) 89評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)服務(wù)質(zhì)量考核與改進(jìn) 8附錄A（資料性）科技成果評(píng)價(jià)報(bào)告示例 9參考文獻(xiàn) DB35/T2070—2022本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請(qǐng)注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識(shí)別專利的責(zé)任。本文件由福建省標(biāo)準(zhǔn)化研究院和福建海峽技術(shù)轉(zhuǎn)移中心提出。本文件由福建省科學(xué)技術(shù)廳歸口。本文件起草單位：福建省標(biāo)準(zhǔn)化研究院、福建海峽技術(shù)轉(zhuǎn)移中心、福建省計(jì)量科學(xué)研究院、福建省顧林建筑研究院有限公司。本文件主要起草人：文芳、王荃、陳麗輝、盧江海、陳菁、陳桂云、侯康平、魏群、柯毅、高慶強(qiáng)、徐航、蘭良程、陳乘鑫、許寧、陳曉玲、李晨、陳亭、李嘉亮、蘭春偉、劉淑金。DB35/T2070—2022科技成果評(píng)價(jià)也稱科技成果評(píng)估，是科研管理工作中的一項(xiàng)重要內(nèi)容，是推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的重要環(huán)節(jié)，能夠促進(jìn)科技成果以其真實(shí)價(jià)值進(jìn)行公平、透明交易和轉(zhuǎn)化，契合當(dāng)前技術(shù)創(chuàng)新要“突出成果導(dǎo)向”的原則和趨勢(shì)。為解決全國(guó)科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制存在的問題，加快推進(jìn)科技成果評(píng)價(jià)制度改革，將科技評(píng)價(jià)的主導(dǎo)地位由政府更多轉(zhuǎn)向市場(chǎng)，充分發(fā)揮科技成果評(píng)價(jià)的“指揮棒”作用，國(guó)務(wù)院辦公廳于2021年8月2日發(fā)布了《關(guān)于完善科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制的指導(dǎo)意見》（國(guó)辦發(fā)〔2021〕26號(hào)），提出“引導(dǎo)規(guī)范科技成果第三方評(píng)價(jià)”和“發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)、學(xué)會(huì)、研究會(huì)、專業(yè)化評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)等在科技成果評(píng)價(jià)中的作用，強(qiáng)化自律管理，健全利益關(guān)聯(lián)回避制度，促進(jìn)市場(chǎng)評(píng)價(jià)活動(dòng)規(guī)范發(fā)展”要求。本文件通過明確評(píng)價(jià)服務(wù)原則、評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)和評(píng)價(jià)人員要求，規(guī)范以專家組評(píng)價(jià)為主要評(píng)價(jià)形式的科技成果評(píng)價(jià)服務(wù)程序，旨在正確處理評(píng)價(jià)委托方、評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)、評(píng)價(jià)專家等各方之間關(guān)系，健全福建省科技成果評(píng)價(jià)的制度建設(shè)，提高福建省科技成果評(píng)價(jià)服務(wù)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)范化水平。1DB35/T2070—2022科技成果評(píng)價(jià)服務(wù)導(dǎo)則本文件確立了科技成果評(píng)價(jià)服務(wù)的原則，規(guī)定了評(píng)價(jià)人員與評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)、評(píng)價(jià)方法、評(píng)價(jià)形式、評(píng)價(jià)服務(wù)流程、評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)服務(wù)質(zhì)量考核與改進(jìn)。本文件適用于不涉及國(guó)家秘密的科技成果評(píng)價(jià)活動(dòng)和第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)開展的科技成果評(píng)價(jià)服務(wù)。注：在部分文件中，科技成果評(píng)價(jià)又稱科技成果評(píng)估。