企業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系的建立、實(shí)施與評(píng)估

廣東省標(biāo)準(zhǔn)化研究院2主要內(nèi)容六七四一二三一企業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系的建立企業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系的實(shí)施企業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系的評(píng)價(jià)診斷內(nèi)容——企業(yè)戰(zhàn)略：企業(yè)總體目標(biāo)：產(chǎn)品及綜合競(jìng)爭(zhēng)方向企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化目標(biāo)：行業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者？/滿足客戶要求？/追求產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定…？企業(yè)開展瓶頸：產(chǎn)品升級(jí)、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型31企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化現(xiàn)狀診斷41企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化現(xiàn)狀診斷56質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備、根底設(shè)和工藝裝備‘采購標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)測(cè)量、檢驗(yàn)和試驗(yàn)設(shè)備標(biāo)準(zhǔn)包裝、搬運(yùn)、貯存、標(biāo)志8序號(hào)代碼標(biāo)準(zhǔn)號(hào)標(biāo)準(zhǔn)名稱采用的國際國外標(biāo)準(zhǔn)號(hào)實(shí)施日期歸口部門對(duì)應(yīng)其他體系文件號(hào)備注1

Q/ABC204001—2010采購控制程序

2

3

910111213

3體系中各項(xiàng)要素內(nèi)容與輔導(dǎo)點(diǎn)根底標(biāo)準(zhǔn)：——量和單位標(biāo)準(zhǔn)：GB3100-1993國際單位制及其應(yīng)用、GB3101-1993有關(guān)量、單位和符號(hào)的一般原那么；——數(shù)值與數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)：GB/T8170-1987數(shù)值修約規(guī)那么、GB/T1250-1989極限數(shù)值的表示方法和判定方法、GB/T10091.1-1995事物特性表定義和原理等；——互換性與精度標(biāo)準(zhǔn)及實(shí)現(xiàn)系列化的標(biāo)準(zhǔn)：極限與配合、形狀和位置公差、外表粗糙度、螺紋、鍵、齒輪、GB/T321-1980優(yōu)先數(shù)和優(yōu)先數(shù)系等；14

3體系中各要素內(nèi)容與輔導(dǎo)點(diǎn)15

3體系中各要素內(nèi)容與輔導(dǎo)點(diǎn)16

3體系中各要素內(nèi)容與輔導(dǎo)點(diǎn)17

3體系中各要素內(nèi)容與輔導(dǎo)點(diǎn)18

3體系中各要素內(nèi)容與輔導(dǎo)點(diǎn)19

3體系中各要素內(nèi)容與輔導(dǎo)點(diǎn)采購標(biāo)準(zhǔn)：內(nèi)容：對(duì)企業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)過程中所用的外購原料、輔助材料、燃料、零部件、元器件〔以下簡(jiǎn)稱采購物資〕的質(zhì)量要求制定的標(biāo)準(zhǔn)。包括：采購質(zhì)量要求、進(jìn)貨驗(yàn)收規(guī)那么、驗(yàn)證、抽樣檢驗(yàn)、檢測(cè)工程、抽樣數(shù)量、時(shí)間間隔等及試驗(yàn)方法和保管本卷須知20

3體系中各要素內(nèi)容與輔導(dǎo)點(diǎn)采購標(biāo)準(zhǔn)：輔導(dǎo)要點(diǎn)：——采購標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)涵蓋企業(yè)所有采購用于生產(chǎn)環(huán)節(jié)的物資〔包括半成品〕、特別是那些對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量影響重大的材料或中間件；——盡可能采用國家或行業(yè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢驗(yàn)和驗(yàn)收；——一般應(yīng)進(jìn)行合理壓縮和優(yōu)化以方便執(zhí)行，但不得隨意更改。21

3體系中各要素內(nèi)容與輔導(dǎo)點(diǎn)22

3體系中各要素內(nèi)容與輔導(dǎo)點(diǎn)23

3體系中各要素內(nèi)容與輔導(dǎo)點(diǎn)半成品標(biāo)準(zhǔn)：內(nèi)容：產(chǎn)品在生產(chǎn)過程中已完成一個(gè)或幾個(gè)生產(chǎn)階段，經(jīng)檢驗(yàn)合格，尚待繼續(xù)加工或裝配的半成品應(yīng)到達(dá)的質(zhì)量要求而制定的標(biāo)準(zhǔn)。包括：半成品的質(zhì)量要求、試驗(yàn)方法、檢驗(yàn)規(guī)那么、存放和搬運(yùn)等。

