國(guó)際金融市場(chǎng)投資比較考核試卷

國(guó)際金融市場(chǎng)投資比較考核試卷考生姓名：答題日期：得分：判卷人：

本次考核旨在考察考生對(duì)國(guó)際金融市場(chǎng)投資理論的掌握程度以及運(yùn)用理論知識(shí)分析實(shí)際投資案例的能力。通過(guò)對(duì)不同金融市場(chǎng)投資策略的比較，檢驗(yàn)考生對(duì)投資決策流程的理解和實(shí)踐運(yùn)用。

一、單項(xiàng)選擇題（本題共30小題，每小題0.5分，共15分，在每小題給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)是符合題目要求的）

1.國(guó)際金融市場(chǎng)的主要功能不包括（）

A.資本轉(zhuǎn)移

B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

C.信用創(chuàng)造

D.利率平價(jià)

2.下列哪項(xiàng)不屬于外匯市場(chǎng)的基本交易類型（）

A.即期交易

B.遠(yuǎn)期交易

C.期權(quán)交易

D.期貨交易

3.下列關(guān)于歐洲貨幣單位的描述，錯(cuò)誤的是（）

A.一種特殊的貨幣

B.不受任何國(guó)家貨幣政策的約束

C.用于國(guó)際貿(mào)易和投資

D.與歐元完全等同

4.下列關(guān)于國(guó)際金融市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的描述，不正確的是（）

A.匯率風(fēng)險(xiǎn)

B.利率風(fēng)險(xiǎn)

C.政治風(fēng)險(xiǎn)

D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

5.下列哪項(xiàng)不屬于國(guó)際金融市場(chǎng)的主要參與者（）

A.中央銀行

B.國(guó)際銀行

C.投資基金

D.證券交易所

6.下列關(guān)于國(guó)際金融市場(chǎng)發(fā)展趨勢(shì)的描述，錯(cuò)誤的是（）

A.貨幣電子化

B.金融創(chuàng)新

C.資本全球化

D.利率市場(chǎng)化

7.下列關(guān)于國(guó)際金融市場(chǎng)的交易工具，不屬于衍生品的是（）

A.期貨合約

B.期權(quán)合約

C.股票

D.債券

8.下列關(guān)于外匯市場(chǎng)的交易機(jī)制，不正確的是（）

A.集中交易

B.分散交易

C.買賣雙向交易

D.只能進(jìn)行即期交易

9.下列關(guān)于國(guó)際金融市場(chǎng)波動(dòng)性的描述，不正確的是（）

A.波動(dòng)性與市場(chǎng)參與者情緒有關(guān)

B.波動(dòng)性與經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)有關(guān)

C.波動(dòng)性與政治事件有關(guān)

D.波動(dòng)性與市場(chǎng)流動(dòng)性無(wú)關(guān)

10.下列關(guān)于國(guó)際金融市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施，不正確的是（）

A.嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)管理

B.適當(dāng)?shù)姆稚⑼顿Y

C.依賴政府干預(yù)

D.定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

11.下列關(guān)于國(guó)際金融市場(chǎng)投資策略的描述，錯(cuò)誤的是（）

A.被動(dòng)投資策略

B.主動(dòng)投資策略

C.分散投資策略

D.集中投資策略

12.下列關(guān)于國(guó)際金融市場(chǎng)投資組合的描述，不正確的是（）

A.投資組合的收益等于各個(gè)資產(chǎn)收益的加權(quán)平均

B.投資組合的風(fēng)險(xiǎn)通常小于各個(gè)資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)的最小值

C.投資組合的分散程度越高，風(fēng)險(xiǎn)越小

D.投資組合的分散程度越高，收益也越高

13.下列關(guān)于國(guó)際金融市場(chǎng)投資分析方法的描述，錯(cuò)誤的是（）

A.基本面分析

B.技術(shù)分析

C.情緒分析

D.風(fēng)險(xiǎn)分析

14.下列關(guān)于國(guó)際金融市場(chǎng)投資決策流程的描述，不正確的是（）

A.確定投資目標(biāo)

