企業(yè)QESM管理手冊

AF-QESM

管

理

手

冊

審批審核制定受控文件章

0.1文件修訂履歷表

修訂日期修改章節(jié)（內(nèi)容）現(xiàn)行版本狀態(tài)

0.2任命書

管理者代表任命書

為使公司更好地貫徹執(zhí)行IS09001:2015、IS014001:2015>IS045001:2018管理體系，

加強對管理體系運行的領(lǐng)導(dǎo)，特任命本公司贊為本公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全以及HSE

管理體系管理者代表，履行以下職責：

1：確保質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全以及HSE管理體系符合其標準的要求；

2：確保各過程獲得其預(yù)期輸出；

3：監(jiān)督和報告質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全以及HSE管理體系的績效及其改進機會（見10.1）,向

最高管理者報告；

4：確架在整個公司推動以顧客為關(guān)注焦點；

5：確保在策劃和實施質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全以及HSE管理體系變更時保持其完整性。

6：負責與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全以及HSE管理體系有關(guān)事宜的內(nèi)部溝通和外部聯(lián)絡(luò)。

安全事務(wù)代表任命書

根據(jù)實施IS045001:2018標準的需要，公司選舉把同志為公司職業(yè)健康安全事務(wù)代表。

其職責為：

a）代表員工參與和協(xié)商有關(guān)職業(yè)健康安全的活動；

b）參與公司職業(yè)健康安全管理文件和制度的制定；

c）協(xié)助公司了解員工和有關(guān)相關(guān)方的職業(yè)健康安全方面的反饋意見。

總經(jīng)理：

2019-09-01

0.3手冊頒布令

本管理手冊依據(jù)IS09001：2015、IS014001:2015>ISO45001:本管管理體系方針與目標擬

制，經(jīng)各部門討論通過，管理者代表審核，制定完成了，現(xiàn)批準予以發(fā)布。

根據(jù)IS09001：2015、￡014001:2015、、IS045001:2018標準的要求,對本公司的管理體系

進行策劃，確保管理體系的過程得到建立、實施和保持；本手冊是指導(dǎo)公司管理體系建立、實施、

保持和持續(xù)改進的綱領(lǐng)性文件和基本準則，體現(xiàn)了公司對員工、相關(guān)方的承諾，因此，任何與質(zhì)量、

環(huán)境、職業(yè)健康安全有關(guān)的活動、夕亍為均必須遵循本手冊的要求。

在此，要求全體員工認真學(xué)習(xí)和領(lǐng)會本手冊，熟悉并理解公司管理方針及其相關(guān)規(guī)定，樹立

相關(guān)意識，將有關(guān)要求貫穿于各自的崗位工作中，確保公司管理體系的有效運行并得以持續(xù)改進,

以滿足員工、相關(guān)方的要求，并爭取超越其期望。

本手冊于2019-09-01發(fā)布，2019-09-01開始實施，望全體員工遵照執(zhí)行。

總經(jīng)理:

2019-09-01

0.5管理方針

顧客至上、優(yōu)質(zhì)高效

全員參與、持續(xù)改進

預(yù)防污染、綠色排放、

遵守法律、安全第一

1.0引用標準：

下列文件中的條款通過本標準的引用而成為本標準的條款。凡是注明日期的引用文件，

其隨后所有的修改單(不包括勘誤的內(nèi)容)或修訂版均不適用于本標準，然而，鼓勵根據(jù)

本標準達成協(xié)議的各方研究是否可使用這些文件的最新版本。凡是不注明日期的引用文件,

其最新版本適用于本標準。

1)TS09001：2015《質(zhì)量管理體系一要求》

2)IS014001:2015《環(huán)境管理體系一要求及使用指南》

3)IS045001:2018《職業(yè)健康安全管理體系要求》

1.1術(shù)語及定義：

本手冊采用1S09000：2015《管理體系一基本原理和術(shù)語》、IS014001:2015《環(huán)境管理

體系一要求及使用指南》和IS045001:2018《職業(yè)健康安全管理體系一規(guī)范》中的術(shù)語和定

義。

2.0管理體系手冊內(nèi)容

本手冊依據(jù)IS09001：2015、15014001:2015,18045001:2018標準，結(jié)合本公司實際

情況編寫而成。木手冊闡明了本公司的管理方針，充分描述了本公司管理體系所包括的過

程順序和相互作用，對文件化的管理體系運行做出了明確規(guī)定，是本公司各部門進行質(zhì)量、

環(huán)境及職業(yè)健康安全活動必須遵循的法規(guī)和準則。

本手冊也是向相關(guān)方展示公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全及HSE管理體系的依據(jù)，以便

使相關(guān)方了解并相信我公司得到嚴格有效的控制和保證。

3.0管理體系手冊的制定、批準和修訂

3.1管理手冊的制定、批準和實施：

由綜合部制定、管理者代表審核、總經(jīng)理批準頒布；本手冊為公司的受控文件，自批準

之日起實施。本手冊由管理者代表負責解釋。

3.2管理手冊的發(fā)行和修訂

3.2.1本手冊由綜合部編制及更新，經(jīng)管理者代表審核，由總經(jīng)理審批。綜合部負責保存本

手冊正本，復(fù)制副本蓋“受控印章”按規(guī)定的部門分發(fā)。未經(jīng)管理者代表批準，任何

人不得將本手冊提供給公司以外人員。手冊持有者調(diào)離工作崗位時，應(yīng)將手冊交還文

控，辦理核收手續(xù)。

3.2.2本手冊使用期間如有修改應(yīng)及時匯總到管理者代表處，管理者代表定期對本手冊的適

用性、有效性進行評審，并記錄在修改控制頁上。本手冊持有者應(yīng)使其妥善保管，不

得丟失、損壞、隨意涂抹.必要時按照《文件及記錄控制程序》進行修訂.

4.0公司環(huán)境

4.1理解公司及其環(huán)境

公司應(yīng)確定與其目標和戰(zhàn)略方向相關(guān)并影響其實現(xiàn)管理體系預(yù)期結(jié)果的各種外部和

內(nèi)部因素，公司應(yīng)對這些內(nèi)部和外部因素的相關(guān)信息進行監(jiān)視和評審。

注1：這些因素可以包括需要考慮的正面和負面要素或條件。

注2：考慮國際、國內(nèi)、地區(qū)和當?shù)氐母鞣N法律法規(guī)、技術(shù)、競爭、市場、文化、社會和經(jīng)濟因素，

有助于理解外部環(huán)境。

注3：考慮公司的價值觀、文化、知識和績效等相關(guān)因素，有助于理解內(nèi)部環(huán)境。

本公司的內(nèi)部環(huán)境有公司的價值觀、企業(yè)文化、公司的績效和專利技術(shù)等。

公司的外部環(huán)境有與服務(wù)和經(jīng)營相關(guān)的法律法規(guī)、競爭對手、銷售市場、社會購買力

不足、經(jīng)濟轉(zhuǎn)型等。

對公司有利的內(nèi)外部環(huán)境因素有：公司管理團隊在行業(yè)處于領(lǐng)先水平，經(jīng)驗非常豐富。

對公司不利的內(nèi)外部因素有：人員流失增多，服務(wù)點人流量增大、服務(wù)難度加大

4.2理解相關(guān)方的需求和期望

由于相關(guān)方對公司持續(xù)提供符合顧客要求和適用法律法規(guī)要求的產(chǎn)品和服務(wù)的能力

產(chǎn)牛.影響或潛在影響，因此，公司應(yīng)確定：

a）與管理體系有關(guān)的相關(guān)方；

b）這些相關(guān)方的要求。

公司應(yīng)對這些相關(guān)方及其要求的相關(guān)信息進行監(jiān)視和評審。

公司的相關(guān)方有員工、股東、銀行、質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局、供應(yīng)商、客戶等。