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/TGB/TGB/T33450—201640147—202140148—2021科技成果轉(zhuǎn)化為標(biāo)準(zhǔn)指南科技評(píng)估通則科技評(píng)估基本術(shù)語3術(shù)語和定義GB/T33450—2016和GB/T40148—2021界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1科技成果scienceandtechnologyachievements在科學(xué)技術(shù)活動(dòng)中通過智力勞動(dòng)所得出的具有實(shí)用價(jià)值的知識(shí)產(chǎn)品。[來源：GB/T33450—2016，3.1]3.2科技成果評(píng)價(jià)scienceandtechnologyachievementsevaluation在科技成果產(chǎn)出、管理、轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化或推廣應(yīng)用等過程中對(duì)成果開展的各類專業(yè)化評(píng)價(jià)與咨詢活動(dòng)。[來源：GB/T40148—2021，4.9，有修改]3.3科技成果評(píng)價(jià)服務(wù)evaluationscienceandtechnologyachievementsservice具有科技成果評(píng)價(jià)資質(zhì)與服務(wù)能力的評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)接受委托方的委托，對(duì)其提供的科技成果開展評(píng)價(jià)活動(dòng)、給出評(píng)價(jià)結(jié)果、出具評(píng)價(jià)報(bào)告的服務(wù)。4評(píng)價(jià)服務(wù)原則4.1通用要求4.1.1科技成果評(píng)價(jià)服務(wù)應(yīng)符合GB/T40147—2021第4章規(guī)定的基本原則，基本原則包括獨(dú)立、客觀、公正、科學(xué)、專業(yè)、可信、務(wù)實(shí)、盡責(zé)、規(guī)范和尊重等。4.1.2第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)與委托方的溝通和協(xié)商應(yīng)遵守公開透明原則，并根據(jù)委托方的要求，確定保密2DB35/T2070—2022性原則的內(nèi)容。4.2公開透明原則第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)全面明示服務(wù)內(nèi)容和相關(guān)費(fèi)用等信息，按時(shí)限向委托方通報(bào)評(píng)價(jià)服務(wù)進(jìn)展中的各種情況。4.3保密性原則根據(jù)委托方的要求，明確保密性原則和保密期限。保密性原則宜包括但不限于以下內(nèi)容：對(duì)于委托方和被評(píng)價(jià)方的技術(shù)秘密和經(jīng)營(yíng)秘密的保密義務(wù)，委托方和被評(píng)價(jià)方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)及相應(yīng)權(quán)益的維護(hù)，不擅自披露或使用被評(píng)價(jià)的科技成果的相關(guān)規(guī)定。5評(píng)價(jià)人員與評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)5.1評(píng)價(jià)人員5.1.1評(píng)價(jià)人員的類別評(píng)價(jià)人員按照開展科技成果評(píng)價(jià)服務(wù)的工作內(nèi)容，劃分為評(píng)價(jià)專家組專家和評(píng)價(jià)服務(wù)工作人員。5.1.2評(píng)價(jià)專家組專家評(píng)價(jià)專家組可包括技術(shù)、管理、財(cái)務(wù)等領(lǐng)域的專家。評(píng)價(jià)專家組專家負(fù)責(zé)開展材料完整性審查、實(shí)施評(píng)價(jià)、形成專家組綜合評(píng)價(jià)結(jié)論等工作并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。評(píng)價(jià)專家組專家應(yīng)符合以下要求：a)具有中級(jí)及以上職稱；b)從事所在專業(yè)領(lǐng)域相關(guān)工作不少于3年；c)具備信息獲取、鑒別與評(píng)價(jià)、調(diào)研與預(yù)測(cè)等開展科技成果評(píng)價(jià)服務(wù)的專業(yè)技能；d)技術(shù)專家熟悉評(píng)價(jià)對(duì)象所在領(lǐng)域的技術(shù)發(fā)展水平、國(guó)內(nèi)外現(xiàn)狀、轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化條件等信息，對(duì)評(píng)價(jià)對(duì)象的創(chuàng)新性、先進(jìn)性、市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)、風(fēng)險(xiǎn)等方面能夠做出獨(dú)立判斷和評(píng)價(jià)。