安全風險分級管控體系 (一)

安全風險分級管控體系文件

編制：安全環(huán)保部

審核：__________

審批：__________

受控狀態(tài)：__________

2021年二月

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目錄

目錄

1范圍.............................................................................~5-

2規(guī)范性引用文件..................................................................-5-

3.術語和定義.......................................................................-6-

3.1危險源.........................................................................-6-

3.2危險源辨識....................................................................-6-

3.3危險和有害因素................................................................-6-

3.4風險...........................................................................-7-

3.5風險點.........................................................................-7-

3.6風險評價......................................................................-8-

3.7風險分級......................................................................-8-

3.8風險分級管控..................................................................-8-

3.9風險信息..........................................................................8

3.10事故隱患........................................................................-9-

3.11一般事故隱患....................................................................-9-

3.12重大事故隱患.................................................................-9-

3.13隱患排查........................................................................-9-

3.14隱患治理.....................................................................-10-

3.15隱患信息.....................................................................-10-

4體系建立領導機構...............................................................-11-

4.1成立領導小組機構...........................................................-11-

4.2各）戊員職貢....................................................................-11-

4.3教育培訓.....................................................................-15-

4.4實施風險評價.................................................................-15-

5風險評價工作程序和內(nèi)容.........................................................-15-

5.1確定風險點...................................................................-15-

5.2確定危險源（或辨識對象）....................................................-16-

5.3辨識危險有害因素.............................................................-16-

5.4確定事故類型.................................................................-17-

5.5確定事故后果.................................................................-17-

5.6制定風險管控措施.............................................................-17■

5.7實施風險評價.................................................................-18-

5.8確定風險分級與管控層級......................................................-19-

5.9編制風險分級管控清單.........................................................-21-

5.10實施安全風險公告............................................................-21-

5.11繪制企業(yè)“紅橙黃藍”四色安全風險空間分布圖...................................-22-

5.12安全風險較高崗位的安全風險評估.............................................-22-

6文件及資料管理.................................................................-22-

7持續(xù)改進........................................................................-23-

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7.1績效評審.....................................................................-23-

7.2更新..........................................................................-24-

7.3溝通..........................................................................-24-

附錄A:風險評價方法...............................................................-25-

A.1作業(yè)條件危險性分析（LEC）評價法.................................錯誤!未定義書簽。

A.2工作危害分析（JHA）法.............................................錯誤!未定義書簽。

A.2.1工作危害分析方法概述.............................................錯誤!未定義書簽。

A.2.2工作危害分析法各因素取值判定依據(jù)................................錯誤!未定義書簽。

附錄B：安全風險分級管控清單示例.................................................-28-

附錄C：較大危險因素辨識表示例...................................................-29-

附錄D：重大風險匯總表示例........................................................-30-

附錄E：崗位重大（較大）風險公告警示牌示例......................................-32-

附錄F：重大事故隱患判別標準...........................................................33

F.1公司內(nèi)部............................................................................33

F.2有限空間作業(yè).......................................................................34

F.3其他................................................................................34