4.3確定管理體系的范圍

管理體系的范圍：

Q：油氣工程技術(shù)服務(wù)；石油配套物資、硅粉、粉煤灰的銷售；資質(zhì)許可范圍內(nèi)的甲醇、

天然氣的銷售

E/S：油氣工程技術(shù)服務(wù)；石油配套物資、硅粉、粉煤灰的銷售；資質(zhì)許可范圍內(nèi)的甲醇、

天然氣的銷售及其相關(guān)管理活動

經(jīng)識別，我公司開展的活動均按照客戶技術(shù)方案及相關(guān)標準進行，暫無自我設(shè)計開發(fā),

故8.3設(shè)計開發(fā)條款不適用。其不適應(yīng)要求不影響公司提供滿足客戶及相關(guān)法律法規(guī)要求

的能力和責任。

4.4管理體系

4.4.1公司按照IS09001：2015、IS014001:2015、IS045001:2018標準的要求,建立、實施、

保持和持續(xù)改進管理體系，包括所需過程及其相互作用。公司應(yīng)確定管理體系所需的

過程及其在整個公司內(nèi)的應(yīng)用，且應(yīng)：

a:本公司對管理體系所需要的過程進行確定，編制《服務(wù)提供》等程序文件對這些過程

進行系統(tǒng)管理，確定每個過程所需的輸入和期望的輸出，確定這些過程的順序和相互

作用；

b.制定《風(fēng)險識別評估表》，確定產(chǎn)生非預(yù)期的輸出或過程失效對服務(wù)和顧客滿意帶來

的風(fēng)險，以及應(yīng)對措施；

c.制定文件確定過程實施所需的準則、方法、測量及相關(guān)的績效指標，以確保這些過程

的有效運行和控制

d.確定利提供每個過程實施所需的資源；

e.規(guī)定每個過程相關(guān)執(zhí)行人員的職責和權(quán)限；

f.依照規(guī)定實施各個流程，以實現(xiàn)策劃的結(jié)果；

g.對過程進行監(jiān)測和分析,定期進行體系評審，必要時變更過程，以確保過程持續(xù)產(chǎn)生公

司期望的結(jié)果：

h.采取改進措施，確保持續(xù)改進過程以及實現(xiàn)結(jié)果。

4.4.2在必要的程度上，公司應(yīng)：

a）保持形成文件的信息以支持過程運行；

b）保留確認其過程按策劃進行的形成文件的信息。

5.0領(lǐng)導(dǎo)作用

5.1領(lǐng)導(dǎo)作用與承諾

5.1.1總貝I」

本公司最高管理者應(yīng)證實其在質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全及HSE管理體系的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾，

通過：

a.建立公司管理方針，并確保方針與組織的戰(zhàn)略方向保持一致以及方針在公司內(nèi)得到理

解和實施；

b.在相關(guān)職能、層次、過程上建立公司管理目標，定期對目標的完成情況進行分析、總

結(jié)以及改進，確保將管理體系要求納入組織的業(yè)務(wù)運作以及實現(xiàn)管理體系預(yù)期的輸出。

c.建立公司培訓(xùn)系統(tǒng)，定期制定培訓(xùn)計劃，提高全體員工的過程方法的意識，傳達有效

的體系管理以及滿足管理體系、服務(wù)要求的重要性。

d.建立合理的公司組織結(jié)構(gòu)，明確作用、分配職責和責任、授予權(quán)力以提供有效的管理,

作用、職責、責任和權(quán)限應(yīng)形成文件和予以溝通；

P.確保為建立、實施、保持和改進管理體系提供必要的資源，包括人力資源和專項技能、

基礎(chǔ)設(shè)施、技術(shù)和財力資源、信息資源；

f.建立有效的溝通渠道，吸納、指導(dǎo)和支持員工參與在公司管理體系的有效性作出貢獻,

增強體系持續(xù)改進和創(chuàng)新；

g.管理崗位的任命，公司內(nèi)部公開發(fā)布任命書，以支持其他管理者在其負責領(lǐng)域證實其

領(lǐng)導(dǎo)作用。

h.按照文件要求的頻次和時機實施管理評審；

5.1.2以顧客為關(guān)注焦點

最高管理者應(yīng)證實其以顧客為關(guān)注焦點的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾,通過：

a.對可能影響服務(wù)符合性、顧客滿意的風(fēng)險得到識別和應(yīng)對；

b.顧客要求得到確定和滿足；

c.保持以穩(wěn)定提供滿足顧客和相關(guān)法規(guī)要求的產(chǎn)品和服務(wù)為焦點；

d.保持以增強顧客滿意為焦點；

5.2管理方針

521本公司總經(jīng)理負責制定QES管理方針，方針應(yīng)滿足以下要求（但不限于）：

a.與本公司的宗旨相適應(yīng)；

b.適合于本公司活動、產(chǎn)品和服務(wù)的特點；

c.包括對滿足法律法規(guī)和其他要求；

d.提供制定和評審管理目標的框架；

。.定期評審，持續(xù)改進；

f.相關(guān)方的要求與期望；

g.可為相關(guān)方獲取。

5.2.2溝通管理方針，管理方針應(yīng)：

a.管理層通過各種宣傳方式，將管理方針宣傳到本公司各層次及其他相關(guān)方，確保管理方

針得到正確的理解和實施。

b.在每次管理評審會議上，最高管理者須組織對管理方針的持續(xù)適宜性和有效性進行評審，

并根據(jù)評審結(jié)果對其做出必要的調(diào)整。

c.當有相關(guān)方（公司內(nèi)部員工、供應(yīng)商、客戶、認證機構(gòu)或其他單位）需要公司提供管理

方針時，文控或管理者代表及時提供，必要時做好發(fā)放記錄。

5.3組織的崗位、職責與權(quán)限

公司各崗位的職責和權(quán)限描述參見相應(yīng)的《管理制度條例》。副經(jīng)理級及副經(jīng)理以上級

別的職位由綜合部統(tǒng)一編制、管代審核、總經(jīng)理批準；副經(jīng)理級以下職位由各部門依照

模板編制、綜合部經(jīng)理審核、總經(jīng)理批準。綜合部負責受控以及備案已被審批的文件,

綜合部以及崗位歸屬部門各保留?份C

一.總經(jīng)理：

1.本公司的QES管理體系負全面責任,并對QES管理體系的有效性承擔責任；

2.確保制定QES管理體系的方針和目標，并與公司環(huán)境和戰(zhàn)略方向相?致，確保管理方針的

貫徹執(zhí)行。

3.建立公司機構(gòu)，委任管理者代表、安全事務(wù)代表，規(guī)定其職責權(quán)限。

4.確保QES管理體系要求融入與公司的業(yè)務(wù)過程；

5.促進使用過程方法和基于風(fēng)險的思維；

6.確保獲得并提供實施QES管理體系運作所需的資源，負責主持管理評審。

7.QES活動中重大事項的決黃與決定，?階、二階文件的最終審批。

8.向公司傳達有效的QES管理和符合QES管理體系要求的重要性，滿足法律、法規(guī)及顧客要

求的重要性,確認和評估QES體系的運作狀況。

9.確保實現(xiàn)QES管理體系的項期結(jié)果；

10.促使、指導(dǎo)和支持員工努力提高QES管理體系的有效性；

11.推動持續(xù)改進；

12.支持其他管理者履行其相關(guān)領(lǐng)域的職責。

二、管理者代表：

1.確保按照IS09001：2015、IS014001:2015.IS045001:2018標準建立、實施和維持QES

管理體系。

2.定期向最高管理者匯報QES管理體系運作情況，包括改進需求。

3.在公司整個體系內(nèi)提升對客戶要求的認識。

4.負責QES管理體系的有關(guān)事項對外聯(lián)絡(luò)和內(nèi)部溝通工作。

5.確保在策劃和實施QES管理體系變更時保持其完整性。

6.確保各過程獲得其預(yù)期輸出；

7.確定企業(yè)面臨的風(fēng)險和機遇，并制定應(yīng)對措施；

三、綜合部職責

-行政人事+財務(wù)

