高價值專利培育工作規(guī)范

ICSXX.XXCCSXXXDB13/TSpecificationforHigh-valuePa河北省市場監(jiān)督管理局發(fā)布IDB13/TXXXX—XXXX Ⅲ 12規(guī)范性引用文件 13術(shù)語和定義 14一般要求 錯誤！未定義書簽。4.1管理 錯誤！未定義書簽。4.2資源 錯誤！未定義書簽。5工作機制 25.1多方協(xié)同機制 35.2專利導(dǎo)航機制 35.3專利分級分類機制 36工作流程 36.1流程圖 36.2立項管理 46.3研發(fā)管理 46.4專利挖掘 56.5專利布局 56.6專利申請預(yù)評估 56.7形成專利申請文件 66.8專利申請過程管理 66.9授權(quán)專利管理 77評價與改進 87.1評價 87.2反饋和改進 8DB13/TXXXX—XXXX本文件按照GB/T1.1-2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)則起草。請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機構(gòu)不承擔(dān)識別相關(guān)專利的責(zé)任。本文件由河北省知識產(chǎn)權(quán)局提出并歸口。本文件起草單位：河北省產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢驗研究院、河北省知識產(chǎn)權(quán)研究會、河北國維致遠知識產(chǎn)權(quán)代理有限公司。本文件主要起草人：劉婷婷、郝偉、肖楠、秦春芳、劉新星、樊鳳竹、張珺穜、李紅娟、李晗、李克宏。DB13/TXXXX—XXXX本文件為創(chuàng)新主體開展高價值專利培育活動提供指南。根據(jù)本文件的指導(dǎo)，創(chuàng)新主體可結(jié)合實際需求，充分運用內(nèi)外部資源，構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研服合作機制，運用專利導(dǎo)航分析方法提高研發(fā)效率，開展研發(fā)過程管理，加強專利布局規(guī)劃，培育構(gòu)建創(chuàng)新水平高、保護范圍合理、權(quán)利狀態(tài)穩(wěn)定的高價值專利或?qū)＠M合，并加強專利的管理、運用和保護，推動實現(xiàn)其經(jīng)濟價值和社會效益，在滿足自身發(fā)展需要的同時，為科技創(chuàng)新提供有力支撐。1DB13/TXXXX—XXXX高價值專利培育工作規(guī)范本文件提供了高價值專利培育的的指導(dǎo)性建議，包括高價值專利培育工作的一般要求、工作機制、工作流程及評價與改進。本文件適用于企業(yè)、高等學(xué)校、科研院所等創(chuàng)新主體培育高價值專利的活動。2規(guī)范性引用文件下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T29490—2023企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系要求GB/T39551—2020專利導(dǎo)航指南GB/T42748—2023專利評估指引3術(shù)語和定義GB/T39551—2020、GB/T42748—2023、GB/T29490—2023界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1創(chuàng)新主體innovationorganization開展研發(fā)創(chuàng)新活動的企業(yè)、高等學(xué)校、科研院所等。3.2高價值專利highvaluepatent具有較高創(chuàng)新水平、較高文本質(zhì)量、較高經(jīng)濟價值和良好社會效益，能夠?qū)?chuàng)新主體或產(chǎn)業(yè)發(fā)展作出重大貢獻的專利或?qū)＠M合。