我國碳排放權(quán)交易試點政策效果評估及展望

我國碳排放權(quán)交易試點政策效果評估及展望02項目目的與創(chuàng)新點03現(xiàn)狀分析與文獻綜述04主要研究問題及方法05預(yù)期成果與待攻難點06進度安排與階段目標(biāo)目項目背景與立項依據(jù)01錄

一、項目背景與立項依據(jù)國際社會背景對氣候變暖危害的高度共識國內(nèi)外政策背景世界各國承擔(dān)起減排責(zé)任持續(xù)探索減排的有效措施研究理論背景科斯定理與波特效應(yīng)：經(jīng)濟與環(huán)境的雙重目標(biāo)對碳交易體系有效性的研究十分必要政策需要我國于2011年啟動七省市試點計劃于2017年建立全國交易市場經(jīng)驗借鑒一些發(fā)達、發(fā)展中國家先于我國實施碳交易體系研究空白目前國內(nèi)對碳交易政策效果的研究鮮少二、項目目的與創(chuàng)新點項目目的通過雙重差分模型檢驗短期波特效應(yīng)反事實非線性規(guī)劃預(yù)測潛在可釋放紅利短期政策效果檢驗長期潛在效果模擬國別面板數(shù)據(jù)雙重差分模型評估其他國家碳交易政策效果發(fā)達/發(fā)展中國家自愿/非自愿多維比較找出影響碳交易效果的可能因素，分析借鑒國際經(jīng)驗為完善當(dāng)前碳交易體系、建立全國性碳交易市場提供理論支撐和政策指導(dǎo)二、項目目的與創(chuàng)新點項目創(chuàng)新點傳統(tǒng)的減排效果研究主要基于已有數(shù)據(jù)的統(tǒng)計分析此處基于合理的計量模型分析，可辨別出政策因素影響同時可對未知做出預(yù)判以往對于的減排研究只關(guān)注排放量，即環(huán)境指標(biāo)此處將經(jīng)濟指標(biāo)與環(huán)境指標(biāo)相結(jié)合，更全面地衡量碳交易的有效性通常只將二氧化碳作為污染物來研究此處考慮到二氧化碳的雙重屬性“污染物”和“生產(chǎn)要素”，更具合理性一般對于國外碳交易效果研究只局限于某個交易體系此處將多國碳交易體系有效性做多維比較三、現(xiàn)狀分析與文獻綜述現(xiàn)狀分析單擊添加（1）全球碳交易市場發(fā)展迅速（2）發(fā)達國家積極參與碳交易體系探索（3）交易市場分散化，未形成全球的交易市場全球碳市場交易情況我國碳交易市場現(xiàn)狀全球碳交易體系建設(shè)（1）目前全球已有20多個碳交易體系（2）自愿性與強制性交易體系（3）基于配額與基于項目的交易市場（4）國家及區(qū)域性市場（1）2008年先后成立北京、上海、天津環(huán)境交易所（2）2011年批準(zhǔn)七省市碳交易試點（3）截止2015年8月，累計成交額4024萬噸，12億。（4）2014、2015年履約率96%、98%（1）交易量交易額呈上升趨勢，2014年為2005年14倍。（2）歐盟為最大的交易體系，市場份額保持在60%左右（3）配額交易占比較大，約為70%左右人口指標(biāo)、公平原則/陳迎（2001）GDP指標(biāo)、效率原則/潘家華（2002）人口與GDP組合指標(biāo)/陳文穎（1998）平等人均權(quán)利模型Bertran(1989,1992)/Fujii（1990）/Welsch(1993)自然債務(wù)模型Smith/SwisherAhuja(1993)基于文化觀點的分配模型，Janssen/Rotamans（1995）能源需求模型Benetad(1994)交易模式選擇政策效果碳交易定價碳市場問題及經(jīng)驗初始排放權(quán)配置與碳交易相關(guān)文獻綜述三、現(xiàn)狀分析與文獻綜述強制參與、配額交易自愿參與、配額-補償交易歐盟碳市場/熊靈、齊紹洲（2012）日本碳市場/冷羅生（2011）美國碳市場/韓鑫韜（2010）印度碳市場/張書琴（2012）中國碳市場問題及構(gòu)建國外主要基于對配額市場的研究DerekW.Bunn/Carlo（2007）FezziEmilie/Alberola/JulienChevallie/BenoitChezeJulien（2008）Chevallier（2010）國內(nèi)主要基于對項目市場的研究馬萬科（2009）孫浩瑛（2009）方虹，施鳳丹（2010）孫景德，張超群（2010）黃皓明、李永寧和肖翔（2010）趙捧蓮（2012）三、現(xiàn)狀分析與文獻綜述196019681972199519982001碳排放權(quán)交易政策效果Porter(1991)/Porter&venderLinde(1995)/Ambec&Barla(2002)環(huán)境波特假說：認(rèn)為合理的環(huán)境規(guī)制可以促使企業(yè)進行更多的創(chuàng)新活動以提升企業(yè)的生產(chǎn)率和競爭力，創(chuàng)新補償可以部分或者全部彌補由環(huán)境保護帶來的額外成本Montgomery證明了，相較于傳統(tǒng)的命令-控制機制，市場化減排機制在降低交易費用、促進節(jié)能減排技術(shù)創(chuàng)新、弱化政治阻力很調(diào)動經(jīng)濟主體積極性等方面有積極的作用。