律師刑事合規(guī)業(yè)務(wù)考核試卷

律師刑事合規(guī)業(yè)務(wù)考核試卷考生姓名：___________

答題日期：___________

得分：___________

判卷人：___________

本次考核旨在考察律師在刑事合規(guī)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的專業(yè)知識(shí)和實(shí)際操作能力，包括對(duì)相關(guān)法律法規(guī)的理解、案件分析能力、溝通協(xié)調(diào)技巧等。

一、單項(xiàng)選擇題（本題共30小題，每小題0.5分，共15分，在每小題給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)是符合題目要求的）

1.下列哪項(xiàng)不屬于刑事合規(guī)業(yè)務(wù)的范疇？（）

A.公司內(nèi)部調(diào)查

B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

C.專利侵權(quán)

D.證券合規(guī)

2.刑事合規(guī)業(yè)務(wù)的目的是什么？（）

A.防止企業(yè)或個(gè)人被追究刑事責(zé)任

B.提高企業(yè)或個(gè)人的聲譽(yù)

C.降低企業(yè)或個(gè)人的法律風(fēng)險(xiǎn)

D.以上都是

3.下列哪項(xiàng)不屬于刑事合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的內(nèi)容？（）

A.內(nèi)部控制制度

B.法律法規(guī)遵守情況

C.市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境

D.財(cái)務(wù)狀況

4.刑事合規(guī)調(diào)查通常包括哪些階段？（）

A.準(zhǔn)備階段、調(diào)查階段、報(bào)告階段

B.審計(jì)階段、分析階段、報(bào)告階段

C.詢問階段、取證階段、報(bào)告階段

D.調(diào)查階段、分析階段、整改階段

5.以下哪項(xiàng)不是律師在刑事合規(guī)調(diào)查中應(yīng)遵循的原則？（）

A.獨(dú)立性

B.保密性

C.公開性

D.客觀性

6.下列哪項(xiàng)不是律師在刑事合規(guī)業(yè)務(wù)中應(yīng)具備的技能？（）

A.案例分析能力

B.法律文書撰寫能力

C.財(cái)務(wù)分析能力

D.人力資源管理能力

7.刑事合規(guī)培訓(xùn)通常包括哪些內(nèi)容？（）

A.法律法規(guī)解讀

B.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制

C.案例分析

D.以上都是

8.以下哪項(xiàng)不是刑事合規(guī)計(jì)劃的組成部分？（）

A.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

B.內(nèi)部控制制度

C.員工培訓(xùn)

D.財(cái)務(wù)審計(jì)

9.刑事合規(guī)審查通常由誰負(fù)責(zé)？（）

A.企業(yè)內(nèi)部審計(jì)部門

B.企業(yè)合規(guī)部門

C.律師事務(wù)所

D.政府監(jiān)管部門

10.以下哪項(xiàng)不是律師在刑事合規(guī)審查中應(yīng)關(guān)注的重點(diǎn)？（）

A.法律法規(guī)的適用性

B.內(nèi)部控制制度的完善性

C.企業(yè)文化的塑造

D.員工的合規(guī)意識(shí)

11.刑事合規(guī)報(bào)告通常包括哪些內(nèi)容？（）

A.背景介紹、調(diào)查過程、發(fā)現(xiàn)的問題、建議措施

B.調(diào)查報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、合規(guī)建議、整改情況

C.案例分析、法律法規(guī)解讀、合規(guī)培訓(xùn)、審計(jì)報(bào)告

D.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、內(nèi)部控制、合規(guī)制度、整改方案

12.律師在刑事合規(guī)業(yè)務(wù)中如何與客戶溝通？（）

A.主動(dòng)溝通，及時(shí)匯報(bào)

B.遵循客戶意愿，被動(dòng)接受

C.保持中立，不偏不倚

D.以上都是

13.以下哪項(xiàng)不是律師在刑事合規(guī)業(yè)務(wù)中應(yīng)遵守的職業(yè)道德？（）

A.保密

B.獨(dú)立

C.利益沖突

D.以上都不是

14.刑事合規(guī)業(yè)務(wù)中，律師如何處理利益沖突？（）

A.提前告知客戶

B.主動(dòng)回避

C.請(qǐng)求客戶同意

D.以上都是

15.以下哪項(xiàng)不是律師在刑事合規(guī)業(yè)務(wù)中應(yīng)關(guān)注的法律風(fēng)險(xiǎn)？（）

A.違反刑法

B.違反行政法規(guī)

