2025年度上市公司合規(guī)盡職調(diào)查服務(wù)協(xié)議

2025年度上市公司合規(guī)盡職調(diào)查服務(wù)協(xié)議本合同共三部分組成，僅供學(xué)習(xí)使用，第一部分如下：甲方（調(diào)查方）：名稱：____________________法定代表人：____________________地址：____________________聯(lián)系電話：____________________乙方（委托方）：名稱：____________________法定代表人：____________________地址：____________________聯(lián)系電話：____________________鑒于甲方具備上市公司合規(guī)盡職調(diào)查的專業(yè)能力，乙方因需要對(duì)其上市公司進(jìn)行合規(guī)盡職調(diào)查，雙方經(jīng)友好協(xié)商，就乙方委托甲方提供合規(guī)盡職調(diào)查服務(wù)事宜，達(dá)成如下協(xié)議：一、服務(wù)內(nèi)容（1）公司基本情況調(diào)查；（2）公司治理結(jié)構(gòu)調(diào)查；（3）財(cái)務(wù)狀況調(diào)查；（4）業(yè)務(wù)合規(guī)性調(diào)查；（5）法律風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查；（6）其他乙方要求的內(nèi)容。1.2甲方應(yīng)按照乙方提供的調(diào)查清單，收集相關(guān)資料，并對(duì)收集到的資料進(jìn)行整理、分析，形成調(diào)查報(bào)告。二、服務(wù)期限2.1本協(xié)議服務(wù)期限自____年____月____日至____年____月____日。三、服務(wù)費(fèi)用及支付方式3.1本協(xié)議服務(wù)費(fèi)用為人民幣_(tái)___元整（大寫：____元整）。3.2乙方應(yīng)于本協(xié)議簽訂后____個(gè)工作日內(nèi)向甲方支付人民幣_(tái)___元整（大寫：____元整）作為預(yù)付款。3.3甲方完成調(diào)查報(bào)告并提交給乙方后，乙方應(yīng)在收到調(diào)查報(bào)告之日起____個(gè)工作日內(nèi)支付剩余服務(wù)費(fèi)用。四、保密條款4.1雙方對(duì)本協(xié)議內(nèi)容以及調(diào)查過(guò)程中知悉的乙方公司的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財(cái)務(wù)狀況等信息均負(fù)有保密義務(wù)。4.2本保密條款在本協(xié)議有效期內(nèi)及終止后____年內(nèi)均有效。五、知識(shí)產(chǎn)權(quán)5.1甲方在履行本協(xié)議過(guò)程中所形成的調(diào)查報(bào)告、分析意見(jiàn)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸甲方所有。5.2乙方獲得在約定的范圍內(nèi)使用上述知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利。六、違約責(zé)任6.1任何一方違反本協(xié)議約定，導(dǎo)致對(duì)方遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。6.2因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無(wú)法履行的，雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任。七、爭(zhēng)議解決7.1雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決。7.2協(xié)商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起訴訟。八、其他8.1本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。8.2本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。甲方（調(diào)查方）簽字（或蓋章）：____________________日期：____________________乙方（委托方）簽字（或蓋章）：____________________日期：____________________第二部分：第三方介入后的修正一、第三方定義1.1本合同中所稱的“第三方”是指除甲方（調(diào)查方）和乙方（委托方）以外的任何個(gè)人、法人或其他組織，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、法律顧問(wèn)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)等。二、第三方介入的情形2.1甲方在履行本協(xié)議過(guò)程中，如需第三方提供專業(yè)服務(wù)或協(xié)助，可邀請(qǐng)第三方介入。2.2乙方同意甲方在必要時(shí)邀請(qǐng)第三方介入，并積極配合第三方的工作。三、第三方責(zé)任限額3.1第三方在介入本協(xié)議項(xiàng)下工作時(shí)，其責(zé)任限額如下：（1）因第三方自身原因?qū)е抡{(diào)查結(jié)果出現(xiàn)重大偏差，造成乙方損失的，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，賠償金額不超過(guò)乙方支付給甲方的服務(wù)費(fèi)用的____%。（2）第三方在履行職責(zé)過(guò)程中違反相關(guān)法律法規(guī)，導(dǎo)致乙方遭受損失的，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。（3）第三方在履行職責(zé)過(guò)程中違反保密義務(wù)，泄露乙方商業(yè)秘密的，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。