2025年度上市公司合規(guī)性合同審計(jì)報(bào)告示例

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2025年度上市公司合規(guī)性合同審計(jì)報(bào)告示例甲方（采購方）：甲方名稱：______甲方地址：______甲方聯(lián)系方式：______法定代表人（如有）：______乙方（供應(yīng)方）：乙方名稱：______乙方地址：______乙方聯(lián)系方式：______法定代表人（如有）：______一、合規(guī)性審計(jì)描述1.審計(jì)范圍本報(bào)告針對2025年度上市公司合規(guī)性進(jìn)行審計(jì)，包括但不限于公司治理、財(cái)務(wù)報(bào)告、內(nèi)部控制等方面。2.審計(jì)標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)工作將依據(jù)中國證監(jiān)會、證券交易所等相關(guān)法律法規(guī)以及公司內(nèi)部規(guī)章制度進(jìn)行。3.審計(jì)方法審計(jì)方法包括但不限于查閱文件、訪談、現(xiàn)場調(diào)查等。二、合規(guī)性審計(jì)結(jié)果1.合規(guī)性總體情況上市公司在2025年度的合規(guī)性總體情況良好，但仍存在一些需要改進(jìn)的地方。2.具體審計(jì)發(fā)現(xiàn)（1）財(cái)務(wù)報(bào)告：部分財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)存在誤差，需進(jìn)一步核實(shí)。（2）內(nèi)部控制：部分內(nèi)部控制制度不完善，存在風(fēng)險(xiǎn)隱患。三、合規(guī)性改進(jìn)建議1.財(cái)務(wù)報(bào)告改進(jìn)建議（1）加強(qiáng)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)審核，確保數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性。（2）完善財(cái)務(wù)報(bào)告流程，提高報(bào)告質(zhì)量。2.內(nèi)部控制改進(jìn)建議（1）完善內(nèi)部控制制度，降低風(fēng)險(xiǎn)隱患。（2）加強(qiáng)內(nèi)部控制執(zhí)行力度，確保制度落實(shí)。四、合規(guī)性審計(jì)報(bào)告結(jié)論本報(bào)告認(rèn)為，上市公司在2025年度的合規(guī)性總體情況良好，但仍需針對審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行改進(jìn)。建議公司認(rèn)真落實(shí)審計(jì)建議，提高合規(guī)性水平。五、合規(guī)性審計(jì)報(bào)告使用與責(zé)任1.報(bào)告使用甲方有權(quán)使用本合規(guī)性審計(jì)報(bào)告作為決策依據(jù)，包括但不限于投資決策、信貸決策等。2.報(bào)告責(zé)任審計(jì)機(jī)構(gòu)對本合規(guī)性審計(jì)報(bào)告的真實(shí)性和完整性負(fù)責(zé)。審計(jì)機(jī)構(gòu)保證在審計(jì)過程中遵守相關(guān)法律法規(guī)和職業(yè)道德規(guī)范。六、保密條款1.保密信息本合同中涉及的任何商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、經(jīng)營信息等均屬于保密信息。2.保密義務(wù)雙方對本合同中涉及的保密信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露或以任何形式使用。3.保密期限本保密條款的保密期限自合同簽訂之日起至合同終止后______年止。七、爭議解決1.爭議解決方式雙方發(fā)生爭議時(shí)，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。2.訴訟管轄雙方同意，因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭議，均應(yīng)提交至合同簽訂地人民法院管轄。八、合同生效與終止1.合同生效本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。2.合同終止合同履行完畢或雙方協(xié)商一致解除合同時(shí)，本合同終止。3.合同解除條件任何一方違反本合同約定，經(jīng)另一方書面通知后______日內(nèi)仍未糾正的，另一方有權(quán)解除合同。九、合規(guī)性審計(jì)報(bào)告更新與修訂1.更新如上市公司合規(guī)性狀況發(fā)生變化，審計(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)進(jìn)行更新審計(jì)，并提供更新后的審計(jì)報(bào)告。2.修訂如審計(jì)報(bào)告中的內(nèi)容存在錯(cuò)誤或遺漏，審計(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)進(jìn)行修訂，并提供修訂后的審計(jì)報(bào)告。十、合規(guī)性持續(xù)監(jiān)督1.監(jiān)督內(nèi)容審計(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)對上市公司合規(guī)性進(jìn)行持續(xù)監(jiān)督，監(jiān)督內(nèi)容包括但不限于合規(guī)性制度執(zhí)行、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)控制等。2.監(jiān)督方式審計(jì)機(jī)構(gòu)可以通過定期審計(jì)、現(xiàn)場檢查、遠(yuǎn)程監(jiān)控等方式進(jìn)行合規(guī)性持續(xù)監(jiān)督。十一、合規(guī)性報(bào)告披露1.披露要求上市公司應(yīng)在年度報(bào)告中披露合規(guī)性審計(jì)報(bào)告的主要內(nèi)容和結(jié)論。2.披露責(zé)任上市公司對合規(guī)性報(bào)告的披露負(fù)有責(zé)任，確保披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。十二、合規(guī)性改進(jìn)措施1.改進(jìn)計(jì)劃上市公司應(yīng)根據(jù)合規(guī)性審計(jì)報(bào)告提出的問題，制定具體的改進(jìn)措施和計(jì)劃。2.改進(jìn)實(shí)施上市公司應(yīng)積極實(shí)施改進(jìn)措施，確保合規(guī)性水平持續(xù)提升。十三、合規(guī)性審計(jì)報(bào)告附件