附錄G：安全風險較高崗位人員安全風險評價表............................................36

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1范圍

本體系規(guī)定了安全風險分級管控體系建設的基本要求、工作程序、

工作內(nèi)容、文件與資料管理和持續(xù)改進等為容。

本體系適用于安全風險分級管控體系建設、實施、保持和持續(xù)改

進工作。

2規(guī)范性引用文件

下列文件對于本文件的應用是必不可少的。凡是注明日期的引用

文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注明日期的引用文件，

其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。

《中華人民共加國安全生產(chǎn)法》（主席令第13號修訂）

《中華人民共和國勞動法》（主席令第73號）

《中華人民共和國職業(yè)病防治法》（主席令第48號）

《中華人民共和國消防法》（主席令第6號）

《中華人民共和國特種設備安全法》（主席令第4號）

《國務院安委會辦公室關于實施遏制重特大事故工作指南構建

雙重預防機制的意見》（安委辦（2016）11號）

《國家安全監(jiān)管總局v關于印發(fā)開展工貿(mào)企業(yè)較大危險因素辨識

管控提升防范事故能力行動計劃》的通知》（安監(jiān)總管四（2016）31

號）

《電解鋁（含熔鑄、炭素）企業(yè)安全生產(chǎn)標準化評定標準》

《云南省金屬冶煉企業(yè)安全風險分級管控體系建設實施

指南》

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3術語和定義

下列術語和定義僅適用于本體系。

3.1危險源

可能導致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產(chǎn)損失的根源、

狀態(tài)或行為，或它們的組合。

注1：

根源，是指具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實體或有害物質。

如運轉著的機械（動能）、人在高處作業(yè)（勢能）、易燃液體（化學

能）、爆炸品（化學能）、噪聲源（聲能）、粉塵源、致病微生物（有

害物質）等等。

狀態(tài)，是指不良的物的狀態(tài)和環(huán)境的狀態(tài)等。如強度不夠、無防

護、帶電部件裸露、高溫環(huán)境、地面濕滑等。

行為，是指決策人員、管理人員以及從業(yè)人員不當?shù)臎Q策行為、

管理行為以及作業(yè)行為。如指揮失誤、操作錯誤、監(jiān)護失誤、未（正

確）佩帶勞動保護用品等。

3.2危險源辨識

危險源辨識是識別危險源的存在并確定其特性的過程。

3.3危險和有害因素

可對人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導致疾病的因素。危險

和有害因素分為四大類：“人的因素”、“物的因素”、“環(huán)境因素”和“管

理因素

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3.4風險

是指某一特定危險發(fā)生的可能性與其造成后果的嚴重程度的結

合。

例如：高溫熔融金屬有發(fā)生灼燙和其他爆炸的風險；煤氣區(qū)域作

業(yè)有發(fā)生中毒窒息和火災、其他爆炸的風險等。

風險的大小由風險度來確定，風險度R由風險發(fā)生的概率L與事

故后果S的乘積來表不：

風險度R二風險發(fā)生的概率Lx后果S

風險是客觀存在的，采取的措施齊全有效，則發(fā)生事故的頻率就

低，事故的后果也較輕，相應的事故風險值也就較低，這樣的風險是

可以接受的，也就是安全的；反之則是危險的。

3.5風險點

風險點是指存在風險的部位、設施、場所和區(qū)域，以及在特定部

位、設施、場所和區(qū)域實施的伴隨風險的作業(yè)過程，或以上兩者的組

合。

例如，危險化學品罐區(qū)、液氨站、煤氣站、木材倉庫、制冷裝置

是風險點；在罐區(qū)進行的倒罐作業(yè)、防火區(qū)域內(nèi)進行動火作業(yè)、高溫

液態(tài)金屬的吊運過程等也是風險點。

一個風險點可能是單一的危險源，也可能包括多個危險源或其組

合。

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識別風險點是風險管控的基礎。對風險點內(nèi)的不同危險源進行辨

識、危險因素分析以及風險評價，并根據(jù)風險評價結果、風險判定標

準認定風險等級，采取相應管控措施是風險分級管控的核心。

3.6風險評價

對危險源導致的風險進行評估、對控制措施的充分性加以考慮以

及對風險是否可接受予以確定的過程。

3.7風險分級

風險分級是指通過采用科學、合理方法對危險源存在的風險進行

定量或定性評價，根據(jù)評價結果得出的風險值對照分級判定標準劃分

等級，進而實現(xiàn)分級管理。

（注：一個風險點可能存在多個危險源，每個危險源的風險等級

可能不同，對風險點的風險分級應按照該風險點所包含所有危險源的

最大風險級別進行定級。）

3.8風險分級管控

風險分級管控是指按照風險不同等級、所需管控資源、管控能力、

管控措施復雜及難易程度等因素而確定不同管控層級的風險管控方

式。

3.9風險信息

風險信息是指包括風險點名稱、所在位置、危險源名稱、危險因

素、事故類型、固有風險等級、現(xiàn)實風險等級、所需管控措施、責任

單位、責任人等一系列信息的綜合。

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3.10事故隱患

是指生產(chǎn)經(jīng)營單位違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標準、規(guī)程

和安全生產(chǎn)管理制度的規(guī)定，或者因其他因素在生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在

的可能導致事故發(fā)生的物的危險狀態(tài)、環(huán)境不良因素、人的不安全行

為和管理上的缺陷C

事故隱患分為一般事故隱患和重大事故隱患。

3.11一般事故隱患

是指危害后果較輕，不會造成群死群傷事故或重大經(jīng)濟損失的事

故隱患。

群死群傷事故：在本《指南》中特指可能造成一次死亡1人、或

重傷（包括急性中毒）3人及以上的事故。

重大經(jīng)濟損失：在本《指南》中特指100萬元以上的直接經(jīng)濟損

失。

3.12重大事故隱患

是指危害后果嚴重，有可能造成群死群傷事故或重大經(jīng)濟損失或

較大社會影響的隱患。

重大事故隱患的判別不考慮隱患整改的難度，重點考慮危害后果

及事故發(fā)生概率。重大事故隱患判別標準詳見附錄F。

3.13隱患排查

企業(yè)在風險分級管控體系建立、完善基礎上，針對風險分級管控

清單，結合國家法律法規(guī)有關要求，形成隱患排查治理標準，明確各

部門、各崗位、各設備設施排查范圍和要求，組織安全生產(chǎn)管理人員、

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工程技術人員和其他相關人員對本單位的事故隱患進行排查，并對排