5.1.3評(píng)價(jià)服務(wù)工作人員評(píng)價(jià)服務(wù)工作人員是除評(píng)價(jià)專家組專家外開展科技成果評(píng)價(jià)服務(wù)的其他人員，通常包含對(duì)評(píng)價(jià)材料開展初步審核、受理評(píng)價(jià)申請(qǐng)、編制評(píng)價(jià)服務(wù)實(shí)施建議方案等工作內(nèi)容。第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)開展科技成果評(píng)價(jià)服務(wù)時(shí)，宜設(shè)置評(píng)價(jià)服務(wù)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人來開展服務(wù)管理和協(xié)調(diào)工作。評(píng)價(jià)服務(wù)工作人員應(yīng)符合以下要求：a)熟悉與科技成果評(píng)價(jià)服務(wù)相關(guān)的法律、法規(guī)、政策和標(biāo)準(zhǔn)；b)掌握科技成果評(píng)價(jià)相關(guān)知識(shí)；c)具備較強(qiáng)的市場(chǎng)分析能力、職業(yè)判斷能力以及項(xiàng)目管理能力；d)具備信息獲取、組織與洽談、計(jì)劃與實(shí)施、宣傳與傳播、協(xié)調(diào)與應(yīng)變、口頭和書面、溝通學(xué)習(xí)與研究等服務(wù)專業(yè)技能。5.2評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)受理評(píng)價(jià)申請(qǐng)、組建評(píng)價(jià)專家組、形成評(píng)價(jià)結(jié)論等工作，也可開展異議復(fù)評(píng)、文檔存儲(chǔ)和后續(xù)服務(wù)等工作，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)具備下列條件。a)具有科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)、清晰的內(nèi)部管理制度與服務(wù)規(guī)范，能實(shí)現(xiàn)全流程記錄、監(jiān)督和管理。b)具有專職的評(píng)價(jià)服務(wù)工作人員。3DB35/T2070—2022c)具有可開展科技成果評(píng)價(jià)的評(píng)價(jià)專家組專家資源，建立專家?guī)臁＜規(guī)鞈?yīng)包括來自科研機(jī)構(gòu)、高校和企事業(yè)單位的技術(shù)、管理和財(cái)務(wù)等領(lǐng)域的專家，并根據(jù)科學(xué)技術(shù)的發(fā)展趨勢(shì)和管理工作的需要定期更新，及時(shí)調(diào)整及補(bǔ)充需要的各領(lǐng)域?qū)＜?。d)第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)為在中華人民共和國(guó)境內(nèi)注冊(cè)、具有與評(píng)價(jià)服務(wù)相關(guān)的經(jīng)營(yíng)范圍、具有固定的服務(wù)場(chǎng)所和服務(wù)設(shè)施的獨(dú)立法人單位，并在開展科技成果評(píng)價(jià)服務(wù)前建立以下服務(wù)質(zhì)量相關(guān)制度與管理機(jī)制：1)建立科技成果評(píng)價(jià)服務(wù)質(zhì)量管理制度，設(shè)置質(zhì)量管理關(guān)鍵點(diǎn)并配備質(zhì)量控制人員，在評(píng)價(jià)服務(wù)過程中核查各關(guān)鍵點(diǎn)質(zhì)量，及時(shí)解決問題，保障服務(wù)質(zhì)量；2)建立科技成果評(píng)價(jià)服務(wù)質(zhì)量監(jiān)督機(jī)制，接受客戶監(jiān)督和相關(guān)主管部門的行政監(jiān)督，宜以對(duì)外公布服務(wù)質(zhì)量監(jiān)督電話或其他聯(lián)系方式接受客戶的意見和建議；3)建立科技成果評(píng)價(jià)服務(wù)質(zhì)量投訴處理機(jī)制，設(shè)立并公布投訴電話或其他的投訴方式，對(duì)所有有效的投訴進(jìn)行記錄，調(diào)查和分析原因，采取措施加以處理，并向客戶反饋；4)建立科技成果評(píng)價(jià)服務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)和改進(jìn)機(jī)制，在評(píng)價(jià)服務(wù)結(jié)束后，主動(dòng)收集客戶反饋意見，分析服務(wù)質(zhì)量問題，形成質(zhì)量改進(jìn)方案并持續(xù)改進(jìn)。