1.負責公司人力資源的規(guī)劃及人員的招聘、試用；

2.負責公司人事檔案的管理；

2.負責員工培訓(xùn)計劃的擬定，培訓(xùn)的組織、實施及培訓(xùn)效果的考核；

4.負責公司行政、后勤工作的保障：

￡.辦理工傷保險及處理工傷事故和勞資糾紛：

&責相關(guān)法律法規(guī)和有關(guān)要求的收集、評審；

7.負責對公司的危險廢棄物、垃圾進行集中統(tǒng)一處理；

8.負責應(yīng)急預(yù)案的編制和應(yīng)急準備的組織實施

9.負責辦理國家規(guī)定的有關(guān)證件、辦理勞動年審工作；負責公司與地方政府各職能部匚之間

的溝通，協(xié)調(diào)工作；

10.勞工體檢與急救設(shè)施規(guī)劃與管理

11.負責跟蹤檢驗過程中所發(fā)現(xiàn)不合格的處理；

12.負責客戶投訴的處理；

13.參與合同的評審，并配合處理顧客有關(guān)質(zhì)量、環(huán)境相關(guān)問題的投訴；

14.督導(dǎo)勞工疾病、傷害、殘廢、死亡等職業(yè)災(zāi)害之調(diào)查處理及統(tǒng)計分析；

15.負責對工作中產(chǎn)生的環(huán)境影響進行控制和管理。

16.負責相應(yīng)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的交流及對相關(guān)方的告知。

一銷售

1、負責市場的開拓及對外業(yè)務(wù)聯(lián)系；

2、負責客戶合同/訂單的接收登記；

3、負責與客戶溝通，了解客戶的最新需求；

4、負責客戶滿意度調(diào)查；

5、負責處理合同/訂單修改事宜，對合同/訂單的執(zhí)行情況進行跟蹤；

￡、負貨與客戶就服務(wù)質(zhì)量、環(huán)境、安全相關(guān)要求等有關(guān)信息進行溝通，開展市場調(diào)查，密切

注視和掌握市場動態(tài)；

-采購

:、供應(yīng)商的選擇、調(diào)查、績效監(jiān)督與考核；

2、物資、服務(wù)的采購，以及品質(zhì)的跟蹤；

3、與供應(yīng)商確認采購信息，協(xié)調(diào)處置采購不合格品。

四、工程技術(shù)部（品質(zhì)、現(xiàn)場技術(shù)服務(wù)、技術(shù)）：

1、按合同要求安排各管理處工作；

2、對服務(wù)使用的設(shè)施進行維護保養(yǎng)；

3、配合公司營業(yè)目標，規(guī)劃服務(wù)方式、方法及方案，確保服務(wù)過程及狀態(tài)符合體系；

4、確保服務(wù)過程及結(jié)果符合客戶要求；督導(dǎo)符合相關(guān)標準要求；

5、組織并督促各管理處的設(shè)施，工作環(huán)境能滿足工作需要.

C、負責服務(wù)過程中基礎(chǔ)設(shè)施的維護、保養(yǎng)、保管.

7、負責原材料的檢驗、現(xiàn)場技術(shù)服務(wù)過程中的質(zhì)量檢驗、協(xié)調(diào)項目驗收，以及主導(dǎo)不符合的

整改。

9、本部門環(huán)境、職業(yè)健康安全因素的識別、確定，負責部門內(nèi)固體廢棄物的排放控制措施

9、負責本部門員工環(huán)境、安全教育培訓(xùn)的實施.

10、負責做好部門內(nèi)固體廢棄物的排放控制措施，并進行日常監(jiān)督檢查.