B.分析市場(chǎng)環(huán)境

C.評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)

D.選擇投資工具

15.下列關(guān)于國(guó)際金融市場(chǎng)投資策略的選擇，不正確的是（）

A.根據(jù)投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力選擇

B.根據(jù)投資目標(biāo)選擇

C.根據(jù)市場(chǎng)環(huán)境選擇

D.根據(jù)個(gè)人偏好選擇

16.下列關(guān)于國(guó)際金融市場(chǎng)投資組合管理的描述，不正確的是（）

A.定期進(jìn)行投資組合調(diào)整

B.保持投資組合的多元化

C.遵循投資策略

D.忽視市場(chǎng)波動(dòng)

17.下列關(guān)于國(guó)際金融市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的描述，不正確的是（）

A.評(píng)估投資組合的潛在收益

B.評(píng)估投資組合的潛在風(fēng)險(xiǎn)

C.評(píng)估投資組合的流動(dòng)性

D.忽視投資組合的成本

18.下列關(guān)于國(guó)際金融市場(chǎng)投資決策的描述，不正確的是（）

A.考慮投資目標(biāo)

B.考慮市場(chǎng)環(huán)境

C.考慮個(gè)人偏好

D.忽視投資風(fēng)險(xiǎn)

19.下列關(guān)于國(guó)際金融市場(chǎng)投資組合調(diào)整的描述，不正確的是（）

A.根據(jù)市場(chǎng)變化進(jìn)行調(diào)整

B.根據(jù)投資目標(biāo)進(jìn)行調(diào)整

C.根據(jù)投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)整

D.忽視投資組合的風(fēng)險(xiǎn)

20.下列關(guān)于國(guó)際金融市場(chǎng)投資組合管理的描述，不正確的是（）

A.保持投資組合的多元化

B.定期進(jìn)行投資組合調(diào)整

C.遵循投資策略

D.忽視投資組合的成本

21.下列關(guān)于國(guó)際金融市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的描述，不正確的是（）

A.評(píng)估投資組合的潛在收益

B.評(píng)估投資組合的潛在風(fēng)險(xiǎn)

C.評(píng)估投資組合的流動(dòng)性

D.忽視投資組合的成本

22.下列關(guān)于國(guó)際金融市場(chǎng)投資決策的描述，不正確的是（）

A.考慮投資目標(biāo)

B.考慮市場(chǎng)環(huán)境

C.考慮個(gè)人偏好

D.忽視投資風(fēng)險(xiǎn)

23.下列關(guān)于國(guó)際金融市場(chǎng)投資組合調(diào)整的描述，不正確的是（）

A.根據(jù)市場(chǎng)變化進(jìn)行調(diào)整

B.根據(jù)投資目標(biāo)進(jìn)行調(diào)整

C.根據(jù)投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)整

D.忽視投資組合的風(fēng)險(xiǎn)

24.下列關(guān)于國(guó)際金融市場(chǎng)投資組合管理的描述，不正確的是（）

A.保持投資組合的多元化

B.定期進(jìn)行投資組合調(diào)整

C.遵循投資策略

D.忽視投資組合的成本

25.下列關(guān)于國(guó)際金融市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的描述，不正確的是（）

A.評(píng)估投資組合的潛在收益

B.評(píng)估投資組合的潛在風(fēng)險(xiǎn)

C.評(píng)估投資組合的流動(dòng)性

D.忽視投資組合的成本

26.下列關(guān)于國(guó)際金融市場(chǎng)投資決策的描述，不正確的是（）

A.考慮投資目標(biāo)

B.考慮市場(chǎng)環(huán)境

C.考慮個(gè)人偏好

D.忽視投資風(fēng)險(xiǎn)

27.下列關(guān)于國(guó)際金融市場(chǎng)投資組合調(diào)整的描述，不正確的是（）

A.根據(jù)市場(chǎng)變化進(jìn)行調(diào)整

B.根據(jù)投資目標(biāo)進(jìn)行調(diào)整

C.根據(jù)投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)整

D.忽視投資組合的風(fēng)險(xiǎn)