Coase在他有關(guān)社會成本問題的著名論文中指出，通過市場來配置排污權(quán)是解決污染問題最有效率的機制。（科斯定理）Crocker（1966）&Dales(1968)指出排污權(quán)交易機制是解決環(huán)境資源外部性的有效方案。Stavins(1995）&Montero(1998)指出，如果市場效率低下，排污權(quán)得不到有效配置，會導(dǎo)致排污權(quán)交易的實際收益低于其邊際減排成本，排污權(quán)交易機制失敗，無法實現(xiàn)波特效應(yīng)。Brannlundetal.(1998)首次采用并發(fā)現(xiàn)瑞典造紙及紙制品工業(yè)在排污權(quán)交易下可實現(xiàn)潛在增長Dewees;Fischer研究發(fā)現(xiàn)，在減排目標(biāo)設(shè)定上，如果企業(yè)的產(chǎn)出能力固定，短期內(nèi)總量原則和強度控制原則效果是一樣的，但是長期內(nèi)若企業(yè)產(chǎn)出能力可以變動，則總量控制原則占優(yōu)。三、現(xiàn)狀分析與文獻綜述201120132014碳排放權(quán)交易政策效果碳交易的實踐效果可以從理論效果和經(jīng)濟效果兩方面評估，經(jīng)過研究，減排效果得到學(xué)者們普遍的認(rèn)同，但是在經(jīng)濟效果上卻觀點不大一致。國外研究主要以EUETS為主。Borghesiet.al以意大利制造業(yè)數(shù)據(jù)為樣本的研究發(fā)現(xiàn)，加入EUETS的企業(yè)確實比未加入該體系的企業(yè)擁有更快的環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新。2007Hofmann對德國電力行業(yè)的研究表明，EUETS對驅(qū)動小規(guī)模投資有一定的作用。2008年，Anger&Oberndorfer研究了碳交易對德國企業(yè)經(jīng)營業(yè)績和就業(yè)的影響，并未發(fā)現(xiàn)顯著效果Abrellet.al以歐盟2000家企業(yè)數(shù)據(jù)為樣本，發(fā)現(xiàn)EUETS對企業(yè)增加值、利潤率以及就業(yè)等經(jīng)濟指標(biāo)并未帶來顯著影響Fareet.al對瑞典造紙及紙制品行業(yè)進行研究，對污染物排放權(quán)的交易形式做了擴展和對比，并于2014年測度出美國燃煤發(fā)電廠在組合不同污染物實行排放交易所能帶來的潛在紅利三、現(xiàn)狀分析與文獻綜述123456200920132014201520002015張健等利用CGE模型探究了碳稅和碳交易機制對中國各行業(yè)的綜合影響，發(fā)現(xiàn)若要將碳排放降低10%，碳稅機制下需犧牲GDP0.23%,碳交易機制下僅為0.17%崔連標(biāo)等通過構(gòu)建省級碳交易模型，探討了碳交易機制的成本節(jié)約效應(yīng)，有碳交易比無碳交易減排成本大概節(jié)約23.44%Cui.et.al等基于減排成本函數(shù)分別模擬了在僅實施碳交易試點和建立全國碳市場的情況下，發(fā)揮的成本節(jié)約效應(yīng)分別大約為4.5%和23.67%2014孫睿等在碳交易背景下，通過CGE模型研究了碳價格對于宏觀經(jīng)濟、能源消費以及碳減排效果產(chǎn)生的直接或者間接影響，發(fā)現(xiàn)碳交易能有效促進煤炭、重工業(yè)、電力和輕工業(yè)部門的碳減排，但對于交通業(yè)和建筑業(yè)的減排效果并不明顯張成等基于國際數(shù)據(jù)的研究表明，碳交易能實現(xiàn)明顯的波特效應(yīng)，分別提高技術(shù)進步水平和技術(shù)進步率0.72%和0.19%；并模擬了中國建立全國性碳交易市場帶來的減排效果。涂正革等基于省際面板數(shù)據(jù)，利用倍差法和保包絡(luò)數(shù)據(jù)分析法研究發(fā)現(xiàn)，我國二氧化硫交易試點短期內(nèi)并未實現(xiàn)波特效應(yīng)但長期來看可釋放潛在紅利。四、主要研究問題及方法