3.3高價值專利培育highvaluepatentcultivation創(chuàng)新主體以獲得高價值專利為目標(biāo)，組織實施的技術(shù)研發(fā)、專利導(dǎo)航、專利布局、專利申請等一系列活動。3.4專利導(dǎo)航patentnavigation在宏觀決策、產(chǎn)業(yè)規(guī)劃、企業(yè)經(jīng)營和創(chuàng)新活動中，以專利數(shù)據(jù)為核心深度融合各類數(shù)據(jù)資源，全景式分析區(qū)域發(fā)展定位、產(chǎn)業(yè)競爭格局、企業(yè)經(jīng)營決策和技術(shù)創(chuàng)新方向，服務(wù)創(chuàng)新資源有效配置，提高決策精準(zhǔn)度和科學(xué)性的新型專利信息應(yīng)用模式。[來源：GB/T39551—2020,3.1]3.5專利分級分類patentclassificationandgradation2DB13/TXXXX—XXXX創(chuàng)新主體基于自身發(fā)展目標(biāo)，從技術(shù)、法律、市場等多個維度對可專利發(fā)明點、技術(shù)交底書、專利申請和授權(quán)專利的價值、重要性、用途、功能等進行等級劃分和類別劃分的過程。3.6專利挖掘patentexcavation創(chuàng)新主體在技術(shù)研發(fā)或產(chǎn)品開發(fā)過程中，對所取得的研發(fā)成果從技術(shù)和法律層面進行拆解和梳理，并借助專利導(dǎo)航手段對預(yù)期研發(fā)成果、項目相鄰技術(shù)、項目相近技術(shù)及產(chǎn)業(yè)上下游應(yīng)用場景等進行分析，挖掘可專利發(fā)明點，形成技術(shù)交底書的過程。3.7技術(shù)交底書inventiondisclosuredocument研發(fā)人員撰寫的全面披露創(chuàng)新成果的背景、技術(shù)問題、技術(shù)方案、技術(shù)創(chuàng)新點以及有益效果的書面文件。3.8專利布局patentlandscapingplanning創(chuàng)新主體根據(jù)自身發(fā)展戰(zhàn)略，以有效保護創(chuàng)新成果為目標(biāo)，綜合考慮技術(shù)、產(chǎn)業(yè)、市場和法律等因素，對創(chuàng)新成果的專利化進行統(tǒng)籌規(guī)劃并組織專利申請的活動。3.9專利申請預(yù)評估pre-evaluationofpatentapplication創(chuàng)新主體為提高專利申請質(zhì)量對擬提交的專利申請文件進行自我審查并形成專利申請決策的活動。4一般要求4.1管理創(chuàng)新主體應(yīng)由最高管理者授權(quán)至少一名管理者代表，負責(zé)高價值專利培育工作的戰(zhàn)略規(guī)劃制定、跨部門資源統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和執(zhí)行過程監(jiān)督評估等工作。4.2資源4.2.1人力資源培育高價值專利宜由專利工作人員、研發(fā)人員、市場人員、專利分析師、專利代理師協(xié)同完成，職責(zé)分別為：——專利工作人員，負責(zé)組織人員開展高價值專利培育全流程的工作，并承擔(dān)專利申請管理、授權(quán)專利管理等日常事務(wù)；——研發(fā)人員，負責(zé)在專利工作人員的協(xié)助下開展立項、研發(fā)活動，梳理研發(fā)成果，開展專利挖掘、專利布局與專利申請等；——市場人員，負責(zé)跟蹤市場競爭情況、反饋市場信息，參與制定研發(fā)計劃、專利布局規(guī)劃和授權(quán)專利管理等；——專利分析師，負責(zé)實施高價值專利培育全流程情報分析，協(xié)助開展研發(fā)立項、技術(shù)研發(fā)、專利布局規(guī)劃及授權(quán)專利管理等；——專利代理師，負責(zé)協(xié)助專利工作人員開展專利挖掘與布局規(guī)劃、專利申請文件撰寫、專利申請過程管理等。