安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管理辦法

XXXX集團(tuán)股份有限公司

安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管理辦法

第一章總則

第一條為了建立規(guī)范、有效的安全風(fēng)險(xiǎn)控制體系，提高風(fēng)

險(xiǎn)防范能力，避免事故發(fā)生，保障公司生產(chǎn)安全穩(wěn)定運(yùn)行，根據(jù)

國(guó)家安全生產(chǎn)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)

際情況，特制定本辦法。

第二條本辦法適用于集團(tuán)公司所屬各單位。

第三條術(shù)語(yǔ)

（一）危險(xiǎn)、有害因素：可能導(dǎo)致傷害、疾病、財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)

境破壞或其組合的根源或狀態(tài)。

（二）危險(xiǎn)、有害因素識(shí)別：識(shí)別危險(xiǎn)、有害因素的存在并確

定其性質(zhì)的過(guò)程。

（三）風(fēng)險(xiǎn)：發(fā)生特定危險(xiǎn)事件的可能性與后果的結(jié)合。

（四）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)：評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)程度并確定其是否在可接受范圍的

過(guò)程。

（五）事故：造成死亡、職業(yè)病、傷害、環(huán)境破壞、財(cái)產(chǎn)損失

或其他損失的意外事件。

（六）固有風(fēng)險(xiǎn)：指裝置、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)活動(dòng)等，本身即存

在的危害性較嚴(yán)重的危險(xiǎn)、有害因素，在管控措施失效的情況下,

可能發(fā)生意外釋放的能量，而且能量或危險(xiǎn)物質(zhì)危害性嚴(yán)重、數(shù)

量大，其風(fēng)險(xiǎn)度并不隨著管控措施的多與少，好與壞而改變，是

裝置或設(shè)備固有的風(fēng)驗(yàn)。公司固有風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)范圍主要包括化工工

藝、倉(cāng)庫(kù)和儲(chǔ)罐區(qū)、建構(gòu)筑物及其他四類。

（七）風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控：是指在安全生產(chǎn)過(guò)程中，針對(duì)各系統(tǒng)、

各環(huán)節(jié)可能存在的危卷、有害因素以及重大危險(xiǎn)源，進(jìn)行超前辨

識(shí)、分析評(píng)估、分級(jí)管控的管理措施。

第二章機(jī)構(gòu)及職責(zé)

第四條公司成立安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)領(lǐng)導(dǎo)小組，主要負(fù)責(zé)組織開(kāi)

展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)領(lǐng)導(dǎo)工作，審定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管理制度；確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)目

的、范圍、評(píng)價(jià)方法、等級(jí)、準(zhǔn)則及工作要求等；審核公司重大

風(fēng)險(xiǎn)并督促落實(shí)安全控制措施；督促、指導(dǎo)各單位開(kāi)展崗位風(fēng)險(xiǎn)

評(píng)價(jià)和控制。

組長(zhǎng)：總經(jīng)理

副組長(zhǎng)：分管安全生產(chǎn)副總經(jīng)理

成員：各職能部門(mén)及分、子公司負(fù)賁人

領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在安全環(huán)保部，負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管

理日常工作監(jiān)督檢查和指導(dǎo)。

第五條評(píng)價(jià)小組各成員職責(zé)

（一）組長(zhǎng)職責(zé)

對(duì)公司安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作全面負(fù)責(zé)；負(fù)責(zé)督促各單位開(kāi)展安

全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及管控工作，審批風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管理制度；督促相關(guān)責(zé)任

單位制定重大、較大風(fēng)險(xiǎn)管控措施并落實(shí)整改。

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(二)副組長(zhǎng)職責(zé)

協(xié)助組長(zhǎng)并具體負(fù)責(zé)開(kāi)展各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作，組織制定風(fēng)險(xiǎn)

評(píng)價(jià)管理制度，明確風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的目的、范圍、評(píng)價(jià)方法及準(zhǔn)則；

負(fù)責(zé)對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)管控實(shí)施監(jiān)督、管理、考核。

(三)各成員職責(zé)

在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)小組的領(lǐng)導(dǎo)下組織本單位各級(jí)人員開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)

價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制工作。

第六條安全環(huán)保部職責(zé)

主要負(fù)責(zé)起草風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管理制度，明確風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的目的、范

圍、評(píng)價(jià)方法、評(píng)價(jià)準(zhǔn)則和監(jiān)督考核等；指導(dǎo)和督促各單位開(kāi)展

危險(xiǎn)、有害因素識(shí)別、分析、評(píng)價(jià)和控制工作；組織開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管