6評(píng)價(jià)方法科技成果評(píng)價(jià)的方法包括同行評(píng)議法、指標(biāo)體系評(píng)價(jià)法（綜合評(píng)分法）、技術(shù)報(bào)表法、相對(duì)評(píng)價(jià)法、投入產(chǎn)出效率法、回溯與案例法、層次分析法等，以上評(píng)價(jià)方法可單獨(dú)使用，亦可多種方法組合使用。評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)評(píng)價(jià)對(duì)象的要求、科技成果的情況和委托方的要求，綜合考慮以下因素，選擇一種或多種方法組合的評(píng)價(jià)方法開展科技成果評(píng)價(jià)：——滿足評(píng)價(jià)目的；——與科技成果的類型、特點(diǎn)相適宜，科技成果的類型主要包括基礎(chǔ)理論成果、應(yīng)用技術(shù)成果和軟科學(xué)研究成果等；——與所處的評(píng)價(jià)服務(wù)流程所要求的評(píng)價(jià)內(nèi)容相適宜；——評(píng)價(jià)方法所需的評(píng)價(jià)信息、評(píng)價(jià)資料可獲??；——評(píng)價(jià)的時(shí)效性；——其他特殊要求。7評(píng)價(jià)形式7.1選擇評(píng)價(jià)形式科技成果評(píng)價(jià)的形式包括但不限于會(huì)議評(píng)價(jià)、函審評(píng)價(jià)，宜根據(jù)下列條件選擇評(píng)價(jià)的形式。a)需要對(duì)科技成果進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考察、測(cè)試，或需要經(jīng)過答辯和討論才能做出評(píng)價(jià)的，宜采用會(huì)議評(píng)價(jià)。b)不需要進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考察、答辯和討論即可做出評(píng)價(jià)的，可采用函審評(píng)價(jià)。7.2會(huì)議評(píng)價(jià)要求會(huì)議評(píng)價(jià)由評(píng)價(jià)專家組的所有專家共同查閱相關(guān)證明材料、聽取答辯和進(jìn)行問詢、開展定性和/或定量評(píng)價(jià)、形成評(píng)價(jià)意見及結(jié)果等工作，形成的書面評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)至少由評(píng)價(jià)專家組組長(zhǎng)簽字確認(rèn)。4DB35/T2070—20227.3函審評(píng)價(jià)要求函審評(píng)價(jià)由評(píng)價(jià)專家組的每名專家獨(dú)立開展科技成果評(píng)價(jià)和提出評(píng)價(jià)意見，單獨(dú)出具帶有其簽字的書面評(píng)價(jià)意見，再由評(píng)價(jià)專家組組長(zhǎng)進(jìn)行綜合評(píng)議、形成最終的書面評(píng)價(jià)結(jié)果并簽字確認(rèn)。8評(píng)價(jià)服務(wù)流程8.1通則科技成果評(píng)價(jià)服務(wù)流程應(yīng)至少包括提出評(píng)價(jià)申請(qǐng)、受理評(píng)價(jià)申請(qǐng)、確定評(píng)價(jià)內(nèi)容、組織評(píng)價(jià)工作和形成評(píng)價(jià)結(jié)論5個(gè)環(huán)節(jié)，其中，組織評(píng)價(jià)工作環(huán)節(jié)又可細(xì)分為組建評(píng)價(jià)專家組、材料完整性審核和專家組實(shí)施評(píng)價(jià)3個(gè)子環(huán)節(jié)，根據(jù)科技成果評(píng)價(jià)服務(wù)的目的、需求和具體要求，還可包括異議復(fù)評(píng)、文檔存儲(chǔ)和后續(xù)服務(wù)等環(huán)節(jié)，流程的示意圖如圖1所示。圖1科技成果評(píng)價(jià)服務(wù)流程示意圖5DB35/T2070—20228.2提出評(píng)價(jià)申請(qǐng)8.2.1通則科技成果評(píng)價(jià)由科技成果的使用方、所有方、完成者、政府管理部門和其他相關(guān)方作為委托方自愿提出評(píng)價(jià)申請(qǐng)，委托方應(yīng)提交科技成果評(píng)價(jià)的申請(qǐng)表和評(píng)價(jià)材料。8.2.2申請(qǐng)表委托方應(yīng)在申請(qǐng)表中至少明確成果名稱、委托方基本信息和評(píng)價(jià)目的，提出評(píng)價(jià)需求或評(píng)價(jià)要求，并蓋章和/或簽字確認(rèn)。