4.2.2信息資源培育高價值專利宜具備以下信息資源：3DB13/TXXXX—XXXX——與高價值專利培育密切相關(guān)的專利數(shù)據(jù)資源及相應(yīng)的檢索工具；——與研發(fā)過程密切相關(guān)的科技文獻、相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)資料；——與研發(fā)主題密切相關(guān)的政策、法律規(guī)定；——與高價值專利產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用密切相關(guān)的產(chǎn)業(yè)、市場等信息資源。4.2.3財務(wù)資源培育高價值專利宜具備以下財務(wù)資源：——激勵經(jīng)費，用于激勵專利工作人員、研發(fā)人員、市場人員積極配合開展高價值專利培育工作的——服務(wù)經(jīng)費，用于支付第三方服務(wù)機構(gòu)協(xié)助開展高價值專利培育工作的服務(wù)費用，包括但不限于專利導(dǎo)航、專利挖掘與布局規(guī)劃、專利申請文件撰寫及審查意見答復(fù)、專利分級分類評估等專業(yè)服務(wù)。5工作機制5.1多方協(xié)同機制創(chuàng)新主體應(yīng)建立貫穿高價值專利培育全流程的內(nèi)外協(xié)同機制：內(nèi)部形成管理決策層主導(dǎo)，研發(fā)、知識產(chǎn)權(quán)、市場等部門參與的跨部門聯(lián)席機制，實現(xiàn)信息互通與決策協(xié)同；外部深化與政府部門、知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)及專利審查部門的協(xié)作溝通，強化政策銜接與專業(yè)服務(wù)支撐。5.2專利導(dǎo)航機制創(chuàng)新主體應(yīng)建立健全貫穿高價值專利培育工作全過程的專利導(dǎo)航?jīng)Q策、實施和溝通機制，利用產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)和專利數(shù)據(jù)研判研發(fā)方向，選擇研發(fā)路徑，提升研發(fā)效率。專利工作人員宜定期組織研發(fā)人員、市場人員、專利代理師、專利分析師進行會商，在研發(fā)立項、專利挖掘、專利布局、形成專利申請文件、專利申請預(yù)評估環(huán)節(jié)開展專利導(dǎo)航；可根據(jù)需要在需求分析、專利申請文件撰寫、專利申請過程管理、授權(quán)專利管理等環(huán)節(jié)開展專利導(dǎo)航。5.3專利分級分類機制創(chuàng)新主體應(yīng)建立健全貫穿高價值專利培育工作全過程的專利分級分類決策、溝通和實施機制，適時開展或調(diào)整與專利等級、分類相匹配的專利管理、保護和運用活動，降低管理成本，提升專利運用效益。創(chuàng)新主體應(yīng)定期組織研發(fā)人員、市場人員、專利代理師、專利分析師進行會商，在專利申請預(yù)評估、授權(quán)專利管理環(huán)節(jié)開展專利分級分類；可根據(jù)工作需要在專利挖掘、專利布局、形成專利申請文件、專利申請過程管理環(huán)節(jié)開展專利分級分類。6工作流程6.1流程圖高價值專利培育是一項系統(tǒng)工程，創(chuàng)新主體應(yīng)在充分挖掘內(nèi)部創(chuàng)新潛力的基礎(chǔ)上，積極整合外部優(yōu)質(zhì)服務(wù)資源，系統(tǒng)開展以下工作：立項管理、研發(fā)管理、專利挖掘、專利布局、專利申請預(yù)評估、形成專利申請文件、專利申請過程管理、授權(quán)專利管理等。高價值專利培育工作流程按照圖1所示。