2025年度股權(quán)并購項目盡職調(diào)查與回購風(fēng)險控制協(xié)議

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2025年度股權(quán)并購項目盡職調(diào)查與回購風(fēng)險控制協(xié)議本合同共三部分組成，僅供學(xué)習(xí)使用，第一部分如下：一、盡職調(diào)查1.甲方承諾對目標(biāo)公司進行盡職調(diào)查，并確保盡職調(diào)查的全面性、準(zhǔn)確性和及時性。2.乙方應(yīng)對甲方在盡職調(diào)查過程中提供的信息保密，未經(jīng)甲方同意，不得向任何第三方泄露。3.甲方應(yīng)向乙方提供目標(biāo)公司的相關(guān)資料，包括但不限于公司章程、財務(wù)報表、合同、法律文件等。4.乙方在盡職調(diào)查過程中，有權(quán)要求目標(biāo)公司及關(guān)聯(lián)方提供必要的協(xié)助，包括但不限于提供財務(wù)數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、人員信息等。5.乙方在盡職調(diào)查過程中，如發(fā)現(xiàn)目標(biāo)公司存在任何潛在的法律風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險或運營風(fēng)險，應(yīng)及時通知甲方。二、回購風(fēng)險控制1.甲方在股權(quán)并購過程中，如因目標(biāo)公司存在違約行為或其他原因?qū)е鹿蓹?quán)并購失敗，甲方有權(quán)要求乙方進行回購。2.乙方在股權(quán)并購失敗的情況下，應(yīng)按照本合同約定進行回購，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的全部責(zé)任。3.本合同約定的回購條件如下：（1）目標(biāo)公司存在重大違法違規(guī)行為，導(dǎo)致股權(quán)并購失敗；（2）目標(biāo)公司財務(wù)狀況惡化，無法滿足股權(quán)并購條件；（3）目標(biāo)公司經(jīng)營狀況嚴(yán)重下滑，無法達(dá)到預(yù)期目標(biāo)；（4）其他經(jīng)雙方協(xié)商一致認(rèn)定的回購條件。4.回購價格及支付方式：（1）回購價格為股權(quán)并購協(xié)議中約定的股權(quán)轉(zhuǎn)讓價格；（2）支付方式：乙方應(yīng)按照股權(quán)并購協(xié)議約定的時間和方式支付回購款項。5.乙方在回購過程中，如因自身原因?qū)е禄刭徥。瑧?yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。三、保密條款1.雙方對本合同內(nèi)容以及股權(quán)并購過程中知悉的對方商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。2.未經(jīng)對方同意，任何一方不得向任何第三方泄露本合同內(nèi)容以及股權(quán)并購過程中知悉的對方商業(yè)秘密。3.本保密條款在本合同有效期內(nèi)以及合同終止后，對雙方均具有約束力。四、爭議解決1.雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決。2.如協(xié)商不成，任何一方均可向目標(biāo)公司所在地的人民法院提起訴訟。五、其他1.本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。2.本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。甲方（蓋章）：__________________乙方（蓋章）：__________________簽訂日期：__________________本合同共三部分組成，僅供學(xué)習(xí)使用，第一部分如下：2025年度股權(quán)并購項目盡職調(diào)查與回購風(fēng)險控制協(xié)議第二部分：第三方介入后的修正一、第三方定義1.1本協(xié)議中“第三方”是指除甲乙雙方之外，參與本協(xié)議執(zhí)行或與本協(xié)議執(zhí)行相關(guān)的任何自然人、法人或其他組織，包括但不限于中介機構(gòu)、審計機構(gòu)、評估機構(gòu)、法律顧問、財務(wù)顧問等。1.2第三方在參與本協(xié)議執(zhí)行時，應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和執(zhí)業(yè)許可，并保證其提供的服務(wù)符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。二、第三方介入的目的和范圍2.1第三方介入的目的在于協(xié)助甲乙雙方完成盡職調(diào)查、風(fēng)險評估、交易結(jié)構(gòu)設(shè)計、法律文件審核等工作，確保股權(quán)并購項目的順利進行。（1）協(xié)助甲乙雙方進行盡職調(diào)查，包括財務(wù)審計、法律審查、業(yè)務(wù)評估等；（2）提供交易結(jié)構(gòu)設(shè)計建議，包括并購方式、交易條款、估值方法等；（3）協(xié)助甲乙雙方進行談判，促進交易達(dá)成；（4）提供法律、財務(wù)、稅務(wù)等方面的專業(yè)意見；（5）其他甲乙雙方認(rèn)為需要第三方協(xié)助的事項。三、第三方的責(zé)任和義務(wù)3.1第三方應(yīng)遵守本協(xié)議的約定，按照甲乙雙方的要求和約定的時間節(jié)點完成工作任務(wù)。3.2第三方應(yīng)保證其提供的服務(wù)真實、準(zhǔn)確、完整，并對提供的服務(wù)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。3.3第三方在執(zhí)行工作任務(wù)過程中，如因自身原因?qū)е路?wù)出現(xiàn)重大失誤，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。