理知識(shí)及分析結(jié)果進(jìn)行培訓(xùn)教育；負(fù)責(zé)制定和推廣工作危害分析

法(JHA)、安全檢查表法(SCL)和直接判定法(針對(duì)固有風(fēng)險(xiǎn))使用

規(guī)定及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，重點(diǎn)對(duì)各類危險(xiǎn)性作業(yè)和設(shè)備設(shè)施等進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)

分析和控制；組織對(duì)各單位風(fēng)險(xiǎn)管控實(shí)施情況進(jìn)行檢查、考核。

第七條生產(chǎn)技術(shù)部職責(zé)

主要負(fù)責(zé)制定過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)分析管理制度，明確過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)分析范

圍和程序，制定推廣安全檢查表法(SCL)、危險(xiǎn)與可操作性分析

(HAZOP)、保護(hù)層分析(LOPA)、故障假設(shè)和安全檢查表分析、故

障模式與效果影響分析(FMEA)的使用要求及其技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；組織相

關(guān)單位進(jìn)行過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)分析及分析結(jié)果進(jìn)行培訓(xùn)教育；組建過(guò)程風(fēng)

險(xiǎn)分析團(tuán)隊(duì)，組織對(duì)各工藝過(guò)程進(jìn)行系統(tǒng)、全面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制。

故的可能性和嚴(yán)重性考慮。事故后果應(yīng)參照《企業(yè)職工傷亡事故

分類》（GB6441—1986）確定，并重點(diǎn)考慮以下事故后果：

物體打擊、車輛傷害、機(jī)械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、

灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、

中毒和窒息、沖擊和撞擊、有毒有害物料及氣體泄漏、設(shè)備的腐

蝕、對(duì)環(huán)境的影響等。

第十二條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)范圍

（一）規(guī)劃、設(shè)計(jì)和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段。

（二）常規(guī)和異常活動(dòng)。

（三）事故及潛在的緊急情況。

（四）所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所人員的活動(dòng)。

（五）原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過(guò)程。

（六）作業(yè)場(chǎng)所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品。

（七）人為因素，包括違反操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度。

（八）丟棄、廢棄、拆除與處置。

（九）氣候、地震及其他自然災(zāi)害等。

（十）變更（人員、管理、工藝、過(guò)程、技術(shù)、設(shè)施、原料等

永久性或暫時(shí)性的變化）。

（十一）固有風(fēng)險(xiǎn)。

（十二）企業(yè)周圍環(huán)境。

各單位應(yīng)根據(jù)上述范圍辨識(shí)各類評(píng)價(jià)對(duì)象并選用適用的評(píng)

價(jià)方法進(jìn)行評(píng)估。

第十三條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則的實(shí)質(zhì)是確定事故發(fā)生的可能性(L)和事故嚴(yán)

重性⑸及其對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)度(R)。因此規(guī)定，工作危害分析(JHA)、

安全檢查表分析(SCL)、危險(xiǎn)與可操作性分析(HAZOP)、保護(hù)層分

析(LOPA)、故障假設(shè)和安全檢查表分析、失效模式與效果分析

(FMEA)的風(fēng)險(xiǎn)度由“R=LXS”判定。

第十四條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法

(一)工作危害分析(JHA)

主要用于分析設(shè)備設(shè)施、作業(yè)場(chǎng)所涉及員工不安全行為隱患

等動(dòng)態(tài)活動(dòng)。將每項(xiàng)作業(yè)活動(dòng)中每一步驟中存在的潛在危險(xiǎn)、有

害因素充分識(shí)別，并經(jīng)過(guò)分析、等級(jí)評(píng)定等過(guò)程，最終提出消除

危險(xiǎn)、有害因素的安全控制措施。

(二)安全檢查表分析(SCL)

主要用于識(shí)別與工藝、設(shè)備和操作規(guī)程等有關(guān)的已知類型的

設(shè)骨缺陷、事故隱患等危險(xiǎn)、有害因素的靜態(tài)對(duì)象，根據(jù)查找出各

層次的不安全因素，確定檢查項(xiàng)目并逐項(xiàng)列表，再進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。

(三)危險(xiǎn)與可操作性分析(HAZOP)

主要用于查找危驗(yàn)化工工藝及關(guān)鍵設(shè)備、工藝過(guò)程和操作過(guò)

程的偏差，后進(jìn)一步分析造成該變化的原因及可能的后果，并提

出針對(duì)性的預(yù)防措施。HAZOP分析具體規(guī)定及要求按公司過(guò)程風(fēng)

險(xiǎn)分析管理制度及相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。

(四)保護(hù)層分析(LOPA)

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用于確定發(fā)現(xiàn)的危險(xiǎn)場(chǎng)景的危險(xiǎn)程度，定量計(jì)算危害發(fā)生的

