日照鋼鐵控股集團(tuán)有限公司一級(jí)主管以上人員道德行為準(zhǔn)則

日照鋼鐵控股集團(tuán)有限公司一級(jí)主管以上人員道德行為準(zhǔn)則H1主辦2015年2月7日訂定第一章總則第一條為導(dǎo)引公司一級(jí)主管以上人員之行為符合道德標(biāo)準(zhǔn)，防止違法脫序之行為，并使公司之利害關(guān)系人更加了解公司道德標(biāo)準(zhǔn)，特訂定本準(zhǔn)則。第二條本準(zhǔn)則所稱(chēng)一級(jí)主管以上人員，包括總經(jīng)理、執(zhí)行副總經(jīng)理、各部門(mén)副總經(jīng)理、總經(jīng)理特別助理、助理副總經(jīng)理、各單位一級(jí)主管及支薪顧問(wèn)、高級(jí)專(zhuān)業(yè)工程師、高級(jí)專(zhuān)業(yè)管理師、高級(jí)研究員。第二章道德行為準(zhǔn)則第三條誠(chéng)實(shí)及道德之行為：一級(jí)主管以上人員應(yīng)以誠(chéng)實(shí)無(wú)欺的態(tài)度及遵守符合專(zhuān)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)之行為，履行其義務(wù)，包括以公正之方式處理個(gè)人與其職務(wù)事實(shí)上或明顯之利益沖突。第四條防止利益沖突：一級(jí)主管以上人員應(yīng)以客觀及有效率之方式處理業(yè)務(wù)，避免利用其在公司擔(dān)任之職務(wù)，而使下列人員或企業(yè)獲致不當(dāng)利益：一．自身、配偶、父母、子女或三親等以內(nèi)之親屬。二．前款人員直接或間接享有相當(dāng)財(cái)務(wù)上利益之企業(yè)。三．自身兼任董事長(zhǎng)、執(zhí)行業(yè)務(wù)董事或高階經(jīng)理人之企業(yè)。公司應(yīng)特別注意與前項(xiàng)所列人員或企業(yè)之資金貸與、重大資產(chǎn)交易、進(jìn)（銷(xiāo)）貨往來(lái)或?yàn)槠涮峁┍ＷC之情事。第五條避免圖私利之機(jī)會(huì)：當(dāng)公司有獲利機(jī)會(huì)時(shí)，一級(jí)主管以上人員有責(zé)任維護(hù)及增加公司所能獲取之正當(dāng)合法利益，并應(yīng)避免下列行為：一．透過(guò)使用公司財(cái)產(chǎn)、信息或藉由職務(wù)之便而有圖利自己或他人之機(jī)會(huì)。二．透過(guò)使用公司財(cái)產(chǎn)、信息或藉由職務(wù)之便以獲取自己或他人之私利。三．與公司競(jìng)爭(zhēng)。第六條保守營(yíng)業(yè)機(jī)密：一級(jí)主管以上人員對(duì)于公司本身或其進(jìn)（銷(xiāo)）貨客戶之未公開(kāi)信息，除經(jīng)授權(quán)或法律規(guī)定公開(kāi)外，應(yīng)負(fù)保密義務(wù)。應(yīng)保密的信息包括所有可能被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手利用，或泄漏之后對(duì)公司或客戶有損害之未公開(kāi)信息。第七條從事公平之交易：公司系以卓越之經(jīng)營(yíng)、優(yōu)良之產(chǎn)品與服務(wù)致力于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，不以使用非法或不道德之手段獲得成效。