查出的事故隱患，按照事故隱患的等級進行登記，建立事故隱患信息

檔案。

3.14隱患治理

隱患治理就是指消除或控制隱患的活動或過程。包括對排查出的

事故隱患按照職責分工明確整改責任，制定整改計劃、整改措施、落

實整改資金、實施監(jiān)控治理和復查驗收的全過程。對于重大隱患治理,

應制定詳細的治理方案，并做到責任、措施、資金、時限和預案“五

落實”。

3.15隱患信息

隱患信息包括隱患臺帳、隱患整改通知單，重大事故隱患信息還

包括整改方案（計劃）等。

隱患臺帳內(nèi)容包括：隱患名稱、位置、隱患發(fā)現(xiàn)日期、狀態(tài)描述、

隱患等級、整改措施、責任單位、責任人、整改期限、實際完成時間、

驗證人等信息。

隱患整改通知單位內(nèi)容包括：檢查日期、檢查人員、發(fā)現(xiàn)的問題

及存在的部位、隱患等級、整改措施、整改期限、責任人、驗證人、

驗證日期等信息。

企業(yè)對事故隱患信息應建檔管理。

對于未按時完成整改的事故隱患，還應有原因分析和控制措施等

內(nèi)容。

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4體系建立領導機構

4.1成立領導小組機構

4.1.1安全風險分級管控領導機構如下:

組長：

副組長：

組員：

4.1.2安全風險領導小組職責

（1）認真貫徹執(zhí)行《云南省金屬冶煉企業(yè)安全風險分級管控暫

行管理辦法》。

（2）負責推進安全風險分級管控體系建設，科學開展安全風險

評價，落實風險管控措施和應急措施。

（3）負責落實風險點管理責任，明確各風險點的責任單位及責

任人。

（4）負責組織制定年度安全風險分級管控培訓計劃及督促實施。

（5）負責組織對安全風險分級管控工作落實情況的考核。

4.2各成員職責

4.2.1總經(jīng)理職責

（1）對本公司安全風險分級管控體系建設及持續(xù)保持有效承擔

領導責任，并就有關事項向全體職工、安全監(jiān)管和行業(yè)主管部門作出

書面安全生產(chǎn)承諾C

（2）確保可獲得建立、實施、保持和持續(xù)改進安全風險分級管

控體系所需的資源（包括人力資源和專門技能、方法、監(jiān)測工具或儀

器、信息系統(tǒng)、技術與財務等）。

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(3)明確涉及各單位、各崗位的安全職責與權限。

(4)確保全員參與安全風險分級管挖體系的建立、實施、保持

和持續(xù)改進。

(5)掌握2級以上(橙色級和紅色級)風險分布情況、事故后果、

典型控制措施及可能存在的隱患。

4.2.2分管安全生產(chǎn)副總經(jīng)理職責

(1)負責組織編制安全風險管控體系建設工作方案和有關體系

文件、制度。

(2)負責協(xié)助總經(jīng)理將本體系建設落實到位，確保全員參與安

全風險分級管控體系的建立、實施、保持和持續(xù)改進。

(3)掌握2級以上(橙色級和紅色級)風險分布情況、事故后果、

典型控制措施及可能存在的隱患。

(4)負責組織對本企業(yè)安全風險分級管控體系建設及保持情況

進行考核。

4.2.3安全環(huán)保部職責

(1)負責起草公司安全風險管控體系建設工作方案和有關體系

文件、制度。

(2)負責組織公司安全風險管控工作的開展，協(xié)調和調度各專

業(yè)工作組分工。建立風險管控清單和成果檔案，定期向領導匯報安全

風險分級管控體系進展情況。

(3)負責安全風險分級管控體系建設的培訓。

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（4）負責本體系建設工作方案的組織實施、指導、監(jiān)督檢查和

