借殼上市風(fēng)險提示協(xié)議

借殼上市風(fēng)險提示協(xié)議編號：__________

甲方：__________

地址：__________

乙方：__________

地址：__________

鑒于甲方擬通過借殼上市的方式進(jìn)行資本運(yùn)作，乙方作為甲方的合作伙伴，為了明確雙方在借殼上市過程中的權(quán)利義務(wù)，降低風(fēng)險，經(jīng)雙方友好協(xié)商，特訂立本協(xié)議。

一、合同目的

本協(xié)議旨在明確甲乙雙方在借殼上市過程中的合作內(nèi)容、責(zé)任義務(wù)及風(fēng)險分擔(dān)，確保雙方利益得到充分保障。

二、合同背景

甲乙雙方均認(rèn)同借殼上市是一種資本運(yùn)作手段，但在實(shí)際操作過程中存在諸多風(fēng)險。為避免潛在糾紛，雙方同意在平等自愿、誠實(shí)信用的原則下，達(dá)成本協(xié)議。

雙方的責(zé)任和義務(wù)：

甲方責(zé)任和義務(wù)：

1.甲方應(yīng)保證其提供的借殼上市相關(guān)資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，并對提供的資料承擔(dān)法律責(zé)任。

2.甲方應(yīng)按照乙方要求，及時提供與借殼上市相關(guān)的財務(wù)、業(yè)務(wù)、法律等方面的資料。

3.甲方應(yīng)積極配合乙方在借殼上市過程中的各項工作，包括但不限于盡職調(diào)查、談判、文件起草等。

4.甲方應(yīng)按照雙方約定的時間節(jié)點(diǎn)，完成借殼上市的相關(guān)手續(xù)，確保項目順利進(jìn)行。

5.甲方應(yīng)承擔(dān)因自身原因?qū)е陆铓ど鲜惺』蛟斐梢曳綋p失的責(zé)任，并賠償乙方因此遭受的損失。

6.甲方應(yīng)遵守國家相關(guān)法律法規(guī)，不得利用借殼上市進(jìn)行違法違規(guī)活動。

乙方責(zé)任和義務(wù)：

1.乙方應(yīng)按照甲方的需求，提供專業(yè)的借殼上市咨詢服務(wù)，包括但不限于盡職調(diào)查、風(fēng)險評估、法律咨詢等。

2.乙方應(yīng)保證其提供的咨詢服務(wù)符合國家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，并對服務(wù)內(nèi)容承擔(dān)法律責(zé)任。

3.乙方應(yīng)協(xié)助甲方完成借殼上市的相關(guān)工作，包括但不限于談判、文件起草、審批等。

4.乙方應(yīng)保守甲方的商業(yè)秘密，不得泄露甲方的任何信息。

5.乙方應(yīng)按照雙方約定的時間節(jié)點(diǎn)，完成借殼上市的相關(guān)工作，確保項目順利進(jìn)行。

6.乙方應(yīng)承擔(dān)因自身原因?qū)е陆铓ど鲜惺』蛟斐杉追綋p失的責(zé)任，并賠償甲方因此遭受的損失。

7.乙方應(yīng)遵守國家相關(guān)法律法規(guī)，不得利用借殼上市進(jìn)行違法違規(guī)活動。

雙方權(quán)利：

1.甲方有權(quán)要求乙方按照約定提供專業(yè)、高效的借殼上市咨詢服務(wù)。

2.甲方有權(quán)要求乙方保守其商業(yè)秘密，不得泄露給任何第三方。

3.甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)因自身原因?qū)е碌慕铓ど鲜惺』驌p失。

乙方權(quán)利：

1.乙方有權(quán)要求甲方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的借殼上市相關(guān)資料。

2.乙方有權(quán)要求甲方積極配合乙方的工作，確保借殼上市順利進(jìn)行。

3.乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)因自身原因?qū)е碌慕铓ど鲜惺』驌p失。

合同金額與支付方式：

本合同的總金額為人民幣__________元整（￥__________），具體分為以下幾個階段支付：

1.預(yù)付款：甲方應(yīng)在合同簽訂后__________個工作日內(nèi)向乙方支付人民幣__________元作為預(yù)付款，預(yù)付款占總合同金額的__________%。

2.盡職調(diào)查階段支付：在乙方完成對甲方企業(yè)的盡職調(diào)查報告后，甲方應(yīng)在收到報告后的__________個工作日內(nèi)支付人民幣__________元，此款項占總合同金額的__________%。

3.談判與文件起草階段支付：在雙方完成談判并簽訂相關(guān)文件后，甲方應(yīng)在__________個工作日內(nèi)支付人民幣__________元，此款項占總合同金額的__________%。

4.審批與實(shí)施階段支付：在借殼上市項目獲得相關(guān)審批并開始實(shí)施后，甲方應(yīng)在每個實(shí)施階段完成后__________個工作日內(nèi)支付人民幣__________元，此款項占總合同金額的__________%。

5.項目完成及驗(yàn)收支付：在借殼上市項目完成后，且乙方提供的項目驗(yàn)收報告經(jīng)甲方確認(rèn)無誤后，甲方應(yīng)在__________個工作日內(nèi)支付人民幣__________元，此款項占總合同金額的__________%。

支付方式：

甲方支付上述款項應(yīng)通過銀行轉(zhuǎn)賬方式進(jìn)行，具體賬戶信息由乙方在合同簽訂后提供。支付時，甲方應(yīng)注明款項用途，包括合同編號、支付階段等詳細(xì)信息。