概率、已有保護(hù)層的俁護(hù)能力及失效概率，計(jì)算出需要的保護(hù)措施

的等級(jí)，確定安全功能儀表(SIF)的完整性等級(jí)。LOPA分析具體規(guī)

定及要求按公司過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)分析管理制度及相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。

(五)故障假設(shè)和安全檢查表分析

將故障假設(shè)分析法(What-if)和安全檢查表分析法(SCL)結(jié)

合起來(lái)使用，主要用于生產(chǎn)過(guò)程或工藝過(guò)程的分析方法，來(lái)發(fā)現(xiàn)

可能和潛在的事故隱患從而對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行徹底檢查的一種方法。故

障假設(shè)和安全檢查表分析具體規(guī)定及要求按公司過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)分析

管理制度及相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。

(六)失效模式與效果分析(FMEA)

用于系統(tǒng)可靠性和安全性分析，通過(guò)女工藝各個(gè)組成部分進(jìn)

行檢查，識(shí)別影響系統(tǒng)性能、產(chǎn)生重大后果的故障，實(shí)現(xiàn)對(duì)整個(gè)

工藝系統(tǒng)性調(diào)研的方法。對(duì)每一組成部分進(jìn)行檢查是為了確認(rèn)是

否會(huì)出現(xiàn)故障，如何出現(xiàn)故障以及故障的類型和后果嚴(yán)重程度，

判明其對(duì)系統(tǒng)的影響和發(fā)生概率。FMEA分析具體規(guī)定及要求按公

司過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)分析管理制度及相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。

(七)直接判定法

適用于對(duì)固有風(fēng)卷的等級(jí)判定。主要是使用預(yù)先確定好的判

定標(biāo)準(zhǔn)直接進(jìn)行判定。分析范圍：危險(xiǎn)化工工藝、建構(gòu)筑物、倉(cāng)

庫(kù)罐區(qū)等。

各單位可根據(jù)評(píng)價(jià)對(duì)象的作業(yè)性質(zhì)和危險(xiǎn)、有害因素復(fù)雜程

度，可選擇一種或兩種分析方法進(jìn)行評(píng)價(jià)。固有風(fēng)險(xiǎn)在現(xiàn)有管控

基礎(chǔ)上無(wú)法降低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的，可保持現(xiàn)狀，但需對(duì)固有重大風(fēng)險(xiǎn)

的管控措施進(jìn)行書(shū)面說(shuō)明。

第四章風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)實(shí)施

第十五條各專業(yè)化管理部門(mén)應(yīng)明確每種風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法分析

人員的要求，如層級(jí)、專業(yè)、人數(shù)、工作經(jīng)驗(yàn)等，督促和指導(dǎo)各

分子公司建立各種風(fēng)險(xiǎn)分析小組并培訓(xùn)合格。

第十六條常規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作至少一年組織一次，由

各單位安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作小組負(fù)責(zé)組織開(kāi)展；異常風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)

價(jià)工作應(yīng)適時(shí)進(jìn)行，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人組織進(jìn)行，并保留分析記錄。

第十七條各單位應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)范圍進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別并建立

本單位的作業(yè)活動(dòng)、設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)清單，安全風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)，繪制

“紅橙黃藍(lán)”四色安全風(fēng)險(xiǎn)分布圖。

第十八條各單位要建立完善安全風(fēng)險(xiǎn)公告制度，在醒目位

置和重點(diǎn)區(qū)域分別設(shè)置安全風(fēng)險(xiǎn)公告欄和告知卡，標(biāo)明主要安全

風(fēng)險(xiǎn)、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施

及報(bào)告方式等內(nèi)容。

第十九條各單位要建立本單位重大、較大風(fēng)險(xiǎn)清單，重大

風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)按優(yōu)先控制順序排列，并將風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)降低在可接受的程

度。對(duì)存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)的工作場(chǎng)所和崗位，要設(shè)置明顯警示標(biāo)

志，并強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和預(yù)警。

第二十條各單位必須對(duì)分析出的各類風(fēng)險(xiǎn)制定管控措施，

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措施應(yīng)由工程技術(shù)措施、管理措施、培訓(xùn)教育措施、個(gè)體防護(hù)措

施等組成。

第二十一條各單位應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)培訓(xùn)教育計(jì)劃，每

年至少對(duì)各級(jí)人員組織進(jìn)行一次風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)培訓(xùn)教育，確保各級(jí)人

員熟悉風(fēng)險(xiǎn)管理制度、本崗位風(fēng)險(xiǎn)及控制措施等內(nèi)容，并做好培

訓(xùn)記錄。

第二十二條各單位各專業(yè)管理人員應(yīng)負(fù)責(zé)組織或參與業(yè)務(wù)