C.違反民事法律

D.違反合同約定

16.刑事合規(guī)業(yè)務(wù)中，律師如何協(xié)助客戶進(jìn)行合規(guī)整改？（）

A.提供整改方案

B.協(xié)助實(shí)施整改

C.監(jiān)督整改效果

D.以上都是

17.以下哪項(xiàng)不是律師在刑事合規(guī)業(yè)務(wù)中應(yīng)具備的專業(yè)知識(shí)？（）

A.刑法

B.民法

C.憲法

D.會(huì)計(jì)學(xué)

18.刑事合規(guī)業(yè)務(wù)中，律師如何協(xié)助客戶進(jìn)行內(nèi)部調(diào)查？（）

A.制定調(diào)查計(jì)劃

B.協(xié)助收集證據(jù)

C.分析調(diào)查結(jié)果

D.以上都是

19.以下哪項(xiàng)不是律師在刑事合規(guī)業(yè)務(wù)中應(yīng)具備的溝通技巧？（）

A.清晰表達(dá)

B.良好的傾聽

C.高效的協(xié)調(diào)

D.好的口才

20.刑事合規(guī)業(yè)務(wù)中，律師如何處理緊急情況？（）

A.及時(shí)報(bào)告

B.穩(wěn)定客戶情緒

C.提供法律建議

D.以上都是

21.以下哪項(xiàng)不是律師在刑事合規(guī)業(yè)務(wù)中應(yīng)關(guān)注的國(guó)際法律風(fēng)險(xiǎn)？（）

A.跨境交易

B.國(guó)際投資

C.國(guó)際貿(mào)易

D.國(guó)內(nèi)法律法規(guī)

22.刑事合規(guī)業(yè)務(wù)中，律師如何協(xié)助客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估？（）

A.收集相關(guān)資料

B.分析潛在風(fēng)險(xiǎn)

C.制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略

D.以上都是

23.以下哪項(xiàng)不是律師在刑事合規(guī)業(yè)務(wù)中應(yīng)具備的應(yīng)變能力？（）

A.快速反應(yīng)

B.靈活應(yīng)對(duì)

C.堅(jiān)持原則

D.以上都是

24.刑事合規(guī)業(yè)務(wù)中，律師如何協(xié)助客戶進(jìn)行合規(guī)審查？（）

A.審查內(nèi)部控制制度

B.審查法律法規(guī)遵守情況

C.審查企業(yè)文化建設(shè)

D.以上都是

25.以下哪項(xiàng)不是律師在刑事合規(guī)業(yè)務(wù)中應(yīng)關(guān)注的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)？（）

A.人力資源管理

B.財(cái)務(wù)管理

C.技術(shù)創(chuàng)新

D.以上都是

26.刑事合規(guī)業(yè)務(wù)中，律師如何協(xié)助客戶進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)？（）

A.制定培訓(xùn)計(jì)劃

B.擔(dān)任培訓(xùn)講師

C.設(shè)計(jì)培訓(xùn)材料

D.以上都是

27.以下哪項(xiàng)不是律師在刑事合規(guī)業(yè)務(wù)中應(yīng)關(guān)注的行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)？（）

A.行業(yè)政策

B.行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)