目前碳排放權(quán)交易試點政策是否實現(xiàn)波特效應(yīng)1各省市二氧化碳影子價格差異如何2若建立全國碳交易市場能釋放怎樣的經(jīng)濟紅利3碳排放權(quán)交易政策效果的國際比較與經(jīng)驗借鑒4主要研究問題及方法基于1998~2014省際面板數(shù)據(jù)的雙重查分模型基于1998~2014省際面板數(shù)據(jù)的隨機前沿模型基于反事實-非線性規(guī)劃的波特效應(yīng)模擬基于2000~2014國別面板數(shù)據(jù)的雙重差分模型（1）雙重差分模型（DifferenceinDiference)的適用范圍、應(yīng)用條件及基本原理;（2）雙重差分模型的一般形式；（3）雙重差分模型在本例中的應(yīng)用一般式（4）加入多種控制變量后的擴展模型形式（1）STATA12。處理組和參照組的關(guān)鍵變量進行統(tǒng)計分析對比(2)采用多種方法進行樣本匹配，PSM傾向得分匹配法（3）固定效應(yīng)估計法，設(shè)置地區(qū)虛擬變量，用年度虛擬變量控制時間效應(yīng)（4）采用隨機效應(yīng)估計法穩(wěn)健性檢驗（5）模型解釋分析。四、主要研究問題及方法

（一）基于雙重差分模型的碳排放權(quán)交易波特效應(yīng)研究模型介紹及應(yīng)用數(shù)據(jù)選取及解釋實證結(jié)果及分析（1）采用1998~2014省際面板數(shù)據(jù)（2）數(shù)據(jù)來源：《中國統(tǒng)計年鑒》、《中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫》、《中國人口與就業(yè)統(tǒng)計年鑒》、《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》、《中國能源統(tǒng)計年鑒》（3）變量解釋（2）雙重差分模型的一般形式：（3）對于波特效應(yīng)中經(jīng)濟紅利的衡量指標(biāo)有很多，可以直接以GDP或者工業(yè)總產(chǎn)值等直接經(jīng)濟指標(biāo)來代替，也可以采用技術(shù)水平和技術(shù)效率來度量。這里我們采用工業(yè)總產(chǎn)值來表示波特效應(yīng)的經(jīng)濟紅利，用二氧化碳的排放量來表示環(huán)境紅利，構(gòu)建如下模型：（1）雙重差分模型在經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域中被廣泛應(yīng)用于政策效果的評估及突發(fā)事件的影響。DID模型的兩個主要概念:實驗組和控制組，由一個準(zhǔn)自然實驗區(qū)分開；DID模型在運用中必須滿足三個假設(shè)：