11、執(zhí)行和本部門相關(guān)的環(huán)境、安全目標和指標、管理方案

12、執(zhí)行公司對環(huán)境、職業(yè)健康安全管理的要求，并不符合情況，及時糾正。

13、參與環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的建立。

通用條款

:、執(zhí)行公司對環(huán)境、職業(yè)健康安全管理的要求，并不符合情況，及時糾正。

2、參與環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的建立。

5.4工作人員的協(xié)商和參與

公司應(yīng)建立、實施和保持過程，讓所有適用層次和職能的工作人員及其代表（若有）協(xié)商和

參與OH&S管理體系的開發(fā)、策劃、實施、績效評價和改進。

公司應(yīng)：

a）為協(xié)商和參與提供必要的機制、時間、培訓(xùn)和資源；

注1：工作人員代表可視為一種協(xié)商和參與機制。

t）及時提供渠道，以獲取清晰的、可理解的和相關(guān)的OH&S管理體系信息；

c）確定和消除妨礙參與的障礙或壁壘，并盡可能減少那些無法消除的障礙或壁壘；

注2：障礙和壁壘可包拈未回應(yīng)工作人員的輸入和建議，語言或讀寫障礙，報復(fù)或威脅報復(fù)，

以及不鼓勵或懲罰工作人員參與的政策或慣例等。

c）強調(diào)與非管理類工作人員在如下方面的協(xié)商：

1）確定相關(guān)方的需求和期望（見4.2）；

2）建立OH&S方針（見5.2）；

2）適用時，分配組織的角色、職責和權(quán)限（見5.3）；

4）確定如何滿足法律法規(guī)要求和其他要求（見6.1.3）；

￡）制定OH&S目標并為其實現(xiàn)進行策劃（見6.2）；

6）確定對外包、采購和承包方的適用控制（見8.1.4）；

7）確定所需監(jiān)視、測量和評價的內(nèi)容（見9.1）；

E）策劃、建立、實施和保持審核方案（見9.2.2）；

S）確保持續(xù)改進（見10.3）,

e）強調(diào)非管理類工作人員在如下方面的參與：

1）確定其協(xié)商和參與的機制；

2）辨識危險源并評價風(fēng)險和機遇（見6.1.1和6.1.2）；

3）確定消除危險源和降低OH&S風(fēng)險的措施（見6.1.4）；

4）確定能力要求、培訓(xùn)需求、培訓(xùn)和培訓(xùn)效果評價（見7.2）：

E）確定溝通的內(nèi)容和方式（見7.4）；

6）確定控制及其有效實施和應(yīng)用（見8.1、8.1.3和8.2）；

7）調(diào)查事件和不符合并確定糾正措施（見10.2）。

注3：強調(diào)非管理類工作人員的協(xié)商和參與，旨在適用于執(zhí)行工作活動的人員，但無意排除

其他人員，如受組織內(nèi)工作活動或其他因素影響的管理者。

注4：需認識到，若可行，向工作人員免費提供培訓(xùn)以及在工作時間內(nèi)提供培訓(xùn)，可以消除

工作人員參與的重大障礙。

6.策劃

6.1本公司制蛙科境因素識別與評價程序》、《危害因素辨識、風(fēng)險評價及削減措施控制》，明

確其活動、產(chǎn)品或服務(wù)中能控制或能夠施加影響的健康、安全與環(huán)境危害因素，以持續(xù)進

行危害因素辨別、風(fēng)險和機遇評價，實施必要的風(fēng)險控制和應(yīng)對措施。

6.1.2各部門根據(jù)本部門的活動、產(chǎn)品和服務(wù)過程，分析其風(fēng)險和機遇，進行風(fēng)險和機遇調(diào)查。

6.1.3綜合部按類別對各部門上報的風(fēng)險和機遇進行整理后，報管理者代表審核。

公司制定并寞施《法律、法規(guī)與其他要求控制程序》以保證獲取識別更新適用于本公

司的職業(yè)健康安全和環(huán)境管理的法律、法規(guī)和其他要求（

綜合部通過各種途徑收集、匯總、識別職業(yè)健康安全和環(huán)境相關(guān)的法律、法規(guī)，確認

其適用性并傳遞給各相關(guān)部門，經(jīng)管理者代表批準后綜合部定期發(fā)布《法律、法規(guī)與其他

要求控制程序》并保證相關(guān)部門得到獲取，當法律、法規(guī)發(fā)生變化需要更新時，綜合部以

《信息聯(lián)絡(luò)單》的形式及時與相關(guān)部門進行溝通。

在《法律、法規(guī)與其他要求控制程序》中確定法律法規(guī)和其他要求如何應(yīng)用于環(huán)境因

素和危險源的，充分考慮法律、法規(guī)和其他要求以建立、實施和保持管理體系。

對應(yīng)績效監(jiān)測和測帚的結(jié)果，管理體系運行的有效性評價結(jié)果，事故、事件、不符合

的調(diào)查分析和處置進行法律、法規(guī)和其他要求符合性評價并形成評價記錄。

6.1.4綜合部組織各部門相關(guān)人員，考慮下述方面，對風(fēng)險和機遇的事件進行評估，確定公司

的主要風(fēng)險和機遇的事件：

a）違反法律、法規(guī)或其它要求的；

b）相美方的合理投訴或高度關(guān)注的；

c）影響的范圍涉及以其它城市和對人身健康有明顯影響的；

d）資源、能源較大消耗；

e）產(chǎn)生重大影響的判定為主要風(fēng)險和機遇。

6.1.5對主要風(fēng)險和機遇采用目標、指標、風(fēng)險和機遇管理方案或相應(yīng)程序文件進行控制。這些

文件中應(yīng)考慮：

a）常規(guī)和非常規(guī)的活動；

b）所有進入工作場所的人員（包括承包方人員和訪問者）的活動；

c）人的行為、能力和其他人為的因素；

d）已識別的源于工作場所外，能夠?qū)ぷ鲌鏊鶅?nèi)組織控制下的人員產(chǎn)生不利影響的危害因素;

e）在工作場所附近，由組織控制下的相關(guān)活動所產(chǎn)生的危害因素；

f）由本組織或外界所提供的工作場所的基礎(chǔ)設(shè)施、設(shè)備和材料；

g）健康、安全與環(huán)境管理體系的更改包括臨時性變更等，及其對運行、過程和活動的影響；

h）組織及其活動、材料的變更，或計劃的變更；

i）任何與風(fēng)險評價和實施必要控制措施相關(guān)的適用法律義務(wù)；

j）對工作區(qū)域、過程、裝置、機器和設(shè)備、操作程序和工作組織的設(shè)計，包括其對人的能力

的適應(yīng)性；

k）事故及潛在的危害和影響；

1）以往活動的遺留問題。

6.1.6當發(fā)生以下情況時，須對主要風(fēng)險和機遇重新識別并評價。

a）活動、產(chǎn)品和服務(wù)的變化：

b）新、改、擴建及新材料、新工藝、新設(shè)施的投入；

c）法律、法規(guī)及其它要求的變化；

d）相關(guān)方提出的合理要求。

6.2管理目標及其實現(xiàn)的策劃

本公司總經(jīng)理負責組織對管理目標及其實施的策劃，該策劃是針對實現(xiàn)管理方針，在

公司的相關(guān)職能、層次、過程上確定管理目標，確保管理目標實施所需的資源和過程得到

識別、實施、策劃。

6.2.1管理目標

6.2.1.1總經(jīng)理應(yīng)確保在本公司內(nèi)部相關(guān)職能和層次上建立管理目標。管理目標應(yīng)充分體現(xiàn)

管理方針的精神，并應(yīng)從重要環(huán)境因素、技術(shù)能力、運營、財務(wù)、相關(guān)方觀點及

相關(guān)法律法規(guī)的要求等方面按如下順序考慮降低風(fēng)險：a）消除；b）替代；c）工程

控制措施；d）標志、警告和（或）管理控制措施；e）個體防護措施。必要時尚需

在各相應(yīng)部門的層次上展開分解。次級目標/指標作為對公司總體管理目標的支持,

應(yīng)與總目標保持一致,目標應(yīng)具體,指標應(yīng)具有可?測量件.

6.2.1.2各項管理目標必須形成書面文件，并發(fā)布執(zhí)行。對管理目標與指標的達成情況將在

定期的管理評審及口常監(jiān)測中進行審查，并在正式的內(nèi)部溝通過程中進行總結(jié)交

流，確保對目標達成情況的監(jiān)控。

6.2.2環(huán)境及職業(yè)健康安全管理方案

公司針對每項環(huán)境及職業(yè)健康安全的目標與指標均應(yīng)制定環(huán)境及職業(yè)健康安全管

理方案，包括：職責、行動步驟、時間表等。環(huán)境及職業(yè)健康安全管理方案應(yīng)由管理

者代表組織人員制訂，經(jīng)總經(jīng)理批準后實施。應(yīng)定期或在計劃的時間間隔內(nèi)對方案進

行評審，必要時對方案進行調(diào)整。

6.2.2.1環(huán)境及職業(yè)健康安全管理方案的制定依據(jù)

1）本公司的環(huán)境及職業(yè)健康安全目標和指標

2）適用的法律法規(guī)及其它要求

3）公司的環(huán)境及職業(yè)健康安全管理現(xiàn)狀（包括改變環(huán)境影響的技術(shù)難度、經(jīng)濟承受能

力等）

6.2.2.2環(huán)境及職業(yè)健康安全管理方案的內(nèi)容

1）實現(xiàn)目標和指標的詳細實施計劃（即方法和時間表）

2）各實施步驟的主要職能部門的負責人，并對其危險設(shè)施或場所進行重大危險源辨

識與安全評估，確定安全監(jiān)控措施，實施分級監(jiān)控管理。

3）方案的整體完成時間

4）方案實施的費用分析及指標情況

5）執(zhí)行過程的評審

6.2.2.3環(huán)境及職業(yè)健康安全管理方案的制定

1）管理方案由管理者代表組織相關(guān)部門根據(jù)公司的目標及細化的指標共同研究擬定。

2）由管理者代表對管理方案進行審核，并提交總經(jīng)理予以審批。

6.2.2.4環(huán)境及職業(yè)健康安全管理方案的實施

各職能部門根據(jù)方案規(guī)定的方法、步驟按預(yù)定的時間要求組織相關(guān)人員進行實施。

6.2.2.5環(huán)境及職業(yè)健康安全管理方案的監(jiān)控

1）各部門定期對環(huán)境及職業(yè)健康安全管理方案的執(zhí)行過程進行檢查、總結(jié)，并將完成

情況上報管理者代表。

2）應(yīng)適時進行全面檢查、總結(jié)及監(jiān)督，并將結(jié)果匯報給管理者代表。

6.2.2.6環(huán)境及職業(yè)健康安全管理方案的修改和更新

1）當有下列情況發(fā)生時,需對環(huán)境及職業(yè)健康安全管理方案進行修改

a）重要環(huán)境因素和宜大危險源發(fā)生變化時

b）環(huán)境及職業(yè)健康安全目標和指標修訂或更新時

c）方案涉及到的服務(wù)、活動和服務(wù)發(fā)生變化時

d）因技術(shù)、設(shè)施、資源等原因，方案無法實施時

e）原管理方案實施后，無法取得預(yù)期效果，但目標和指標又不能修訂時

2）環(huán)境及職業(yè)健康安全管理方案的修訂應(yīng)文件化并按制定程序進行審批。

6.2.3管理體系策劃

6.2.3.1最高管理者組織本公司管理層對管理體系進行策劃，即對實現(xiàn)方針、目標所需的

資源和過程進行簧劃。詳細參見附件二：過程流程圖。

6.2.3.2根據(jù)本公司的實際情況及標準、顧客的要求，本公司對管理體系的建立進行了周

密的策劃，在總體上涵蓋1509001:2015標準、IS014001:2015標準及

IS045001:2018標準、Q/SIIS0001.1-2001標準、Q/SY1002.1-2013標準、SY/T

6276-2014標準的所有要素，形成了管理手冊、程序文件及工作指引，將所有影

響的過程納入了控制范疇。

6.2.3.3對管理體系的變更的策劃應(yīng)經(jīng)總經(jīng)理批準，并由管理者代表有計劃地進行。同時，

在對管理體系的更改進行策劃和實施時，保持管理體系的完整性。

6.3變更的策劃

公司確定需要對管理體系進行變更時，此種變更應(yīng)經(jīng)策劃并系統(tǒng)地實施（見4.4）。

公司應(yīng)考慮到：

a）變更目的及其潛在后果；

b）管理體系的完整性；

c）資源的可獲得性；

d）責任和權(quán)限的分配或再分配。

6.3.1總經(jīng)理授權(quán)管理者代表對建立和實施管理體系所需要的過程進行策劃，通過策劃由相關(guān)