考核。

（5）掌握2級以上（橙色級和紅色級）風險分布情況、可能后果、

典型管控措施及可能存在的隱患。

（6）建立重大風險清單、較大風險清單和一般風險清單。針對

辨識出的風險，組織制定可靠的風險管控措施（包括工程技術措施、

安全培訓措施、安全管理措施、個體防護措施等）。依據(jù)安全風險類

別和等級建立公司安全風險數(shù)據(jù)庫，繪制公司“紅橙黃藍”四色安全風

險空間分布圖。

（7）督察各單位在醒目位置和重點區(qū)域分別設置安全風險公告

欄，制作崗位安全風險告知卡，標明主要安全風險、危險因素、事故

后果、管控措施、應急措施及報告方式等內(nèi)容；要求各單位對存在重

大安全風險的工作場所和崗位，設置明顯警示標志。

4.2.4各專業(yè)管理（職能）部門職責

（1）各專業(yè)管理（職能）部門主要負責人為本部門安全風險分

級管控第一責任人，負責組織本部門及負責專業(yè)的安全風險分級管控

體系的建立和實施C

（2）成立本部門的安全風險分級管控領導小組，為安全風險分

級管控體系的建立加實施提供必要的資源。

（3）對涉及本專業(yè)的風險點進行風險評價，建立本專業(yè)的安全

風險分級清單。

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（4）掌握本專業(yè)涉及的3級以上（黃色級、橙色級和紅色級）風

險分布情況、可能后果、典型管控措施及可能存在的隱患。

4.2.5各生產(chǎn)單位職責

（1）各生產(chǎn)單位主要負責人為本單位安全風險分級管控第一責

任人，負責組織本單位的安全風險分級管控體系的建立和實施。

（2）成立本單位的安全風險分級管控領導小組，為安全風險分

級管控體系的建立和實施提供必要的資源。

（3）確定本單位的風險點，并對風險點進行風險評價，建立本

單位的安全風險分級清單。

（4）掌握本單位3級以上（黃色級、橙色級和紅色級）風險分布

情況、可能后果、典型控制措施及可能存在的隱患。

（5）各單位在醒目位置和重點區(qū)域分別設置安全風險公告欄，

制作崗位安全風險告知卡，標明主要安全風險、危險因素、事故后果、

管控措施、應急措施及報告方式等內(nèi)容；對存在重大安全風險的工作

場所和崗位，設置明顯警示標志。

4.2.6崗位人員職責

（1）積極參加本崗位風險點的識別，并參加本崗位風險點的風

險評價。

（2）應學習并掌握本崗位涉及的風險分布情況、風險后果、可

能存在的隱患及典型管控措施等相關知識和應急救援知識。

（3）掌握本崗位4級以上（藍色級、黃色級、橙色級和紅色級）

風險分布情況、可能后果、典型控制措施及可能存在的隱患。

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4.3教育培訓

各單位應將安全風險分級管控的培訓納入年度安全培訓計劃，分

層次、分階段組織員工進行培訓I,使其掌握本單位（崗位）風險類型、

風險評價方法、風險分級及管控措施并保留培訓記錄。

4.4實施風險評價

工作組根據(jù)工作分工，按第5章“風險評價工作程序和內(nèi)容”的要

求開展企業(yè)安全風險評價。對各單位提交的風險評價成果進行審核,

查找出企業(yè)重大風險、較大風險點，并制定切實可行的風險管控措施。

5風險評價工作程序和內(nèi)容

5.1確定風險點

風險點劃分應當遵循“大小適中、便于分類、功能獨立、易于管

理、范圍清晰''的原則，各單位風險點劃分可按照原料、產(chǎn)品儲存區(qū)

域、生產(chǎn)車間或裝置、公輔設施等功能分區(qū)進行劃分，比如XX車間、

XX堆場、總降壓站等。對于規(guī)模較大、工藝復雜的系統(tǒng)可按照所包

含的設備、設施、裝置進行細分，比如XX設備、XX工段、XX崗位

等。

對操作及作業(yè)活動進一步進行風險點劃分，應當涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全

過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動。對于高溫熔融金屬吊運、天

然氣使用區(qū)域作業(yè)、有限空間作業(yè)等風險等級高、可能導致嚴重后果

的非常規(guī)作業(yè)活動應進行重點管控。

以加工廠為例，在風險點確定時，可把加工廠的風險點粗分為：

爐臺區(qū)和澆鑄區(qū)域C

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爐臺區(qū)按作業(yè)活動又可細分為：進鋁作業(yè)、添加輔料作業(yè)、升溫

