證券公司2025年上市公司股票增發(fā)配售協(xié)議

證券公司2025年上市公司股票增發(fā)配售協(xié)議甲方（證券公司）：____乙方（上市公司）：____根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》等相關(guān)法律法規(guī)，甲乙雙方遵循平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則，就甲方作為乙方股票增發(fā)配售的保薦機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“保薦機(jī)構(gòu)”）簽署本協(xié)議，以明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)協(xié)議如下：一、協(xié)議主體1.1甲方為依法設(shè)立的證券公司，具備從事股票增發(fā)配售業(yè)務(wù)的資格。1.2乙方為依法設(shè)立并在證券交易所上市的股份有限公司。二、股票增發(fā)配售的基本情況2.1乙方擬進(jìn)行股票增發(fā)配售，募集資金用于____（具體用途）。2.2乙方股票增發(fā)配售的總額不超過(guò)____億元。2.3乙方股票增發(fā)配售的價(jià)格為_(kāi)___元/股。2.4乙方股票增發(fā)配售的對(duì)象為符合條件的投資者。三、保薦機(jī)構(gòu)的權(quán)利與義務(wù)3.1甲方作為乙方股票增發(fā)配售的保薦機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)履行以下義務(wù)：（1）對(duì)乙方股票增發(fā)配售方案進(jìn)行審核，確保方案合法、合規(guī)；（2）協(xié)助乙方編制股票增發(fā)配售文件，包括但不限于招股說(shuō)明書(shū)、發(fā)行方案等；（3）對(duì)乙方股票增發(fā)配售過(guò)程中涉及的信息進(jìn)行審核，確保信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；（4）協(xié)助乙方與證券交易所、中國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通，確保股票增發(fā)配售的順利進(jìn)行；（5）對(duì)乙方股票增發(fā)配售過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)提出解決方案，確保股票增發(fā)配售的順利進(jìn)行。3.2甲方享有以下權(quán)利：（1）按照乙方股票增發(fā)配售方案約定的比例收取保薦費(fèi)用；（2）對(duì)乙方股票增發(fā)配售過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題提出整改意見(jiàn)；（3）對(duì)乙方股票增發(fā)配售過(guò)程中涉及的信息進(jìn)行監(jiān)督，確保信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。四、乙方的權(quán)利與義務(wù)4.1乙方應(yīng)當(dāng)履行以下義務(wù)：（1）按照甲方的要求提供股票增發(fā)配售所需的文件和信息；（2）確保股票增發(fā)配售方案的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；（3）按照甲方的要求進(jìn)行信息披露，確保信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；（4）對(duì)股票增發(fā)配售過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)與甲方溝通，共同解決問(wèn)題；（5）按照約定支付甲方保薦費(fèi)用。4.2乙方享有以下權(quán)利：（1）選擇甲方作為股票增發(fā)配售的保薦機(jī)構(gòu)；（2）對(duì)甲方提出的整改意見(jiàn)進(jìn)行采納或拒絕；（3）對(duì)股票增發(fā)配售過(guò)程中涉及的信息進(jìn)行監(jiān)督，確保信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。五、保薦費(fèi)用的支付5.1乙方應(yīng)在股票增發(fā)配售成功后，按照本協(xié)議約定的比例支付甲方保薦費(fèi)用。5.2乙方支付保薦費(fèi)用的具體金額和支付方式由雙方另行約定。六、協(xié)議的生效、變更與終止6.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。6.2本協(xié)議的變更、補(bǔ)充應(yīng)當(dāng)采用書(shū)面形式，經(jīng)雙方協(xié)商一致并簽字蓋章后生效。6.3在股票增發(fā)配售完成后，本協(xié)議自動(dòng)終止。七、爭(zhēng)議解決7.1雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向甲方所在地的人民法院提起訴訟。八、其他約定8.1雙方應(yīng)遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)，確保股票增發(fā)配售的合法、合規(guī)進(jìn)行。8.2本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：簽署日期：____年____月____日一、甲方的基本情況甲方為_(kāi)___證券公司，成立于____年____月____日，注冊(cè)資本為_(kāi)___億元，注冊(cè)地為_(kāi)___。甲方具備從事股票增發(fā)配售業(yè)務(wù)的資格，具有豐富的股票發(fā)行經(jīng)驗(yàn)。二、乙方的基本情況乙方為_(kāi)___股份有限公司，成立于____年____月____日，注冊(cè)資本為_(kāi)___億元，注冊(cè)地為_(kāi)___。乙方為在證券交易所上市的股份有限公司，股票代碼為_(kāi)___。三、股票增發(fā)配售方案3.1乙方擬進(jìn)行股票增發(fā)配售，募集資金用于____（具體用途）。3.2乙方股票增發(fā)配售的總額不超過(guò)____億元。3.3乙方股票增發(fā)配售的價(jià)格為_(kāi)___元/股。3.4乙方股票增發(fā)配售的對(duì)象為符合條件的投資者。四、保薦機(jī)構(gòu)的審核與監(jiān)督4.1甲方作為乙方股票增發(fā)配售的保薦機(jī)構(gòu)，應(yīng)對(duì)乙方股票增發(fā)配售方案進(jìn)行審核，確保方案合法、合規(guī)。4.2甲方應(yīng)對(duì)乙方股票增發(fā)配售過(guò)程中涉及的信息進(jìn)行審核，確保信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。4.3甲方應(yīng)協(xié)助乙方與證券交易所、中國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通，確保股票增發(fā)配售的順利進(jìn)行。五、保薦費(fèi)用及支付方式5.1乙方應(yīng)在股票增發(fā)配售成功后，按照本協(xié)議約定的比例支付甲方保薦費(fèi)用。5.2乙方支付保薦費(fèi)用的具體金額和支付方式由雙方另行約定。六、協(xié)議的生效、變更與終止6.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。6.2本協(xié)議的變更、補(bǔ)充應(yīng)當(dāng)采用書(shū)面形式，經(jīng)雙方協(xié)商一致并簽字蓋章后生效。6.3在股票增發(fā)配售完成后，本協(xié)議自動(dòng)終止。七、爭(zhēng)議解決7.1雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向甲方所在地的人民