24

3體系中各要素內(nèi)容與輔導(dǎo)點(diǎn)半成品標(biāo)準(zhǔn)：

輔導(dǎo)要點(diǎn)：進(jìn)入流通領(lǐng)域的半成品，一般按產(chǎn)品處理。25

3體系中各要素內(nèi)容與輔導(dǎo)點(diǎn)26

3體系中各要素內(nèi)容與輔導(dǎo)點(diǎn)設(shè)備、根底設(shè)施和工藝裝備標(biāo)準(zhǔn)：輔導(dǎo)要點(diǎn)：——重點(diǎn)對(duì)存在平安隱患的設(shè)施設(shè)備的使用和保養(yǎng)，如叉車、吊車和重要生產(chǎn)設(shè)備等?！自O(shè)施標(biāo)準(zhǔn)中應(yīng)規(guī)定工作環(huán)境的溫度、濕度、清潔度和衛(wèi)生條件等要求。27

3體系中各要素內(nèi)容與輔導(dǎo)點(diǎn)28

3體系中各要素內(nèi)容與輔導(dǎo)點(diǎn)29

3體系中各要素內(nèi)容與輔導(dǎo)點(diǎn)30

3體系中各要素內(nèi)容與輔導(dǎo)點(diǎn)31

3體系中各要素內(nèi)容與輔導(dǎo)點(diǎn)32

3體系中各要素內(nèi)容與輔導(dǎo)點(diǎn)33

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3體系中各要素內(nèi)容與輔導(dǎo)點(diǎn)40

3體系中各要素內(nèi)容與輔導(dǎo)點(diǎn)41

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3體系中各要素內(nèi)容與輔導(dǎo)點(diǎn)44

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3體系中各要素內(nèi)容與輔導(dǎo)點(diǎn)47

3體系中各要素內(nèi)容與輔導(dǎo)點(diǎn)48文本分類〔推薦〕：——A類：企業(yè)必須強(qiáng)制執(zhí)行國家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、影響產(chǎn)品質(zhì)量的關(guān)鍵標(biāo)準(zhǔn)〔如企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)〕；——B類：一般性標(biāo)準(zhǔn)〔如企業(yè)通常用到的檢測(cè)方法標(biāo)準(zhǔn)，工藝標(biāo)準(zhǔn)等〕及引用標(biāo)準(zhǔn)；——C類：輔助性資料。4950

查行業(yè)、疏流程采信息、建體系5152主要內(nèi)容四六七二531解讀體系與標(biāo)準(zhǔn)文本標(biāo)準(zhǔn)條款的執(zhí)行力度存在不同：標(biāo)準(zhǔn)是一種標(biāo)準(zhǔn)性文件，是由一些條款所組成的集合體，條款具有參次性，不同的條款在實(shí)施中有不同的執(zhí)行力度?！獦?biāo)準(zhǔn)中的條款有的表示規(guī)定性的條款內(nèi)容，一定做到、不打折扣，不能有絲毫的偏差和偏離，嚴(yán)格做到，就像體育比賽工程中的規(guī)定動(dòng)作；541解讀體系與標(biāo)準(zhǔn)文本標(biāo)準(zhǔn)條款的執(zhí)行力度存在不同：

——表示建議性的條款內(nèi)容，最好做到或者最好滿足，力爭(zhēng)到達(dá)?！硎娟愂龅膬?nèi)容，即解釋性、說明性之類的條款，使標(biāo)準(zhǔn)中的條款的內(nèi)容能更好地為人所理解，屬于備用性資料；一般，企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)中的根底標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)和工藝管理標(biāo)準(zhǔn)要特別重視，嚴(yán)格執(zhí)行。551解讀體系與標(biāo)準(zhǔn)文本單一產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)體系——一個(gè)完整的產(chǎn)品周期：從設(shè)計(jì)到生產(chǎn)、安裝、和售后效勞等具體標(biāo)準(zhǔn)——標(biāo)準(zhǔn)所對(duì)應(yīng)的某項(xiàng)事件。

562實(shí)施對(duì)象的選擇系列產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)體系〔針對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化良好行為〕——一個(gè)典型產(chǎn)品的完整周期；單項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)——針對(duì)事件〔或流程〕的完整周期。