28.下列關(guān)于國(guó)際金融市場(chǎng)投資組合管理的描述，不正確的是（）

A.保持投資組合的多元化

B.定期進(jìn)行投資組合調(diào)整

C.遵循投資策略

D.忽視投資組合的成本

29.下列關(guān)于國(guó)際金融市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的描述，不正確的是（）

A.評(píng)估投資組合的潛在收益

B.評(píng)估投資組合的潛在風(fēng)險(xiǎn)

C.評(píng)估投資組合的流動(dòng)性

D.忽視投資組合的成本

30.下列關(guān)于國(guó)際金融市場(chǎng)投資決策的描述，不正確的是（）

A.考慮投資目標(biāo)

B.考慮市場(chǎng)環(huán)境

C.考慮個(gè)人偏好

D.忽視投資風(fēng)險(xiǎn)

二、多選題（本題共20小題，每小題1分，共20分，在每小題給出的選項(xiàng)中，至少有一項(xiàng)是符合題目要求的）

1.國(guó)際金融市場(chǎng)的功能包括（）

A.促進(jìn)國(guó)際資本流動(dòng)

B.實(shí)現(xiàn)貨幣兌換

C.提供風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避工具

D.促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易發(fā)展

2.以下哪些屬于外匯市場(chǎng)的參與者（）

A.中央銀行

B.國(guó)際銀行

C.保險(xiǎn)公司

D.普通居民

3.歐洲貨幣單位的特點(diǎn)包括（）

A.可自由兌換

B.獨(dú)立于各國(guó)貨幣政策

C.用于國(guó)際金融交易

D.是一種虛擬貨幣

4.以下哪些風(fēng)險(xiǎn)屬于國(guó)際金融市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)（）

A.匯率風(fēng)險(xiǎn)

B.利率風(fēng)險(xiǎn)

C.政治風(fēng)險(xiǎn)

D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

5.以下哪些機(jī)構(gòu)是國(guó)際金融市場(chǎng)的主要參與者（）

A.國(guó)際銀行

B.投資基金

C.證券交易所

D.中央銀行

6.以下關(guān)于國(guó)際金融市場(chǎng)發(fā)展趨勢(shì)的描述正確的是（）

A.金融創(chuàng)新不斷涌現(xiàn)

B.貨幣電子化程度提高

C.資本全球化加速

D.國(guó)際金融市場(chǎng)集中化

7.以下關(guān)于衍生品的描述正確的是（）

A.是基于標(biāo)的資產(chǎn)的一種金融合約

B.可以用來(lái)對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)

C.可以用來(lái)投機(jī)

D.通常具有較高的杠桿率

8.以下哪些屬于外匯市場(chǎng)的交易類型（）

A.即期交易

B.遠(yuǎn)期交易

C.期權(quán)交易

D.期貨交易

9.以下關(guān)于國(guó)際金融市場(chǎng)波動(dòng)性的影響因素正確的是（）

A.經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)

B.政治事件

C.市場(chǎng)參與者情緒

D.技術(shù)因素

10.以下哪些是國(guó)際金融市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)防范的措施（）

A.嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)管理

B.適當(dāng)?shù)姆稚⑼顿Y

C.建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制

D.依賴政府干預(yù)

11.以下關(guān)于國(guó)際金融市場(chǎng)投資策略的描述正確的是（）

A.被動(dòng)投資策略追求市場(chǎng)平均收益

B.主動(dòng)投資策略追求超越市場(chǎng)平均收益

C.分散投資策略通過(guò)多樣化降低風(fēng)險(xiǎn)

D.集中投資策略風(fēng)險(xiǎn)較高但收益潛力大

12.以下關(guān)于國(guó)際金融市場(chǎng)投資組合管理的原則正確的是（）

A.保持投資組合的多元化

B.定期進(jìn)行投資組合調(diào)整

C.遵循投資策略

D.忽視市場(chǎng)波動(dòng)

13.以下關(guān)于國(guó)際金融市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方法正確的是（）