C.行業(yè)規(guī)范

D.以上都是

28.刑事合規(guī)業(yè)務(wù)中，律師如何協(xié)助客戶進(jìn)行合規(guī)咨詢？（）

A.解答合規(guī)問題

B.提供合規(guī)建議

C.協(xié)助制定合規(guī)策略

D.以上都是

29.以下哪項(xiàng)不是律師在刑事合規(guī)業(yè)務(wù)中應(yīng)具備的團(tuán)隊(duì)合作能力？（）

A.協(xié)調(diào)溝通

B.分工合作

C.建立信任

D.以上都是

30.刑事合規(guī)業(yè)務(wù)中，律師如何協(xié)助客戶進(jìn)行合規(guī)審計(jì)？（）

A.制定審計(jì)計(jì)劃

B.審查合規(guī)制度

C.評(píng)估合規(guī)效果

D.以上都是

二、多選題（本題共20小題，每小題1分，共20分，在每小題給出的選項(xiàng)中，至少有一項(xiàng)是符合題目要求的）

1.刑事合規(guī)業(yè)務(wù)中，律師的主要職責(zé)包括哪些？（）

A.協(xié)助客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

B.提供合規(guī)建議

C.進(jìn)行內(nèi)部調(diào)查

D.代表客戶進(jìn)行談判

2.以下哪些是刑事合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的步驟？（）

A.收集數(shù)據(jù)

B.分析數(shù)據(jù)

C.制定報(bào)告

D.實(shí)施整改

3.律師在刑事合規(guī)調(diào)查中應(yīng)遵循的原則有哪些？（）

A.保密性

B.獨(dú)立性

C.客觀性

D.利益沖突回避

4.刑事合規(guī)培訓(xùn)的目的是什么？（）

A.提高員工的法律意識(shí)

B.強(qiáng)化合規(guī)文化

C.預(yù)防違法行為

D.增強(qiáng)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力

5.刑事合規(guī)計(jì)劃的制定應(yīng)考慮哪些因素？（）

A.行業(yè)特點(diǎn)

B.企業(yè)規(guī)模

C.法律法規(guī)要求

D.企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略

6.律師在刑事合規(guī)審查中應(yīng)關(guān)注的重點(diǎn)有哪些？（）

A.內(nèi)部控制制度的完善性

B.合規(guī)政策的執(zhí)行情況

C.企業(yè)文化的塑造

D.員工的合規(guī)意識(shí)

7.刑事合規(guī)報(bào)告的主要內(nèi)容包括哪些？（）

A.背景介紹

B.調(diào)查過程

C.發(fā)現(xiàn)的問題

D.整改措施

8.律師在刑事合規(guī)業(yè)務(wù)中與客戶溝通時(shí)應(yīng)注意哪些事項(xiàng)？（）

A.保持專業(yè)性

B.尊重客戶

C.保密原則

D.及時(shí)反饋

9.刑事合規(guī)業(yè)務(wù)中，律師如何處理利益沖突？（）

A.提前告知客戶

B.主動(dòng)回避

C.請(qǐng)求客戶同意

D.提供替代方案

10.律師在刑事合規(guī)業(yè)務(wù)中應(yīng)如何處理緊急情況？（）

A.及時(shí)報(bào)告

B.穩(wěn)定客戶情緒

C.提供法律建議

D.協(xié)調(diào)各方關(guān)系

11.刑事合規(guī)業(yè)務(wù)中，律師如何協(xié)助客戶進(jìn)行合規(guī)整改？（）

A.提供整改方案

B.協(xié)助實(shí)施整改

C.監(jiān)督整改效果

D.持續(xù)跟蹤

12.律師在刑事合規(guī)業(yè)務(wù)中應(yīng)具備哪些專業(yè)知識(shí)？（）

A.刑法

B.民法

C.會(huì)計(jì)學(xué)

D.企業(yè)管理

13.刑事合規(guī)業(yè)務(wù)中，律師如何協(xié)助客戶進(jìn)行內(nèi)部調(diào)查？（）

A.制定調(diào)查計(jì)劃

B.協(xié)助收集證據(jù)

C.分析調(diào)查結(jié)果

D.提供法律意見

14.律師在刑事合規(guī)業(yè)務(wù)中應(yīng)具備哪些溝通技巧？（）

A.清晰表達(dá)

B.良好的傾聽

C.高效的協(xié)調(diào)

D.良好的談判能力

15.刑事合規(guī)業(yè)務(wù)中，律師如何協(xié)助客戶進(jìn)行合規(guī)審查？（）

A.審查內(nèi)部控制制度

B.審查法律法規(guī)遵守情況

C.審查企業(yè)文化建設(shè)