572實(shí)施對(duì)象的選擇583標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施記錄單的準(zhǔn)備記錄單實(shí)例

標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施記錄〔部門〕.doc標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施記錄〔單個(gè)標(biāo)準(zhǔn)〕.doc593標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施記錄單的準(zhǔn)備604標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施本卷須知時(shí)機(jī)適當(dāng):

必須選擇適當(dāng)?shù)呢灅?biāo)時(shí)機(jī)。標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施也要如新產(chǎn)品的投產(chǎn)一樣，有研發(fā)、實(shí)驗(yàn)、小批量執(zhí)行、最后再全面執(zhí)行的過程。時(shí)機(jī)要選擇好。614標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施本卷須知624標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施本卷須知實(shí)施方式靈活:標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方式可以是企業(yè)自己執(zhí)行，也可以是通過第三方〔如產(chǎn)品送檢、檢查供給商檢測(cè)報(bào)告并確認(rèn)有效〕實(shí)施。

634標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施本卷須知64采購標(biāo)準(zhǔn):——采購來料的檢測(cè)：目測(cè)：外觀、形狀、氣味、顏色、雜質(zhì)等簡(jiǎn)單的檢測(cè)：如粘度、硬度、尺寸及誤差、濃度等對(duì)供給商合格證書驗(yàn)證送檢：換供給商或新采購物件〔上述均對(duì)照企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求〕

65工藝標(biāo)準(zhǔn):——設(shè)備啟動(dòng)前查看是否符合執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)要求：根據(jù)環(huán)境〔溫/濕度〕和工況要求檢測(cè)設(shè)備——運(yùn)行過程中：定期檢查〔或不定期抽查〕設(shè)備運(yùn)行狀況，做好記錄——運(yùn)行停止后期：及時(shí)保養(yǎng)66檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn):——條件確實(shí)定：保證設(shè)備和環(huán)境與標(biāo)準(zhǔn)要求一致——抽樣與樣品的制備：分產(chǎn)品整體檢測(cè)和工程檢測(cè)——判定與分析：按標(biāo)準(zhǔn)對(duì)檢測(cè)結(jié)果進(jìn)行判定并分析不合格工程——檢測(cè)方法應(yīng)盡量采用國家、行業(yè)通用性標(biāo)準(zhǔn)，自制標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)遵循科學(xué)、重復(fù)、科比對(duì)原那么。6768包裝運(yùn)輸標(biāo)準(zhǔn)：——備品備件是否齊全、合格證書、安裝使用說明是否完整；——產(chǎn)品外觀等可以簡(jiǎn)單檢測(cè)工程的最后一次出廠檢查?！\(yùn)輸標(biāo)準(zhǔn)側(cè)重面：固定牢固、防水、防嗮和防止碰撞等69安裝與調(diào)試環(huán)節(jié):——平安、防震、抗雷、抗強(qiáng)風(fēng)等〔如空調(diào)〕、方便維修保養(yǎng)等。

70713如何做標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施記錄723如何做標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施記錄733如何做標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施記錄現(xiàn)象1

情況：無標(biāo)準(zhǔn)可依原因：無標(biāo)準(zhǔn)/標(biāo)準(zhǔn)體系分解出現(xiàn)真空處理方式：制訂相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)或重新分解標(biāo)準(zhǔn)體系744實(shí)施過程中常見現(xiàn)象、原因與處理方式754實(shí)施過程中常見現(xiàn)象、原因與處理方式現(xiàn)象3

情況：標(biāo)準(zhǔn)有交叉但相互矛盾原因：標(biāo)準(zhǔn)體系分解出現(xiàn)錯(cuò)誤處理方式：重新分解標(biāo)準(zhǔn)體系、有必要時(shí)制訂新的相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)。764實(shí)施過程中常見現(xiàn)象、原因與處理方式774實(shí)施過程中常見現(xiàn)象、原因與處理方式784實(shí)施過程中常見現(xiàn)象、原因與處理方式解體系、釋標(biāo)準(zhǔn)做記錄、謹(jǐn)改進(jìn)7980主要內(nèi)容六七四三企業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系的評(píng)價(jià)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系評(píng)價(jià)為確定其建立和實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)體系所涉及的各項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)以及相關(guān)聯(lián)的各種標(biāo)準(zhǔn)化工作是否到達(dá)規(guī)定目標(biāo)的適宜性、充分性和有效性進(jìn)行的活動(dòng)。

