2025年度金融投資顧問(wèn)任職合同范文（含業(yè)績(jī)考核及激勵(lì)）3篇

20XX專(zhuān)業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專(zhuān)業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2025年度金融投資顧問(wèn)任職合同范文（含業(yè)績(jī)考核及激勵(lì)）本合同目錄一覽1.合同訂立依據(jù)與目的1.1合同訂立依據(jù)1.2合同目的2.合同主體2.1投資顧問(wèn)基本信息2.2投資人基本信息3.合同期限3.1合同起始日期3.2合同終止日期4.投資顧問(wèn)職責(zé)4.1基本職責(zé)4.2具體職責(zé)5.投資顧問(wèn)權(quán)限5.1基本權(quán)限5.2具體權(quán)限6.投資人權(quán)利6.1基本權(quán)利6.2具體權(quán)利7.投資顧問(wèn)義務(wù)7.1基本義務(wù)7.2具體義務(wù)8.投資顧問(wèn)業(yè)績(jī)考核8.1考核指標(biāo)8.2考核方式8.3考核結(jié)果9.投資顧問(wèn)激勵(lì)9.1獎(jiǎng)金制度9.2激勵(lì)措施10.投資顧問(wèn)薪酬10.1薪酬構(gòu)成10.2薪酬支付方式11.知識(shí)產(chǎn)權(quán)與保密11.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬11.2保密條款12.違約責(zé)任12.1違約情形12.2違約責(zé)任13.合同解除與終止13.1合同解除條件13.2合同終止條件14.爭(zhēng)議解決與法律適用14.1爭(zhēng)議解決方式14.2法律適用第一部分：合同如下：1.合同訂立依據(jù)與目的1.1合同訂立依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)證券法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定訂立。1.2合同目的本合同旨在明確投資顧問(wèn)與投資人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，規(guī)范雙方在金融投資活動(dòng)中的行為，保障雙方合法權(quán)益，實(shí)現(xiàn)投資收益最大化。2.合同主體2.1投資顧問(wèn)基本信息投資顧問(wèn)名稱(chēng)：[投資顧問(wèn)名稱(chēng)]法定代表人：[法定代表人姓名]注冊(cè)資本：[注冊(cè)資本金額]注冊(cè)地址：[注冊(cè)地址]2.2投資人基本信息投資人名稱(chēng)：[投資人名稱(chēng)]法定代表人：[法定代表人姓名]注冊(cè)資本：[注冊(cè)資本金額]注冊(cè)地址：[注冊(cè)地址]3.合同期限3.1合同起始日期本合同自[起始日期]起生效。3.2合同終止日期本合同期限為[合同期限]，自合同生效之日起計(jì)算。4.投資顧問(wèn)職責(zé)4.1基本職責(zé)投資顧問(wèn)應(yīng)按照國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和投資顧問(wèn)職責(zé)要求，為投資人提供專(zhuān)業(yè)的金融投資咨詢(xún)服務(wù)。4.2具體職責(zé)1.對(duì)投資市場(chǎng)進(jìn)行分析，為投資人提供投資策略建議；2.協(xié)助投資人進(jìn)行資產(chǎn)配置，制定投資組合；3.定期向投資人報(bào)告投資情況，提供投資建議；4.跟蹤市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，及時(shí)調(diào)整投資策略；5.完成投資人委托的其他相關(guān)工作。5.投資顧問(wèn)權(quán)限5.1基本權(quán)限投資顧問(wèn)在履行職責(zé)過(guò)程中，享有必要的權(quán)限，包括但不限于：1.收集、分析、使用相關(guān)投資信息；2.與投資人溝通，了解投資需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力；3.向投資人提供投資建議和策略；4.根據(jù)市場(chǎng)變化調(diào)整投資策略。5.2具體權(quán)限1.對(duì)投資組合進(jìn)行管理和調(diào)整；2.參與投資決策會(huì)議，提出投資建議；3.代表投資顧問(wèn)向投資人匯報(bào)工作。6.投資人權(quán)利6.1基本權(quán)利1.接受投資顧問(wèn)提供的專(zhuān)業(yè)金融投資咨詢(xún)服務(wù)；2.要求投資顧問(wèn)履行合同約定的職責(zé)；3.了解投資顧問(wèn)的工作情況和投資組合狀況；4.對(duì)投資顧問(wèn)的工作提出意見(jiàn)和建議。6.2具體權(quán)利1.要求投資顧問(wèn)及時(shí)提供投資建議和策略；2.要求投資顧問(wèn)定期匯報(bào)投資情況；3.要求投資顧問(wèn)按照約定調(diào)整投資策略；4.要求投資顧問(wèn)在投資過(guò)程中保護(hù)投資人的合法權(quán)益。7.投資顧問(wèn)義務(wù)7.1基本義務(wù)1.遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德；2.誠(chéng)實(shí)守信，保守投資人商業(yè)秘密；3.嚴(yán)格按照合同約定履行職責(zé)；4.維護(hù)投資人的合法權(quán)益。7.2具體義務(wù)1.按時(shí)提供投資建議和策略；2.定期向投資人報(bào)告投資情況；3.及時(shí)調(diào)整投資策略，確保投資組合風(fēng)險(xiǎn)可控；4.嚴(yán)格遵守保密條款，不得泄露投資人商業(yè)秘密。8.投資顧問(wèn)業(yè)績(jī)考核8.1考核指標(biāo)1.投資收益率：按照投資組合的實(shí)際收益率進(jìn)行考核；2.投資組合風(fēng)險(xiǎn)控制：根據(jù)投資組合的波動(dòng)率和最大回撤等指標(biāo)進(jìn)行考核；3.客戶(hù)滿(mǎn)意度：通過(guò)客戶(hù)滿(mǎn)意度調(diào)查進(jìn)行考核；4.工作完成率：根據(jù)投資顧問(wèn)完成工作任務(wù)的情況進(jìn)行考核。