額外費(fèi)用：

1.本合同約定的總金額不包含乙方因特殊情況產(chǎn)生的額外費(fèi)用，如因甲方原因?qū)е碌谋M職調(diào)查范圍擴(kuò)大、談判失敗等。

2.任何額外費(fèi)用應(yīng)在產(chǎn)生后由雙方協(xié)商確定，并在下一個支付階段中支付。

違約責(zé)任：

若任何一方未按約定支付款項，應(yīng)向另一方支付_____%的違約金，并承擔(dān)因違約行為給對方造成的損失。

違約與爭議解決機(jī)制：

一、違約責(zé)任

1.若甲方未按約定支付款項，應(yīng)向乙方支付相當(dāng)于未支付款項_____%的違約金，并賠償乙方因此遭受的直接經(jīng)濟(jì)損失。

2.若乙方未按約定提供專業(yè)、高效的借殼上市咨詢服務(wù)，或泄露甲方商業(yè)秘密，應(yīng)向甲方支付相當(dāng)于合同金額_____%的違約金，并賠償甲方因此遭受的直接經(jīng)濟(jì)損失。

3.若任何一方違反合同約定，導(dǎo)致借殼上市失敗或造成對方損失，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償對方因此遭受的全部損失。

二、爭議解決

1.雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交至以下機(jī)構(gòu)解決：

a.訴訟：任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

b.仲裁：任何一方均可向中國仲裁委員會申請仲裁。

2.爭議解決過程中，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本合同未履行完畢的義務(wù)。

3.爭議解決機(jī)構(gòu)應(yīng)適用中華人民共和國法律，并按照該機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)則進(jìn)行仲裁或?qū)徖怼?/p>

三、管轄法院

若雙方選擇訴訟解決爭議，本合同的管轄法院為合同簽訂地人民法院。

四、不可抗力

1.因不可抗力導(dǎo)致本合同無法履行或履行受到嚴(yán)重影響時，受影響方應(yīng)及時通知對方，并采取一切可能的措施減輕損失。

2.不可抗力事件包括但不限于自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政府行為、社會動蕩等。

3.不可抗力事件持續(xù)超過______日，雙方可協(xié)商解除本合同，并互不承擔(dān)違約責(zé)任。

五、其他

1.本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補(bǔ)充。

2.本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

附則：

一、生效條件

本協(xié)議自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效，但以下條件須同時滿足：

1.雙方已按照協(xié)議約定完成了必要的法律程序；

2.雙方已按照協(xié)議約定支付了首期款項；

3.雙方已就借殼上市的具體計劃達(dá)成一致。

二、有效期

本協(xié)議的有效期為自生效之日起至借殼上市項目完成或雙方協(xié)商一致終止之日止。如借殼上市項目未能按預(yù)期完成，雙方應(yīng)協(xié)商決定是否延長本協(xié)議的有效期。

三、變更

1.本協(xié)議的任何變更必須以書面形式進(jìn)行，并經(jīng)甲乙雙方簽字（或蓋章）后生效。

2.任何變更不得損害第三方的合法權(quán)益，且不得違反相關(guān)法律法規(guī)。

四、終止

1.本協(xié)議可因以下原因終止：

a.借殼上市項目完成；

b.雙方協(xié)商一致；

c.一方違約，另一方在合理期限內(nèi)未采取補(bǔ)救措施；

d.因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無法履行；

e.法律法規(guī)或政策變化導(dǎo)致本協(xié)議無法繼續(xù)履行。

2.終止本協(xié)議應(yīng)書面通知對方，并立即停止履行各自的權(quán)利和義務(wù)。

五、通知

1.本協(xié)議項下的所有通知、文件或要求，均應(yīng)以書面形式發(fā)送至對方指定的地址。

2.任何一方變更通知地址，應(yīng)提前______個工作日以書面形式通知對方。

六、不可分割性

本協(xié)議的各個部分構(gòu)成一個不可分割的整體，任何一方不得以部分無效為由主張整個協(xié)議無效。

七、法律適用

本協(xié)議的簽訂、效力、解釋、履行和爭議解決均適用中華人民共和國法律。

八、爭議解決

本協(xié)議的爭議解決機(jī)制適用于所有因本協(xié)議引起的爭議。

九、其他

1.本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補(bǔ)充。

2.本協(xié)議的標(biāo)題僅為方便閱讀，不構(gòu)成對本協(xié)議內(nèi)容的解釋或限制。

附件：

1.《借殼上市項目需求文檔》：詳細(xì)列明甲方對借殼上市項目的具體需求，包括但不限于業(yè)務(wù)目標(biāo)、財務(wù)要求、法律合規(guī)性等。

2.《借殼上市項目設(shè)計方案》：包含借殼上市的具體實(shí)施步驟、時間表、資源配置等。

3.《借殼上市項目技術(shù)規(guī)格》：詳細(xì)說明借殼上市過程中所需的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、軟件系統(tǒng)、硬件設(shè)備等。

4.《盡職調(diào)查報告》：乙方對甲方企業(yè)進(jìn)行的盡職調(diào)查結(jié)果，包括財務(wù)狀況、業(yè)務(wù)運(yùn)營、法律合規(guī)性等方面的評估。

5.《保密協(xié)議》：甲乙雙方簽訂的保密協(xié)議，明確雙方在借殼上市過程中的保密義務(wù)。

6.《甲方企業(yè)相關(guān)證件復(fù)印件》：包括但不限于營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證等企業(yè)相關(guān)證件的復(fù)印件。

7.《甲方財務(wù)報表》：甲方提供的最近三年的財務(wù)報表，包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量表等。

8.《甲方重大合同及協(xié)議復(fù)印件》：甲方在借殼上市過程中涉及的重大合同及協(xié)議的復(fù)印件。

9.《借殼上市項目相關(guān)法律法規(guī)匯編