一級(jí)主管以上人員應(yīng)公平對(duì)待公司進(jìn)（銷(xiāo)）貨客戶、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手及從業(yè)人員，不得透過(guò)操縱、隱匿、濫用其基于職務(wù)所獲悉之信息、對(duì)重要事項(xiàng)做不實(shí)陳述或其他不公平之交易方式而獲取不當(dāng)利益。第八條公司資產(chǎn)之保護(hù)及正當(dāng)使用：公司之資產(chǎn)應(yīng)受保護(hù)并僅得基于公司之合法商業(yè)目的善加使用。一級(jí)主管以上人員均有責(zé)任保護(hù)公司資產(chǎn)，并確保其能有效合法地使用于業(yè)務(wù)上，避免因偷竊、疏忽或浪費(fèi)等作為而直接影響到公司之獲利能力。第九條遵循法律法規(guī)規(guī)章：一級(jí)主管以上人員應(yīng)遵守并倡導(dǎo)證券法及其他規(guī)范公司活動(dòng)之法律法規(guī)規(guī)章，不得故意違反任何法律法規(guī)，或有意圖誤導(dǎo)、操縱、或不公正地取得進(jìn)（銷(xiāo)）貨客戶利益之行為，及對(duì)公司產(chǎn)品或服務(wù)為不實(shí)之陳述。第十條遵守防止內(nèi)線交易相關(guān)法律法規(guī)：一級(jí)主管以上人員應(yīng)遵守防止內(nèi)線交易相關(guān)法律法規(guī)，及關(guān)于股票交易暨營(yíng)業(yè)秘密信息處理之其他證券法律法規(guī)，如掌握重要未公開(kāi)信息時(shí)，不得從事相關(guān)證券交易。內(nèi)線交易既非法亦不道德，公司將堅(jiān)決介入處理。第十一條鼓勵(lì)陳報(bào)任何非法或違反道德行為準(zhǔn)則之行為：公司內(nèi)部應(yīng)加強(qiáng)倡導(dǎo)道德觀念，并鼓勵(lì)從業(yè)人員于懷疑或發(fā)現(xiàn)有違反法律法規(guī)規(guī)章或道德行為準(zhǔn)則之行為時(shí)，向監(jiān)事、主任稽核或其他適當(dāng)人員陳報(bào)。公司應(yīng)盡全力保密陳報(bào)者之身分并保護(hù)其安全，使陳報(bào)者免于遭受報(bào)復(fù)及威脅。第三章附則第十二條豁免適用之程序：一級(jí)主管以上人員如欲豁免第四條之適用時(shí)，應(yīng)向董事會(huì)充分揭露第四條所列人員或企業(yè)與各該法律行為之利害關(guān)系，及對(duì)公司并無(wú)不利益且符合營(yíng)業(yè)常規(guī)之理由，并應(yīng)經(jīng)董事會(huì)決議許可。一級(jí)主管以上人員如欲豁免第五條之適用時(shí)，應(yīng)向董事會(huì)說(shuō)明該機(jī)會(huì)、信息或與公司競(jìng)爭(zhēng)之具體內(nèi)容，及與公司利益并無(wú)沖突或?qū)纠娌o(wú)影響之理由，并應(yīng)經(jīng)董事會(huì)決議許可。董事會(huì)決議通過(guò)前二項(xiàng)豁免適用后，公司應(yīng)實(shí)時(shí)于公開(kāi)信息觀測(cè)站揭露允許豁免人員之職稱(chēng)、姓名、董事會(huì)通過(guò)豁免之日期、豁免適用之期間、豁免適用之原因及豁免適用之準(zhǔn)則等信息。第十三條懲戒措施：一級(jí)主管以上人員如有違反本準(zhǔn)則情事者，除情節(jié)重大者應(yīng)提報(bào)董事會(huì)外，徑依人事管理制度所定獎(jiǎng)懲規(guī)定，予以懲戒。前項(xiàng)受懲戒人員如認(rèn)公司處置不當(dāng)，致其合法權(quán)益遭受侵害，得依人事管理制度所定申訴處理規(guī)定，循行政系統(tǒng)提出申訴，以資救濟(jì)。第十四條一級(jí)主管以上人員所應(yīng)遵循之道德行為規(guī)范，除依