部門形成相應(yīng)的文件，以滿足管理目標以及管理體系的總要求。

6.3.2管理體系策劃包括：

a）確定管理體系所需的過程，包括服務(wù)實現(xiàn)過程和支持過程，規(guī)定過程的輸入、輸出及相應(yīng)

的活動；

h）明確實施這些過程以實現(xiàn)管理目標所需投入的資源，包括人員、供方、設(shè)備設(shè)施、工作

環(huán)境、財務(wù)資源和信息；

C）對管理體系實現(xiàn)管理目標的適宜性、充分性和有效性定期進行評審，根據(jù)評審尋找改進的

契機，確保管理體系的持續(xù)改進。

6.3.3在對管理體系某?過程進行變更策劃和實施時，應(yīng)考慮其它過程的變化并采取相應(yīng)措施,

以保持安全管理體系的完整性。

7.支持

7.1資源

7.1.1總則

本公司最高管理層負責以適當方式確定并提供必需的資源（包括人力資源、基礎(chǔ)設(shè)施、工

作環(huán)境等），并對其進行有效的管理，以保證本公司管理體系的建立和保持。

公司對各類資源及能源進行有效管理，在保證正常運作的情況下盡可能節(jié)約資源及能源，

使資源及能源的利用率最大。

本公司承諾及時確定和提供充分的資源，以實施管理體系并持續(xù)改進其有效性；增強顧客及相

關(guān)方的滿意。

公司資源包括：人員、資金、設(shè)施、技術(shù)和方法、工作環(huán)境等。

所有相關(guān)部門負責確定和分配下列資源以執(zhí)行1：作及進行驗證活動具備必要專業(yè)技能的

合格人力資源，服務(wù)和測試設(shè)施，檢驗設(shè)施及電腦軟件、工作環(huán)境。支持性服務(wù)（通訊，運輸，環(huán)

境）等.

7.1.2人員

公司應(yīng)確定并提供所需要的人員，以有效實施管理體系并運行和控制其過程。

本公司對每項工作，都會委派基于一定教育，培訓(xùn)，技能和經(jīng)驗的人員去擔任，并且有

嚴格人員需求調(diào)查和審批、人力資源開發(fā)、招聘和考核制度。尤其是承擔管理職責的人員，確

定其對管理績效持續(xù)改進的承諾。

7.1.3基礎(chǔ)設(shè)施

公司應(yīng)確定、提供和維護過程運行和實現(xiàn)產(chǎn)品和服務(wù)符合性所需的基礎(chǔ)設(shè)施。

注：基礎(chǔ)設(shè)施可包括：

a）建筑物和相關(guān)設(shè)施；

b）設(shè)施，包括硬件和軟件；

c）運輸資源；

d）信息和通迅技術(shù)。

本公司需對基礎(chǔ)設(shè)施等提供維修、維護和保養(yǎng)，以保證服務(wù)的符合性，包括：工作場地

和相關(guān)設(shè)施；支持性服務(wù)：包括供水供電系統(tǒng)及其照明。

為確保公司提供的服務(wù)滿足客戶和適用法律法規(guī)的要求本公司對實現(xiàn)服務(wù)的這種符合性所具備的

沒施進行識別，并在提供這些設(shè)施的同時還對這些設(shè)施進行維修和保養(yǎng)。這些設(shè)施指：

1.建筑物（包括辦公和服務(wù)現(xiàn)場）和相關(guān)的設(shè)施（如供水、供電、通風(fēng)、安全等設(shè)施）；

2.過程設(shè)施（服務(wù)設(shè)施）；

3.支持性服務(wù)（如運輸、電話、傳真、內(nèi)、外部網(wǎng)絡(luò)、信息系統(tǒng)等）；.

7.1.4過程運行環(huán)境

公司應(yīng)確定、提供并維護過程運行和實現(xiàn)產(chǎn)品和服務(wù)符合性所需要的環(huán)境。

注：適當?shù)倪^程運行環(huán)境可能是人文因素與物理因素的結(jié)合，例如：

a）社會因素（如無歧視、和諧穩(wěn)定、無對抗）；

b）心理因素（如舒緩心理壓力、預(yù)防過度疲勞、保護個人情感）；

c）物理因素（如溫度、熱量、濕度、照明、空氣流通、衛(wèi)生、噪聲等）。

由于所提供的產(chǎn)品和服務(wù)不同，這些因素可能存在顯著差異。

本公司為服務(wù)型企業(yè)，總經(jīng)理確保創(chuàng)造?個滿足服務(wù)和儲存需要工作環(huán)境，同時創(chuàng)造?個

良好的軟環(huán)境來激勵員工的士氣，包括良好的內(nèi)部溝通文化、安全及保障制度、顧客第?的文

化理念。

7.1.5監(jiān)視和測量資源

7.1.5.1總則

當利用監(jiān)視或測量活動來驗證服務(wù)符合要求時，公司應(yīng)確定并提供確保結(jié)果有效和可靠

所需的資源。公司應(yīng)確保所提供的資源：

a）適合特定類型的監(jiān)視和測量活動；

b）得到適當?shù)木S護，以確保持續(xù)適合其用途。

公司應(yīng)保留作為監(jiān)視和測量資源適合其用途的證據(jù)的形成文件的信息。

7.1.5.2測量溯源

當要求測量溯源時，或公司認為測量溯源是信任測量結(jié)果有效的前提時，則測量設(shè)施應(yīng):