8.2考核方式1.定期考核：每季度進(jìn)行一次業(yè)績(jī)考核；2.終期考核：合同期滿(mǎn)時(shí)進(jìn)行終期考核；3.特殊情況考核：如遇市場(chǎng)重大變動(dòng)或投資人特殊需求時(shí)，可進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)考核。8.3考核結(jié)果1.考核結(jié)果分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個(gè)等級(jí)；2.優(yōu)秀等級(jí)的考核結(jié)果可作為次年薪酬調(diào)整和晉升的依據(jù)；3.不合格等級(jí)的考核結(jié)果，投資顧問(wèn)應(yīng)接受相應(yīng)的培訓(xùn)或調(diào)整。9.投資顧問(wèn)激勵(lì)9.1獎(jiǎng)金制度1.年度獎(jiǎng)金：根據(jù)投資顧問(wèn)年度業(yè)績(jī)考核結(jié)果，發(fā)放年度獎(jiǎng)金；2.季度獎(jiǎng)金：根據(jù)投資顧問(wèn)季度業(yè)績(jī)考核結(jié)果，發(fā)放季度獎(jiǎng)金；3.額外獎(jiǎng)金：根據(jù)投資人特別貢獻(xiàn)或市場(chǎng)特殊情況，發(fā)放額外獎(jiǎng)金。9.2激勵(lì)措施1.薪酬調(diào)整：根據(jù)投資顧問(wèn)業(yè)績(jī)考核結(jié)果，對(duì)薪酬進(jìn)行年度調(diào)整；2.晉升機(jī)會(huì)：提供晉升機(jī)會(huì)，激勵(lì)投資顧問(wèn)不斷提升自身能力；3.培訓(xùn)機(jī)會(huì)：為投資顧問(wèn)提供專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)，提升業(yè)務(wù)水平。10.投資顧問(wèn)薪酬10.1薪酬構(gòu)成1.基本工資：根據(jù)投資顧問(wèn)崗位和資歷確定；2.績(jī)效工資：根據(jù)投資顧問(wèn)業(yè)績(jī)考核結(jié)果確定；3.獎(jiǎng)金：包括年度獎(jiǎng)金、季度獎(jiǎng)金、額外獎(jiǎng)金等；4.其他福利：包括社會(huì)保險(xiǎn)、住房公積金等。10.2薪酬支付方式1.薪酬按月支付，每月[支付日]前支付上一個(gè)月的薪酬；2.薪酬支付方式為銀行轉(zhuǎn)賬。11.知識(shí)產(chǎn)權(quán)與保密11.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬投資顧問(wèn)在履行職責(zé)過(guò)程中產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸投資人所有。11.2保密條款1.投資顧問(wèn)對(duì)投資人在投資過(guò)程中提供的信息負(fù)有保密義務(wù)；2.投資顧問(wèn)不得泄露投資人的商業(yè)秘密和投資策略；3.保密期限自合同終止之日起不少于[保密期限]年。12.違約責(zé)任12.1違約情形1.投資顧問(wèn)未履行合同約定的職責(zé)；2.投資顧問(wèn)泄露投資人商業(yè)秘密；3.投資人未按時(shí)支付薪酬；4.合同約定的其他違約情形。12.2違約責(zé)任1.違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等；2.違約方應(yīng)承擔(dān)因其違約行為給對(duì)方造成的全部損失；3.合同約定違約金的具體數(shù)額。13.合同解除與終止13.1合同解除條件1.投資顧問(wèn)嚴(yán)重違反合同約定；2.投資人因故要求解除合同；3.合同約定的其他解除條件。13.2合同終止條件1.合同期限屆滿(mǎn)；2.合同雙方協(xié)商一致解除合同；3.合同約定的其他終止條件。14.爭(zhēng)議解決與法律適用14.1爭(zhēng)議解決方式1.雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭(zhēng)議；2.如協(xié)商不成，可提交[仲裁機(jī)構(gòu)名稱(chēng)]仲裁；3.仲裁裁決為終局裁決。14.2法律適用本合同適用中華人民共和國(guó)法律。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方概念本合同所指的第三方，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等，以及合同雙方約定的其他第三方。15.2第三方責(zé)任1.第三方在履行其職責(zé)過(guò)程中，應(yīng)遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，保證其工作的客觀(guān)、公正、獨(dú)立。2.第三方對(duì)其提供的服務(wù)質(zhì)量承擔(dān)責(zé)任，如因第三方原因?qū)е潞贤p方遭受損失的，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。15.3第三方權(quán)利1.第三方有權(quán)根據(jù)合同約定和法律法規(guī)的規(guī)定，獲取必要的資料和信息；2.第三方有權(quán)要求合同雙方提供必要的協(xié)助，包括但不限于提供文件、資料、場(chǎng)所等。15.4第三方與其他各方的劃分說(shuō)明1.第三方與投資顧問(wèn)的關(guān)系：第三方為投資顧問(wèn)提供服務(wù)，投資顧問(wèn)應(yīng)向第三方支付相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用。2.第三方與投資人的關(guān)系：第三方為投資人提供服務(wù)，投資人應(yīng)向第三方支付相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用。3.第三方與合同雙方的關(guān)系：第三方與合同雙方均為獨(dú)立主體，各自承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。16.第三方介入的具體條款16.1第三方介入的條件1.合同雙方同意第三方介入；2.第三方具備相應(yīng)的資質(zhì)和條件；3.