2025年記名債券擔(dān)保協(xié)議

2025年記名債券擔(dān)保協(xié)議合同/協(xié)議編號(hào)：____________

甲方：________

乙方：________

鑒于甲方擬發(fā)行記名債券，為確保債券的順利發(fā)行及債權(quán)人的合法權(quán)益，經(jīng)雙方友好協(xié)商，特訂立本協(xié)議，以明確雙方的權(quán)利義務(wù)。

本協(xié)議的簽訂背景如下：

一、甲方因資金需求，擬發(fā)行記名債券，需乙方提供擔(dān)保，以保障債權(quán)人的合法權(quán)益。

二、乙方同意為甲方的記名債券提供擔(dān)保，雙方就擔(dān)保事宜達(dá)成一致意見。

合同目的：

為明確甲乙雙方在記名債券擔(dān)保事宜中的權(quán)利義務(wù)，確保債券的順利發(fā)行及債權(quán)人的合法權(quán)益，特訂立本協(xié)議。

主要條款內(nèi)容：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.1乙方同意為甲方發(fā)行的記名債券提供擔(dān)保服務(wù)，包括但不限于：

（1）在債券發(fā)行過程中，乙方對(duì)債券的真實(shí)性、合規(guī)性進(jìn)行審查；

（2）在債券存續(xù)期間，乙方對(duì)債券發(fā)行人的信用狀況進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控；

（3）在債券到期時(shí)，乙方負(fù)責(zé)代為清償債務(wù)或采取其他必要措施保障債權(quán)人的利益。

二、擔(dān)保范圍

2.1本擔(dān)保協(xié)議的擔(dān)保范圍包括但不限于甲方發(fā)行的記名債券的本金、利息以及因債券而產(chǎn)生的其他費(fèi)用。

三、擔(dān)保期限

3.1本擔(dān)保協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，擔(dān)保期限為____年。

四、擔(dān)保費(fèi)用

4.1甲方應(yīng)向乙方支付擔(dān)保費(fèi)用，擔(dān)保費(fèi)用金額為債券本金總額的____%，支付方式為____。

五、保密條款

5.1雙方對(duì)本協(xié)議的內(nèi)容及履行情況負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。

六、違約責(zé)任

6.1若甲方違反本協(xié)議約定，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于：

（1）支付違約金；

（2）解除本協(xié)議；

（3）要求甲方賠償因其違約行為給乙方造成的損失。

6.2若乙方違反本協(xié)議約定，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于：

（1）支付違約金；

（2）解除本協(xié)議；

（3）要求乙方賠償因其違約行為給甲方造成的損失。

七、爭議解決

7.1因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交至所在地人民法院訴訟解決。

八、不可抗力

8.1如發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致本協(xié)議無法履行或履行存在重大困難的，雙方應(yīng)協(xié)商解決。如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)解除本協(xié)議，并免除相應(yīng)的違約責(zé)任。

九、通知

9.1本協(xié)議項(xiàng)下的通知，應(yīng)采用書面形式，通過以下方式送達(dá)：

（1）直接送達(dá)：直接送達(dá)至對(duì)方指定的地址；

（2）郵寄送達(dá)：通過掛號(hào)郵件方式，寄送至對(duì)方指定的地址。

十、其他

10.1本協(xié)議未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。

10.2本協(xié)議的修改、補(bǔ)充需經(jīng)雙方書面同意，并自雙方簽字蓋章之日起生效。

10.3本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

雙方權(quán)利與義務(wù)詳細(xì)說明：

一、甲方權(quán)利與義務(wù)

1.1甲方有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定提供擔(dān)保服務(wù)，并有權(quán)對(duì)乙方的擔(dān)保行為進(jìn)行監(jiān)督。

1.2甲方應(yīng)確保發(fā)行債券的合法性、合規(guī)性，并在債券發(fā)行前將相關(guān)信息及時(shí)告知乙方。

1.3甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定支付擔(dān)保費(fèi)用，并按時(shí)履行債券到期還款義務(wù)。

