風(fēng)險分級管控管理制度

風(fēng)險分級管控管理制度第一章總則第一條目的和依據(jù)為了規(guī)范企業(yè)風(fēng)險管理工作，保障員工安全和企業(yè)利益，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，訂立本制度。第二條適用范圍本制度適用于企業(yè)全部員工，涉及企業(yè)內(nèi)部管理和風(fēng)險掌控的各個環(huán)節(jié)。第三條定義風(fēng)險：指可能對企業(yè)產(chǎn)生損失、威逼和不確定性的事件或因素。風(fēng)險分級：依據(jù)風(fēng)險的潛在影響和可能性進(jìn)行分類。管控：通過采取措施，減少風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度。風(fēng)險管理：通過風(fēng)險分析、風(fēng)險評估和風(fēng)險掌控等手段，對風(fēng)險進(jìn)行全面管理和掌控。第二章風(fēng)險分級體系第四條風(fēng)險分類依據(jù)風(fēng)險的性質(zhì)和影響程度，將風(fēng)險分為以下五個等級：1.重點風(fēng)險：可能對企業(yè)整體經(jīng)營、員工安全和企業(yè)聲譽造成嚴(yán)重?fù)p失的風(fēng)險。2.較大風(fēng)險：可能對企業(yè)某一業(yè)務(wù)或部門的正常運營和人身安全造成較大損失的風(fēng)險。3.一般風(fēng)險：可能對企業(yè)一些常規(guī)的經(jīng)營活動和日常工作造成肯定損失的風(fēng)險。4.低風(fēng)險：可能對企業(yè)一些非關(guān)鍵性工作和日常事務(wù)產(chǎn)生細(xì)小影響的風(fēng)險。5.微風(fēng)險：對企業(yè)影響很小，將近可以疏忽不計的風(fēng)險。第五條風(fēng)險評估原則全面性原則：對風(fēng)險評估要全面、細(xì)致，考慮風(fēng)險的多個方面。連續(xù)性原則：風(fēng)險評估需要連續(xù)進(jìn)行，及時發(fā)現(xiàn)和應(yīng)對新顯現(xiàn)的風(fēng)險。準(zhǔn)確性原則：評估結(jié)果需要準(zhǔn)確可靠，真實反映風(fēng)險的近況和趨勢。第六條風(fēng)險評估方法依據(jù)風(fēng)險分類，采用以下方法進(jìn)行風(fēng)險評估：1.重點風(fēng)險和較大風(fēng)險：采用定性與定量相結(jié)合的方法，綜合考慮風(fēng)險的潛在影響和可能性。2.一般風(fēng)險和低風(fēng)險：采用定性分析的方法進(jìn)行初步評估。3.微風(fēng)險：可以通過簡化的評估方法進(jìn)行評估，如經(jīng)驗推斷和歷史數(shù)據(jù)分析。第三章風(fēng)險管控流程第七條風(fēng)險管控流程風(fēng)險識別：通過調(diào)查、檢查、問卷調(diào)查等方式，發(fā)現(xiàn)可能存在的風(fēng)險。風(fēng)險評估：對識別出的風(fēng)險進(jìn)行評估，確定其潛在影響和可能性，并進(jìn)行風(fēng)險分類。風(fēng)險掌控策略訂立：依據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，訂立相應(yīng)的風(fēng)險掌控策略和應(yīng)對措施。風(fēng)險掌控實施：依照訂立的策略和措施，對風(fēng)險進(jìn)行實施掌控，減少風(fēng)險的可能性和影響程度。風(fēng)險監(jiān)測與反饋：對掌控后的風(fēng)險進(jìn)行監(jiān)測，及時發(fā)現(xiàn)和處理新顯現(xiàn)的風(fēng)險，并依據(jù)實際情況及時調(diào)整掌控措施。風(fēng)險總結(jié)與優(yōu)化：對風(fēng)險管控過程進(jìn)行總結(jié)和評估，不絕優(yōu)化風(fēng)險管理工作，提高風(fēng)險管控效果。第四章相關(guān)責(zé)任與義務(wù)第八條企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)當(dāng)牽頭負(fù)責(zé)風(fēng)險分級管控工作，訂立相關(guān)制度和措施，確保風(fēng)險管理工作得到有效實施。第九條部門負(fù)責(zé)人責(zé)任各部門負(fù)責(zé)人是風(fēng)險管控的直接責(zé)任人，應(yīng)當(dāng)依照制度要求，對本部門的風(fēng)險進(jìn)行分級管控和措施落地。第十條員工責(zé)任全部員工要參加風(fēng)險識別和風(fēng)險掌控工作，自動報告可能存在的風(fēng)險和問題，并樂觀搭配相關(guān)措施的實施。第五章懲罰與嘉獎第十一條懲罰措施對違反本制度的行為，將依照公司相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理，并包含但不限于口頭警告、書面警告、罰款、暫時停止職務(wù)、辭退等。第十二條嘉獎措施對在風(fēng)險管理工作中表現(xiàn)突出、做出緊要貢獻(xiàn)的人員，將進(jìn)行適當(dāng)嘉獎，包含但不限于獎金、榮譽稱呼、晉升等。第六章附則第十三條制度宣傳企業(yè)應(yīng)當(dāng)通過各種途徑宣傳風(fēng)險分級管掌控度，并供應(yīng)培訓(xùn)和教育，確保員工了解相關(guān)制度和工作要求。第十四條制度的修訂與解釋本制度的修訂和解釋權(quán)歸企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層全部，修訂后的制度應(yīng)及時通知并執(zhí)行。第十五條實施日期本制度自頒布之日起生效，并于相