a）對照能溯源到國際或國家標準的測量標準，按照規(guī)定的時間間隔或在使用前進行校準

和（或）檢定（驗證），當不存在上述標準時，應(yīng)保留作為校準或檢定（驗證）依據(jù)的

形成義件的信息；

b）予以標識，以確定其狀態(tài)；

c）予以保護，防止可能使校準狀態(tài)和隨后的測量結(jié)果失效的調(diào)整、損壞或劣化。

當發(fā)現(xiàn)測量設(shè)施不符合預(yù)期用途時，公司應(yīng)確定以往測量結(jié)果的有效性是否受到不利影響，必

要時采取適當?shù)拇胧?/p>

7.1.5.3測量和監(jiān)控設(shè)施的控制

為保證各崗位質(zhì)量和檢驗、測量結(jié)果的精度和有效性，對于用于服務(wù)和檢驗等工序的控

制設(shè)施、儀器儀表、模具和量具的管理、校準和使用必須做出明確的規(guī)定c所有用于檢

驗、試驗、測試等工序控制的設(shè)施、儀表。經(jīng)識別，本公司服務(wù)質(zhì)量均通過人員評定。

暫無相關(guān)計量器具。后續(xù)若有，將嚴格確保其有效性。

7.1.5.4校準

工程技術(shù)部負責制定《測試儀器清單》并公司實施。公司對簡單、直觀而且有合適的校

準手段的計量器具可自行校準,但應(yīng)有明確的作業(yè)指導(dǎo)文件，并能追溯到國家或國際標準。

需外協(xié)委托校準時，被委托方必須經(jīng)過評估，確定具有相應(yīng)的資格并提供必要的資格證明，

其使用的標準和校準儀器、方法應(yīng)能追溯到國家或國際標準。需校準的計量器具應(yīng)有校準

標識,每次校準應(yīng)有校準記錄和校準合格標識。經(jīng)校準不合格的計量器具應(yīng)及時安排修理

和再校準，以保證其精度和準確性。

7.1.5.5使用

制定使用計量器具的操作指導(dǎo)文件，使用人員必須按規(guī)定使用計量器具。只有在校準

有效期內(nèi)的計量器具才允許使用。使用人發(fā)現(xiàn)所使用的測量和監(jiān)視設(shè)施偏離校準狀態(tài)或損

壞時，應(yīng)對其以往檢測結(jié)果有效性進行評價和記錄，并采取糾正措施和及時送檢定機構(gòu)維

修。對無法修復(fù)或維修不經(jīng)濟的測量和監(jiān)視設(shè)施，由相關(guān)責任人申請報廢或請購新設(shè)施。

7.1.6公司的知識

公司應(yīng)確定過程運行和實現(xiàn)產(chǎn)品和服務(wù)符合性所需的知識。

這些知識應(yīng)予以保持，并在需要范圍內(nèi)可獲取。

為應(yīng)對不斷變化的需求和發(fā)展趨勢，公司應(yīng)考慮現(xiàn)有的知識，確定如何獲取更多必要的

知識，并進行更新。

注1:公司的知識是從其經(jīng)驗中獲得的特定知識，是實現(xiàn)公司目標所使用的共享信息。

注2:公司的知識可以基于：

a）內(nèi)部來源（例如知識產(chǎn)權(quán)；從經(jīng)歷獲得的知識；從失敗和成功項目得到的經(jīng)驗教訓(xùn)；

得到和分享未形成文件的知識和經(jīng)驗，過程、產(chǎn)品和服務(wù)的改進結(jié)果）；

b）外部來源（例如標準；學(xué)術(shù)交流；專業(yè)會議，從顧客或外部供方收集的知識）。

7.2能力

公司應(yīng)：

a）確定其控制范圍內(nèi)的人員所必要的能力，這些人員從事的工作影響管理體系績效和有

效性；

b）基于適當?shù)慕逃?、培?xùn)或經(jīng)歷，通過對其能力的規(guī)定、定期評估，確保這些人員具備

所需能力；

c）適用時，采取其他必要的措施獲得所需的能力，并評價措施的有效性;

d）保留適當?shù)男纬晌募男畔?，作為人員能力的證據(jù).

注：采取的其他必要的措施可包括對在職人員進行輔導(dǎo)或重新分配工作，或者招聘具

備能力的人員等

本公司對每個從事影響服務(wù)符合性要求工作的人員的能力進行識別，依據(jù)崗位風(fēng)險

和任職要求確定培訓(xùn)需求矩陣，制定培訓(xùn)制度、有計劃有目的、系統(tǒng)地提供培訓(xùn)以滿足這

些需求。根據(jù)培訓(xùn)計劃提供培訓(xùn)，對培訓(xùn)效果進行評估并采取改進措施。培訓(xùn)應(yīng)考慮

不同層次的職責、能力和文化程度以及風(fēng)險。組織應(yīng)對管理人員、操作崗位人員、相關(guān)方

的作業(yè)人員、來訪人員根據(jù)需求和法規(guī)要求進行教育培訓(xùn)及告知。確保其能意識到他們從

事的活動的相關(guān)性及重要性，以及他們對達到管理目標如何做出貢獻。培訓(xùn)記錄應(yīng)予以保

存，具體參閱《人力資源控制程序》

7.3意識

組織應(yīng)采取措施（如培訓(xùn)I、宣導(dǎo)等）確保處于各有關(guān)職能部門和管理層次的員工都意識到：

a）符合管理方針、目標和管理體系要求的重要性；

b）在工作活動中實際的或潛在的管理風(fēng)險，以及個人工作的改進所帶來的效益；

c）在執(zhí)行管理方針和程序中，實現(xiàn)管理體系要求，包括應(yīng)急準備和響應(yīng)（見5.5.10）方面

的作用和職責；

d）偏離規(guī)定的運行程序的潛在后果。

7.4溝通

7.4.1內(nèi)部溝通和外部信息交流

為確保重要環(huán)境因素、重大危險源、質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全、HSE管理體系的內(nèi)

部各職能和層次間溝通，與進入工作場所的承包方和其他訪問者的外部方溝通交流的暢通有

效，公司建立并保持了相應(yīng)程序，程序中要求：

a）接收、記錄和回應(yīng)來自外部相關(guān)方的相關(guān)溝通；

b）通過安全經(jīng)驗分享等方式對健康、安全與環(huán)境相關(guān)理念、知識、案例等進行溝通和分

享；

c）各級管理人員就作業(yè)行為、制度執(zhí)行、作業(yè)場所、工具和設(shè)備等事項開展行為安全觀

察與溝通。

詳見《信息交流程序》。

7.4.2信息的來源與職責

a）綜合部負責公司與上級主管部門、公司附近居民及團體之間的環(huán)境及職業(yè)健康安全信息

交流，負責固體廢棄物處理及運輸?shù)瘸邪街g的環(huán)境及職業(yè)健康安全信息交流，負責

接收及統(tǒng)籌處理公司內(nèi)、外部門所反饋的環(huán)境及職業(yè)健康安全信息，是公司內(nèi)外環(huán)境及

職業(yè)健康安全信息的反饋、處理中樞；

b）綜合部負責公司與供應(yīng)商、承包方之間質(zhì)量、環(huán)境及職業(yè)健康安全信息的交流；

Q粽合部負責公司與顧客之間質(zhì)景、環(huán)境及職業(yè)健康安全信息的交流，負責內(nèi)部服務(wù)質(zhì)景

信息的交流，管理者代表負責管理體系日常監(jiān)控、內(nèi)、外部審核、管理評審結(jié)果的內(nèi)部交

沁

d）各部門負責部門內(nèi)質(zhì)量、環(huán)境及職業(yè)健康安全信息的反饋、傳達，并按規(guī)定落實有關(guān)質(zhì)

量、環(huán)境及職業(yè)健康安全信息的處理措施。

7.4.3交流內(nèi)容

法津、法規(guī)等對質(zhì)量、環(huán)境及職業(yè)健康安全的要求，外部相關(guān)方的質(zhì)量、環(huán)境及職業(yè)

健康安全要求信息，公司的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針、質(zhì)量目標、環(huán)境目標、職業(yè)

健康安全目標和指標、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理方案，公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全體

系的監(jiān)測、審核、管理評審的結(jié)果，服務(wù)質(zhì)量信息，顧客相關(guān)投訴，公司的質(zhì)量、環(huán)境、

職業(yè)健康安全績效及質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全改進情況，質(zhì)帚、環(huán)境、職業(yè)健康安全事

故等?切與質(zhì)量管、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理相關(guān)的信息均可作為交流的內(nèi)容。

7.4.4公司內(nèi)各級人員都有責任和義務(wù)對所發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全問題逐級向上

反饋，受理者對此應(yīng)妥善處理，并做好必要的記錄。

7.4.5公司自上而下的采用提案、會議、通知、電話、網(wǎng)絡(luò)、公告、發(fā)文、培訓(xùn)、日常報表

等各種方式向全體員工傳達質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全信息。

7.4.6公司各部門負責與業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的相關(guān)方進行外部信息交流，交流時做好必要的確認、

杳詢、處理和記錄等，對涉及到重要環(huán)境因素和重大危險源的外部信息的處理與答復(fù)，

須經(jīng)管理者代表批準認可后再由相關(guān)部門實施。

7.4.7公司通過網(wǎng)站的方式向社會公開公司管理方針。

7.5形成文件的信息

7.5.1總則

公司根據(jù)IS09001：2015標準、IS014001：2015標準、IS045001:2018、Q/SHS0001.1-2001

標準、Q/SY1002.1-2013標準、SY/T6276-2014標準的要求，結(jié)合本公司的特點，建立和維持

文件化的管理體系，并建立《文件控制程序》、《記錄控制程序》明確公司文件的管理要求，以

保證公司通過規(guī)范化的管理，實現(xiàn)公司的管理目標，向顧客提供滿意的服務(wù)。文件化的管理體

系苞蓋公司所有影響服務(wù)質(zhì)量、環(huán)境及職業(yè)健康安全的業(yè)務(wù)過程、公司制訂書面程序，明確規(guī)