作業(yè)、除氣作業(yè)、扒渣作業(yè)、檢修作業(yè)等；

澆鑄區(qū)域按作業(yè)活動又可細分為：檢修作業(yè)、烘模作業(yè)、引錠作

業(yè)、澆鑄作業(yè)、打渣作業(yè)、脫模作業(yè)、堆垛作業(yè)、打包作業(yè)、叉運作

業(yè)、吊裝作業(yè)、設備點檢、維護作業(yè)、電氣作業(yè)（電氣設備、電氣室、

電纜隧道、燃氣（油）管道和鋼制儲罐）、危險作業(yè)等。

5.2確定危險源（或辨識對象）

針對具體的風險點，確定該風險點的危險源或辨識對象，包括設

備、設施、作業(yè)人員、作業(yè)環(huán)境、作業(yè)活動等。一般風險點的辨識對

象分為設備（設施）、作業(yè)環(huán)境、作業(yè)人員、作業(yè)活動。

5.3辨識危險有害因素

針對具體的辨識對象，經(jīng)過風險分析和以往的事故案例，對辨識

對象的危險有害因素進行辨識。根據(jù)《生產(chǎn)過程危險和有害因素分類

與代碼》（GB/T13861-2009）,危險和有害因素分為四大類：“人

的因素'‘、"物的因素”、"環(huán)境因素'’和"管理因素

如加工廠，作為辨識對象的爐臺進鋁作業(yè)的起重機，存在“抱閘

松動、溜鉤、鋼繩斷裂、高處墜物”的危險因素，存在“操作失誤”的

危險因素，存在“鋁水抬包吊耳斷裂”的危險因素等。

作為辨識對象的爐臺進鋁作業(yè)的作業(yè)環(huán)境，存在“搖包平臺變形、

爬梯變形、工器具雜亂，作業(yè)人員絆倒”的危險因素；存在“進鋁作業(yè)

過程產(chǎn)生崗位粉塵”的有害因素；存在“進鋁過程中，人員違規(guī)行走,

在鋁水飛濺范圍內(nèi)”的危險因素等。

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作為辨識對象的爐臺作業(yè)的作業(yè)人員，主要存在以下危險有害因

素：

勞保穿戴不整齊，不戴防護面罩；

吊包過程中未確認掛鉤是否鉤好；

爐臺前叉車傷害；

搖包前未檢查包盤是否變形，搖包時手放于包盤拉桿上；

搖包速度過快，導致鋁水溢出飛濺；

前置爐爐內(nèi)未洪烤到位，進鋁時發(fā)生爆炸；

搖包過程中起重機發(fā)生溜鉤、鋼繩斷裂，抬包墜落等；

搖包過程中踩踏；

5.4確定事故類型

風險點的事故類別，包括：物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起

重傷害、灼燙、高處墜落、職業(yè)危害，以及其它傷害等。

5.5確定事故后果

風險點引發(fā)的事故后果，包括：人身傷害(輕傷、重傷、死亡)

急性中毒、職業(yè)病、財產(chǎn)損失、停工、工作環(huán)境破壞、環(huán)境污染等。

5.6制定風險管控措施

針對危險有害因素，制定相應的風險管控措施。

(1)風險管控措施應考慮可行性、可靠性、先進性、安全性、

經(jīng)濟合理性、經(jīng)營運行情況及可靠的技術保證和服務。

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（2）從工程技術、安全管理、培訓教育、個體防護、應急處置