范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作，各崗位人員應(yīng)參與本崗位的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和

風(fēng)險(xiǎn)控制工作。

第二十三條各單位應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)、專業(yè)等建立相應(yīng)的變更管

理制度，當(dāng)發(fā)生管理、工藝、技術(shù)、設(shè)備設(shè)施等永久性或暫時(shí)性

變化時(shí)，要嚴(yán)格履行變更程序（申請(qǐng)、審批、實(shí)施、驗(yàn)收），并對(duì)

變更過(guò)程產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析和控制。

第二十四條各單位應(yīng)在發(fā)生下列情形下及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

并更新風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)記錄：

（一）新的或變更的法律、法規(guī)或其他要求。

（二）操作有變化或工藝改變。

（三）設(shè)備、設(shè)施運(yùn)行周期、狀態(tài)及能力發(fā)生變化。

（四）有新項(xiàng)目、加工過(guò)程或產(chǎn)品。

（五）有因事故、事件或其他來(lái)源的新認(rèn)識(shí)和理解。

（六）人員和組織機(jī)構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整。

第五章風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控及隱患排查治理

第二十五條安全風(fēng)險(xiǎn)分為4級(jí)，從高到低劃分為重大（1

級(jí)）、較大（2級(jí)）、一般（3級(jí)）、低（4級(jí)），重大風(fēng)險(xiǎn)用紅色標(biāo)示,

較大風(fēng)險(xiǎn)用橙色標(biāo)示，一般風(fēng)險(xiǎn)用黃色標(biāo)示，低風(fēng)險(xiǎn)用藍(lán)色標(biāo)示。

第二十六條各專業(yè)管理部門(mén)要按照“誰(shuí)主管，誰(shuí)負(fù)責(zé)”原

則，履行部門(mén)職責(zé)，落實(shí)安全責(zé)任，認(rèn)真做好本單位業(yè)務(wù)和專業(yè)

管理范圍內(nèi)安全風(fēng)險(xiǎn)控制工作°

第二十七條各分、子公司要對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)、分層、分類、

分專業(yè)進(jìn)行管理，制定本單位風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單，按照“上一級(jí)

管控的風(fēng)險(xiǎn)下一級(jí)必須進(jìn)行管控”的原則，逐一落實(shí)各層級(jí)的管

控責(zé)任。

第二十七條各分、子公司要結(jié)合本單位實(shí)際，對(duì)作業(yè)過(guò)程

復(fù)雜、出現(xiàn)頻次高及后果嚴(yán)重的作業(yè)活動(dòng)實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)管控票許可

制，每項(xiàng)作業(yè)前，要使用JAH分析法，由作業(yè)負(fù)責(zé)人組織對(duì)作業(yè)

過(guò)程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，并制定和落實(shí)管控措施。

第二十八條各分、子公司要將風(fēng)險(xiǎn)管控與隱患排查治理有

機(jī)結(jié)合。對(duì)工藝技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境方面存在的風(fēng)險(xiǎn)（管

控措施），要編入各層級(jí)和各專業(yè)安全生產(chǎn)檢查表和崗位隱患排

查標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)，按照公司《安全檢查與隱患治理管理辦法》相關(guān)規(guī)定

進(jìn)行檢查。

第二十九條各單位對(duì)檢查出的隱患.，應(yīng)下達(dá)隱患整改通知,

嚴(yán)格按照“五落實(shí)”原則進(jìn)行整改。

第三十條各分、子公司應(yīng)結(jié)合安全文化、安全標(biāo)準(zhǔn)化和過(guò)

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程安全管理要求，制定風(fēng)險(xiǎn)管控常態(tài)化運(yùn)行內(nèi)容，每月對(duì)運(yùn)行情

況進(jìn)行一次監(jiān)督檢查和考核。

第六章監(jiān)督考核

第三十一條對(duì)違反以下條款的，按照公司《安全生產(chǎn)獎(jiǎng)懲

管理辦法》對(duì)責(zé)任單位或責(zé)任人進(jìn)行考核：

（一）未履行職責(zé)

1.未按要求成立各級(jí)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作小組開(kāi)展業(yè)務(wù)范圍

內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作的。

2.未制定較大、重大風(fēng)險(xiǎn)防范措施的。

3.未設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)公告欄和崗位安全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)告知卡。

4.未及時(shí)進(jìn)行風(fēng)卷信息更新。

5.未組織開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)培訓(xùn)教育。

6.未建立重大、較大風(fēng)險(xiǎn)清單，未制定整改方案及限期整改

完成的。

7.未對(duì)作業(yè)步驟復(fù)雜、頻次高、及后果嚴(yán)重的關(guān)鍵性操作、

危險(xiǎn)性作業(yè)、重要檢維修項(xiàng)目等進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控票管理，或各類作