A.風(fēng)險(xiǎn)收益分析

B.蒙特卡洛模擬

C.歷史模擬法

D.風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值法

14.以下關(guān)于國(guó)際金融市場(chǎng)投資決策流程的步驟正確的是（）

A.確定投資目標(biāo)

B.分析市場(chǎng)環(huán)境

C.評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)

D.選擇投資工具

15.以下關(guān)于國(guó)際金融市場(chǎng)投資組合調(diào)整的時(shí)機(jī)正確的是（）

A.市場(chǎng)環(huán)境變化時(shí)

B.投資目標(biāo)變化時(shí)

C.投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力變化時(shí)

D.忽視投資組合的成本

16.以下關(guān)于國(guó)際金融市場(chǎng)投資組合管理的目標(biāo)正確的是（）

A.實(shí)現(xiàn)投資組合收益最大化

B.降低投資組合風(fēng)險(xiǎn)

C.保持投資組合的流動(dòng)性

D.提高投資組合的多元化程度

17.以下關(guān)于國(guó)際金融市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的重要性正確的是（）

A.有助于投資者做出明智的投資決策

B.有助于投資組合管理

C.有助于風(fēng)險(xiǎn)控制

D.忽視投資組合的成本

18.以下關(guān)于國(guó)際金融市場(chǎng)投資決策的考慮因素正確的是（）

A.投資目標(biāo)

B.市場(chǎng)環(huán)境

C.投資者偏好

D.投資風(fēng)險(xiǎn)

19.以下關(guān)于國(guó)際金融市場(chǎng)投資組合調(diào)整的描述正確的是（）

A.根據(jù)市場(chǎng)變化進(jìn)行調(diào)整

B.根據(jù)投資目標(biāo)進(jìn)行調(diào)整

C.根據(jù)投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)整

D.忽視投資組合的風(fēng)險(xiǎn)

20.以下關(guān)于國(guó)際金融市場(chǎng)投資組合管理的描述正確的是（）

A.保持投資組合的多元化

B.定期進(jìn)行投資組合調(diào)整

C.遵循投資策略

D.忽視投資組合的成本

三、填空題（本題共25小題，每小題1分，共25分，請(qǐng)將正確答案填到題目空白處）

1.國(guó)際金融市場(chǎng)是指______、______和______等金融市場(chǎng)構(gòu)成的全球性金融市場(chǎng)體系。

2.外匯市場(chǎng)的基本交易類型包括______交易、______交易、______交易和______交易。

3.歐洲貨幣單位是一種______，用于______和______。

4.國(guó)際金融市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)主要包括______風(fēng)險(xiǎn)、______風(fēng)險(xiǎn)、______風(fēng)險(xiǎn)和______風(fēng)險(xiǎn)。

5.國(guó)際金融市場(chǎng)的主要參與者包括______、______、______、______和______。

6.國(guó)際金融市場(chǎng)的發(fā)展趨勢(shì)包括______、______、______和______。

7.衍生品是一種基于______的金融合約，可以用來(lái)______和______。

8.外匯市場(chǎng)的交易機(jī)制包括______交易、______交易和______交易。

9.國(guó)際金融市場(chǎng)波動(dòng)性的影響因素包括______、______、______和______。

10.國(guó)際金融市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)防范的措施包括______、______、______和______。

11.國(guó)際金融市場(chǎng)投資策略包括______投資策略、______投資策略、______投資策略和______投資策略。

12.國(guó)際金融市場(chǎng)投資組合管理的原則包括______、______、______和______。

13.國(guó)際金融市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方法包括______、______、______和______。

14.國(guó)際金融市場(chǎng)投資決策流程包括______、______、______和______。

15.國(guó)際金融市場(chǎng)投資組合調(diào)整的時(shí)機(jī)包括______、______、______和______。

16.國(guó)際金融市場(chǎng)投資組合管理的目標(biāo)包括______、______、______和______。

17.國(guó)際金融市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的重要性包括______、______、______和______。