合同雙方與第三方簽訂書(shū)面協(xié)議。16.2第三方介入的程序1.合同雙方共同確定第三方介入的具體事項(xiàng)；2.合同雙方與第三方協(xié)商并簽訂書(shū)面協(xié)議；3.第三方按照協(xié)議約定履行職責(zé)。17.第三方責(zé)任限額17.1責(zé)任限額的設(shè)定第三方責(zé)任限額根據(jù)第三方提供服務(wù)的內(nèi)容、風(fēng)險(xiǎn)程度以及合同雙方的協(xié)商結(jié)果確定。17.2責(zé)任限額的履行1.第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，如因自身原因?qū)е潞贤p方遭受損失的，應(yīng)在責(zé)任限額內(nèi)承擔(dān)賠償責(zé)任；2.超出責(zé)任限額的部分，由合同雙方根據(jù)合同約定和法律法規(guī)的規(guī)定，自行承擔(dān)。17.3責(zé)任限額的變更1.合同雙方可協(xié)商一致變更第三方責(zé)任限額；2.變更后的責(zé)任限額應(yīng)以書(shū)面形式通知合同雙方。18.第三方介入的費(fèi)用18.1費(fèi)用承擔(dān)第三方介入的費(fèi)用由合同雙方按照協(xié)議約定承擔(dān)。18.2費(fèi)用支付方式第三方介入的費(fèi)用按月或按項(xiàng)目支付，具體支付方式由合同雙方與第三方協(xié)商確定。19.第三方介入的終止19.1終止條件1.第三方完成其職責(zé)；2.合同雙方協(xié)商一致終止第三方介入；3.合同約定的其他終止條件。19.2終止程序1.合同雙方與第三方協(xié)商并簽訂終止協(xié)議；2.第三方按照協(xié)議約定辦理相關(guān)手續(xù)。20.第三方介入的保密20.1保密義務(wù)第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，對(duì)合同雙方提供的資料和信息負(fù)有保密義務(wù)。20.2保密期限保密期限自合同終止之日起不少于[保密期限]年。21.第三方介入的爭(zhēng)議解決21.1爭(zhēng)議解決方式1.第三方與合同雙方發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)友好協(xié)商解決；2.如協(xié)商不成，可提交[仲裁機(jī)構(gòu)名稱(chēng)]仲裁。21.2法律適用本合同所指的第三方介入爭(zhēng)議，適用中華人民共和國(guó)法律。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.投資顧問(wèn)任職合同詳細(xì)要求：合同內(nèi)容包括合同雙方基本信息、合同期限、投資顧問(wèn)職責(zé)、權(quán)限、投資人權(quán)利、義務(wù)、業(yè)績(jī)考核、激勵(lì)、薪酬、知識(shí)產(chǎn)權(quán)與保密、違約責(zé)任、合同解除與終止、爭(zhēng)議解決與法律適用等條款。說(shuō)明：本合同為雙方簽署的正式文件，具有法律效力。2.第三方服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議內(nèi)容包括第三方基本信息、服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、責(zé)任限額、保密條款、爭(zhēng)議解決等條款。說(shuō)明：本協(xié)議為合同雙方與第三方簽署的文件，用于明確第三方在合同中的權(quán)利義務(wù)。3.業(yè)績(jī)考核報(bào)告詳細(xì)要求：報(bào)告內(nèi)容包括投資收益率、投資組合風(fēng)險(xiǎn)控制、客戶(hù)滿(mǎn)意度、工作完成率等指標(biāo)，以及考核結(jié)果分析。說(shuō)明：本報(bào)告為投資顧問(wèn)業(yè)績(jī)考核的依據(jù)，由投資顧問(wèn)或第三方編制。4.薪酬支付憑證詳細(xì)要求：憑證內(nèi)容包括支付日期、支付金額、支付方式、收款人信息等。說(shuō)明：本憑證為薪酬支付的證明，由財(cái)務(wù)部門(mén)提供。5.保密協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議內(nèi)容包括保密內(nèi)容、保密期限、違約責(zé)任等條款。說(shuō)明：本協(xié)議為合同雙方與第三方簽署的文件，用于保護(hù)商業(yè)秘密。6.違約通知函詳細(xì)要求：函件內(nèi)容包括違約事實(shí)、違約責(zé)任、解決建議等。說(shuō)明：本函件為違約行為的書(shū)面通知，由違約方或受損害方發(fā)出。7.爭(zhēng)議解決協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議內(nèi)容包括爭(zhēng)議解決方式、仲裁機(jī)構(gòu)、仲裁規(guī)則等。說(shuō)明：本協(xié)議為合同雙方在發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)采用的解決方式。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.投資顧問(wèn)未履行合同約定的職責(zé)責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：投資顧問(wèn)未按照合同約定履行職責(zé)，導(dǎo)致投資人遭受損失。示例說(shuō)明：投資顧問(wèn)未按照約定進(jìn)行市場(chǎng)分析，導(dǎo)致投資決策失誤，造成投資人損失。2.投資顧問(wèn)泄露投資人商業(yè)秘密責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：投資顧問(wèn)泄露投資人商業(yè)秘密，給投資人造成損失。示例說(shuō)明：投資顧問(wèn)將投資策略泄露給競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，導(dǎo)致投資人損失。3.投資人未按時(shí)支付薪酬責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：投資人未按照合同約定支付薪酬，導(dǎo)致投資顧問(wèn)遭受損失。