內(nèi)審員培訓審核知識

內(nèi)審員培訓審核知識演講人：日期：目錄CONTENTS審核基礎知識介紹內(nèi)審員角色與職責審核準備與實施步驟審核報告撰寫與提交現(xiàn)場審核技巧與方法持續(xù)改進與復審流程PART內(nèi)審員角色與職責01內(nèi)審員定義內(nèi)審員是內(nèi)部管理體系審核員，是精通國際標準并熟悉企業(yè)狀況的專業(yè)人員。內(nèi)審員作用執(zhí)行內(nèi)部管理體系審核任務，幫助組織發(fā)現(xiàn)并糾正不符合項，以推動組織持續(xù)改進。內(nèi)審員定義及作用協(xié)助制定審核計劃，確定審核范圍、時間、資源等。審核計劃制定按照審核計劃，獨立執(zhí)行審核任務，包括現(xiàn)場審核、文件審查等。審核任務執(zhí)行編制審核報告，匯總審核發(fā)現(xiàn)，提出改進建議，并跟蹤整改情況。審核結(jié)果報告內(nèi)審員職責范圍010203熟悉ISO管理體系標準及相關法律法規(guī)要求。精通國際標準了解企業(yè)狀況審核技巧與能力掌握企業(yè)業(yè)務流程、組織架構(gòu)及管理體系等。具備敏銳的觀察力、溝通能力、分析判斷能力和問題解決能力。必備素質(zhì)與技能要求不斷更新知識體系，關注標準更新及行業(yè)動態(tài)。持續(xù)學習與積累積極參與審核工作，不斷總結(jié)經(jīng)驗教訓，提高審核水平。實踐經(jīng)驗積累保持客觀公正，遵循審核原則，嚴格保守企業(yè)機密。良好職業(yè)道德如何成為一名優(yōu)秀內(nèi)審員PART審核基礎知識介紹02審核概念審核是一個對事物進行審查核實的活動，以確定其真實性、準確性、合規(guī)性和有效性。審核目的審核旨在發(fā)現(xiàn)并糾正問題，提高工作質(zhì)量和效率，確保組織的管理體系符合法規(guī)、標準或內(nèi)部制度要求。審核概念及目的按審核對象可分為體系審核、過程審核和產(chǎn)品審核；按審核方可分為內(nèi)部審核和外部審核。審核類型審核通常包括準備、實施、報告和整改四個階段。準備階段包括制定審核計劃、確定審核范圍等；實施階段包括現(xiàn)場審核、收集證據(jù)等；報告階段包括編制審核報告、審核結(jié)果匯總等；整改階段則是對審核中發(fā)現(xiàn)的問題進行糾正和改進。審核流程審核類型與流程概述包括獨立性、客觀性、公正性、保密性、系統(tǒng)性等。獨立性要求審核人員獨立于被審核對象；客觀性要求審核人員以事實為依據(jù)，不主觀臆斷；公正性要求審核人員不偏不倚，對所有問題一視同仁；保密性要求審核人員保守被審核對象的商業(yè)秘密；系統(tǒng)性要求審核活動全面、有序、高效。審核原則包括文件審查、現(xiàn)場檢查、詢問、觀察、抽樣檢查等。文件審查主要用于了解被審核對象的制度、流程等；現(xiàn)場檢查則是直接查看被審核對象的實際情況；詢問是向相關人員了解信息；觀察是審核人員親自查看被審核對象的運行狀態(tài)；抽樣檢查則是從總體中抽取一部分進行檢查，以推斷總體情況。審核方法審核原則和方法講解常見審核誤區(qū)及應對策略誤區(qū)一審核就是找問題。應對策略：正確理解審核的目的和原則，注重問題的糾正和預防。誤區(qū)二審核過程就是走過場。應對策略：提高審核的嚴肅性和有效性，確保審核流程不流于形式。誤區(qū)三審核員就是“欽差大臣”。應對策略：強化審核員的服務意識，促進與被審核對象的溝通與合作。誤區(qū)四審核結(jié)果只關注結(jié)論。應對策略：注重審核過程中的細節(jié)和發(fā)現(xiàn)的問題，及時采取措施進行改進。PART審核準備與實施步驟03明確審核所依據(jù)的標準、法規(guī)、程序等，并確保其適用性和有效性。確定審核標準明確審核的具體領域、過程和活動，以及與之相關的部門和人員。界定審核范圍確定影響審核結(jié)果的關鍵指標，并制定相應的評估方法。識別關鍵績效指標明確審核目標和范圍010203查閱文件和記錄收集與審核領域相關的文件、記錄、報告等資料，并確認其真實性和完整性。調(diào)研現(xiàn)狀通過問卷調(diào)查、訪談等方式，了解被審核對象的實際情況和存在的問題。梳理流程深入了解被審核對象的業(yè)務流程，包括關鍵節(jié)點、控制措施等。030201收集相關資料和信息安排審核時間根據(jù)審核范圍和內(nèi)容，合理安排審核時間，確保審核的充分性和有效性。分配審核資源根據(jù)審核任務和要求，合理分配審核人員、工具等資源，確保審核的順利進行。制定審核流程明確審核的具體步驟和流程，包括準備、實施、報告和后續(xù)跟蹤等。制定詳細審核計劃選定合適的審核人員根據(jù)團隊成員的特長和經(jīng)驗，明確各自的任務和職責，確保團隊工作的高效協(xié)作。