1.4甲方有義務(wù)配合乙方的調(diào)查工作，如實(shí)提供相關(guān)資料。

1.5甲方有權(quán)要求乙方在擔(dān)保期限內(nèi)對(duì)債券發(fā)行人的信用狀況進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控。

二、乙方權(quán)利與義務(wù)

2.1乙方有權(quán)要求甲方按照本協(xié)議約定支付擔(dān)保費(fèi)用，并有權(quán)對(duì)甲方發(fā)行債券的真實(shí)性、合規(guī)性進(jìn)行審查。

2.2乙方有權(quán)對(duì)債券發(fā)行人的信用狀況進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控，并及時(shí)向甲方報(bào)告相關(guān)信息。

2.3乙方有權(quán)要求甲方在債券到期時(shí)履行還款義務(wù)，或采取其他必要措施保障債權(quán)人的利益。

2.4乙方有義務(wù)在擔(dān)保期限內(nèi)對(duì)債券發(fā)行人的信用狀況進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控，確保擔(dān)保服務(wù)的有效性。

2.5乙方有義務(wù)在接到甲方要求時(shí)，及時(shí)提供相關(guān)擔(dān)保服務(wù)。

三、合同執(zhí)行過程中雙方合作方式

3.1雙方應(yīng)建立定期溝通機(jī)制，至少每季度召開一次會(huì)議，討論債券發(fā)行及擔(dān)保事宜。

3.2雙方應(yīng)就債券發(fā)行及擔(dān)保過程中的重大問題及時(shí)進(jìn)行溝通，確保信息暢通。

3.3雙方應(yīng)建立書面報(bào)告制度，乙方應(yīng)定期向甲方提交債券發(fā)行及擔(dān)保服務(wù)情況的報(bào)告。

3.4雙方應(yīng)共同參與債券發(fā)行及擔(dān)保服務(wù)過程中的重大決策，確保決策的科學(xué)性和合理性。

3.5雙方應(yīng)共同應(yīng)對(duì)債券發(fā)行及擔(dān)保過程中的突發(fā)事件，及時(shí)采取應(yīng)對(duì)措施。

四、合同履行過程中雙方義務(wù)

4.1甲方應(yīng)遵守國家法律法規(guī)，確保債券發(fā)行的合法性、合規(guī)性。

4.2甲方應(yīng)按時(shí)履行還款義務(wù)，確保債券到期還款的順利進(jìn)行。

4.3乙方應(yīng)遵守國家法律法規(guī)，按照本協(xié)議約定提供擔(dān)保服務(wù)。

4.4乙方應(yīng)確保擔(dān)保服務(wù)的有效性，對(duì)債券發(fā)行人的信用狀況進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控。

4.5雙方應(yīng)按照本協(xié)議約定，共同維護(hù)債券發(fā)行及擔(dān)保服務(wù)的正常進(jìn)行。

五、合同終止條件

5.1本協(xié)議在以下情況下終止：

（1）本協(xié)議約定的擔(dān)保期限屆滿；

（2）雙方協(xié)商一致解除本協(xié)議；

（3）一方違約，另一方依法解除本協(xié)議。

六、合同終止后的處理

6.1合同終止后，雙方應(yīng)按照本協(xié)議約定，妥善處理債券發(fā)行及擔(dān)保服務(wù)過程中產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。

6.2合同終止后，雙方應(yīng)共同承擔(dān)因本協(xié)議終止而產(chǎn)生的法律責(zé)任。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細(xì)說明：

一、合同有效期限

1.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期限為____年。

1.2本協(xié)議有效期滿后，如雙方無異議，可續(xù)簽本協(xié)議。

二、合同的變更

2.1本協(xié)議的任何變更，必須以書面形式進(jìn)行，并經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。