參考標(biāo)準(zhǔn)：GB/T19273—2003?企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系

評(píng)價(jià)與改進(jìn)?81

概念821評(píng)價(jià)的根本條件832評(píng)價(jià)人員的能力與職責(zé)職責(zé)評(píng)價(jià)小組人員應(yīng)對(duì)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系的有效性進(jìn)行正確評(píng)價(jià)；對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果中出現(xiàn)的不合格項(xiàng)提出改進(jìn)建議；督導(dǎo)改進(jìn)措施的實(shí)施并再評(píng)價(jià)。842評(píng)價(jià)人員的能力與職責(zé)原那么堅(jiān)持以事實(shí)和客觀證據(jù)為判定依據(jù)的原那么；堅(jiān)持標(biāo)準(zhǔn)與實(shí)際對(duì)照的原那么；堅(jiān)持獨(dú)立、公正的原那么。853評(píng)價(jià)的原那么和依據(jù)863評(píng)價(jià)的原那么和依據(jù)方法主要是通過評(píng)價(jià)人員的觀察、提問、聽對(duì)方陳述、檢查、比對(duì)、驗(yàn)證等獲取客觀證據(jù)的方式進(jìn)行。重點(diǎn)是對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行記錄進(jìn)行檢查。最后根據(jù)檢查記錄表和評(píng)分表的評(píng)價(jià)結(jié)果，對(duì)不符合標(biāo)準(zhǔn)要求的工程制定糾正和預(yù)防措施，并跟蹤實(shí)施和改進(jìn)。企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系檢查記錄表.doc企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系評(píng)價(jià)評(píng)分表.doc87

4評(píng)價(jià)的方法和程序程序制定評(píng)價(jià)方案；成立評(píng)價(jià)小組；評(píng)價(jià)準(zhǔn)備；評(píng)價(jià)實(shí)施；編寫評(píng)價(jià)報(bào)告和不合格報(bào)告；評(píng)價(jià)結(jié)果溝通和后續(xù)改進(jìn)跟蹤。88

4評(píng)價(jià)的方法和程序895檢查要點(diǎn)檢查結(jié)果應(yīng)與企業(yè)自我評(píng)價(jià)相結(jié)合外部模擬評(píng)價(jià)應(yīng)與充分考慮企業(yè)內(nèi)部自我評(píng)價(jià)結(jié)果，注意協(xié)調(diào)。重點(diǎn)檢查執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)出現(xiàn)差異或異常時(shí)的預(yù)防和處理/糾正

對(duì)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施過程中發(fā)現(xiàn)的問題在認(rèn)真記錄的同時(shí)，是否及時(shí)采取糾正措施，并建立應(yīng)急預(yù)案。

905檢查要點(diǎn)體系的構(gòu)成(10分)

——要素不全面完整：-2

——有效性為確認(rèn)：-2

——協(xié)調(diào)性不夠：-291根底標(biāo)準(zhǔn)(10分)——互換性、精度統(tǒng)一性欠缺：-2——涉及的環(huán)保、平安等與國家、行業(yè)要求不一致：-5

929394采購標(biāo)準(zhǔn)(10分)——未齊全：-2——覆蓋環(huán)節(jié)不完整：-2〔/項(xiàng))——未壓縮優(yōu)化：-295工藝標(biāo)準(zhǔn)(10分)

——不全面完整：-2

——特殊工藝對(duì)環(huán)境、溫度和時(shí)間等敏感因素為有效規(guī)定：-2

——無半成品質(zhì)控標(biāo)準(zhǔn)：-296設(shè)備、根底設(shè)施和工藝裝備標(biāo)準(zhǔn)(10分)——不全面完整〔特別是自制設(shè)備〕：-2——無設(shè)備維修、保養(yǎng)標(biāo)準(zhǔn)：-1〔/項(xiàng)〕——未規(guī)定精度和誤差、溫度等：-1〔/項(xiàng))97測(cè)量、檢驗(yàn)、實(shí)驗(yàn)方法及設(shè)備標(biāo)準(zhǔn)(10分)——不齊全〔采購/半成品/過程)：-1〔/項(xiàng)〕——方法有效性缺乏：-2——取樣/抽樣/判定/復(fù)檢未明確：-1〔/項(xiàng)〕——實(shí)驗(yàn)環(huán)境/穩(wěn)定性/分辨率/不確定度:-1〔/項(xiàng)〕——設(shè)備未校準(zhǔn)：