明確團隊分工加強團隊溝通建立良好的溝通機制，加強團隊成員之間的信息交流，及時解決審核過程中的問題。根據(jù)審核領域和要求，選拔具備相關知識和技能的人員組成審核團隊。組建高效審核團隊PART現(xiàn)場審核技巧與方法04內(nèi)審員應細致觀察被審核區(qū)域的環(huán)境、設備、流程、文件和記錄等，從中發(fā)現(xiàn)潛在的問題和不符合項。觀察細節(jié)通過向被審核方提問，了解其對標準、程序和要求的理解和執(zhí)行情況，以及工作中遇到的問題和困難。詢問了解耐心傾聽被審核方的意見和解釋，了解其真實想法和做法，避免主觀臆斷和誤解。傾聽反饋觀察、詢問和傾聽技巧全面審查對于關鍵領域、重要過程或風險較高的項目，應進行全面審查，確保其符合標準和程序的要求。靈活運用內(nèi)審員應根據(jù)現(xiàn)場情況和審核需求，靈活運用抽樣檢查和全面審查的方法，以提高審核效率和準確性。抽樣檢查內(nèi)審員可以根據(jù)實際情況和審核目的，采取隨機抽樣或定向抽樣的方式，對部分項目或過程進行檢查。抽樣檢查與全面審查相結(jié)合提前準備內(nèi)審員在審核前應做好充分準備，了解被審核方的特點和風險點，以便在審核中能夠有針對性地進行檢查。識別關鍵過程內(nèi)審員應了解被審核方的業(yè)務流程和關鍵過程，識別出對產(chǎn)品質(zhì)量、服務質(zhì)量或管理效果有重要影響的過程。關注風險點內(nèi)審員應關注那些容易出現(xiàn)問題或不符合項的風險點，如新員工培訓、設備維護、文件管理等。識別關鍵過程和風險點01有效記錄內(nèi)審員應及時、準確、全面地記錄審核發(fā)現(xiàn)，包括符合項、不符合項、觀察項和改進建議等。有效記錄并整理審核發(fā)現(xiàn)02整理分析內(nèi)審員應對記錄進行審核整理和分析，歸納出主要問題、共性問題以及潛在風險。03及時溝通內(nèi)審員應及時與被審核方溝通審核發(fā)現(xiàn)，確認事實并達成共識，以便及時采取糾正措施和改進措施。PART審核報告撰寫與提交05審核員簽名確保報告的真實性和完整性。糾正措施建議針對審核發(fā)現(xiàn)的問題，提出具體的改進建議。審核結(jié)論基于審核發(fā)現(xiàn)，對被審核對象作出綜合評價。封面包含報告標題、審核員姓名、審核日期等基本信息。審核概述簡要說明審核目的、范圍、方法和結(jié)果。審核發(fā)現(xiàn)詳細列出審核過程中發(fā)現(xiàn)的問題、不符合項及潛在風險。審核報告結(jié)構(gòu)和內(nèi)容要求010602050304如何客觀公正地反映審核情況事實為依據(jù)確保審核報告中的每一個觀點、結(jié)論都以客觀事實為基礎。避免主觀偏見在描述問題時要避免個人情緒、偏見或喜好對報告的影響。公正評價對被審核對象進行公正、客觀的評價，不偏袒任何一方。準確描述用準確、簡潔的語言描述審核過程和發(fā)現(xiàn)的問題。突出關鍵問題和重要發(fā)現(xiàn)，避免冗余和瑣碎的信息。突出重點用圖表直觀地展示數(shù)據(jù)和問題，提高報告的可讀性。合理使用圖表01020304報告內(nèi)容要條理清晰，邏輯嚴密，易于閱讀和理解。邏輯清晰確保報告中的敏感信息得到適當保護，不泄露給無關人員。保密原則報告撰寫技巧和注意事項跟蹤糾正措施關注被審核對象對糾正措施的執(zhí)行情況，確保問題得到有效解決。報告提交后的跟進工作01報告歸檔將審核報告及相關資料整理歸檔，以便日后查閱和追蹤。02持續(xù)改進根據(jù)審核結(jié)果，不斷完善審核流程和標準，提高審核效率和質(zhì)量。03反饋溝通與被審核對象保持溝通，及時了解他們的反饋和意見，以便改進未來的審核工作。04PART持續(xù)改進與復審流程06確定不符合項或潛在問題，并對其進行原因分析。分析審核結(jié)果針對審核發(fā)現(xiàn)進行整改針對問題制定具體的整改措施和計劃，包括責任人和時間節(jié)點。制定整改計劃確保計劃得到有效執(zhí)行，并跟蹤整改措施的進展情況。落實整改措施對整改結(jié)果進行驗證，確保問題得到根本解決。驗證整改效果復審目的與范圍明確復審的目標和范圍，確保復審的有效性。復審準備收集相關資料和文件，為復審做好充分準備。復審實施按照既定程序進行復審，包括面談、文件審查、現(xiàn)場檢查等。復審報告編寫詳細的復審報告，記錄復審過程和結(jié)果。復審流程介紹及實施要點對整改措施的執(zhí)行情況進行持續(xù)跟蹤，確保措施得到落實。通過定期評估，確定改進措施是否有效，是否需要進一步調(diào)整。建立持續(xù)改進機制，鼓勵員工提出改進建議，不斷優(yōu)化流程。保持信息暢通，確保問題得到及時解決和改進建議得到采納。如何確保持續(xù)改進效果跟蹤改進措施評估改進效果