D.提供合規(guī)改進(jìn)建議

16.刑事合規(guī)業(yè)務(wù)中，律師如何協(xié)助客戶進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)？（）

A.制定培訓(xùn)計(jì)劃

B.擔(dān)任培訓(xùn)講師

C.設(shè)計(jì)培訓(xùn)材料

D.跟蹤培訓(xùn)效果

17.刑事合規(guī)業(yè)務(wù)中，律師如何協(xié)助客戶進(jìn)行合規(guī)審計(jì)？（）

A.制定審計(jì)計(jì)劃

B.審查合規(guī)制度

C.評(píng)估合規(guī)效果

D.提供審計(jì)報(bào)告

18.刑事合規(guī)業(yè)務(wù)中，律師如何協(xié)助客戶進(jìn)行合規(guī)咨詢？（）

A.解答合規(guī)問題

B.提供合規(guī)建議

C.協(xié)助制定合規(guī)策略

D.協(xié)調(diào)內(nèi)部資源

19.刑事合規(guī)業(yè)務(wù)中，律師如何協(xié)助客戶進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理？（）

A.識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)

B.評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)影響

C.制定風(fēng)險(xiǎn)管理措施

D.監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)變化

20.刑事合規(guī)業(yè)務(wù)中，律師如何協(xié)助客戶進(jìn)行合規(guī)文化建設(shè)？（）

A.強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)

B.塑造合規(guī)文化

C.制定合規(guī)政策

D.提供合規(guī)培訓(xùn)

三、填空題（本題共25小題，每小題1分，共25分，請(qǐng)將正確答案填到題目空白處）

1.刑事合規(guī)業(yè)務(wù)的目的是______，降低企業(yè)或個(gè)人的法律風(fēng)險(xiǎn)。

2.刑事合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估通常包括______、______、______等步驟。

3.律師在刑事合規(guī)調(diào)查中應(yīng)遵循的原則有______、______、______等。

4.刑事合規(guī)培訓(xùn)的內(nèi)容通常包括______、______、______等。

5.刑事合規(guī)計(jì)劃的制定應(yīng)考慮______、______、______等因素。

6.刑事合規(guī)審查的主要內(nèi)容包括______、______、______等。

7.刑事合規(guī)報(bào)告通常包括______、______、______、______等內(nèi)容。

8.律師在刑事合規(guī)業(yè)務(wù)中與客戶溝通時(shí)應(yīng)注意______、______、______等事項(xiàng)。

9.刑事合規(guī)業(yè)務(wù)中，律師如何處理利益沖突？應(yīng)______、______、______。

10.刑事合規(guī)業(yè)務(wù)中，律師如何處理緊急情況？應(yīng)______、______、______。

11.刑事合規(guī)業(yè)務(wù)中，律師如何協(xié)助客戶進(jìn)行合規(guī)整改？應(yīng)______、______、______。

12.律師在刑事合規(guī)業(yè)務(wù)中應(yīng)具備的專業(yè)知識(shí)包括______、______、______等。

13.刑事合規(guī)業(yè)務(wù)中，律師如何協(xié)助客戶進(jìn)行內(nèi)部調(diào)查？應(yīng)______、______、______。

14.律師在刑事合規(guī)業(yè)務(wù)中應(yīng)具備的溝通技巧包括______、______、______等。

15.刑事合規(guī)業(yè)務(wù)中，律師如何協(xié)助客戶進(jìn)行合規(guī)審查？應(yīng)______、______、______。

16.刑事合規(guī)業(yè)務(wù)中，律師如何協(xié)助客戶進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)？應(yīng)______、______、______。

17.刑事合規(guī)業(yè)務(wù)中，律師如何協(xié)助客戶進(jìn)行合規(guī)審計(jì)？應(yīng)______、______、______。

18.刑事合規(guī)業(yè)務(wù)中，律師如何協(xié)助客戶進(jìn)行合規(guī)咨詢？應(yīng)______、______、______。

19.刑事合規(guī)業(yè)務(wù)中，律師如何協(xié)助客戶進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理？應(yīng)______、______、______。

20.刑事合規(guī)業(yè)務(wù)中，律師如何協(xié)助客戶進(jìn)行合規(guī)文化建設(shè)？應(yīng)______、______、______。