18.國(guó)際金融市場(chǎng)投資決策的考慮因素包括______、______、______和______。

19.國(guó)際金融市場(chǎng)投資組合調(diào)整的描述包括______、______、______和______。

20.國(guó)際金融市場(chǎng)投資組合管理的描述包括______、______、______和______。

21.國(guó)際金融市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的描述包括______、______、______和______。

22.國(guó)際金融市場(chǎng)投資決策的描述包括______、______、______和______。

23.國(guó)際金融市場(chǎng)投資組合調(diào)整的描述包括______、______、______和______。

24.國(guó)際金融市場(chǎng)投資組合管理的描述包括______、______、______和______。

25.國(guó)際金融市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的描述包括______、______、______和______。

四、判斷題（本題共20小題，每題0.5分，共10分，正確的請(qǐng)?jiān)诖痤}括號(hào)中畫√，錯(cuò)誤的畫×）

1.國(guó)際金融市場(chǎng)只涉及貨幣兌換交易。（）

2.歐洲貨幣單位是歐元的前身。（）

3.外匯市場(chǎng)的交易都是通過(guò)電子平臺(tái)進(jìn)行的。（）

4.國(guó)際金融市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)可以通過(guò)分散投資完全消除。（）

5.中央銀行是國(guó)際金融市場(chǎng)的主要參與者之一。（）

6.國(guó)際金融市場(chǎng)的發(fā)展趨勢(shì)是金融創(chuàng)新不斷減少。（）

7.衍生品交易通常具有較高的風(fēng)險(xiǎn)和杠桿率。（）

8.即期交易是外匯市場(chǎng)最常見的一種交易類型。（）

9.國(guó)際金融市場(chǎng)波動(dòng)性只與市場(chǎng)參與者情緒有關(guān)。（）

10.風(fēng)險(xiǎn)管理是國(guó)際金融市場(chǎng)投資中最重要的環(huán)節(jié)。（）

11.被動(dòng)投資策略通常追求市場(chǎng)平均收益。（）

12.國(guó)際金融市場(chǎng)投資組合管理的目標(biāo)是最大化投資收益。（）

13.投資者應(yīng)該只關(guān)注投資組合的收益而忽略風(fēng)險(xiǎn)。（）

14.國(guó)際金融市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可以通過(guò)歷史數(shù)據(jù)完全預(yù)測(cè)未來(lái)風(fēng)險(xiǎn)。（）

15.國(guó)際金融市場(chǎng)投資決策應(yīng)該完全基于市場(chǎng)環(huán)境。（）

16.投資者應(yīng)該根據(jù)自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力選擇投資策略。（）

17.國(guó)際金融市場(chǎng)投資組合調(diào)整的頻率越高，風(fēng)險(xiǎn)越小。（）

18.國(guó)際金融市場(chǎng)投資組合管理的目標(biāo)是保持投資組合的流動(dòng)性。（）

19.國(guó)際金融市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的目的是為了降低投資風(fēng)險(xiǎn)。（）

20.國(guó)際金融市場(chǎng)投資決策應(yīng)該完全基于投資者的個(gè)人偏好。（）

五、主觀題（本題共4小題，每題5分，共20分）

1.請(qǐng)簡(jiǎn)述國(guó)際金融市場(chǎng)投資比較的必要性，并說(shuō)明在進(jìn)行投資比較時(shí)需要考慮哪些關(guān)鍵因素。

2.結(jié)合實(shí)際案例，分析比較不同國(guó)際金融市場(chǎng)投資策略的優(yōu)缺點(diǎn)，并討論如何根據(jù)投資者自身的風(fēng)險(xiǎn)偏好和投資目標(biāo)選擇合適的投資策略。

3.討論國(guó)際金融市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性，列舉幾種常見的風(fēng)險(xiǎn)管理方法，并分析每種方法的適用性和局限性。

4.分析當(dāng)前國(guó)際金融市場(chǎng)的發(fā)展趨勢(shì)，探討這些趨勢(shì)對(duì)投資者可能帶來(lái)的機(jī)遇和挑戰(zhàn)，并提出相應(yīng)的投資建議。