8.2.3評(píng)價(jià)材料評(píng)價(jià)材料可能包括但不限于與科技成果有關(guān)的以下文件和技術(shù)資料：——任務(wù)書或合同書；——項(xiàng)目驗(yàn)收?qǐng)?bào)告或最終報(bào)告；——項(xiàng)目工作總結(jié)；——技術(shù)研究報(bào)告；——項(xiàng)目自評(píng)表，具體包括但不限于技術(shù)科學(xué)性、創(chuàng)新性、先進(jìn)性、可行性、成熟度和應(yīng)用前景等方面的內(nèi)容；——具備相關(guān)資質(zhì)的第三方檢測(cè)機(jī)構(gòu)出具的、有效的檢測(cè)（檢驗(yàn)）報(bào)告；——具備相關(guān)資質(zhì)的查新機(jī)構(gòu)半年內(nèi)出具的查新檢索報(bào)告；——第三方出具的應(yīng)用情況及經(jīng)濟(jì)、社會(huì)效益證明材料；——市場(chǎng)預(yù)測(cè)及社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益分析報(bào)告；——與項(xiàng)目相關(guān)的設(shè)計(jì)與工藝圖表、專利、論文、標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)據(jù)等成果；——其他相關(guān)材料，例如營(yíng)業(yè)執(zhí)照、項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)財(cái)務(wù)報(bào)表或?qū)徲?jì)報(bào)告等，涉及與環(huán)境安全或勞動(dòng)安全有關(guān)的科技成果需提供有關(guān)主管機(jī)構(gòu)出具的報(bào)告或證明。8.3受理評(píng)價(jià)申請(qǐng)8.3.1評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)對(duì)委托方提供的評(píng)價(jià)申請(qǐng)進(jìn)行初步審核，審核要求應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：——委托方提出的評(píng)價(jià)申請(qǐng)屬于評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的服務(wù)范疇；——申請(qǐng)表填寫規(guī)范、內(nèi)容完整；——初步判斷評(píng)價(jià)材料齊全，達(dá)到開展評(píng)價(jià)活動(dòng)的要求。8.3.2若委托方提出的評(píng)價(jià)申請(qǐng)不屬于評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)范疇，評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)不受理委托方的評(píng)價(jià)申請(qǐng)，并將申請(qǐng)表和評(píng)價(jià)材料退回委托方，評(píng)價(jià)服務(wù)流程結(jié)束。8.3.3若申請(qǐng)表填寫不規(guī)范和/或內(nèi)容不完整，委托方應(yīng)補(bǔ)充完善。8.3.4若評(píng)價(jià)材料不齊全和/或未達(dá)到開展評(píng)價(jià)活動(dòng)的要求，委托方應(yīng)進(jìn)行補(bǔ)齊和/或完善評(píng)價(jià)材料。8.3.5當(dāng)符合8.3.1的規(guī)定時(shí)，評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)受理委托方提出的評(píng)價(jià)申請(qǐng)。8.4確定評(píng)價(jià)內(nèi)容8.4.1通用要求評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)與委托方協(xié)商，共同約定包括但不限于以下評(píng)價(jià)內(nèi)容：——評(píng)價(jià)目的；——評(píng)價(jià)對(duì)象；——評(píng)價(jià)方法；6DB35/T2070—2022——評(píng)價(jià)形式；——評(píng)價(jià)依據(jù)；——評(píng)價(jià)要求；——評(píng)價(jià)程序；——時(shí)間計(jì)劃。8.4.2第三方評(píng)價(jià)由第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)受理的評(píng)價(jià)申請(qǐng)，評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)與委托方在雙方平等自愿的前提下簽署科技成果評(píng)價(jià)技術(shù)服務(wù)合同，并宜根據(jù)委托方的評(píng)價(jià)需求，編制包含8.4.1約定內(nèi)容的“評(píng)價(jià)服務(wù)實(shí)施建議方案”。科技成果評(píng)價(jià)技術(shù)服務(wù)合同應(yīng)包括但不限于以下服務(wù)內(nèi)容：——合同簽訂雙方基本信息；——服務(wù)內(nèi)容；——合同起止時(shí)間；——委托方的協(xié)作事項(xiàng)；——服務(wù)費(fèi)用及明細(xì)、付款方式及開票方式；——評(píng)價(jià)結(jié)論交付形式；——服務(wù)變更手續(xù)；——保密要求；——回避條款；——各方權(quán)利和義務(wù)；——違約條款；——投訴與糾紛解決方式。