3.4第三方在執(zhí)行工作任務(wù)過程中，如因不可抗力導(dǎo)致服務(wù)或出現(xiàn)重大失誤，應(yīng)及時通知甲乙雙方，并采取必要的補救措施。四、第三方的責(zé)任限額4.1第三方的責(zé)任限額由甲乙雙方根據(jù)具體情況在協(xié)議中約定，并在合同附件中明確。4.2如無特別約定，第三方的責(zé)任限額不超過其接受委托事項所收取費用的兩倍。4.3第三方的責(zé)任限額不適用于因故意、重大過失或違法行為導(dǎo)致的損失。五、第三方與其他各方的權(quán)利和義務(wù)劃分5.1第三方與甲方、乙方之間的權(quán)利和義務(wù)由本協(xié)議約定，并按照相關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。5.2第三方與甲乙雙方各自的權(quán)利和義務(wù)不因本協(xié)議的簽訂而免除。5.3第三方在執(zhí)行工作任務(wù)過程中，如需與目標(biāo)公司或其他第三方進行接觸，應(yīng)事先獲得甲乙雙方的書面同意。5.4第三方在執(zhí)行工作任務(wù)過程中，如發(fā)現(xiàn)目標(biāo)公司或其他第三方存在違約行為，應(yīng)及時通知甲乙雙方。六、保密條款6.1第三方對本協(xié)議內(nèi)容以及股權(quán)并購過程中知悉的甲乙雙方商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。6.2未經(jīng)甲乙雙方同意，第三方不得向任何第三方泄露本協(xié)議內(nèi)容以及股權(quán)并購過程中知悉的甲乙雙方商業(yè)秘密。6.3本保密條款在本協(xié)議有效期內(nèi)以及合同終止后，對第三方均具有約束力。七、爭議解決7.1第三方與甲乙雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決。7.2如協(xié)商不成，任何一方均可向目標(biāo)公司所在地的人民法院提起訴訟。八、其他8.1本協(xié)議附件與本協(xié)議具有同等法律效力。8.2本協(xié)議未盡事宜，由甲乙雙方另行協(xié)商解決。8.3本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。甲方（蓋章）：__________________乙方（蓋章）：__________________簽訂日期：__________________第二部分：第三方介入后的修正第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.盡職調(diào)查報告：詳細(xì)記錄盡職調(diào)查過程中收集到的目標(biāo)公司信息，包括但不限于財務(wù)報表、法律文件、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)等。2.法律意見書：由法律顧問出具，就目標(biāo)公司的法律合規(guī)性、股權(quán)結(jié)構(gòu)、潛在風(fēng)險等方面提供專業(yè)意見。3.財務(wù)審計報告：由具有資質(zhì)的會計師事務(wù)所出具，對目標(biāo)公司的財務(wù)狀況進行審計，確保財務(wù)報表的真實性。5.交易結(jié)構(gòu)設(shè)計方案：由財務(wù)顧問或法律顧問提供，包括并購方式、交易條款、估值方法等。6.保密協(xié)議：甲乙雙方與第三方簽訂的保密協(xié)議，確保在股權(quán)并購過程中知悉的敏感信息不被泄露。7.第三方服務(wù)協(xié)議：甲乙雙方與第三方簽訂的服務(wù)協(xié)議，明確第三方的工作內(nèi)容、責(zé)任和義務(wù)等。8.交易文件：包括股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、并購協(xié)議、補充協(xié)議等，詳細(xì)規(guī)定交易雙方的權(quán)利和義務(wù)。9.交易款項支付計劃：詳細(xì)列明交易款項的支付時間、金額和支付方式。10.合同履行監(jiān)督報告：由第三方或甲乙雙方指定的監(jiān)督機構(gòu)出具，監(jiān)督交易雙方履行合同情況。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：（1）盡職調(diào)查不全面或不準(zhǔn)確，導(dǎo)致交易失敗。（2）第三方泄露商業(yè)秘密，導(dǎo)致甲乙雙方遭受損失。（3）交易過程中出現(xiàn)重大誤解或欺詐行為。（4）第三方未按時完成工作任務(wù)，影響交易進度。（5）交易完成后，目標(biāo)公司出現(xiàn)重大違法違規(guī)行為。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：（1）盡職調(diào)查不全面或不準(zhǔn)確：第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，包括但不限于交易成本、律師費、審計費等。（2）泄露商業(yè)秘密：第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。（3）交易過程中出現(xiàn)重大誤解或欺詐行為：第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。（4）未按時完成工作任務(wù)：第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約金，并承擔(dān)由此造成的損失。（5）交易完成后，目標(biāo)公司出現(xiàn)重大違法違規(guī)行為：第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，并協(xié)助甲乙雙方采取措施降低損失。3.示例說明：（1）盡職調(diào)查過程中，第三方未發(fā)現(xiàn)目標(biāo)公司存在潛在的法律風(fēng)險，導(dǎo)致交易失敗。第三方應(yīng)承擔(dān)交易成本和律師費的賠償責(zé)任。（2）第三方在提供法律意見書時，未發(fā)現(xiàn)目標(biāo)公司存在股