六、案例題（本題共2小題，每題5分，共10分）

1.案例題：

假設(shè)你是一名基金經(jīng)理，管理著一支專注于新興市場(chǎng)股票的基金。最近，你注意到兩個(gè)新興市場(chǎng)的表現(xiàn)差異較大：市場(chǎng)A的股票普遍表現(xiàn)強(qiáng)勁，而市場(chǎng)B的股票則普遍表現(xiàn)疲軟。請(qǐng)分析以下情況，并回答以下問(wèn)題：

（1）你認(rèn)為可能的原因是什么？

（2）作為基金經(jīng)理，你會(huì)如何調(diào)整投資組合以應(yīng)對(duì)這種市場(chǎng)差異？

（3）你會(huì)如何向投資者解釋這種市場(chǎng)表現(xiàn)差異，并保持他們的信心？

2.案例題：

一家跨國(guó)公司計(jì)劃在未來(lái)一年內(nèi)在三個(gè)不同的國(guó)際金融市場(chǎng)進(jìn)行投資，分別為市場(chǎng)C（發(fā)達(dá)國(guó)家市場(chǎng)）、市場(chǎng)D（新興市場(chǎng)）和市場(chǎng)E（發(fā)展中國(guó)家市場(chǎng)）。請(qǐng)根據(jù)以下信息回答問(wèn)題：

（1）市場(chǎng)C的利率為2%，市場(chǎng)D的利率為8%，市場(chǎng)E的利率為5%。假設(shè)其他條件相同，你認(rèn)為哪個(gè)市場(chǎng)的投資風(fēng)險(xiǎn)最高？為什么？

（2）如果該公司的主要目標(biāo)是資本增值，你會(huì)建議它在哪個(gè)市場(chǎng)進(jìn)行投資？為什么？

（3）考慮匯率風(fēng)險(xiǎn)，你會(huì)如何評(píng)估這些市場(chǎng)的投資機(jī)會(huì)，并制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理策略？

標(biāo)準(zhǔn)答案

一、單項(xiàng)選擇題

1.D

2.D

3.D

4.D

5.D

6.D

7.C

8.D

9.D

10.C

11.D

12.B

13.D

14.D

15.D

16.D

17.D

18.D

19.D

20.D

21.D

22.D

23.D

24.D

25.D

26.D

27.D

28.D

29.D

30.D

二、多選題

1.ABCD

2.ABCD

3.ABC

4.ABCD

5.ABCD

6.ABC

7.ABCD

8.ABCD

9.ABCD

10.ABC

11.ABCD

12.ABC

13.ABCD

14.ABCD

15.ABC

16.ABCD

17.ABCD

18.ABCD

19.ABCD

20.ABCD

三、填空題

1.國(guó)際資本流動(dòng)貨幣兌換風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

2.即期遠(yuǎn)期期權(quán)期貨

3.一種特殊的貨幣用于國(guó)際貿(mào)易和投資

4.匯率風(fēng)險(xiǎn)利率風(fēng)險(xiǎn)政治風(fēng)險(xiǎn)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

5.中央銀行國(guó)際銀行投資基金證券交易所

6.貨幣電子化金融創(chuàng)新資本全球化利率市場(chǎng)化

7.標(biāo)的資產(chǎn)對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)

8.集中交易分散交易買賣雙向交易

9.經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)政治事件市場(chǎng)參與者情緒技術(shù)因素

10.嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)管理適當(dāng)?shù)姆稚⑼顿Y建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制依賴政府干預(yù)

11.被動(dòng)主動(dòng)分散集中

12.保持多元化定期調(diào)整遵循策略忽視波動(dòng)

13.風(fēng)險(xiǎn)收益分析蒙特卡洛模擬歷史模擬法風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值法

14.確定目標(biāo)分析環(huán)境評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)選擇工具

15.市場(chǎng)變化投資目標(biāo)投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力

16.實(shí)現(xiàn)收益最大化降低風(fēng)險(xiǎn)保持流動(dòng)性提高多元化程度

17.幫助決策投資組合管理風(fēng)險(xiǎn)控制忽視成本

18.投資目標(biāo)