8.5組織評(píng)價(jià)工作8.5.1組建評(píng)價(jià)專家組評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)所受理科技成果特點(diǎn)、評(píng)價(jià)目的及工作需要，遴選符合5.1.2要求的專家，組成滿足以下要求的評(píng)價(jià)專家組：a)評(píng)價(jià)專家組應(yīng)由5名或以上的單數(shù)專家組成；b)技術(shù)專家數(shù)量不應(yīng)低于評(píng)價(jià)專家組總?cè)藬?shù)的60%;c)同一法人單位宜只聘請(qǐng)一名專家；d)委托方及其關(guān)聯(lián)單位的人員不應(yīng)作為專家；e)若科技成果評(píng)價(jià)技術(shù)服務(wù)合同和/或“評(píng)價(jià)服務(wù)實(shí)施建議方案”中規(guī)定了回避條款，應(yīng)符合該條款的要求。8.5.2材料完整性審查評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)將評(píng)價(jià)材料交由評(píng)價(jià)專家組開展材料完整性審查。必要時(shí)，根據(jù)專家意見，可再次補(bǔ)充評(píng)價(jià)材料，評(píng)價(jià)材料齊全后方可開展實(shí)質(zhì)性的評(píng)價(jià)活動(dòng)。8.5.3專家組實(shí)施評(píng)價(jià)8.5.3.1會(huì)議評(píng)價(jià)會(huì)議評(píng)價(jià)主要包括以下活動(dòng)內(nèi)容。7DB35/T2070—2022a)評(píng)價(jià)專家組應(yīng)自行選舉產(chǎn)生組長(zhǎng)1名，組長(zhǎng)宜由具有副高及以上職稱的技術(shù)專家擔(dān)任，根據(jù)科技成果的具體情況，可選舉副組長(zhǎng)1名至2名。b)評(píng)價(jià)專家組組長(zhǎng)負(fù)責(zé)主持評(píng)價(jià)會(huì)議，提出會(huì)議評(píng)價(jià)的要求，協(xié)調(diào)所有專家共同形成“專家組綜合評(píng)價(jià)結(jié)論”等工作。c)評(píng)價(jià)專家組應(yīng)共同開展材料評(píng)價(jià)、聽取匯報(bào)、走訪現(xiàn)場(chǎng)、質(zhì)詢答疑、評(píng)價(jià)結(jié)論討論等工作，必要時(shí)可進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考察、檢測(cè)（檢驗(yàn)）、測(cè)試。d)評(píng)價(jià)服務(wù)工作人員應(yīng)負(fù)責(zé)會(huì)議記錄、匯總評(píng)價(jià)意見，協(xié)助收集信息、起草評(píng)價(jià)結(jié)論等工作。8.5.3.2函審評(píng)價(jià)函審評(píng)價(jià)主要包括以下活動(dòng)。a)宜由評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)指定或由評(píng)價(jià)專家組推選產(chǎn)生組長(zhǎng)1名，組長(zhǎng)宜由具有副高及以上職稱的技術(shù)專家擔(dān)任。b)評(píng)價(jià)專家組每名專家獨(dú)立開展查閱評(píng)價(jià)材料、開展定性或/和定量評(píng)價(jià)、提出評(píng)價(jià)意見等工作，單獨(dú)出具帶有其簽字的書面“專家個(gè)人評(píng)價(jià)意見”。c)評(píng)價(jià)專家組組長(zhǎng)負(fù)責(zé)收集“專家個(gè)人評(píng)價(jià)意見”、開展綜合評(píng)價(jià)、形成專家組綜合評(píng)價(jià)結(jié)論等工作。d)評(píng)價(jià)服務(wù)工作人員可協(xié)助開展信息收集、匯總“專家個(gè)人評(píng)價(jià)意見”等工作。在符合本文件第4章的前提下，函審評(píng)價(jià)的通訊方式可包括且不限于電話、郵件、微信、QQ、評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)開發(fā)的評(píng)價(jià)信息系統(tǒng)及其他網(wǎng)絡(luò)工具。8.5.3.3第三方評(píng)價(jià)第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)開展的科技成果評(píng)價(jià)服務(wù)，在參與科技成果評(píng)價(jià)活動(dòng)前，評(píng)價(jià)專家組所有專家宜簽署公正性與保密聲明，評(píng)價(jià)服務(wù)工作人員宜簽署保密聲明。8.6形成評(píng)價(jià)結(jié)論8.6.1綜合評(píng)價(jià)結(jié)論8.6.1.1評(píng)價(jià)專家組應(yīng)一致通過包含評(píng)價(jià)專家組信息、材料評(píng)價(jià)情況、科技成果總體水平、評(píng)價(jià)結(jié)果等內(nèi)容的綜合評(píng)價(jià)結(jié)論。