等方面提出管控措施。

（3）設備設施類風險點的管控措施應包括：安全屏護、報警、

聯(lián)鎖、P艮位、安全泄放等工藝設備本身帶有的控制措施和檢查、檢測、

維保等常規(guī)的管理措施。

（4）作業(yè)活動類風險點的管控措施應包括：制度、操作規(guī)程的

完備性、管理流程合理性、作業(yè)環(huán)境可控性、作業(yè)對象完好狀態(tài)及作

業(yè)人員素質能力等方面。

（5）不同級別的風險要結合實際采取一種或多種措施進行管控,

直至風險可以接受C

（6）風險管控措施應在實施前針對以下內(nèi)容評審：

——措施的可行性和有效性；

——是否使風險降低到可以接受的程度；

——是否產(chǎn)生新的風險；

——是否已選定了最佳的解決方案；

——是否會被應用于實際工作中。

5.7實施風險評價

對生產(chǎn)工藝、設備設施、作業(yè)環(huán)境、人員行為和管理體系等方面

存在的安全風險，按照選定的評價方法對風險點及相應的危險源進行

風險評價。

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5.7.1風險評價方法

結合公司情況，部門宜選擇作業(yè)條件危險性分析法（LEC）（見

附錄A.2）,各生產(chǎn)廠宜選擇工作危害分析法（JHA）（見A.4）對風

險點進行定性、定量評價，根據(jù)評價結果按從嚴從高的原則判定風險

等級。

5.7.2風險評價準則

各單位在對風險點風險評價時，應結合自身可接受風險實際，明

確事故（事件）發(fā)生的可能性、嚴重性，對照風險度分級標準（即風

險判定準則，見附錄A中各判定準則）進行風險評價。

5.8確定風險分級與管控層級

公司安全風險分為4級，用顏色區(qū)分風險由高到低分別為紅色級

（重大風險）、橙色級（較大風險）、黃色級（一般風險）和藍色級

（低風險）。

（1）1級（紅色級）：屬于重大風險，公司級、單位、車間、班

組、崗位管控。

（2）2級（橙色級）：屬于較大風險，公司級、單位、車間、班

組、崗位管控。

（3）3級（黃色級）：屬于一般風險，單位級別、班組、崗位管

控。

（4）4級（藍色級）：屬于低風險，班組、崗位管控。

注：推薦的3種風險評價方法計算出的結果分為1級（紅色級，極

其危險）、2級（植色級，高度危險）、3級（黃色級，顯著危險）、

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4?1級（藍色級，輕度危險）和4?2級（藍色級，稍有危險）；4?1級和

4?2級均屬于4級風險，均用藍色標識，但不同的是4?1級需要采夙措

施降低風險，4?2級可不采取措施但需要關注。

針對同一風險點，針對該風險點各危險源評價出的最高風險級別

作為該風險點的級別。

風險點的風險分為固有風險和現(xiàn)實風險。

固有風險評價是指假定公司未采取確定的風險管控措施、或管控

措施不足、或管控措施失效的風險評價。

現(xiàn)實風險評價是在考慮公司已經(jīng)采取了相應的管控措施，針對其

采取的現(xiàn)有管控措施的完整性和有效性進行的風險評價。

現(xiàn)實風險一般小于等于固有風險。

在確定各風險點的風險等級時，為避免誤判或遺漏重點，以風險

點的固有風險確定風險點的風險等級，并以固有風險的風險等級來繪

制公司“紅橙黃藍”四色安全風險空間分布圖。

現(xiàn)實風險評價的結果如果為“黃色”級、"橙色''級和"紅色級，公

司均應立即采取整改措施對風險進行管控，“黃色”級的整改由各單位

督促整改，“橙色”級和“紅色”級的整改由公司負責督促整改?！凹t色”