2.2未經(jīng)雙方書面同意，任何一方不得單方面變更本協(xié)議的內(nèi)容。

三、合同的解除

3.1本協(xié)議的解除，必須符合以下條件之一：

（1）本協(xié)議約定的擔(dān)保期限屆滿；

（2）雙方協(xié)商一致解除本協(xié)議；

（3）一方違約，另一方依法解除本協(xié)議；

（4）發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致本協(xié)議無法履行或履行存在重大困難；

（5）法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。

3.2解除本協(xié)議的通知，應(yīng)以書面形式進(jìn)行，并自通知到達(dá)對(duì)方之日起生效。

四、合同的終止

4.1本協(xié)議終止后，雙方應(yīng)按照本協(xié)議約定，妥善處理債券發(fā)行及擔(dān)保服務(wù)過程中產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。

4.2本協(xié)議終止后，雙方的權(quán)利義務(wù)終止，但雙方因履行本協(xié)議而產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)不受影響。

五、爭議解決機(jī)制

5.1因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

5.2協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交至所在地人民法院訴訟解決。

六、法律適用和管轄法院

6.1本協(xié)議的簽訂、效力、解釋、履行及爭議解決均適用中華人民共和國法律。

6.2本協(xié)議的簽訂、履行及爭議解決均以甲方所在地人民法院為管轄法院。

七、合同效力

7.1本協(xié)議經(jīng)雙方簽字蓋章后，即對(duì)雙方具有法律約束力。

7.2本協(xié)議未盡事宜，按國家相關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。

7.3本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

法律名詞及解釋：

法律名詞及解釋：

1.擔(dān)保：指擔(dān)保人為債務(wù)人的債務(wù)履行承擔(dān)保證責(zé)任的行為，確保債權(quán)人權(quán)益的實(shí)現(xiàn)。

2.記名債券：指發(fā)行人在債券上記載債權(quán)人的姓名或名稱，并以此作為債權(quán)憑證的債券。

3.信用狀況：指債務(wù)人履行債務(wù)的能力和意愿，包括其財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營狀況、信譽(yù)等。

4.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭等。

5.違約責(zé)任：指合同當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任。

6.爭議解決：指合同當(dāng)事人之間因合同履行發(fā)生的爭議，通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決。

7.法律適用：指在處理法律問題時(shí)，依據(jù)相應(yīng)的法律規(guī)范確定適用哪些法律。

8.管轄法院：指根據(jù)法律規(guī)定，有權(quán)對(duì)某一案件進(jìn)行審判的法院。

9.合同效力：指合同成立后，是否具有法律約束力，以及合同條款是否有效。

10.保密義務(wù)：指合同當(dāng)事人對(duì)合同內(nèi)容及相關(guān)信息負(fù)有保守秘密的責(zé)任。

11.書面形式：指以文字、符號(hào)或其結(jié)合的方式制作，可以供日后查考的書面文件。

12.解除合同：指合同當(dāng)事人一方或者雙方終止合同關(guān)系的行為。

13.終止合同：指合同因一定原因而不再存在法律效力的行為。

14.法律法規(guī)：指國家權(quán)力機(jī)關(guān)或行政機(jī)關(guān)制定的具有普遍約束力的規(guī)范性文件。

相關(guān)問題、注意事項(xiàng)及解決辦法：

1.問題：擔(dān)保服務(wù)的具體執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)不明確。

注意事項(xiàng)：明確擔(dān)保服務(wù)的具體標(biāo)準(zhǔn)和操作流程。

解決辦法：在協(xié)議中詳細(xì)列出擔(dān)保服務(wù)的執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)，包括審查流程、監(jiān)控頻率、報(bào)告要求等，并設(shè)立專門的監(jiān)督機(jī)制。

2.問題：債券發(fā)行人的信用狀況監(jiān)控難度大。

注意事項(xiàng)：建立有效的信用監(jiān)控體系。

解決辦法：采用多渠道收集信息，包括公開資料、第三方信用評(píng)估機(jī)構(gòu)報(bào)告等，定期更新信用評(píng)估，確保監(jiān)控的準(zhǔn)確性和及時(shí)性。