四、第三方的權(quán)利與義務(wù)4.1第三方的權(quán)利：（1）按照甲方和乙方的約定，獲取相關(guān)調(diào)查資料和信息。（2）根據(jù)調(diào)查需求，獨(dú)立開(kāi)展調(diào)查工作。（3）根據(jù)調(diào)查結(jié)果，向甲方和乙方提供專業(yè)意見(jiàn)和建議。4.2第三方的義務(wù)：（1）遵守國(guó)家法律法規(guī)，確保調(diào)查工作合法合規(guī)。（2）保守商業(yè)秘密，不得泄露乙方公司的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等。（3）按照甲方和乙方的約定，按時(shí)完成調(diào)查工作。五、第三方與其他各方的劃分說(shuō)明5.1第三方與甲方、乙方之間為委托與被委托關(guān)系，第三方僅對(duì)甲方負(fù)責(zé)。5.2第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，如需與乙方進(jìn)行溝通，應(yīng)通過(guò)甲方進(jìn)行，未經(jīng)甲方同意，第三方不得直接與乙方接觸。5.3第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，如發(fā)現(xiàn)乙方存在違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)向甲方報(bào)告，甲方應(yīng)將情況告知乙方。六、第三方變更與退出6.1甲方如需更換第三方，應(yīng)提前____個(gè)工作日通知乙方，并說(shuō)明更換原因。6.2乙方對(duì)甲方更換第三方無(wú)異議，甲方可更換第三方。6.3第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，如因自身原因無(wú)法繼續(xù)履行職責(zé)，應(yīng)提前____個(gè)工作日通知甲方，并說(shuō)明退出原因。6.4甲方和乙方同意第三方退出后，甲方應(yīng)另行邀請(qǐng)其他第三方介入，并確保調(diào)查工作順利進(jìn)行。七、第三方介入的費(fèi)用7.1第三方介入本協(xié)議項(xiàng)下工作時(shí)，其費(fèi)用由甲方承擔(dān)。7.2甲方應(yīng)按照約定，及時(shí)支付第三方介入費(fèi)用。八、本合同其他條款的適用8.1本部分條款為本合同不可分割的一部分，與本合同其他條款具有同等法律效力。8.2本部分條款與合同其他條款如有沖突，以本部分條款為準(zhǔn)。九、爭(zhēng)議解決9.1本合同在履行過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決。9.2協(xié)商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起訴訟。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.調(diào)查清單：詳細(xì)內(nèi)容：列出乙方要求的調(diào)查具體項(xiàng)目，包括但不限于公司治理、財(cái)務(wù)狀況、業(yè)務(wù)合規(guī)性、法律風(fēng)險(xiǎn)等。要求：清單應(yīng)具體、明確，便于甲方和乙方雙方共同執(zhí)行。2.調(diào)查報(bào)告：詳細(xì)內(nèi)容：包括調(diào)查過(guò)程、調(diào)查結(jié)果、分析意見(jiàn)、結(jié)論和建議。要求：報(bào)告應(yīng)結(jié)構(gòu)清晰，邏輯嚴(yán)密，數(shù)據(jù)準(zhǔn)確，結(jié)論有據(jù)可依。3.保密協(xié)議：詳細(xì)內(nèi)容：甲方、乙方和第三方之間的保密條款，包括保密內(nèi)容和保密期限。要求：協(xié)議應(yīng)明確保密范圍，確保商業(yè)秘密和技術(shù)秘密不被泄露。4.第三方資質(zhì)證明：詳細(xì)內(nèi)容：第三方機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、專業(yè)資格證書等證明文件。要求：證明文件應(yīng)真實(shí)有效，確保第三方具備履行職責(zé)的能力。5.調(diào)查工作計(jì)劃：詳細(xì)內(nèi)容：包括調(diào)查時(shí)間安排、人員安排、工作流程等。要求：計(jì)劃應(yīng)詳細(xì)具體，便于甲方和乙方監(jiān)督和評(píng)估。6.費(fèi)用清單：詳細(xì)內(nèi)容：包括服務(wù)費(fèi)用、第三方費(fèi)用、其他相關(guān)費(fèi)用。要求：清單應(yīng)清晰，便于雙方核對(duì)和結(jié)算。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.甲方違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為：未按時(shí)完成調(diào)查報(bào)告，或報(bào)告內(nèi)容不符合約定。責(zé)任認(rèn)定：甲方應(yīng)向乙方支付違約金，金額為服務(wù)費(fèi)用的____%。示例：若甲方未在約定的時(shí)間內(nèi)提交調(diào)查報(bào)告，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金。2.乙方違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為：未按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用，或提供虛假信息影響調(diào)查結(jié)果。責(zé)任認(rèn)定：乙方應(yīng)向甲方支付違約金，金額為未支付服務(wù)費(fèi)用的____%。示例：若乙方未在約定時(shí)間內(nèi)支付預(yù)付款，甲方有權(quán)要求乙方支付違約金。3.第三方違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為：泄露商業(yè)秘密，或未能按時(shí)完成工作。責(zé)任認(rèn)