業(yè)活動(dòng)未落實(shí)安全措施而進(jìn)行作業(yè)的。

8.未對(duì)變更項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。

9.未編制本單位風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告。

10.未建立風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)和繪制“紅橙黃藍(lán)”風(fēng)險(xiǎn)空間分布圖。

11.未制定過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)管理制度及相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的。

12.未按風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果，修訂完善各層級(jí)安全檢查表和崗位

隱患排查標(biāo)準(zhǔn)的。

13.未建立作業(yè)活動(dòng)、設(shè)備設(shè)施清單的。

（二）管理或職責(zé)履行不到位

1.未按規(guī)定期限和頻次開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作。

2.員工未參與本崗位風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作或不清楚風(fēng)險(xiǎn)管理制度、

本崗位風(fēng)險(xiǎn)和控制措施等內(nèi)容，或不熟悉各種方法分析原理及不

會(huì)使用的。

3.未將重大、較大風(fēng)險(xiǎn)（不含固有風(fēng)險(xiǎn)）降低到可接受風(fēng)險(xiǎn)范

圍的。

4.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作指導(dǎo)、檢查、督促和考核不到位。

5.重大風(fēng)險(xiǎn)整改方案未經(jīng)審批的。

6.風(fēng)險(xiǎn)取值不準(zhǔn)或防范措施不具體的。

7.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生變化未及時(shí)進(jìn)行重新評(píng)價(jià)的。

第七章附則

第三十二條本辦法由集團(tuán)公司安全環(huán)保部負(fù)責(zé)解釋。

第三十三條本辦法從2018年4月1日起執(zhí)行。2015年8

月26日下發(fā)的《陜西北元化工集團(tuán)有限公司安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管理

辦法（試行）》同時(shí)廢止。

附件：1.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作程序及機(jī)理

2.作業(yè)活動(dòng)清單

3.設(shè)備設(shè)施清單

-12-

4.事故后果的嚴(yán)重性(S)判別準(zhǔn)則(JHA/SCL)

5.危險(xiǎn)、有害因素發(fā)生的可能性(L)判別準(zhǔn)貝!!(JHA/SCL)

6.風(fēng)險(xiǎn)度(R)評(píng)估表(JHA/SCL)

7.風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定準(zhǔn)則、控制措施及整改期限(JHA/SCL)

8.固有風(fēng)電評(píng)價(jià)準(zhǔn)則

9.工作危害分析(JHA)記錄表

10.安全檢查表(SCL)分析記錄

11.風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)

12.重大風(fēng)險(xiǎn)清單

13.常規(guī)風(fēng)險(xiǎn)(重大、較大)管控方案

14.固有較大、重大風(fēng)險(xiǎn)及分級(jí)管控清單

15.安全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)告知卡

16.HAZ0P分析評(píng)價(jià)準(zhǔn)則

附件1

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作程序及機(jī)理

-14-

附件2

作業(yè)活動(dòng)清單

單位:

序號(hào)工段ulu/-X.作業(yè)活動(dòng)備注

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

15

16

17

附件3

設(shè)備設(shè)施清單

單位:

序號(hào)科室/分廠工段設(shè)備名稱規(guī)格型號(hào)設(shè)備類型數(shù)量單位備注

[

2

3

4

5

6

17

8

9

10

11

12

13

14

15

16

17

18

-16-

附件4

事故后果的嚴(yán)重性(S)判別準(zhǔn)則(JHA/SCL)

法律、法規(guī)及財(cái)產(chǎn)損失

等級(jí)人員傷亡程度停車環(huán)境污染影響范圍

其他要求(萬(wàn)元)

5違法重傷及以上2100全系統(tǒng)停車造成一級(jí)事故縣內(nèi)影響

潛在不符合30?100二級(jí)工藝工業(yè)區(qū)內(nèi)

4輕生造成二級(jí)事故

法律法規(guī)要求（包括30）事故影響

不符合上級(jí)

3?30（包一般裝置公司周邊區(qū)

3單位的方針、輕微傷造成三級(jí)事故

括3）停車域影響

規(guī)章

不符合公司的部分設(shè)備停

輕微傷，休息時(shí)裝置范圍內(nèi)公司內(nèi)一定

2操作規(guī)程、管0.3?3運(yùn)，受影響

間在1?2日內(nèi)局部污染范圍影響

理辦法不大

1完全符合無(wú)傷害<0.3未停車無(wú)污染無(wú)影響

附件5

危險(xiǎn)、有害因素發(fā)生的可能性（L）半!］別準(zhǔn)

