2025年企業(yè)債券市場發(fā)行與管理協(xié)商協(xié)議

2025年企業(yè)債券市場發(fā)行與管理協(xié)商協(xié)議甲方：____有限公司乙方：____銀行鑒于甲方計(jì)劃于____年發(fā)行企業(yè)債券，乙方作為債券發(fā)行的主承銷商，雙方為了確保債券發(fā)行的順利進(jìn)行，保障投資者權(quán)益，特制定以下協(xié)商協(xié)議：一、債券發(fā)行基本情況1.債券名稱：____有限公司____年企業(yè)債券2.債券代碼：____3.發(fā)行總額：不超過____億元人民幣4.債券期限：不超過____年5.發(fā)行利率：根據(jù)市場情況及甲方信用評級確定6.發(fā)行對象：全國范圍內(nèi)的合格投資者二、發(fā)行與管理職責(zé)1.甲方職責(zé)：（1）提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的發(fā)行文件及資料；（2）確保債券發(fā)行過程中遵守相關(guān)法律法規(guī)；（3）按照約定時(shí)間支付債券利息及到期本金；（4）積極配合乙方完成債券發(fā)行工作。2.乙方職責(zé)：（1）協(xié)助甲方制定債券發(fā)行方案；（2）負(fù)責(zé)債券發(fā)行文件的審核、報(bào)批工作；（3）協(xié)助甲方完成債券發(fā)行前的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作；（4）承擔(dān)債券發(fā)行過程中的主承銷商職責(zé)，確保債券順利發(fā)行；（5）對債券發(fā)行后的資金使用進(jìn)行監(jiān)管。三、發(fā)行流程1.甲方應(yīng)在____年____月____日前向乙方提交完整的債券發(fā)行資料；2.乙方在收到甲方提交的資料后，應(yīng)在____個(gè)工作日內(nèi)完成審核，并向甲方反饋審核結(jié)果；3.甲方在收到乙方審核意見后，應(yīng)根據(jù)乙方提出的建議進(jìn)行修改完善；4.雙方協(xié)商確定發(fā)行時(shí)間、發(fā)行利率等關(guān)鍵要素；5.乙方在債券發(fā)行前，應(yīng)向甲方提供債券發(fā)行方案及發(fā)行文件；6.甲方在債券發(fā)行過程中，應(yīng)積極配合乙方完成相關(guān)工作；7.債券發(fā)行成功后，乙方應(yīng)向甲方提供債券發(fā)行報(bào)告。四、債券管理1.甲方應(yīng)在債券發(fā)行后，按照約定時(shí)間支付債券利息及到期本金；2.乙方應(yīng)對債券發(fā)行后的資金使用進(jìn)行監(jiān)管，確保資金用于甲方主營業(yè)務(wù)；3.甲方應(yīng)定期向乙方報(bào)告?zhèn)技Y金使用情況；4.雙方應(yīng)共同維護(hù)債券市場秩序，保障投資者權(quán)益。五、風(fēng)險(xiǎn)控制1.甲方應(yīng)確保債券發(fā)行過程中的信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；2.乙方應(yīng)加強(qiáng)債券發(fā)行后的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況應(yīng)及時(shí)向甲方反饋；3.雙方應(yīng)共同應(yīng)對債券市場風(fēng)險(xiǎn)，確保債券發(fā)行成功。六、違約責(zé)任1.甲方如未按約定支付債券利息或到期本金，乙方有權(quán)采取法律手段追究甲方責(zé)任；2.乙方如未履行主承銷商職責(zé)，導(dǎo)致債券發(fā)行失敗，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。七、其他約定1.本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份；2.本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效；3.本協(xié)議未盡事宜，可由雙方另行協(xié)商補(bǔ)充。甲方（蓋章）：____有限公司乙方（蓋章）：__