定公司各類文件和資料的發(fā)放范圍和控制方法，確保管理體系的各個場所都能得到相應(yīng)文件的

有效版本，防止誤用。

公司對文件系統(tǒng)控制的職責明確如下：

a）總經(jīng)理任命管理者代表，管理者代表負責組織體系文件的編制、發(fā)行和更改的控制；

b）有關(guān)對外部門負責外來文件接收，各部門負責各類內(nèi)部文件的制定、審核和更改控制。

c）綜合部文控負責體系文件的編號、發(fā)行、回收及作廢控制。

1.體系文件包括的內(nèi)容

1）管理體系文件描述了公司運用的管理體系，是公司各項管理工作所必須遵循的準則，管理

2）管理手冊是公司安全管理活動的依據(jù)，規(guī)定了管理體系的基本結(jié)構(gòu)，反映出管理體系的

全貌，明確了公司的管理方針和目標、公司結(jié)構(gòu)、程序和體系要素的要求。

3）程序文件規(guī)定了實施管理體系要素所涉及的質(zhì)量活動的過程，明確其目的、范圍、職責、

步驟文件和記錄,是管理手冊內(nèi)容的擴展和支持性文件。

4）作業(yè)指導(dǎo)文件包括管理規(guī)范、服務(wù)指引、操作規(guī)程、工作規(guī)范等作業(yè)指導(dǎo)書，確定了具

體操作的詳細技術(shù)規(guī)范等信息。工作規(guī)范包括用于指導(dǎo)具體管理工作的工作細節(jié)、計劃、

規(guī)章制度等。

5）各活動都要作好記錄，以證實該項工作已被執(zhí)行，為改進提供依據(jù)。

2.管理手冊：

1）本公司按IS09001:2015標準、IS014001：2015標準、OHSAS18001:2037、

Q/SHS0001.1-2001標準、Q/SY1002.1-2013標準、SY/T6276-2014標準要求編制和保

持管理手冊，包括：

2）管理體系的范圍。（見2.0）；

3）相關(guān)程序文件的引用；

4）管理體系各過程之間的相互作用的描述。

5）管理手冊的控制（見3.0）

3.公司的管理體系文件可分為兩大類，即公司文件和外來文件。

3.1公司文件：

a.內(nèi)部體系文件一一包括管理體系手冊、程序文件、工作指引、表格和檢查表。

b.設(shè)施資料和管理規(guī)范一一用于服務(wù)指引的資料。

3.2外來文件：

a.客戶提供的文件，包括規(guī)格標準、與服務(wù)有關(guān)的行業(yè)、國家和國際標準。

b.確保公司多確定的策劃和運行管理體系所需的外來文件得到識別并控制分發(fā)。

7.5.2創(chuàng)建和更新

在創(chuàng)建和更新形成文件的信息時，公司應(yīng)確保適當?shù)模?/p>

a）標識和說明（如：標題、H期、作者、索引編號等）：

b）格式（如：語言、軟件版本、圖示）和媒介（如：紙質(zhì)、電子格式）；

c）評審和批準，以確保適宜性和充分性。

7.5.3形成文件的信息的控制

7.5.3.1應(yīng)控制管理體系和不標準所要求的形成文件的信息，以確保：

a）無論何時何處需要這些信息，均可獲得并適用；

b）予以妥善保護（如：防止失密、不當使用或不完整

7.5.3.2為控制形成文件的信息，適用時，公司應(yīng)關(guān)注下列活動：

a）分發(fā)、訪問、檢索和使用；

b）存儲和防護，包括保持可讀性；

c）變更控制（比如版本控制）；

d）保留和處置。

對確定策劃和運行管理體系所必需的來自外部的原始的形成文件的信息，公司應(yīng)進行適當識別

和控制。

應(yīng)對所保存的作為符合性證據(jù)的形成文件的信息予以保護，防止非預(yù)期的更改。

注：形成文件的信息的“訪問”可能意味著僅允許杳閱，或者意味著允許杳閱并授權(quán)修改。

1.規(guī)定體系文件的控制方式和控制范圍，公司所有文件在發(fā)布前都應(yīng)經(jīng)過審批.體系文件包含

外來文件和服務(wù)標準以及客戶有關(guān)資料。

2.體系文件的批準和發(fā)布

a）文件發(fā)行前須經(jīng)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審核，必要時經(jīng)總經(jīng)理批準。

b〕管理者代表以缺少該文件會對管理體系的正常運作產(chǎn)生不良影響為標準，確定文件的適用性

及分發(fā)地點，文控須相應(yīng)地分發(fā)文件。

0文件應(yīng)發(fā)放到使用場所或個人；受控文件須使用最新版本，失效文件由文控回收并銷毀。

出所有留作法律用途或知識保存作用的過期文件和資料，須進行明確標識并將其與現(xiàn)行文件分

開保存。

3.文件和資料的更改:除非另經(jīng)授權(quán)，任何受控文件修改，須經(jīng)原審批部門審批及核準。

4.記錄

記錄是管理體系有效運行的證據(jù)，也是服務(wù)符合規(guī)定要求的證據(jù)，公司對記錄的編制、收集、歸

檔、存貯保管和處理程序及職責必須有明確的規(guī)定。

a）填寫和類別

b）記錄通常由執(zhí)行操作或活動的人員按規(guī)定的要求進行填寫。

c）記錄必須尊重事實，應(yīng)標明所記錄的項目、人員、活動結(jié)果和口期并由記錄者簽名。

d）記錄可以是表格、圖片、報告、單據(jù)等多種形式，也可以是計算機軟件或數(shù)據(jù)庫文件，具體

某?種記錄的方式必須明確的規(guī)定C

e）編制和標識:記錄空白原稿由文控文員負責統(tǒng)?編制登記，應(yīng)建立公司記錄總覽表，記錄應(yīng)有

規(guī)定的格式和標識。

。收集和歸檔:記錄由各使用部門負責收集、整理和歸檔。

g）存儲和保管:記錄由記錄部門自行保管，但保管的方式、地點、責任人、保管的條件和保存

期限必須有相應(yīng)的規(guī)定。各種記錄的保存期限應(yīng)明確規(guī)定，具體見《記錄?覽表》。

h）記錄過保存期限后的處置由管理者代表或總經(jīng)理決定處理方式。

i）記錄的查看借閱使用必須按規(guī)定辦理有關(guān)手續(xù)。

8.實施和運行

8.1運行策劃和控制

公司應(yīng)通過采取下列措施，策劃、實施和控制滿足服務(wù)要求所需的過程（見下），實施第6章

所確定的措施：

a）確定服務(wù)的要求；

b）建立下列內(nèi)容的準則：

1）過程；

2）服務(wù)的接收。

c）確定符合服務(wù)要求所需的資源；

d）按照準則實施過程控制；

e）在需要的范圍和程度上，確定并保持、保留形成文件的信息：

1）證實過程己經(jīng)按策劃進行；

2）證明服務(wù)符合要求

策劃的輸出應(yīng)適合公司的運行需要。

公司應(yīng)控制策劃的更改，評審非預(yù)期變更的后果，必要時.，采取措施消除不利影響。

公司所從事項目，僅依據(jù)客戶方案實施技術(shù)服務(wù)。

綜合部負責搜集、識別、確定客戶的相關(guān)要求。

工程技術(shù)部負責對客戶要求轉(zhuǎn)換為服務(wù)項目具體實施細則，內(nèi)容應(yīng)至少包括團隊或者崗位人

員選定、設(shè)備選型、輔助物料采購、項目（鉆井、固井、修井、錄井、壓裂）控制方法、復(fù)雜事故

預(yù)防等；

綜合部負責支持工程技術(shù)部相關(guān)工作所需的資源。

滿足服務(wù)要求所需的過程：

8.1.1設(shè)施完整性

通過對設(shè)備設(shè)施的設(shè)計、建造、采購、安裝、操作、維護和檢查，實施全過程管理，以控制因

設(shè)施完整性的缺陷可能帶來的風(fēng)險。

a）建立完整的工藝質(zhì)錄、安全管理系統(tǒng)：

b）采用對設(shè)計、制造、運輸、驗收、儲存、安裝等采取質(zhì)量保證和質(zhì)量控制措施的質(zhì)量合

格、設(shè)計符合要求的設(shè)備設(shè)施；

c）工程技術(shù)部對設(shè)備設(shè)施的設(shè)計、建造、運行等過程應(yīng)進行質(zhì)帚、健康、安全與環(huán)境評價；

d）設(shè)備設(shè)施在試運行前，應(yīng)進行啟動（投用）前安全檢杳，工程技術(shù)部應(yīng)制定試運行方案

并落實安全措施；

e）工程技術(shù)部應(yīng)確定關(guān)鍵設(shè)備，并進行標識；

f）工程技術(shù)部對設(shè)備設(shè)施進行檢修維護，制定檢維修方案，檢維修過程中采取風(fēng)險控制措

施并進行監(jiān)督檢行；

g）工程技術(shù)部進行設(shè)備設(shè)施測試檢行及可靠性分析?；

h）工程技術(shù)部對設(shè)備、設(shè)施的變更帶來的風(fēng)險采取控制和削減措施；

i）設(shè)備設(shè)施的拆除、報廢，工程技術(shù)部應(yīng)分析風(fēng)險及影響，制定方案，并采取控制措施;