（JHA/SCL）

事件或事故檢測(cè)、保護(hù)、控

取值員工勝任程度操作規(guī)程安全檢查

發(fā)生頻率制措施

不勝任（無(wú)任何

每天、經(jīng)常、

培訓(xùn)、無(wú)任何無(wú)任何檢測(cè)、保從不按標(biāo)準(zhǔn)

5每次作業(yè)都無(wú)操作規(guī)程

經(jīng)驗(yàn)、未持證護(hù)、控制措施檢查

發(fā)生

上崗）

常規(guī)活動(dòng)每有，但操作無(wú)檢測(cè)系統(tǒng)，事

不夠勝任（持證很少按標(biāo)準(zhǔn)檢

月發(fā)生；非常規(guī)程不完故發(fā)生不易被

4上崗，但未經(jīng)有查、檢查手段

規(guī)活動(dòng)經(jīng)常善，或偶爾發(fā)現(xiàn)，或控制措

效君訓(xùn)）單一

發(fā)生執(zhí)行施未有效執(zhí)行

一般勝任（持證

有，規(guī)程比保護(hù)措施不完經(jīng)常不按標(biāo)準(zhǔn)

每季度或每上崗、有培訓(xùn)，

3較完善，但善，或事故發(fā)生檢查、檢查手

半年發(fā)生但經(jīng)驗(yàn)不足，多

部分執(zhí)行容易被發(fā)現(xiàn)段一般

次出差錯(cuò)）

防范控制措施

偶爾不按標(biāo)準(zhǔn)

有完善的操有效運(yùn)行，事故

過(guò)去曾經(jīng)勝任，但偶然出檢查、檢查手

2作規(guī)程，但一旦發(fā)生能及

發(fā)生差錯(cuò)段較先進(jìn)、充

偶爾不執(zhí)行時(shí)發(fā)現(xiàn)，并定期

分、全面

進(jìn)行檢測(cè)

按檢查標(biāo)準(zhǔn)檢

高度勝任，安全有完善的操有充分、有效的

查、檢查手段

1從未發(fā)生意識(shí)相當(dāng)高，從作規(guī)程且嚴(yán)防范、控制、檢

先進(jìn)、充分、

未已差錯(cuò)格執(zhí)行測(cè)保護(hù)措施

全面

-18-

附件6

分析風(fēng)險(xiǎn)度(R)評(píng)估表(JHA/SCL)

\嚴(yán)重性

可能腹\12345

112345

2246810

33691215

448121620

5510152025

附件7

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定準(zhǔn)則、控制措施及整改期限

(JHA/SCL)

風(fēng)險(xiǎn)度(R)等級(jí)應(yīng)采取的行動(dòng)/控制措施整改期限

在采取措施降低危險(xiǎn)、有害因素前，不能繼續(xù)作

20-25重大風(fēng)險(xiǎn)立刻

業(yè)，對(duì)改進(jìn)措施進(jìn)行評(píng)估。

采取緊急措施降低風(fēng)險(xiǎn)，建立運(yùn)行控制程序，定立即或近期

15-16較大風(fēng)險(xiǎn)

期檢查、測(cè)量及評(píng)估。整改

可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程，加強(qiáng)培訓(xùn)及

8-12一般1年內(nèi)治理

溝通。

可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)但需定期檢有條件、有經(jīng)

1-6低風(fēng)險(xiǎn)

查。無(wú)需采用控制措施，但需保存記錄。費(fèi)時(shí)治理

-20-

附件8

固有風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則

、^級(jí)

類公、重大較大一般低

未列入典型化工工藝的氧

構(gòu)成危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)

化、聚合等工藝；加成、中其它

源的單個(gè)生產(chǎn)裝置、電解工

化工工藝無(wú)和等放熱工藝；易燃易爆的生產(chǎn)

藝、聚合工藝、氯化工藝（氯

物質(zhì)的精鐳工藝；變壓吸附工藝

乙烯合成）、電石生產(chǎn)工藝。

制氫工藝、氯化氫合成等。

未構(gòu)成重大危險(xiǎn)源的危險(xiǎn)

倉(cāng)庫(kù)、儲(chǔ)危險(xiǎn)化學(xué)品數(shù)量構(gòu)成重大化學(xué)品庫(kù)區(qū)、儲(chǔ)罐區(qū)（相對(duì)

無(wú)無(wú)

耀區(qū)危險(xiǎn)源的庫(kù)區(qū)、儲(chǔ)罐區(qū)。獨(dú)立的罐區(qū)，不含裝置區(qū)內(nèi)