示例說(shuō)明：投資人未在約定的時(shí)間內(nèi)支付投資顧問(wèn)薪酬，導(dǎo)致投資顧問(wèn)生活困難。4.第三方未履行協(xié)議約定責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：第三方未按照服務(wù)協(xié)議履行職責(zé)，給合同雙方造成損失。示例說(shuō)明：第三方未按約定時(shí)間提供評(píng)估報(bào)告，導(dǎo)致投資決策延遲。5.合同一方未履行保密義務(wù)責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：合同一方泄露對(duì)方商業(yè)秘密，給對(duì)方造成損失。示例說(shuō)明：合同一方將對(duì)方投資策略泄露給第三方，導(dǎo)致對(duì)方損失。全文完。2025年度金融投資顧問(wèn)任職合同范文（含業(yè)績(jī)考核及激勵(lì)）1合同目錄一、合同概述1.合同名稱(chēng)2.合同雙方3.合同簽訂日期4.合同有效期5.合同目的二、任職資格1.任職條件2.職務(wù)要求3.職責(zé)范圍4.職業(yè)道德三、任職期限1.任職起始時(shí)間2.任職終止時(shí)間3.任職續(xù)簽四、工作內(nèi)容1.投資顧問(wèn)職責(zé)2.投資建議3.投資決策4.投資風(fēng)險(xiǎn)管理五、業(yè)績(jī)考核1.考核指標(biāo)2.考核周期3.考核方法4.考核結(jié)果應(yīng)用六、薪酬待遇1.基本工資2.績(jī)效獎(jiǎng)金3.激勵(lì)政策4.薪酬調(diào)整七、福利待遇1.社會(huì)保險(xiǎn)2.住房公積金3.年假4.節(jié)假日福利八、保密條款1.保密范圍2.保密期限3.違約責(zé)任九、知識(shí)產(chǎn)權(quán)1.知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用3.知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)十、合同解除1.解除條件2.解除程序3.解除責(zé)任十一、爭(zhēng)議解決1.爭(zhēng)議解決方式2.爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)3.爭(zhēng)議解決費(fèi)用十二、其他條款1.合同生效2.合同變更3.合同終止4.合同附件十三、合同附件1.附件一：任職資格證明2.附件二：業(yè)績(jī)考核指標(biāo)3.附件三：薪酬待遇明細(xì)4.附件四：保密協(xié)議5.附件五：知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議十四、合同簽署合同編號(hào)_________一、合同概述1.合同名稱(chēng)：2025年度金融投資顧問(wèn)任職合同2.合同雙方：甲方：[公司名稱(chēng)]乙方：[個(gè)人姓名]3.合同簽訂日期：[簽訂日期]4.合同有效期：自[起始日期]至[終止日期]5.合同目的：明確甲乙雙方的權(quán)利義務(wù)，確保乙方在甲方擔(dān)任金融投資顧問(wèn)期間的工作質(zhì)量和業(yè)績(jī)。二、任職資格1.任職條件：乙方需具備金融、經(jīng)濟(jì)、投資等相關(guān)專(zhuān)業(yè)背景，擁有相關(guān)資格證書(shū)。2.職務(wù)要求：乙方需熟悉金融市場(chǎng)和相關(guān)法律法規(guī)。乙方需具備較強(qiáng)的市場(chǎng)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和投資決策能力。3.職責(zé)范圍：為客戶(hù)提供專(zhuān)業(yè)的金融投資咨詢(xún)服務(wù)。負(fù)責(zé)制定投資策略和方案。跟蹤市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，及時(shí)調(diào)整投資組合。定期向客戶(hù)匯報(bào)投資情況。4.職業(yè)道德：乙方應(yīng)遵守國(guó)家法律法規(guī)，遵守金融行業(yè)職業(yè)道德規(guī)范。乙方應(yīng)誠(chéng)實(shí)守信，不得泄露客戶(hù)信息。三、任職期限1.任職起始時(shí)間：[起始日期]2.任職終止時(shí)間：[終止日期]3.任職續(xù)簽：合同期滿(mǎn)前一個(gè)月，甲乙雙方可協(xié)商決定是否續(xù)簽。如雙方同意續(xù)簽，應(yīng)重新簽訂任職合同。四、工作內(nèi)容1.投資顧問(wèn)職責(zé)：對(duì)客戶(hù)進(jìn)行投資需求分析。提供投資建議和方案。跟蹤投資組合，確保投資目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。2.投資建議：根據(jù)市場(chǎng)情況和客戶(hù)需求，提出投資建議。定期評(píng)估投資建議的有效性。3.投資決策：在客戶(hù)授權(quán)范圍內(nèi)，負(fù)責(zé)投資決策。確保投資決策符合客戶(hù)利益。4.投資風(fēng)險(xiǎn)管理：識(shí)別和評(píng)估投資風(fēng)險(xiǎn)。制定風(fēng)險(xiǎn)管理措施，降低風(fēng)險(xiǎn)。五、業(yè)績(jī)考核1.考核指標(biāo)：投資收益：根據(jù)投資組合的收益率進(jìn)行考核。客戶(hù)滿(mǎn)意度：根據(jù)客戶(hù)滿(mǎn)意度調(diào)查結(jié)果進(jìn)行考核。投資組合穩(wěn)定性：根據(jù)投資組合的波動(dòng)性進(jìn)行考核。2.考核周期：年度考核：每年進(jìn)行一次。3.考核方法：內(nèi)部評(píng)估：由甲方相關(guān)部門(mén)對(duì)乙方進(jìn)行評(píng)估?？蛻?hù)反饋：收集客戶(hù)對(duì)乙方工作的反饋。4.考核結(jié)果應(yīng)用：根據(jù)考核結(jié)果，確定乙方的績(jī)效獎(jiǎng)金。對(duì)考核不合格的乙方，甲方有權(quán)終止合同。六、薪酬待遇1.基本工資：乙方的基本工資為每月[金額]元。2.績(jī)效獎(jiǎng)金：根據(jù)年度考核結(jié)果，乙方可獲得績(jī)效獎(jiǎng)金，最高不超過(guò)基本工資的[百分比]%。