級風險點不能繼續(xù)作業(yè)，只有當采取管控措施，風險已降至可接受后，

才能開始或繼續(xù)工作。

風險分級管控應遵循風險越高管控層級越高的原則，對于操作難

度大、技術含量高、風險等級高、可能導致嚴重后果的作業(yè)活動或作

-20-

業(yè)崗位人員應重點進行管控。上一級負責管控的風險，下一級必須同

時負責管控，并逐級落實具體措施。

各單位應根據(jù)風險評價的結果，針對安全風險特點，從組織、制

度、技術、應急等方面對安全風險進行有效管控；通過制度管理、物

理工程、在線監(jiān)測、視頻監(jiān)控、自動化控制、個體防護、應急管理等

措施，達到回避、降低和監(jiān)測安全風險的目的；要對安全風險分級、

分層、分類、分專業(yè)進行管理，逐一落實單位、車間、班組和崗位的

管控責任，尤其要強化對存在1級、2級安全風險的生產(chǎn)經(jīng)營系統(tǒng)、生

產(chǎn)區(qū)域、崗位的重點管控；高度關注運營狀況和風險點、危險源變化

后的安全風險狀況，動態(tài)評估、調整風險等級和管控措施，確保安全

風險始終處于受控范圍內(nèi)。

5.9編制風險分級管控清單

各單位應在每一輪風險評價后，編制包括全部風險點各類風險信

息的風險分級管控清單（見附錄B）,并按規(guī)定及時更新。

針對1級、2級風險點，還應單獨建立清單。

5.10實施安全風險公告

各單位應建立完善的安全風險公告制度，公布各單位的主要風險

點、風險類別、風險等級、管控措施和應急措施，并加強風險教育和

技能培訓I,確保管理層和每名員工都掌握安全風險的基本情況及防范、

應急措施。

對存在1級、2級安全風險的場所和崗位，要在醒目位置設置崗位

安全風險告知卡，標明主要危險有害因素、安全風險、可能引發(fā)事故

-21-

類型、事故后果、管控措施、應急措施及報告電話等內(nèi)容；要設置明

顯警示標志，強化危險源監(jiān)測和預警，配置現(xiàn)場應急設備設施和撤離

通道。

5.11繪制企業(yè)“紅橙黃藍”四色安全風險空間分布圖

各單位應依據(jù)安全風險類別和等級建立本單位安全風險數(shù)據(jù)庫，

繪制本單位“紅橙黃藍”四色安全風險空間分布圖。

5.12安全風險較高崗位的安全風險評估

所謂安全風險較高崗位，是指經(jīng)風險評價，固有風險評價結果為

1級（紅色級）、2級（橙色級）風險點的操作崗位。如：涉及高溫熔

體吊運的起重作業(yè)崗位（包括行車工和起重工）、涉高壓維修、操作

崗位。

安全風險較高崗位員工如果身體狀況不適應、安全意識淡薄、安

全技能和文化素養(yǎng)過低、違章違規(guī)現(xiàn)象突出，都極易引發(fā)群死群傷事

故，必須重點管控C

對安全風險較高崗位員工的安全風險評價，使用附錄G中推薦的

風險評價方法，各單位必須對安全風險較高崗位員工進行安全風險評

價，建立安全風險較高崗位員工安全風險評價記錄表，定期（每季度）

和適時（每班作業(yè)前班前會期間和作業(yè)過程中）對安全風險較高崗位

員工進行動態(tài)安全風險評價。

6文件及資料管理

各單位應完整保存體現(xiàn)風險分級管控過程的記錄資料，并分類建

檔管理。至少應包括風險分級管控制度、安全風險公告制度、風險點

-22-

統(tǒng)計表、風險評價記錄，以及風險分級管控清單等內(nèi)容的文件化成果;

涉及重大風險（紅色級）、較大風險（橙色級）時，其辨識、評價過

程記錄、風險管控措施及其實施和改進記錄等應單獨建檔管理。

7持續(xù)改進

7.1績效評審

通過風險分級管控體系建設，公司每年組織進行一次風險分級管

控績效評審，以確認在以下方面是否有所改進：

——每一輪風險評價后，應使原有管控措施得到改進，或者通過

增加新的管控措施提高安全可靠性；

——完善重大、較大風險點的警示標識；

——涉及重大風險部位的作業(yè)、屬于重大風險的作業(yè)應建立了專

人監(jiān)護制度；

——員工對所從事崗位的風險有更充分的認識，安全技能和應急

處置能力進一步提高；

——保證風險管控措施持續(xù)有效并得到改進和完善，風險管控能

力得到加強；

——根據(jù)改進的風險管控措施，完善隱患排查項目清單，使隱患

排查工作更有針對性。

各單位應當根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動、新增功能性區(qū)域、裝置或設施

以及其他變更情況等適時開展風險評價。

-23-

7.2更新

當發(fā)生以下變化，各單位應及時針對變化范圍開展風險評價，更

新風險信息：

——法規(guī)、標準等增減、修訂變化所引起風險程度的改變；

——發(fā)生事故后，有對事故、事件或其他信息的新認識，對相

關風險點或危險源的再評價；

——組織機構發(fā)生重大調整；

——補充新辨識出的風險評價；

——風險程度變化后，需要對風險控制措施進行調整。

7.3溝通

溝通分為內(nèi)部溝通和外部溝通，及時有效傳遞風險信息，樹立內(nèi)

外部風險管控信心，提高風險管控效果和效率。重大風險信息更新后

應及時組織相關人員進行培訓。

附錄A：風險評價方法

附錄B：風險分級管控清單示例

附錄C：較大危險因素辨識表示例

附錄D：重大風險匯總表示例

附錄E：崗位重大（較大）風險公告警示牌示例

附錄F：重大事故隱患判別標準

附錄G：安全風險較高崗位人員安全風險評價表

-24-

附錄A:風險評價方法

作業(yè)條件風險程度評價——MES法

作業(yè)條件風險程度評價法（簡稱MES法），R=MxExS,其中R

是危險性（也稱風險度），是事故發(fā)生的可能性與事件后果的結合,

M是控制措施的狀態(tài)；E是人體暴露于危險狀態(tài)的頻繁程度或危險狀

態(tài)出現(xiàn)的頻次;S是事故的可能后果；R值越大，說明危險性大、風險

大。

A.1控制措施的狀態(tài)M

對于特定危害引起特定事故（這里“特定事故”一詞既包含“類型”

的含義，如碰傷、灼傷、軋入、高處墜落、觸電、火災、爆炸等；也

包含“程度''的含義，如死亡、永久性部分喪失勞動能力、暫時性全部

喪失勞動能力、僅需急救、輕微設備損失等）而言，無控制措施時發(fā)

生的可能性較大，有減輕后果的應急措施時發(fā)生的可能性較小，有預

防措施時發(fā)生的可能性最小。控制措施的狀態(tài)M的賦值見表A.3-1。

表A.3-1控制措施的狀態(tài)M

分數(shù)值控制措施的狀態(tài)