4DB13/TXXXX—XXXX圖1高價值專利培育工作流程6.2立項管理研發(fā)活動應(yīng)堅持需求引領(lǐng)，研發(fā)活動開展前應(yīng)開展專利導(dǎo)航分析，以指導(dǎo)技術(shù)研發(fā)與自身發(fā)展目標(biāo)相匹配，方法和步驟主要包括：a)綜合分析擬研發(fā)立項項目的產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境、技術(shù)發(fā)展趨勢、市場競爭態(tài)勢、技術(shù)壁壘、市場競爭實力和技術(shù)競爭實力，評價立項風(fēng)險、必要性和可行性，并對擬研發(fā)立項的立項方案提出優(yōu)化建議；b)基于專利導(dǎo)航分析成果，結(jié)合市場調(diào)研情況，確定技術(shù)研發(fā)方向，規(guī)劃技術(shù)研發(fā)路線；c)制定研發(fā)計劃，并針對不同研發(fā)階段，配套高價值專利培育工作規(guī)劃。6.3研發(fā)管理研發(fā)過程中要持續(xù)開展專利導(dǎo)航分析，以保障高標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)研發(fā)水平，確保高價值專利產(chǎn)出。a)綜合分析在研項目的技術(shù)發(fā)展態(tài)勢、競爭對手的研發(fā)動態(tài)和專利布局等情況，及時調(diào)整優(yōu)化研發(fā)路線或技術(shù)方案；b)針對階段性創(chuàng)新成果，配套高價值專利培育工作內(nèi)容與產(chǎn)出規(guī)劃。5DB13/TXXXX—XXXX6.4專利挖掘?qū)＠ぷ魅藛T、研發(fā)人員可會同專利代理師及時根據(jù)研發(fā)進度識別并梳理技術(shù)創(chuàng)新成果，結(jié)合現(xiàn)有技術(shù)或現(xiàn)有設(shè)計的情況，識別并提煉需要保護的創(chuàng)新點，形成專利挖掘清單，由研發(fā)人員根據(jù)專利挖掘清單完成技術(shù)交底書。其操作要點包括但不限于：a)對產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)、功能、應(yīng)用、測試和生產(chǎn)等方面進行發(fā)明點的挖掘；b)對產(chǎn)品替代方案進行發(fā)明點的挖掘；c)對包含相鄰、相關(guān)與產(chǎn)業(yè)鏈匹配性技術(shù)的技術(shù)方案進行發(fā)明點的挖掘；d)針對已挖掘的發(fā)明點開展專利導(dǎo)航，排除技術(shù)秘密，針對發(fā)明點開展專利檢索，提煉出可專利發(fā)明點，形成專利挖掘清單；e)圍繞可專利發(fā)明點撰寫技術(shù)交底書；f)對可專利發(fā)明點進行分級分類，重點管控高級別發(fā)明點技術(shù)交底書質(zhì)量；g)審核技術(shù)交底書，確保技術(shù)交底書主題明確、表述準(zhǔn)確、技術(shù)方案完整可實現(xiàn)。6.5專利布局專利工作人員、研發(fā)人員可會同專利代理師共同制定專利布局策略與方案，積極構(gòu)建專利組合，一般宜考慮以下方面：a)根據(jù)組織發(fā)展戰(zhàn)略、市場競爭戰(zhàn)略、知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略、產(chǎn)品定位，結(jié)合目標(biāo)國家或地區(qū)的政策形勢、市場態(tài)勢、技術(shù)發(fā)展情況和競爭對手動態(tài)等，從專利布局的地域、時間、類型、權(quán)利歸屬等方面制定整體專利布局策略與方案；b)根據(jù)需保護的創(chuàng)新點及其技術(shù)先進性，確定構(gòu)建專利組合的方式、擬申請的專利類型；c)對不宜公開的技術(shù)方案或者技術(shù)方案中不宜公開的內(nèi)容，可暫不申請專利，加強技術(shù)秘密管理；d)根據(jù)研發(fā)進展、專利申請狀況、技術(shù)發(fā)展趨勢和市場環(huán)境變化等，可進一步開展專利挖掘、補充或完善技術(shù)交底書，并對專利布局策略與方案進行適應(yīng)性調(diào)整。