21.刑事合規(guī)業(yè)務(wù)中，律師應(yīng)如何保持與客戶的______？

22.刑事合規(guī)業(yè)務(wù)中，律師應(yīng)如何處理與客戶之間的______？

23.刑事合規(guī)業(yè)務(wù)中，律師應(yīng)如何應(yīng)對(duì)______？

24.刑事合規(guī)業(yè)務(wù)中，律師應(yīng)如何確保______？

25.刑事合規(guī)業(yè)務(wù)中，律師應(yīng)如何維護(hù)______？

四、判斷題（本題共20小題，每題0.5分，共10分，正確的請(qǐng)?jiān)诖痤}括號(hào)中畫√，錯(cuò)誤的畫×）

1.刑事合規(guī)業(yè)務(wù)只適用于企業(yè)，不適用于個(gè)人。（）

2.律師在刑事合規(guī)調(diào)查中必須保持獨(dú)立性。（）

3.刑事合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的主要目的是發(fā)現(xiàn)潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)。（）

4.刑事合規(guī)培訓(xùn)可以完全消除企業(yè)內(nèi)部的法律風(fēng)險(xiǎn)。（）

5.刑事合規(guī)計(jì)劃的制定只需考慮企業(yè)的當(dāng)前狀況。（）

6.刑事合規(guī)審查是對(duì)企業(yè)內(nèi)部控制制度的全面檢查。（）

7.刑事合規(guī)報(bào)告的目的是為了向企業(yè)內(nèi)部通報(bào)調(diào)查結(jié)果。（）

8.律師在刑事合規(guī)業(yè)務(wù)中與客戶溝通時(shí)可以泄露客戶信息。（）

9.刑事合規(guī)業(yè)務(wù)中，律師處理利益沖突時(shí)可以不告知客戶。（）

10.刑事合規(guī)業(yè)務(wù)中，律師處理緊急情況時(shí)應(yīng)首先穩(wěn)定客戶情緒。（）

11.刑事合規(guī)整改措施的實(shí)施應(yīng)由律師負(fù)責(zé)監(jiān)督。（）

12.律師在刑事合規(guī)業(yè)務(wù)中不需要具備會(huì)計(jì)學(xué)專業(yè)知識(shí)。（）

13.刑事合規(guī)業(yè)務(wù)中，律師協(xié)助客戶進(jìn)行內(nèi)部調(diào)查時(shí)可以自行決定調(diào)查范圍。（）

14.律師在刑事合規(guī)業(yè)務(wù)中應(yīng)具備良好的談判能力。（）

15.刑事合規(guī)業(yè)務(wù)中，律師協(xié)助客戶進(jìn)行合規(guī)審查時(shí)可以忽略行業(yè)規(guī)范。（）

16.刑事合規(guī)業(yè)務(wù)中，律師協(xié)助客戶進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)時(shí)應(yīng)僅限于法律知識(shí)培訓(xùn)。（）

17.刑事合規(guī)業(yè)務(wù)中，律師協(xié)助客戶進(jìn)行合規(guī)審計(jì)時(shí)應(yīng)獨(dú)立于內(nèi)部審計(jì)部門。（）

18.刑事合規(guī)業(yè)務(wù)中，律師協(xié)助客戶進(jìn)行合規(guī)咨詢時(shí)應(yīng)僅限于法律問題解答。（）

19.刑事合規(guī)業(yè)務(wù)中，律師不需要關(guān)注國(guó)際法律風(fēng)險(xiǎn)。（）

20.刑事合規(guī)業(yè)務(wù)中，律師的職責(zé)僅限于提供法律建議。（）

五、主觀題（本題共4小題，每題5分，共20分）

1.請(qǐng)結(jié)合實(shí)際案例，分析律師在刑事合規(guī)業(yè)務(wù)中如何進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并提出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

2.論述律師在刑事合規(guī)調(diào)查過程中，如何確保調(diào)查的合法性和有效性，并探討如何處理調(diào)查過程中遇到的法律難題。

3.請(qǐng)談?wù)劼蓭熢谛淌潞弦?guī)培訓(xùn)中的作用，以及如何設(shè)計(jì)有效的合規(guī)培訓(xùn)課程，以提升員工的合規(guī)意識(shí)。