3.激勵(lì)政策：乙方在完成特定業(yè)績(jī)目標(biāo)后，可獲得額外獎(jiǎng)勵(lì)。4.薪酬調(diào)整：根據(jù)市場(chǎng)情況和公司政策，甲方可對(duì)乙方的薪酬進(jìn)行調(diào)整。七、福利待遇1.社會(huì)保險(xiǎn)：甲方按照國(guó)家規(guī)定為乙方繳納社會(huì)保險(xiǎn)。2.住房公積金：甲方按照國(guó)家規(guī)定為乙方繳納住房公積金。3.年假：乙方享有國(guó)家法定年假，每年[天數(shù)]天。4.節(jié)假日福利：甲方按照國(guó)家規(guī)定發(fā)放節(jié)假日福利。八、保密條款1.保密范圍：乙方應(yīng)保守甲方的商業(yè)秘密，包括但不限于客戶(hù)信息、投資策略、市場(chǎng)分析等。2.保密期限：本保密條款自合同簽訂之日起至合同終止后[年數(shù)]年。3.違約責(zé)任：如乙方違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償甲方因此遭受的損失。九、知識(shí)產(chǎn)權(quán)1.知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬：乙方在任職期間創(chuàng)作的任何作品、研究成果等知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸甲方所有。2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用：甲方有權(quán)在業(yè)務(wù)范圍內(nèi)使用乙方創(chuàng)作的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。3.知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)：乙方應(yīng)協(xié)助甲方對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行保護(hù)。十、合同解除1.解除條件：雙方協(xié)商一致解除合同。乙方嚴(yán)重違反合同約定。甲方因業(yè)務(wù)調(diào)整或乙方能力不適應(yīng)崗位需要。2.解除程序：雙方應(yīng)提前[天數(shù)]天書(shū)面通知對(duì)方。解除合同后，雙方應(yīng)辦理相關(guān)手續(xù)。3.解除責(zé)任：合同解除后，雙方應(yīng)按照合同約定支付已發(fā)生的費(fèi)用。十一、爭(zhēng)議解決1.爭(zhēng)議解決方式：雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭(zhēng)議。協(xié)商不成，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起訴訟。2.爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)：本合同爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)為甲方所在地人民法院。3.爭(zhēng)議解決費(fèi)用：爭(zhēng)議解決費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。十二、其他條款1.合同生效：本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。2.合同變更：本合同任何條款的變更需經(jīng)雙方書(shū)面同意。3.合同終止：合同期滿(mǎn)或雙方協(xié)商一致解除合同后終止。4.合同附件：本合同附件與本合同具有同等法律效力。十三、合同附件1.附件一：任職資格證明2.附件二：業(yè)績(jī)考核指標(biāo)3.附件三：薪酬待遇明細(xì)4.附件四：保密協(xié)議5.附件五：知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議十四、合同簽署本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。甲方（蓋章）：________________乙方（簽字）：________________簽訂日期：________________甲方（蓋章）：________________乙方（簽字）：________________簽訂日期：________________多方為主導(dǎo)時(shí)的，附件條款及說(shuō)明一、當(dāng)甲方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說(shuō)明1.投資決策主導(dǎo)權(quán)甲方作為主導(dǎo)方，保留對(duì)乙方投資建議的最終決策權(quán)。乙方應(yīng)遵循甲方的投資決策，并在決策前充分溝通。2.投資風(fēng)險(xiǎn)控制甲方有權(quán)設(shè)定投資風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，乙方應(yīng)嚴(yán)格遵守。甲方定期對(duì)乙方的風(fēng)險(xiǎn)控制措施進(jìn)行審查，并提出改進(jìn)建議。3.投資信息共享甲方應(yīng)向乙方提供必要的投資信息，包括但不限于市場(chǎng)動(dòng)態(tài)、政策變化等。乙方有責(zé)任及時(shí)向甲方反饋市場(chǎng)信息和客戶(hù)反饋。4.投資培訓(xùn)與發(fā)展甲方為乙方提供專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)和職業(yè)發(fā)展機(jī)會(huì)。乙方應(yīng)積極參加甲方組織的培訓(xùn)，提升自身專(zhuān)業(yè)能力。5.投資業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)甲方設(shè)立專(zhuān)門(mén)委員會(huì)對(duì)乙方的投資業(yè)績(jī)進(jìn)行定期評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)結(jié)果作為乙方薪酬調(diào)整和晉升的重要依據(jù)。