①政策實施對控制組無影響；②控制組和實驗組在政策實施之前有相同的趨勢；③在政策實施期間，其他因素對控制組和對照組的影響相同。模型介紹及應(yīng)用模型介紹及應(yīng)用（4）對于（3）中構(gòu)建的初步模型，我們需要控制其他可能影響產(chǎn)出和碳排放量的變量進行控制。于是模型擴展為：以上控制變量的選取依據(jù)（1）產(chǎn)出（Y）：以2000年不變價格為基準(zhǔn)，選取各省市當(dāng)年實際工業(yè)總產(chǎn)值作為產(chǎn)出變量?？蓞⒖紨?shù)據(jù)庫：《中國統(tǒng)計年鑒》、《中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫》、《EPS全球統(tǒng)計數(shù)據(jù)分析平臺》；（2）有效勞動投入（L）：選用年末全社會從業(yè)人員數(shù)乘以人力資本水平來代替，其中人力資本水平按照各省份從業(yè)人員接受教育程度和教育回報率計算得出；可參考數(shù)據(jù)庫：《中國統(tǒng)計年鑒》、《中國人口與就業(yè)統(tǒng)計年鑒》、《中國科技統(tǒng)計年鑒》、《EPS全球統(tǒng)計數(shù)據(jù)分析平臺》；（3）資本投入（K）:各省市的資本存量?？蓞⒖紨?shù)據(jù)庫：《中國統(tǒng)計年鑒》及省級統(tǒng)計年鑒；（4）碳排放（C）：由于我國目前沒由公布省級二氧化碳排放量的官方數(shù)據(jù)，因此需要估算各省市的碳排放量。這里通過各種能源消費量來計算二氧化碳的排放量。計算時采用的能源為煤炭、焦炭、原油、汽油、煤氣、柴油、燃料油和天然氣8種，根據(jù)不同能源的二氧化碳排放系數(shù)以及能源消耗量估算出二氧化碳的排放量?？蓞⒖紨?shù)據(jù)庫:《中國能源統(tǒng)計年鑒》、《EPS全球統(tǒng)計數(shù)據(jù)分析平臺》。（5）能源消費量(E),選用工業(yè)終端能源消耗量；參考數(shù)據(jù)來源《中國能源統(tǒng)計年鑒》；（6）人口規(guī)模（P），選取常住總?cè)丝跀?shù)作為人口規(guī)模，參考數(shù)據(jù)來源《中國統(tǒng)計年鑒》、《中國人口與就業(yè)統(tǒng)計年鑒》、《EPS全球統(tǒng)計數(shù)據(jù)分析平臺》；（7）經(jīng)濟規(guī)模GDP及人均GDP(PGDP)，參考數(shù)據(jù)來源《中國統(tǒng)計年鑒》及省級統(tǒng)計年鑒；（8）工業(yè)能源強度（EIP）采用每噸標(biāo)準(zhǔn)煤的價格，參考數(shù)據(jù)來源《中國能源統(tǒng)計年鑒》（9）碳排放系數(shù)（CI），上一部分已介紹。（10）能源結(jié)構(gòu)(ES),用煤炭能源熱值在總能源中的熱值比例來表示，參考數(shù)據(jù)來源《中國能源統(tǒng)計年鑒》；（11）城鎮(zhèn)化率（URB）：用城市人口占總?cè)丝诒戎貋肀硎?，參考?shù)據(jù)來源《中國統(tǒng)計年鑒》及省級統(tǒng)計年鑒；（12）工業(yè)化率（IND）：用工業(yè)增加值占總GDP比重表示。參考數(shù)據(jù)來源《中國統(tǒng)計年鑒》及省級統(tǒng)計年鑒、《中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫》；（13）環(huán)境規(guī)制強度(ER)，用各省減排投入成本所占比重來表示。模型介紹及應(yīng)用數(shù)據(jù)選取及解釋四、主要研究問題及方法

（二）基于SFA模型的二氧化碳影子價格估計實證結(jié)果及分析釋（1）隨機前沿模型（SFA)介紹（2）模型推導(dǎo)及應(yīng)用（1）1998~2014省際面板數(shù)據(jù)（2）數(shù)據(jù)來源（3）變量解釋（1）STATA12（2）判斷函數(shù)形式（3）估算影子價格并比較其時空演變（4）將7省市影子價格與目前碳市場價格做對比

四、主要研究問題及方法

（三）基于反事實-非線性規(guī)劃的碳排放權(quán)交易潛在成效分析123模型介紹及應(yīng)用數(shù)據(jù)來源及解釋實證分析及解釋（1）各省市碳價格存在較大差異，建立全國性碳市場有利可圖；（2）反事實模型，非線性模型構(gòu)建（1）1998~2014省級面板數(shù)據(jù)（2）數(shù)據(jù)來源（3）變量解釋（1）Matlab/R（2）GDP總量一定時，最小碳排放量（3）碳排放量一定時，GDP的潛在增長

產(chǎn)出一定時，最小碳排放量碳排放量一定時，最大產(chǎn)出雙重差分模型國別面板數(shù)據(jù)美/歐/日/印度數(shù)據(jù)1996~2012多維比較，經(jīng)驗借鑒（四）基于雙重差分模型的碳排放權(quán)交易成效的國際比較四、主要研究問題及方法

模型介紹及應(yīng)用數(shù)據(jù)選取及解釋實證模型及分析此處雙重查分模型與第一部分模型類似世界銀行數(shù)據(jù)庫、OECD數(shù)據(jù)庫、BP世界能源統(tǒng)計以及各國的統(tǒng)計數(shù)據(jù)網(wǎng)站S