4.結(jié)合當(dāng)前刑事合規(guī)領(lǐng)域的法律法規(guī)，分析律師在為企業(yè)提供刑事合規(guī)咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)如何制定合規(guī)策略，以幫助企業(yè)預(yù)防和應(yīng)對(duì)刑事風(fēng)險(xiǎn)。

六、案例題（本題共2小題，每題5分，共10分）

1.案例題：

某上市公司因涉嫌違反環(huán)保法規(guī)，被環(huán)保部門調(diào)查。公司委托律師進(jìn)行刑事合規(guī)調(diào)查，律師在調(diào)查過程中發(fā)現(xiàn)以下情況：

（1）公司部分生產(chǎn)線存在污染排放問題，未達(dá)到國(guó)家環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)；

（2）公司內(nèi)部環(huán)保管理制度不完善，缺乏對(duì)污染排放的監(jiān)管；

（3）公司部分管理人員對(duì)環(huán)保法規(guī)了解不足，存在僥幸心理。

請(qǐng)根據(jù)上述情況，回答以下問題：

（1）律師在刑事合規(guī)調(diào)查中應(yīng)采取哪些措施？

（2）針對(duì)公司存在的問題，律師應(yīng)提出哪些整改建議？

2.案例題：

某律師在代理一起涉嫌貪污賄賂案件時(shí)，發(fā)現(xiàn)以下情況：

（1）案件涉及多名當(dāng)事人，案情復(fù)雜；

（2）部分當(dāng)事人對(duì)案件事實(shí)存在爭(zhēng)議；

（3）案件涉及的證據(jù)材料較多，且部分證據(jù)存在瑕疵。

請(qǐng)根據(jù)上述情況，回答以下問題：

（1）律師在刑事合規(guī)業(yè)務(wù)中應(yīng)如何進(jìn)行案件分析？

（2）針對(duì)案件中的證據(jù)問題，律師應(yīng)采取哪些策略？

標(biāo)準(zhǔn)答案

一、單項(xiàng)選擇題

1.C

2.D

3.B

4.A

5.C

6.D

7.D

8.D

9.C

10.D

11.D

12.A

13.D

14.D

15.D

16.D

17.D

18.D

19.D

20.D

21.D

22.D

23.D

24.D

25.D

26.D

27.D

28.D

29.D

30.D

二、多選題

1.ABD

2.ABD

3.ABD

4.ABD

5.ABCD

6.ABD

7.ABCD

8.ABD

9.ABD

10.ABD

11.ABD

12.ABC

13.ABD

14.ABD

15.ABD

16.ABD

17.ABD

18.ABD

19.ABD

20.ABD

三、填空題

1.降低法律風(fēng)險(xiǎn)

2.收集數(shù)據(jù)、分析數(shù)據(jù)、制定報(bào)告、實(shí)施整改

3.獨(dú)立性、保密性、客觀性、利益沖突回避

4.法律法規(guī)解讀、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制、案例分析

5.行業(yè)特點(diǎn)、企業(yè)規(guī)模、法律法規(guī)要求、企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略

6.內(nèi)部控制制度、合規(guī)政策執(zhí)行情況、企業(yè)文化建設(shè)

7.背景介紹、調(diào)查過程、發(fā)現(xiàn)的問題、整改措施

8.保持專業(yè)性、尊重客戶、保密原則、及時(shí)反饋

9.提前告知客戶、主動(dòng)回避、請(qǐng)求客戶同意

10.及時(shí)報(bào)告、穩(wěn)定客戶情緒、提供法律建議

11.提供整改方案、協(xié)助實(shí)施整改、監(jiān)督整改效果

12.刑法、民法、會(huì)計(jì)學(xué)、企業(yè)管理

13.制定調(diào)查計(jì)劃、協(xié)助收集證據(jù)、分析調(diào)查結(jié)果、提供法律意見

14.清晰表達(dá)、良好的傾聽、高效的協(xié)調(diào)、良好的談判能力

15.審查內(nèi)