j）工程技術(shù)部對設(shè)備設(shè)施的設(shè)計、選用、安裝、投用投產(chǎn)、操作、檢測、維修、變更等運

行過程與設(shè)施完整性有關(guān)的信息進吁審杏、整理、傳遞和保存；

k）對設(shè)計、建設(shè)、運行、維修過程中與準則之間的偏差，工程技術(shù)部應(yīng)當進行評審，找出

偏差的原因，確定糾正偏差的措施并形成文件。

8.1.2承包方和（或）供應(yīng)方

8.1.2.1承包方

經(jīng)識別組織目前暫無承包方。后續(xù)若有，為確保其承包方的質(zhì)量、健康、安全與環(huán)境管理與

要求相一致。組織應(yīng)收集承包方的相關(guān)信息并定期評審，在選擇確定承包方的評定過程中應(yīng)當考慮

資質(zhì)、歷史業(yè)績、能力，以及健康、安全與環(huán)境管理狀況等。組織應(yīng)通過合同準備、招投標、合同

簽訂等確定對承包方的健康、安全與環(huán)境要求，明確各自的責任。組織應(yīng)對承包方作業(yè)人員進行安

全教育培訓(xùn)和安全技術(shù)交底，告知作業(yè)風(fēng)險，對承包方提供活動、產(chǎn)品或服務(wù)的過程進行協(xié)調(diào)和監(jiān)

督檢查，并定期對其健康、安全與環(huán)境績效進行評價。

8.1.2.2供應(yīng)方

組織應(yīng)建立、實施和保持了《供方控制程序》，以確保其供應(yīng)方的質(zhì)量、健康、安全與環(huán)境管

理與其要求相一致。綜合部收集供應(yīng)力的相關(guān)信息并定期評審，在選擇確定供應(yīng)力的評定過程中應(yīng)

當考慮資質(zhì)、歷史業(yè)績、能力（詳見8.4.2），以及健康、安全與環(huán)境管理狀況等。組織應(yīng)采取監(jiān)

察、檢驗、驗收等，以確保供應(yīng)方提供滿足其要求的產(chǎn)品，并對供應(yīng)方績效進行評價，以定期更新。

8.1.2.3顧客和產(chǎn)品

通過識別并滿足顧客在質(zhì)量、健康、安全與環(huán)境方面的需求，對產(chǎn)品各個過程中的風(fēng)險和影響

進行評估和管理，提高公司的聲譽和績效。

各部門識別、確定顧客有關(guān)質(zhì)量、健康、安全與環(huán)境方面的需求，對貨物的運輸、儲存、和廢

棄處理以及服務(wù)過程中的風(fēng)險和影響進行評估C

接到來自顧客的詢問、合同修改、抱怨時，各單位應(yīng)及時進行處理，接到重大投訴時，應(yīng)上報

公司有關(guān)部室組織處理。

8.1.2.4社區(qū)和公共關(guān)系

通過積極的溝通及適當?shù)囊?guī)劃和活動，獲取社區(qū)各相關(guān)方的理解和支持，建立和諧、良好的公

共關(guān)系。

公司相關(guān)部門應(yīng)就其活動、貨運或服務(wù)中的風(fēng)險和影響，主動與社區(qū)內(nèi)關(guān)注公司績效或受公司

影響的各方進行溝通。

建立與社區(qū)交流和溝通的可靠聯(lián)系方式、渠道和機制，滿足以下要求：

a）收集、獲取社區(qū)基本情況和信息；

b）具有重大風(fēng)險和影響事項的控制措施應(yīng)告知相關(guān)社區(qū)；

c）建立與社區(qū)的應(yīng)急聯(lián)動機制，實現(xiàn)緊急狀態(tài)下應(yīng)急響應(yīng)的聯(lián)動和協(xié)作，確保應(yīng)急響應(yīng)時的

相互支持和增援；

d）通過適當?shù)囊?guī)劃和活動獲得社區(qū)的理解和支持，建立起良好的公共關(guān)系。

與社區(qū)和公共關(guān)系方面溝通的主要內(nèi)容包括：

一一公司職業(yè)健康、安全、環(huán)境的要求與有關(guān)信息；

一一有關(guān)法律、法規(guī)的要求；

一一與產(chǎn)品、施工和服務(wù)有關(guān)的信息，包括HSE數(shù)據(jù)資料；

一一危害辨識、風(fēng)險評價及影響、風(fēng)險削減措施的有關(guān)信息；

一一其他需與社區(qū)和公共關(guān)系方面協(xié)商和溝通的信息。

公司應(yīng)邀請周邊相關(guān)方參與風(fēng)險識別或直接告知存在的HSE風(fēng)險和防范措施。對于可能嚴重影

響社區(qū)居民的職業(yè)健康、安全與環(huán)境風(fēng)險，應(yīng)制定包含社區(qū)力量在內(nèi)的應(yīng)急救援和響應(yīng)預(yù)案，并定

期組織聯(lián)合演習(xí)。

通過適當?shù)囊?guī)劃和活動，展示公司的質(zhì)量、健康、安全與環(huán)境績效，樹立良好形象，獲取社區(qū)

各相關(guān)方對公司改進質(zhì)量、健康、安全與環(huán)境績效的支持:。

8.1.2.5作業(yè)許可

作業(yè)許可是系統(tǒng)識別、評價和控制作業(yè)風(fēng)險的管理方法。主要用來控制沒有操作規(guī)程和作業(yè)程

序控制的非常規(guī)作業(yè)。

公司明確作業(yè)許可的管理要求，以及作業(yè)許可的申請、實施與關(guān)閉程序。通過執(zhí)行作業(yè)許可，

確保對關(guān)鍵活動和任務(wù)的控制：

a）作業(yè)許可內(nèi)容應(yīng)包括種類、級別、風(fēng)險分析、風(fēng)險控制措施和應(yīng)急措施，作業(yè)人員的資格

和能力、責任、作業(yè)計劃和步驟、監(jiān)督、交流溝通等;

b）公司規(guī)定的關(guān)鍵活動和任務(wù)主要針對動火、動土、高處等危險作業(yè)；

c）在進行危險作業(yè)時，應(yīng)安排專人進行現(xiàn)場安全管理，確保安全規(guī)程的遵守和安全措旅的落

實。

8.1.2.6職業(yè)健康

按照“以人為本”的方針要求，公司應(yīng)為作業(yè)人員提供符合職業(yè)健康要求的工作環(huán)境和作業(yè)條

件，還應(yīng)加強職業(yè)危害場所和接害崗位人員的管理，保證員工健康及相關(guān)權(quán)益。

公司應(yīng)規(guī)范職業(yè)健康管理流程，明確管理責任，防止職業(yè)病的發(fā)生。

a）為公司員工提供符合職業(yè)健康要求的工作環(huán)境和條件，配備與職業(yè)健康保護相適應(yīng)的設(shè)施、

工具；

b）定期對作業(yè)場所職業(yè)危害進行檢測，在檢測點設(shè)置標識牌公示；

O對工作場所的人員進行職業(yè)危害告知，并對存在嚴重職業(yè)危害的作業(yè)崗位現(xiàn)場設(shè)置職業(yè)危

害警示和警示說明；

d）定期組織對接害崗位人員進行職業(yè)健康體檢，并建立職業(yè)健康體檢檔案；

e）對可能發(fā)生急性職業(yè)危害的有毒、有害工作場所