3.問題：合同變更過程中可能出現(xiàn)溝通不暢。

注意事項(xiàng)：建立暢通的溝通渠道。

解決辦法：設(shè)立專門的溝通聯(lián)系人，定期召開會(huì)議討論變更事宜，確保信息及時(shí)傳遞和反饋。

4.問題：違約責(zé)任的界定不清晰。

注意事項(xiàng)：明確違約責(zé)任的具體條款。

解決辦法：在協(xié)議中詳細(xì)列出各種違約行為的定義和相應(yīng)的違約責(zé)任，包括違約金的計(jì)算方式、賠償范圍等。

5.問題：爭議解決過程中可能存在爭議處理效率低的問題。

注意事項(xiàng)：選擇合適的爭議解決機(jī)制。

解決辦法：在協(xié)議中明確爭議解決的優(yōu)先順序，如先協(xié)商、再調(diào)解、后仲裁、最后訴訟，并設(shè)定合理的期限。

6.問題：法律適用和管轄法院可能存在爭議。

注意事項(xiàng)：在協(xié)議中明確法律適用和管轄法院。

解決辦法：在協(xié)議中明確適用中華人民共和國法律，并指定甲方所在地人民法院作為管轄法院，減少法律適用和管轄爭議。

7.問題：合同執(zhí)行過程中可能出現(xiàn)的合同效力問題。

注意事項(xiàng)：確保合同內(nèi)容的合法性和有效性。

解決辦法：在簽訂合同前進(jìn)行法律審查，確保合同條款符合法律規(guī)定，避免合同無效或部分無效的情況。

8.問題：保密信息的泄露風(fēng)險(xiǎn)。

注意事項(xiàng)：加強(qiáng)保密措施。

解決辦法：制定保密協(xié)議，對(duì)涉及保密信息的員工進(jìn)行培訓(xùn)，實(shí)施嚴(yán)格的訪問控制和信息存儲(chǔ)安全措施。

本合同/協(xié)議適用場景：

1.企業(yè)發(fā)行記名債券，需要第三方提供擔(dān)保服務(wù)，以保障債權(quán)人的利益。

2.金融機(jī)構(gòu)作為擔(dān)保人，為債券發(fā)行企業(yè)提供擔(dān)保服務(wù)，確保債券發(fā)行和償還的信用風(fēng)險(xiǎn)。

3.投資者或債權(quán)人需要確認(rèn)其投資或債權(quán)得到第三方擔(dān)保，以降低風(fēng)險(xiǎn)。

4.在債券市場中，需要規(guī)范擔(dān)保行為，確保債券發(fā)行和交易的合法性、安全性。

5.企業(yè)或金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行債券發(fā)行前的信用評(píng)估和擔(dān)保安排。

6.債券發(fā)行人和擔(dān)保人之間建立長期合作關(guān)系，進(jìn)行持續(xù)信用監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)控制。

7.在債券市場出現(xiàn)違約風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，擔(dān)保人介入處理，保護(hù)債權(quán)人的權(quán)益。

8.債券發(fā)行人和擔(dān)保人之間因合同履行發(fā)生爭議，需要通過法律途徑解決。

9.在債券發(fā)行和擔(dān)保過程中，涉及到法律法規(guī)變更或市場環(huán)境變化時(shí)，需要調(diào)整合同內(nèi)容。

10.企業(yè)或金融機(jī)構(gòu)在跨國債券發(fā)行中，需要符合不同國家和地區(qū)的法律法規(guī)，進(jìn)行相應(yīng)的擔(dān)保安排。

所需附件列表：

1.甲方營業(yè)執(zhí)照副本或相關(guān)證明文件。

2.乙方營業(yè)執(zhí)照副本或相關(guān)證明文件。

3.甲方債券發(fā)行計(jì)劃書及相關(guān)文件。

4.乙方擔(dān)保資質(zhì)證明文件。

5.信用評(píng)估報(bào)告，包括甲方和乙方的信用評(píng)估結(jié)果。

6.債券發(fā)行條款說明書。

7.擔(dān)保服務(wù)協(xié)議，詳細(xì)說明擔(dān)保服務(wù)的具體條款和操作流程。

8.保密協(xié)議，明確雙方保密信息的范圍和保密義務(wù)。

9.合同變更協(xié)議，記錄任何合同內(nèi)容的變更情況。

10.爭議解決程序說明，包括協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