上市公司董事會秘書：法定職責與自我保護

上市公司董事會秘書：法定職責與自我保護國浩律師集團事務所執(zhí)行合伙人呂紅兵律師

上市公司董事會秘書：法定職責與自我保護2上市公司董事會秘書：法定職責與自我保護一、法律依據公司法證券法證監(jiān)會規(guī)定證交所規(guī)定公司章程3上市公司董事會秘書：法定職責與自我保護一、法律依據公司法“亮點〞：注重自治注重和諧注重操作4上市公司董事會秘書：法定職責與自我保護二、董事會秘書的法律地位和法定職責?公司法?第124條：上市公司設董事會秘書，負責公司股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及公司股東資料的管理，辦理信息披露事務等事宜。?上市公司章程指引?第124條第3款：公司經理、副經理、財務負責人、董事會秘書為公司高級管理人員。?上市公司章程指引?第133條：上市公司設董事會秘書，負責公司股東大會和董事會會議的備、文件保管以及公司股東資料管理，辦理信息披露事務等事宜。交易所要求：董秘原那么上兼任上市公司副總經理。董秘職責：負責“三會〞的具體工作；全面負責信息披露工作；參與公司決策；做好公司公共關系管理。5上市公司董事會秘書：法定職責與自我保護三、董事會秘書的幾項重要工作〔一〕信息披露真實、準確、完整必要性、及時性、完整性、適可性、不可替代性6上市公司董事會秘書：法定職責與自我保護7上市公司董事會秘書：法定職責與自我保護

三、董事會秘書的幾項重要工作獨立經營能力資產完整人員獨立財務獨立機構獨立業(yè)務獨立8上市公司董事會秘書：法定職責與自我保護三、董事會秘書的幾項重要工作獨立經營能力同業(yè)競爭關聯交易：類型：母子關系、兄弟關系、任職關系分析：原因、內容、比例、價格、程序、披露、前景實際控股股東風險：負債〔資不抵債、70%以上高負債率〕、盈利〔微利、虧損〕9上市公司董事會秘書：法定職責與自我保護

三、董事會秘書的幾項重要工作持續(xù)經營能力主營業(yè)務、高管人員、實際控制人的變化獨立盈利能力優(yōu)惠與補貼：合法性、合理性、重要性、持續(xù)性、有效性10上市公司董事會秘書：法定職責與自我保護11上市公司董事會秘書：法定職責與自我保護12上市公司董事會秘書：法定職責與自我保護13上市公司董事會秘書：法定職責與自我保護14上市公司董事會秘書：法定職責與自我保護

三、董事會秘書的幾項重要工作權力重組以章程設置權力重組障礙的法律問題；大股東提議召開或自行召開臨時股東大會的問題；目標公司董事會善良管理義務的規(guī)定。15上市公司董事會秘書：法定職責與自我保護16上市公司董事會秘書：法定職責與自我保護四、涉及董事會秘書的法律責任規(guī)定虛假披露的法律責任民事責任、行政責任、刑事責任?刑法?第161條：依法負有信息披露義務的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，或者有其他嚴重情節(jié)的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。紅光實業(yè)案、大慶聯誼案17上市公司董事會秘書：法定職責與自我保護四、涉及董事會秘書的法律責任規(guī)定損害上市公司利益的法律責任?刑法?第169條：上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員違背對公司的忠實義務，利用職務便利，操縱上市公司從事以下行為之一，致使上市公司利益遭受重大損失的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處分金；致使上市公司利益遭受特別重大損失的，處三年以上七年以下有期徒刑，并處分金：〔一〕無償向其他單位或者個人提供資金、商品、效勞或者其他資產的；〔二〕以明顯不公平的條件，提供或者接受資金、商品、效勞或者其他資產的；〔三〕向明顯不具有清償能力的單位或者個人提供資金、商品、效勞或者其他資產的；〔四〕為明顯不具有清償能力的單位或者個人提供擔保，或者無正當理由為其他單位或者個人提供擔保的；〔五〕無正當理由放棄債權、承擔債務的；〔六〕采用其他方式損害上市公司利益的。上市公司的控股股東或者實際控制人，指使上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員實施前款行為的，依照前款的規(guī)定處分。犯前款罪的上市公司的控股股東或者實際控制人是單位的，對單位判處分金，并對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照第一款的規(guī)定處分。顧雛軍侵害上市公司利益案18上市公司董事會秘書：法定職責與自我保護四、涉及董事會秘書的法律責任規(guī)定內幕交易的法律責任民事責任〔證券法第76條〕、行政責任、刑事責任寶延風波中的內幕交易案、廣發(fā)證券買殼中的內幕交易案、杭蕭鋼構