8.6.1.2綜合評(píng)價(jià)結(jié)論應(yīng)至少由評(píng)價(jià)專家組組長(zhǎng)簽字確認(rèn)。8.6.2科技成果評(píng)價(jià)報(bào)告8.6.2.1第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)開展的科技成果評(píng)價(jià)服務(wù)，應(yīng)在專家組評(píng)價(jià)活動(dòng)結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)，編制形成科技成果評(píng)價(jià)報(bào)告?？萍汲晒u(píng)價(jià)報(bào)告的示例見附錄A，其內(nèi)容應(yīng)至少包括：——委托方和評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的基本信息；——成果名稱及其概況，概況包括但不限于科技成果的主要文件和技術(shù)資料目錄、簡(jiǎn)要技術(shù)說明和主要技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)；——委托方評(píng)價(jià)要求；——評(píng)價(jià)基本過程陳述，包括但不限于評(píng)價(jià)目的、評(píng)價(jià)方法、評(píng)價(jià)形式、評(píng)價(jià)依據(jù)、評(píng)價(jià)程序及——評(píng)價(jià)專家組名單；——專家組綜合評(píng)價(jià)結(jié)論。必要時(shí)，科技成果評(píng)價(jià)報(bào)告可包括有關(guān)綜合評(píng)價(jià)結(jié)論的說明、評(píng)價(jià)的建議、評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的意見和聲明等內(nèi)容。8DB35/T2070—20228.6.2.2第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)對(duì)出具的科技成果評(píng)價(jià)報(bào)告負(fù)責(zé)，并蓋章確認(rèn)后提供給委托方。8.7異議復(fù)評(píng)8.7.1委托方對(duì)綜合評(píng)價(jià)結(jié)論或科技成果評(píng)價(jià)報(bào)告有異議時(shí)，應(yīng)以書面形式提出異議復(fù)評(píng)。8.7.2評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)或在科技成果評(píng)價(jià)技術(shù)服務(wù)合同規(guī)定的時(shí)限內(nèi)及時(shí)受理，必要時(shí)應(yīng)重新組織評(píng)價(jià)活動(dòng)。復(fù)評(píng)結(jié)果應(yīng)以書面形式告知委托方。8.8文檔存儲(chǔ)和后續(xù)服務(wù)8.8.1評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)專家組評(píng)價(jià)結(jié)論、科技成果評(píng)價(jià)報(bào)告及相關(guān)評(píng)價(jià)材料進(jìn)行歸檔保存，保存期應(yīng)不少于3年。8.8.2實(shí)施科技成果評(píng)價(jià)后，評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)提醒、指導(dǎo)委托方在一個(gè)月內(nèi)向相關(guān)部門申請(qǐng)科技成果登記。8.8.3第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)與委托方溝通，確定后續(xù)跟蹤服務(wù)，并對(duì)委托方合同外的合理需求應(yīng)給予積極9評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)服務(wù)質(zhì)量考核與改進(jìn)第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)按照本機(jī)構(gòu)制定的服務(wù)質(zhì)量管理與改進(jìn)的相關(guān)制度，定期對(duì)提供的科技成果評(píng)價(jià)服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行考核，考核方法可采用但不限于自我考核、客戶滿意度調(diào)查和委托第三方機(jī)構(gòu)開展考核，并結(jié)合客戶改進(jìn)意見，確定改進(jìn)目標(biāo)，制定和實(shí)施改進(jìn)措施。其他評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)可參照?qǐng)?zhí)行。