6.6專利申請預(yù)評估6.6.1技術(shù)方案評價專利工作人員可組織研發(fā)人員、市場人員和專利代理師對技術(shù)交底書記載的技術(shù)方案從技術(shù)、市場、法律三個維度進行評價，對每個維度的評價結(jié)果和每個維度的評價指標(biāo)均劃分為高、中、低三個等級。其操作要點包括但不限于:a)技術(shù)維度，建議的評價指標(biāo)包括但不限于:1)技術(shù)創(chuàng)新的來源，研發(fā)類型是自主研發(fā)、技術(shù)改進還是規(guī)避設(shè)計；2)技術(shù)的先進性，相對于同類技術(shù)在性能、成本、質(zhì)量等方面是否具備領(lǐng)先性；3)技術(shù)的成熟度，技術(shù)本身和/或其配套技術(shù)是否已經(jīng)或即將達到技術(shù)實施或產(chǎn)業(yè)化所需的成熟度要求；4)技術(shù)應(yīng)用的范圍，技術(shù)可以應(yīng)用于單一產(chǎn)品、多產(chǎn)品或跨行業(yè)領(lǐng)域的情況；5)技術(shù)規(guī)避的難易程度，是否存在較佳、同等或次優(yōu)替代技術(shù)方案。b)市場維度，建議的評價指標(biāo)包括但不限于:1)技術(shù)對應(yīng)產(chǎn)品的市場前景，產(chǎn)品預(yù)計的產(chǎn)業(yè)化貢獻，產(chǎn)品銷售或預(yù)計銷售的市場規(guī)模、年限；2)技術(shù)對應(yīng)產(chǎn)品的市場地位，專利資產(chǎn)對競爭對手形成的威懾力；3)技術(shù)對應(yīng)產(chǎn)品的品牌貢獻度，專利技術(shù)對商品化、品牌推廣的貢獻度，專利對質(zhì)押融資等資金運營的支持。6DB13/TXXXX—XXXXc)法律維度，建議的評價指標(biāo)包括但不限于:1)是否適合采用專利進行保護以構(gòu)建競爭壁壘；2)專利對創(chuàng)新成果的保護力度，是否易于開展侵權(quán)判定；3)是否具備新穎性、創(chuàng)造性和實用性。6.6.2技術(shù)方案分級根據(jù)技術(shù)方案評價結(jié)果，結(jié)合專利布局策略目標(biāo),對技術(shù)方案進行等級劃分,可分為以下四個等級:a)核心級，是指技術(shù)方案在技術(shù)、市場、法律三個維度均具有高等級的評價；b)重要級，是指技術(shù)方案在技術(shù)、市場、法律中有兩個維度具有高等級的評價，且任何一個維度均未出現(xiàn)低等級的評價；c)普通級，是指技術(shù)方案在技術(shù)、市場、法律中有一個維度具有高等級的評價，且任何一個維度均未出現(xiàn)低等級的評價；d)策略級，是指技術(shù)方案在技術(shù)、市場、法律中至少有兩個維度具有中等級的評價。根據(jù)專利價值等級，開展不同質(zhì)量等級的專利申請、維護程序。6.7形成專利申請文件6.7.1專利申請文件撰寫及注意事項專利工作人員可協(xié)同專利代理師根據(jù)專利布局方案、專利申請預(yù)評估結(jié)果，撰寫專利申請文件。專利代理師應(yīng)與專利工作人員、研發(fā)人員建立暢通的溝通渠道，充分溝通協(xié)商，完善專利申請文本。撰寫專利申請文件應(yīng)重點把握以下事項：a)準(zhǔn)確理解目標(biāo)國家或地區(qū)的專利法律要求、專利語言等；b)確定專利申請保護范圍：根據(jù)技術(shù)交底書披露的內(nèi)容梳理技術(shù)點，根據(jù)專利申請預(yù)評估中的檢索結(jié)果，明確技術(shù)方案與現(xiàn)有技術(shù)之間的劃界，確定專利申請需要保護的發(fā)明點及其主次關(guān)系；c)權(quán)利要求的撰寫易于侵權(quán)判定；d)權(quán)利要求布局層次合理：保護范圍適當(dāng)，表述清晰準(zhǔn)確，具有較強的穩(wěn)定性；e)說明書描述清楚完整，技術(shù)信息披露適度。