的中間罐等）。

有爆炸（含粉塵爆炸）或散

發(fā)有毒氣體危險(xiǎn)的廠房，且有爆炸（含粉塵爆炸）或散其它有

當(dāng)班操作人員10人以上發(fā)有毒氣體危險(xiǎn)的廠房，且火災(zāi)爆

的；其它廠房?jī)?nèi)操作人員當(dāng)班操作人員9人以下3炸或有

建筑物無(wú)

30人以上的；熱電總配電人以上的；其它廠房?jī)?nèi)操作毒危險(xiǎn)

室、占地面積大于1000m2人員2g人以下io人以上作業(yè)廠

的丙類倉(cāng)庫(kù)；占地面積大于的；生產(chǎn)裝置配電室。房建筑

1000成的丙類倉(cāng)庫(kù)。

廠區(qū)外公共區(qū)域的危險(xiǎn)化

學(xué)品輸送管道；開(kāi)停車作

其他無(wú)業(yè)、非正常工況的操作；10無(wú)無(wú)

人以上的檢維修作業(yè)及特

殊作業(yè)。

附件9

工作危害分析(JHA)記錄表

單位：工作崗位：

工作任務(wù)：分析人員：日期:

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

危險(xiǎn)、有害建議改史

序號(hào)工作步既主要后果現(xiàn)有安全控制措施可能性嚴(yán)重性風(fēng)險(xiǎn)度

因素等級(jí)措施

LSR

1

2

3

4

5

§

7

8

-22-

附件10

安全檢查表(SCL)分析記錄

單位:

工序:裝置/設(shè)備/設(shè)施:分析人員:0期:

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

不符合標(biāo)準(zhǔn)的建議改進(jìn)

序號(hào)檢查項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)現(xiàn)有安全控制措施可能性嚴(yán)重性風(fēng)險(xiǎn)度

主要后果等級(jí)措施

LSR

1

2

3

4

5

6

7

8

附件11

風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)

單位：評(píng)價(jià)方法：日期:

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

序號(hào)科廠合計(jì)

低一般較大重大

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

-24-

附件12

重大風(fēng)險(xiǎn)清單

操作/技術(shù)/財(cái)務(wù)

部門(mén)/裝置/工危險(xiǎn)有主要后風(fēng)險(xiǎn)建議改評(píng)怙管控

序號(hào)單位現(xiàn)有安全控制措施/人力資源需求/

藝/設(shè)施害因素果等級(jí)進(jìn)措施人員層級(jí)

限制/評(píng)估限制

1

2

3

4

附件13

常規(guī)風(fēng)險(xiǎn)（重大、較大）管控方案

風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任完成資金預(yù)

序號(hào)單位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)主要風(fēng)險(xiǎn)描述管控層級(jí)管控方案完成情況

等級(jí)單位期限算阮）

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

注："風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)''填寫(xiě)為：XX設(shè)備設(shè)施、XX作業(yè)活動(dòng)等?！肮芸胤桨浮敝笧榻档惋L(fēng)險(xiǎn)擬采取的方案及措施。

-26-

附件14

固有較大、重大風(fēng)險(xiǎn)及分級(jí)管控清單

風(fēng)險(xiǎn)

序m單位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)主要風(fēng)險(xiǎn)描述現(xiàn)有管控措施管控層級(jí)責(zé)任單位責(zé)任人備注

等級(jí)

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

附件15

安全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)告知卡

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)區(qū)域風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)詳細(xì)位置

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)危險(xiǎn)有害因素危害后果控制措施

工

藝

風(fēng)

險(xiǎn)

點(diǎn)設(shè)

基備

本

情

況作

業(yè)

應(yīng)急處置措施

公司內(nèi)部應(yīng)急報(bào)警電話

社會(huì)應(yīng)急救援電話

-28-

附件16

HAZOP分析評(píng)價(jià)準(zhǔn)則

表1可能性（Likelihood）定義

取值可能性分類預(yù)期發(fā)生頻率

8非常頻繁的在設(shè)施中通常發(fā)生（至少每年發(fā)生）>1

7經(jīng)常的可能在設(shè)施的使用壽命中發(fā)生多次]?10一1

6非常可能的可能在設(shè)施的使用壽命中發(fā)生一次或者兩次107()2

類似的事件已經(jīng)發(fā)生過(guò)，或者可能在10個(gè)類似

5可能的10103

設(shè)施的使用壽命中發(fā)生

4也許的在集團(tuán)內(nèi)的某些地方曾經(jīng)發(fā)生的類似事件103?104

在行業(yè)（氯堿、電力、電石、建材）的某些地方

3稀少的101-10s

曾經(jīng)發(fā)生的類似事件

2很稀少的類似的事件還沒(méi)有在行業(yè)中發(fā)生10'?10Y

類似的事件還沒(méi)有在行業(yè)中發(fā)生并且發(fā)生的可

1極不可能的1070"