二、當(dāng)乙方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說(shuō)明1.投資策略自主權(quán)乙方有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況和客戶(hù)需求，制定投資策略和方案。甲方應(yīng)在乙方提出投資建議后，在一定期限內(nèi)給予回復(fù)。2.投資業(yè)績(jī)提成乙方根據(jù)投資業(yè)績(jī)獲得相應(yīng)提成，提成比例由雙方協(xié)商確定。提成支付方式和時(shí)間由雙方約定。3.個(gè)人品牌保護(hù)乙方在甲方平臺(tái)開(kāi)展業(yè)務(wù)時(shí)，享有個(gè)人品牌保護(hù)的權(quán)利。甲方不得利用乙方的個(gè)人品牌進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。4.業(yè)績(jī)考核權(quán)重調(diào)整乙方有權(quán)參與業(yè)績(jī)考核指標(biāo)的制定，并提出調(diào)整建議。甲方應(yīng)根據(jù)乙方建議，對(duì)業(yè)績(jī)考核指標(biāo)進(jìn)行合理調(diào)整。5.業(yè)績(jī)考核申訴乙方對(duì)業(yè)績(jī)考核結(jié)果有異議時(shí)，有權(quán)向甲方提出申訴。甲方應(yīng)在收到申訴后[天數(shù)]內(nèi)給予回復(fù)。三、當(dāng)有第三方中介時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說(shuō)明1.中介費(fèi)用承擔(dān)甲方與乙方簽訂中介合同，中介費(fèi)用由甲方承擔(dān)。中介費(fèi)用支付方式和時(shí)間由中介合同約定。2.中介服務(wù)范圍中介方提供的服務(wù)范圍包括但不限于投資咨詢(xún)、市場(chǎng)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等。中介方應(yīng)保證服務(wù)的質(zhì)量和專(zhuān)業(yè)性。3.中介責(zé)任承擔(dān)中介方在提供服務(wù)過(guò)程中，因自身原因造成甲方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。乙方應(yīng)協(xié)助中介方履行職責(zé)，確保中介服務(wù)的順利進(jìn)行。4.中介費(fèi)用結(jié)算中介費(fèi)用結(jié)算方式由中介合同約定，甲方應(yīng)按照約定支付中介費(fèi)用。中介費(fèi)用結(jié)算時(shí)間不得遲于服務(wù)完成后[天數(shù)]內(nèi)。5.中介合同終止當(dāng)甲方與乙方的合作關(guān)系終止時(shí)，中介合同也隨之終止。雙方應(yīng)按照中介合同約定，處理相關(guān)事宜。附件及其他補(bǔ)充說(shuō)明一、附件列表：1.附件一：任職資格證明2.附件二：業(yè)績(jī)考核指標(biāo)3.附件三：薪酬待遇明細(xì)4.附件四：保密協(xié)議5.附件五：知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議6.附件六：中介合同（如有）7.附件七：培訓(xùn)記錄（如有）二、違約行為及認(rèn)定：1.違約行為：乙方泄露甲方商業(yè)秘密。乙方未按規(guī)定履行保密義務(wù)。乙方未按甲方要求提供投資信息。乙方未按時(shí)參加甲方組織的培訓(xùn)。乙方業(yè)績(jī)考核不合格。甲方未按合同約定支付薪酬或福利。2.違約行為認(rèn)定：根據(jù)合同條款和相關(guān)法律法規(guī)，由甲方或乙方提出違約行為。雙方協(xié)商解決，協(xié)商不成則按照合同約定的爭(zhēng)議解決方式處理。三、法律名詞及解釋?zhuān)?.知識(shí)產(chǎn)權(quán)：指著作權(quán)、專(zhuān)利權(quán)、商標(biāo)權(quán)等相關(guān)權(quán)利。2.商業(yè)秘密：指不為公眾所知悉，能為權(quán)利人帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益，具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息。3.保密協(xié)議：雙方就保密事項(xiàng)達(dá)成的協(xié)議。4.爭(zhēng)議解決：指在合同履行過(guò)程中，雙方就合同條款的執(zhí)行發(fā)生爭(zhēng)議，通過(guò)協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決爭(zhēng)議。5.仲裁：指由仲裁機(jī)構(gòu)對(duì)爭(zhēng)議進(jìn)行裁決的解決方式。四、執(zhí)行中遇到的問(wèn)題及解決辦法：1.問(wèn)題：乙方對(duì)業(yè)績(jī)考核結(jié)果有異議。解決辦法：乙方可向甲方提出申訴，甲方應(yīng)在[天數(shù)]內(nèi)給予回復(fù)。2.問(wèn)題：甲方未按合同約定支付薪酬或福利。解決辦法：乙方可向甲方提出書(shū)面要求，甲方應(yīng)在[天數(shù)]內(nèi)支付。3.問(wèn)題：中介方服務(wù)不達(dá)標(biāo)。解決辦法：甲方可要求中介方改進(jìn)服務(wù)，或解除中介合同，并追究中介方的法律責(zé)任。五、所有應(yīng)用場(chǎng)景：1.金融投資顧問(wèn)與金融機(jī)構(gòu)之間的任職合同。2.金融投資顧問(wèn)與第三方中介機(jī)構(gòu)之間的中介合同。3.金融投資顧問(wèn)與客戶(hù)之間的服務(wù)合同。4.金融投資顧問(wèn)內(nèi)部的管理合同。全文完。2025年度金融投資顧問(wèn)任職合同范文（含業(yè)績(jī)考核及激勵(lì)）2合同編號(hào)_________一、合同主體1.甲方（金融投資顧問(wèn)公司）：名稱(chēng)：__________________地址：__________________聯(lián)系人：__________________聯(lián)系電話(huà)：__________________2.