5無控制措施

3有減輕后果的應急措施，如警報系統(tǒng)、個體防護用品

1有預防措施，如機器防護裝置等，但須保證有效

-25-

A..2人體暴露或危險狀態(tài)出現(xiàn)的頻繁程度E

人體暴露于危險狀態(tài)的頻繁程度越大，發(fā)生傷害事故的可能性越

大；危險狀態(tài)出現(xiàn)的頻次越高，發(fā)生財產(chǎn)損失的可能性越大。人體暴

露的頻繁程度或危險狀態(tài)出現(xiàn)的頻次E的賦值見表A.3-2。

表A.3-2人體暴露的頻繁程度或危險狀態(tài)出現(xiàn)的頻次E

Ei（人身傷害和職業(yè)相關病癥）：E（財產(chǎn)損失和環(huán)境污染）：

分數(shù)值2

人體暴露于危險狀態(tài)的頻繁程度危險狀態(tài)出現(xiàn)的頻次

10連續(xù)暴露常態(tài)

6每天工作時間內(nèi)暴露每天工作時間出現(xiàn)

3每周一次，或偶然暴露每周一次，或偶然出現(xiàn)

2每月一次暴露每月一次出現(xiàn)

1每年幾次暴露每年幾次出現(xiàn)

0.5更少的暴露更少的出現(xiàn)

注1：8小時不離工作崗位，算“連續(xù)暴露”；危險狀態(tài)常存，算“常態(tài)

注2：8小時內(nèi)暴露一至幾次，算“每天工作時間暴露'、；危險狀態(tài)出現(xiàn)一至幾次，算“每天工作時間出現(xiàn)”。

A.3事故的可能后果S

表A.3-3表示按傷害、職業(yè)相關病癥、財產(chǎn)損失、環(huán)境影響等方

面不同事故后果的分檔賦值。

A.33事故的可能后果S

一

分事故的可能后果

數(shù)

值

傷害職業(yè)相關病癥財產(chǎn)損失（元）環(huán)境影響

10有多人死亡>1千萬有重大環(huán)境影響的不可控排放

有一人死亡或多

8職業(yè)?。ǘ嗳耍?00萬一1000萬有中等環(huán)境影響的不可控排放

人永久失能

4永久失能（一人）職業(yè)病（一人）10萬一100萬有較輕環(huán)境影響的不可控排放

2需醫(yī)院治療，缺工職業(yè)性多發(fā)病1萬一10萬有局部環(huán)境影響的可控排放

職業(yè)因素引起的

1輕微，僅需急救<1萬無環(huán)境影響

身體不適

注：表中財產(chǎn)損失一欄的分檔賦值，可根據(jù)行業(yè)和企業(yè)的特點進行適當調整。

A.4根據(jù)可能性和后果確定風險程度

將控制措施的狀態(tài)M、暴露的頻繁程度E（E1或E2）、一旦發(fā)生

事故會造成的損失后果S分別分為若干等級，并賦予一定的相應分值。

-26-

風險程度R為三者的乘積（R=MES）。將R亦分為若干等級。針對特

定的作業(yè)條件，恰當選取M、E、S的值，根據(jù)相乘后的積確定風險程

度R的級別。風險程度的分級見表A.3-4。

A.3-4風險程度的分級

R=MES風險程度（等級）

>1801級極其危險

90-1502級高度危險

50-803級顯著危險

20-484-1級輕度危險

<184-2級稍有危險

-27-

附錄B:安全風險分級管控清單示例

安全風險分級管控消單

合金部3級

典里觸:閭*【斃3

作業(yè)活確事故類R■

躅場別

惜旅1ERW別1EK

八嚴格技探

作旦程作業(yè)

吊運孤全

?2、使用

圖國R應

吊運過程中的祖配奧

濤傷、娓作憎月所合力

起重機聞、鉆所吊物

1iFSU轉配或5641202364723

片泡、炊

機伯大支至

境臺安全標

劉強來

堆，并定期

行

1、定蝌起

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驚、鰭護，

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麗校協(xié)峰器、建城開己急蜒行

起重機顏斌匹柏546472

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也岫

下,熊是

否兇麗

恤或船

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在相關的W

初戰(zhàn)處置

盧寄

-28-

附錄C:較大危險因素辨識表示例

序依據(jù)（法律法規(guī)或風險評

場所/環(huán)節(jié)/部位較大危險因素易發(fā)生的事故類型主要防護措施

號價的結果）

加工廠澆鑄區(qū)

（一）澆轎作業(yè)

（1）僑機庖邊地面不能有積水。

（2）結晶器冷卻水系統(tǒng)應有備用水

源。