能性極小

表2嚴(yán)重性(Severity)分類表

取值人員財(cái)產(chǎn)環(huán)境影響和社會(huì)影響

1.因環(huán)境污染疏散、轉(zhuǎn)移外部人員5萬(wàn)人以上的。

2.因環(huán)境污染造成區(qū)域生態(tài)功能喪失或該區(qū)域國(guó)家重

10億元以

30人以點(diǎn)保護(hù)物種滅絕的。

8上直接經(jīng)濟(jì)

上死亡3.因環(huán)境污染造成設(shè)區(qū)的后級(jí)以上城市集中式飲用水

損失

水源地取水中斷的。

4.造成重大跨國(guó)境影響的境內(nèi)突發(fā)環(huán)境事件。

1.因環(huán)境污染疏散、轉(zhuǎn)移外部人員1萬(wàn)人以上5萬(wàn)人

以下的。

10-30人

1-10億元2.因環(huán)境污染造成區(qū)域生杰功能部分喪失或該區(qū)域國(guó)

死亡，

7以上直接經(jīng)家重點(diǎn)保護(hù)野生動(dòng)植物種群大批死亡的。

100人以

濟(jì)損失3.因環(huán)境污染造成縣級(jí)城行集中式飲用水水源地取水

上重傷

中斷的。

4.造成跨省級(jí)行政區(qū)域影響的突發(fā)環(huán)境事件。

1.因環(huán)境污染疏散、轉(zhuǎn)移外部人員5000以上1萬(wàn)人以

3-9死下的。

5000萬(wàn)元

亡，502.因環(huán)境污染造成國(guó)家重點(diǎn)保護(hù)的動(dòng)植物物種受到破

以上1億元

6人以上壞的。

以下直接經(jīng)

100人以3.因環(huán)境污染造成市級(jí)城后集中式飲用水水源地取水

濟(jì)損失

下重傷中斷的。

4.造成省級(jí)行政區(qū)域影響的突發(fā)環(huán)境事件。

1.因環(huán)境污染疏散、轉(zhuǎn)移人員1000人以上5000人以

1-2人死下的。

1000萬(wàn)元

亡，102.因環(huán)境污染造成省級(jí)重點(diǎn)保護(hù)的動(dòng)植物物種受到破

以上5000

5人以上壞的。

萬(wàn)元以下直

50人以3.因環(huán)境污染造成縣級(jí)城有集中式飲用水水源地取水

接經(jīng)濟(jì)損失

下重傷中斷的。

4.造成跨設(shè)區(qū)的市級(jí)行政區(qū)域影響的突發(fā)環(huán)境事件。

-30-

1.因環(huán)境污染疏散、轉(zhuǎn)移人員1000人以下的。

100萬(wàn)元以2.因環(huán)境污染造成跨縣級(jí)行政區(qū)域糾紛，引起一般性

上1000萬(wàn)群體影響的。

3T0人

4元以下直接3.放射性同位素和射線裝置失控導(dǎo)致人員受到超過(guò)年

重傷

經(jīng)濟(jì)損失的劑量限值的照射的。

事故4.對(duì)環(huán)境造成一定影響，尚未達(dá)到較大突發(fā)環(huán)境事件

級(jí)別的。

1.因有毒有害氣體泄漏造成公司10人以上至30人以

30萬(wàn)元以

1-2人下疏散轉(zhuǎn)移的。

3上100萬(wàn)元

重傷2.被縣級(jí)環(huán)保部門(mén)掛牌督辦的。

以下

3.引起當(dāng)?shù)孛襟w的報(bào)道。

1.因有毒有害氣體泄漏造成公司10人以下疏散轉(zhuǎn)移

10萬(wàn)元以的。

2輕傷上30萬(wàn)元2.被鎮(zhèn)政府掛牌督辦的。

以下3.對(duì)當(dāng)?shù)毓苍O(shè)施的日常運(yùn)行造成干擾（如導(dǎo)致某道

路在24小時(shí)內(nèi)無(wú)法正常逅行）。

<10萬(wàn)元能夠引起周圍社區(qū)少數(shù)居民短期內(nèi)不滿、抱怨或投訴

1輕微傷

以下（如抱怨設(shè)施噪聲超標(biāo)）。

備注：1.事故造成的急性工業(yè)中毒的人數(shù)，也屬于重傷的范圍。2.“以上”包括本數(shù)。

表38X8風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估矩陣(RiskMatrix)