乙方（金融投資顧問(wèn)）：名稱(chēng)：__________________地址：__________________聯(lián)系人：__________________聯(lián)系電話(huà)：__________________二、合同前言2.1背景：隨著我國(guó)金融市場(chǎng)的不斷發(fā)展，金融投資顧問(wèn)在金融市場(chǎng)中的作用日益凸顯。為滿(mǎn)足市場(chǎng)需求，提高金融投資服務(wù)質(zhì)量，甲方?jīng)Q定聘請(qǐng)乙方擔(dān)任金融投資顧問(wèn)。2.2目的：本合同旨在明確甲方與乙方在金融投資顧問(wèn)服務(wù)過(guò)程中的權(quán)利、義務(wù)及責(zé)任，確保雙方在平等、自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則下，共同推進(jìn)金融投資事業(yè)的發(fā)展。三、定義與解釋3.1專(zhuān)業(yè)屬于：本合同中所指的“金融投資顧問(wèn)”是指乙方在甲方授權(quán)范圍內(nèi)，為甲方提供金融投資咨詢(xún)、分析、規(guī)劃、操作等服務(wù)的人員。3.2關(guān)鍵詞解釋?zhuān)海?）金融投資：指乙方在甲方授權(quán)范圍內(nèi)，對(duì)金融產(chǎn)品、金融市場(chǎng)進(jìn)行投資的活動(dòng)。（2）業(yè)績(jī)考核：指甲方根據(jù)乙方在合同期間內(nèi)完成的工作任務(wù)、業(yè)績(jī)指標(biāo)，對(duì)乙方進(jìn)行考核的過(guò)程。（3）激勵(lì)：指甲方根據(jù)乙方的業(yè)績(jī)考核結(jié)果，對(duì)乙方給予一定的物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)或精神鼓勵(lì)。四、權(quán)利與義務(wù)4.1甲方的權(quán)利和義務(wù)：（1）甲方有權(quán)要求乙方按照合同約定，提供專(zhuān)業(yè)、高效的金融投資顧問(wèn)服務(wù)。（2）甲方有權(quán)對(duì)乙方的服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督、檢查，確保乙方服務(wù)質(zhì)量。（3）甲方有權(quán)根據(jù)乙方業(yè)績(jī)考核結(jié)果，對(duì)乙方進(jìn)行激勵(lì)。4.2乙方的權(quán)利和義務(wù)：（1）乙方應(yīng)按照合同約定，為甲方提供專(zhuān)業(yè)、高效的金融投資顧問(wèn)服務(wù)。（2）乙方應(yīng)保守甲方商業(yè)秘密，不得泄露甲方客戶(hù)信息。（3）乙方應(yīng)配合甲方進(jìn)行業(yè)績(jī)考核，如實(shí)反映自身工作情況。五、履行條款5.1合同履行時(shí)間：本合同自雙方簽字之日起生效，至2025年12月31日止。5.2合同履行地點(diǎn)：乙方應(yīng)在甲方指定的工作地點(diǎn)履行本合同。5.3合同履行方式：乙方應(yīng)按照甲方要求，通過(guò)電話(huà)、郵件、面對(duì)面等方式，為甲方提供金融投資顧問(wèn)服務(wù)。六、合同的生效和終止6.1生效條件：本合同經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。6.2終止條件：（1）合同期滿(mǎn)，雙方無(wú)續(xù)簽意向；（2）乙方因個(gè)人原因無(wú)法繼續(xù)履行本合同；（3）甲方因業(yè)務(wù)調(diào)整，需終止本合同。6.3終止程序：（1）一方提出終止合同，應(yīng)提前30日書(shū)面通知另一方；（2）雙方協(xié)商一致，簽訂終止合同協(xié)議。6.4終止后果：（1）合同終止后，乙方應(yīng)將甲方提供的資料、設(shè)備等歸還原甲方；（2）雙方應(yīng)結(jié)清合同期間產(chǎn)生的費(fèi)用；（3）合同終止后，雙方不得再相互追究責(zé)任。七、費(fèi)用與支付7.1費(fèi)用構(gòu)成（1）基本服務(wù)費(fèi)：根據(jù)乙方擔(dān)任金融投資顧問(wèn)的年限、專(zhuān)業(yè)能力等因素，由雙方協(xié)商確定的基本月度或年度服務(wù)費(fèi)。（2）業(yè)績(jī)提成：根據(jù)乙方在合同期間內(nèi)所實(shí)現(xiàn)的業(yè)績(jī)，按照約定的提成比例計(jì)算。（3）額外服務(wù)費(fèi)：乙方提供超出基本服務(wù)范圍的特殊服務(wù)，由雙方另行協(xié)商確定的服務(wù)費(fèi)。7.2支付方式（1）基本服務(wù)費(fèi)：每月/年度固定支付，具體支付日期由雙方在合同中約定。（2）業(yè)績(jī)提成：在乙方完成業(yè)績(jī)考核后，甲方應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)支付。7.3支付時(shí)間（1）基本服務(wù)費(fèi)：每月/年度的基本服務(wù)費(fèi)應(yīng)在每月/年度首月/季度首月支付。（2）業(yè)績(jī)提成：業(yè)績(jī)提成應(yīng)在乙方完成業(yè)績(jī)考核后的次月支付。7.4支付條款（1）甲方應(yīng)在支付前核對(duì)乙方提供的業(yè)績(jī)證明文件，確認(rèn)無(wú)誤后支付相應(yīng)費(fèi)用。（2）甲方應(yīng)在約定的時(shí)間內(nèi)支付費(fèi)用，如逾期支付，應(yīng)向乙方支付約定的滯納金。八、違約責(zé)任8.1甲方違約（1）甲方未按約定支付乙方費(fèi)用的，應(yīng)向乙方支付相應(yīng)金額的違約金。（2）甲方未提供必要的工作條件或違反保密條款的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。8.2乙方違約（1）乙方未按約定履行服務(wù)義務(wù)的，應(yīng)向甲方支付相應(yīng)金額的違約金。（2）乙方泄露甲方商業(yè)秘密或違反保密條款的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。8.3賠償金額和方式違約方應(yīng)根據(jù)違約情況，向守約方支付違約金，賠償守約方因此遭受的損失。賠償金額和方式由雙方在合同中約定。