9DB35/T2070—2022科技成果評(píng)價(jià)報(bào)告示例科技成果評(píng)價(jià)報(bào)告示例如圖A.1所示。評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)蓋章）圖A.1科技成果評(píng)價(jià)報(bào)告示例DB35/T2070—2022成果名稱委托方負(fù)責(zé)人聯(lián)系人郵政編碼電子信箱評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人聯(lián)系人郵政編碼電子信箱圖A.1科技成果評(píng)價(jià)報(bào)告示例（續(xù)）DB35/T2070—2022圖A.1科技成果評(píng)價(jià)報(bào)告示例（續(xù)）DB35/T2070—2022注1）應(yīng)用技術(shù)成果的評(píng)價(jià)指標(biāo)包括但不限于：技術(shù)創(chuàng)新程度、技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的先進(jìn)程度、技術(shù)難度和復(fù)雜程度、技術(shù)重現(xiàn)性和成熟度、技術(shù)創(chuàng)新對(duì)推動(dòng)科技進(jìn)步和提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力的作用、經(jīng)濟(jì)或（2）基礎(chǔ)理論成果和軟科學(xué)研究成果的評(píng)價(jià)指標(biāo)包括但不限于：技和復(fù)雜程度、推廣與應(yīng)用程度、對(duì)相關(guān)領(lǐng)域科技進(jìn)步的推動(dòng)圖A.1科技成果評(píng)價(jià)報(bào)告示例（續(xù)）DB35/T2070—2022注1）應(yīng)用技術(shù)成果的評(píng)價(jià)指標(biāo)包括但不限于：技術(shù)創(chuàng)新程度、技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的先進(jìn)程度、技術(shù)難度和復(fù)雜程度、技術(shù)重現(xiàn)性和成熟度、技術(shù)創(chuàng)新對(duì)推動(dòng)科技進(jìn)步和提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力的作用、經(jīng)（2）基礎(chǔ)理論成果和軟科學(xué)研究成果的評(píng)價(jià)指標(biāo)包括但不限于：技術(shù)創(chuàng)新和復(fù)雜程度、推廣與應(yīng)用程度、對(duì)相關(guān)領(lǐng)域科技進(jìn)步的推動(dòng)圖A.1科技成果評(píng)價(jià)報(bào)告示例（續(xù)）DB35/T2070—2022法定代表人/法人代表簽字蓋章）我單位依據(jù)《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》《科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)辦法（試行）》《科技評(píng)估工作規(guī)定（試行）》等文件要求，嚴(yán)格按照《科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)辦法（試行）》的有關(guān)規(guī)定和要求，秉承客觀、公正、獨(dú)立的原則，聘請(qǐng)同行專家對(duì)科技成果進(jìn)行了評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)結(jié)論以客觀事實(shí)為依據(jù)，評(píng)價(jià)過程不存在任何違反上述有關(guān)法律規(guī)定的情形。我單位承諾對(duì)依據(jù)委托方提供的技術(shù)資料所做出的科技成果評(píng)價(jià)結(jié)論的客觀性、真實(shí)性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)，將嚴(yán)格按照上述有關(guān)規(guī)定的要求，認(rèn)真履行評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的義務(wù)并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任?？萍汲晒u(píng)價(jià)結(jié)論不具有行政效能，僅屬咨詢性意見。依據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)論做出的決策行為，其后果由行為決策者承擔(dān)。評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)蓋章圖A.1科技成果評(píng)價(jià)報(bào)告示例（續(xù)）DB35/T2070—2022序號(hào)完成單位名稱郵政編碼詳細(xì)通信地址聯(lián)系人聯(lián)系電話圖A.1科技成果評(píng)價(jià)報(bào)告示例