6.7.2專利申請文件質(zhì)量審核專利工作人員可會同研發(fā)人員對專利申請文件的質(zhì)量進行審核。質(zhì)量審核的內(nèi)容包括但不限于：a)技術(shù)背景部分要求所要解決的技術(shù)問題明確、準(zhǔn)確、客觀；b)實施方案要求清楚完整，實施例部分是否完整清楚地揭示了整個技術(shù)方案，擴展的技術(shù)方案是否合理；c)權(quán)利要求應(yīng)布局合理，專利申請文本應(yīng)兼顧權(quán)利的穩(wěn)定性和專利維權(quán)難易度的平衡；對于重要等級較高的專利申請，可組織對申請文件進行模擬攻防對抗演練，必要時可委托外部機構(gòu)進行質(zhì)量審核；d)文本形式應(yīng)滿足要求。專利申請文件應(yīng)滿足質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)后，方可進入申請文件遞交程序。6.8專利申請過程管理6.8.1申請文件遞交專利工作人員在遞交專利申請時，應(yīng)考慮包括但不限于以下因素:的途徑或者通過《保護工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》途徑進入海外申請國家或者地區(qū)；7DB13/TXXXX—XXXXb)專利獲權(quán)預(yù)期：根據(jù)創(chuàng)新主體的發(fā)展目標(biāo)及知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略,確認是否需要通過以下方式加快授權(quán)：1)在國內(nèi)通過預(yù)審或者優(yōu)先審查途徑；2）在海外通過專利申請高速通道（PPH）途徑。遞交專利申請文本時，應(yīng)按照相應(yīng)專利受理局要求，遞交專利申請及其他相關(guān)要求文件。6.8.2答復(fù)審查意見收到審查意見通知書后，專利工作人員應(yīng)組織專利代理師、研發(fā)人員共同研究分析，形成答復(fù)思路，并由專利代理師撰寫答復(fù)意見。撰寫答復(fù)意見，主要考慮以下因素：a)審查意見指出的缺陷是否正確；b)審查意見指出的缺陷如何克服；c)本專利申請是否具有授權(quán)前景；d)審查意見中對比文件對本專利實施的影響；e)根據(jù)審查意見并結(jié)合產(chǎn)品的動態(tài)變化、競爭產(chǎn)品變化、競爭對手產(chǎn)品變化、競爭對手動態(tài)、行業(yè)變化等信息，確定專利申請文件的修改方案；f)確定答復(fù)意見的撰寫要點。答復(fù)意見撰寫完成后，專利工作人員應(yīng)進行審核，涉及重要等級較高的專利或涉及權(quán)利要求變化的答復(fù)意見，應(yīng)提交管理人員進行審批，或經(jīng)會商會議集體討論審定。6.8.3應(yīng)對駁回決定建立專利申請駁回的應(yīng)對機制。專利申請被駁回的，專利工作人員應(yīng)組織研發(fā)人員、專利代理師集體討論會商；重要等級較高的專利被駁回的，可咨詢相關(guān)專家，研究制定應(yīng)對策略和方案。主要情形和應(yīng)對方式如下：a)認為駁回理由不能成立的，在法定期限內(nèi)提出復(fù)審請求，充分闡述復(fù)審意見和理由；b)認為駁回理由成立的，放棄原專利申請，分析另行提出新申請的可行性；c)復(fù)盤總結(jié)本專利申請的不足，研究提出改進建議，對研發(fā)方案、技術(shù)路線進行優(yōu)化調(diào)整。6.8.4辦理授權(quán)事務(wù)收到專利授權(quán)通知書和辦理登記手續(xù)通知書后，應(yīng)在法定期限內(nèi)辦理登記手續(xù)，繳納相關(guān)費用。6.9授權(quán)專利管理6.9.1專利臺賬建立專利資產(chǎn)管理制度，設(shè)置專利資產(chǎn)管理檔案，記錄專利的法律狀態(tài)、年費繳納、實施、許可、訴訟、維權(quán)等情況。6.9.