九、保密條款9.1保密內(nèi)容乙方在任職期間及離職后，應(yīng)保守甲方商業(yè)秘密，包括但不限于客戶(hù)信息、交易信息、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)等。9.2保密期限乙方保密期限自合同簽訂之日起至離職后三年止。9.3保密履行方式乙方應(yīng)采取合理措施，確保保密內(nèi)容的保密性，不得向任何第三方泄露。十、不可抗力10.1不可抗力定義不可抗力是指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀(guān)情況，包括自然災(zāi)害、社會(huì)事件等。10.2不可抗力事件（1）地震、洪水、火災(zāi)等自然災(zāi)害；（2）戰(zhàn)爭(zhēng)、動(dòng)亂、政府行為等社會(huì)事件；（3）甲方或乙方無(wú)法控制的其他事件。10.3不可抗力發(fā)生時(shí)的責(zé)任和義務(wù)（1）不可抗力事件發(fā)生時(shí)，雙方應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方。（2）因不可抗力事件導(dǎo)致合同無(wú)法履行的，雙方應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況協(xié)商解決。10.4不可抗力實(shí)例（1）地震導(dǎo)致甲方辦公場(chǎng)所損壞，無(wú)法正常開(kāi)展工作；（2）戰(zhàn)爭(zhēng)導(dǎo)致乙方無(wú)法前往甲方辦公地點(diǎn)履行合同；（3）政府政策變動(dòng)導(dǎo)致甲方業(yè)務(wù)受到影響。十一、爭(zhēng)議解決11.1協(xié)商解決雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議。11.2調(diào)解、仲裁或訴訟如協(xié)商不成，雙方可向相關(guān)調(diào)解機(jī)構(gòu)申請(qǐng)調(diào)解，或提交仲裁委員會(huì)仲裁，或向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。十二、合同的轉(zhuǎn)讓12.1轉(zhuǎn)讓規(guī)定未經(jīng)甲方同意，乙方不得將本合同轉(zhuǎn)讓給第三方。12.2不得轉(zhuǎn)讓的情形（1）乙方違反合同約定，造成甲方損失的；（2）乙方在合同履行期間，有嚴(yán)重違反職業(yè)道德行為的；（3）法律法規(guī)規(guī)定的其他不得轉(zhuǎn)讓的情形。十三、權(quán)利的保留13.1權(quán)力保留甲方保留在合同期間及合同終止后，對(duì)乙方在履行合同過(guò)程中所獲得的客戶(hù)信息、交易數(shù)據(jù)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的擁有權(quán)。13.2特殊權(quán)力保留（1）甲方保留對(duì)乙方服務(wù)的監(jiān)督權(quán)，包括但不限于對(duì)乙方服務(wù)質(zhì)量的檢查、對(duì)乙方服務(wù)行為的監(jiān)督。（2）甲方保留對(duì)乙方業(yè)績(jī)考核結(jié)果的最終決定權(quán)。十四、合同的修改和補(bǔ)充14.1修改和補(bǔ)充程序?qū)Ρ竞贤男薷暮脱a(bǔ)充，應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書(shū)面形式進(jìn)行。14.2修改和補(bǔ)充效力經(jīng)雙方簽字或蓋章確認(rèn)的修改和補(bǔ)充文件，與本合同具有同等法律效力。十五、協(xié)助與配合15.1相互協(xié)作事項(xiàng)雙方應(yīng)在本合同履行過(guò)程中，相互協(xié)作，共同完成合同約定的各項(xiàng)任務(wù)。15.2協(xié)作與配合方式（1）定期召開(kāi)會(huì)議，溝通工作進(jìn)展和問(wèn)題。（2）及時(shí)提供必要的信息和資料。（3）共同制定解決方案，確保合同目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。十六、其他條款16.1法律適用本合同的簽訂、效力、解釋、履行、終止及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。16.2合同的完整性和獨(dú)立性本合同為雙方簽訂的完整協(xié)議，任何一方不得以任何形式對(duì)本合同進(jìn)行增減或修改。16.3增減條款未經(jīng)雙方書(shū)面同意，任何一方不得對(duì)本合同進(jìn)行增減條款。十七、簽字、日期、蓋章甲方（金融投資顧問(wèn)公司）：代表簽字：____________日期：____年__月__日蓋章：__________________乙方（金融投資顧問(wèn)）：代表簽字：____________日期：____年__月__日蓋章：__________________附件及其他說(shuō)明解釋一、附件列表：1.乙方簡(jiǎn)歷及資質(zhì)證明文件2.甲方提供的保密協(xié)議3.乙方業(yè)績(jī)考核標(biāo)準(zhǔn)及細(xì)則4.乙方激勵(lì)方案及實(shí)施辦法5.不可抗力事件的具體說(shuō)明6.爭(zhēng)議解決的相關(guān)法律法規(guī)7.合同修改和補(bǔ)充協(xié)議8.其他雙方協(xié)商一致認(rèn)為需要作為附件的文件二、違約行為及認(rèn)定：1.違約行為：（1）甲方違約：未按約定支付乙方費(fèi)用。未提供必要的工作條件或違反保密條款。（2）乙方違約：未按約定履行服務(wù)義務(wù)。泄露甲方商業(yè)秘密或違反保密條款。2.違約行為的認(rèn)定：違約行為的認(rèn)定以合同條款及雙方協(xié)商一致的意見(jiàn)為準(zhǔn)。如發(fā)生爭(zhēng)議，可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及合同約定進(jìn)行認(rèn)定。三、法律名詞及解釋?zhuān)?.不可抗力：指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀(guān)情況，如自然災(zāi)害、社會(huì)事件等。2.業(yè)績(jī)考核：指根據(jù)乙方