上市股改合同范例

上市股改合同范例第一篇范文：合同編號(hào)：__________

甲方（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“甲方”）與乙方（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“乙方”）根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，本著平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則，就甲方上市股改事宜達(dá)成如下協(xié)議：

一、上市股改的基本情況

1.1甲方系經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)，依法設(shè)立并有效存續(xù)的企業(yè)法人，具備上市條件。

1.2乙方為甲方上市股改的財(cái)務(wù)顧問(wèn)，負(fù)責(zé)為甲方提供上市股改的財(cái)務(wù)咨詢、方案設(shè)計(jì)、申報(bào)材料制作等全方位服務(wù)。

二、上市股改的宗旨和目標(biāo)

2.1宗旨：通過(guò)上市股改，優(yōu)化甲方的股權(quán)結(jié)構(gòu)，提高公司治理水平，增強(qiáng)公司核心競(jìng)爭(zhēng)力，實(shí)現(xiàn)公司可持續(xù)發(fā)展。

2.2目標(biāo)：使甲方股票在證券交易所上市交易，提升公司品牌形象，擴(kuò)大市場(chǎng)份額，提高公司價(jià)值。

三、上市股改的具體內(nèi)容

3.1甲方按照乙方提供的方案，對(duì)現(xiàn)有股權(quán)進(jìn)行改革，包括但不限于以下內(nèi)容：

（1）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃；

（2）員工持股計(jì)劃；

（3）引入戰(zhàn)略投資者；

（4）優(yōu)化公司治理結(jié)構(gòu)；

（5）調(diào)整股權(quán)比例。

3.2乙方負(fù)責(zé)協(xié)助甲方完成上述改革內(nèi)容，包括但不限于：

（1）提供上市股改的財(cái)務(wù)咨詢；

（2）設(shè)計(jì)上市股改方案；

（3）制作申報(bào)材料；

（4）協(xié)助甲方進(jìn)行相關(guān)談判；

（5）提供上市過(guò)程中的法律、財(cái)務(wù)、審計(jì)等方面的支持。

四、雙方的權(quán)利和義務(wù)

4.1甲方權(quán)利：

（1）對(duì)乙方提供的服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和檢查；

（2）對(duì)乙方違反合同約定或損害甲方利益的行為，有權(quán)要求乙方承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

4.2甲方義務(wù)：

（1）按照合同約定支付乙方服務(wù)費(fèi)用；

（2）配合乙方完成上市股改的相關(guān)工作；

（3）保證提供的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

4.3乙方權(quán)利：

（1）按照合同約定收取甲方支付的服務(wù)費(fèi)用；

（2）在甲方違反合同約定或損害乙方利益時(shí)，有權(quán)要求甲方承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

4.4乙方義務(wù)：

（1）按照合同約定提供優(yōu)質(zhì)、高效的服務(wù)；

（2）保守甲方商業(yè)秘密；

（3）在甲方違反合同約定或損害乙方利益時(shí)，有權(quán)要求甲方承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

五、合同期限、費(fèi)用及支付方式

5.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為_(kāi)___年。

5.2乙方服務(wù)費(fèi)用為人民幣_(tái)___元，甲方應(yīng)在本合同生效之日起____個(gè)工作日內(nèi)支付。

5.3支付方式：甲方應(yīng)按照乙方開(kāi)具的發(fā)票，通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬方式支付。

六、違約責(zé)任

6.1任何一方違反本合同約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

6.2甲方未按時(shí)支付乙方服務(wù)費(fèi)用的，應(yīng)向乙方支付____%的違約金。

6.3乙方未按照合同約定提供服務(wù)的，應(yīng)向甲方支付____%的違約金。

七、爭(zhēng)議解決

7.1雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

八、其他

8.1本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。

8.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

附件：

1.上市股改方案

2.乙方服務(wù)費(fèi)用發(fā)票

3.其他相關(guān)文件

甲方（蓋章）：____________________

乙方（蓋章）：____________________

代表人（簽字）：____________________

代表人（簽字）：____________________

簽訂日期：____________________

第二篇范文：第三方主體+甲方權(quán)益主導(dǎo)

合同編號(hào)：__________

甲方（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“甲方”）為提高公司治理水平，優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，擬進(jìn)行上市股改。為此，甲方特與乙方（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“乙方”）以及丙方（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“丙方”）達(dá)成如下協(xié)議：

一、合同主體及定義

1.1甲方：具備上市條件的企業(yè)法人，從事相應(yīng)業(yè)務(wù)，擁有穩(wěn)定的盈利能力。

1.2乙方：具備證券市場(chǎng)業(yè)務(wù)資質(zhì)，為甲方提供上市股改財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)。

1.3丙方：具備戰(zhàn)略投資者身份，對(duì)甲方上市股改提供資金支持及資源整合。

二、上市股改的目的及目標(biāo)

2.1目的：通過(guò)上市股改，提升公司治理水平，優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)公司價(jià)值最大化。

2.2目標(biāo)：使甲方股票在證券交易所上市交易，擴(kuò)大市場(chǎng)份額，提升品牌影響力。

三、丙方的責(zé)任與權(quán)利

3.1責(zé)任：

（1）按照合同約定向甲方提供資金支持，支持甲方上市股改；

（2）在甲方上市過(guò)程中，協(xié)助甲方進(jìn)行資源整合，提高公司競(jìng)爭(zhēng)力；

（3）保證提供的資金真實(shí)、合法，不違反相關(guān)法律法規(guī)。

3.2權(quán)利：

（1）享有甲方上市后的股權(quán)收益；

（2）參與甲方上市后的經(jīng)營(yíng)管理；

（3）在合同約定范圍內(nèi)，對(duì)甲方上市股改提出建議。

四、乙方的責(zé)任與權(quán)利

4.1責(zé)任：

（1）按照合同約定，為甲方提供上市股改的財(cái)務(wù)咨詢、方案設(shè)計(jì)、申報(bào)材料制作等全方位服務(wù)；

（2）保守甲方商業(yè)秘密，不得泄露甲方信息；

（3）確保申報(bào)材料的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

4.2權(quán)利：

（1）根據(jù)甲方需求，調(diào)整服務(wù)方案；

（2）在合同有效期內(nèi)，甲方不得無(wú)故解除合同；

（3）在合同約定范圍內(nèi)，向甲方收取合理服務(wù)費(fèi)用。

五、甲方的責(zé)任與權(quán)利

5.1責(zé)任：

（1）按照合同約定支付乙方和丙方的服務(wù)費(fèi)用及股權(quán)收益；

（2）配合乙方和丙方完成上市股改的相關(guān)工作；

（3）保證提供的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

5.2權(quán)利：

（1）對(duì)乙方和丙方的服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督和檢查；

（2）在合同約定范圍內(nèi)，對(duì)乙方和丙方違反合同約定或損害甲方利益的行為，有權(quán)要求乙方和丙方承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；

（3）在合同約定范圍內(nèi)，對(duì)乙方和丙方的建議進(jìn)行審核和決策。

六、違約責(zé)任

6.1乙方和丙方違反本合同約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于：

（1）賠償甲方因此遭受的損失；

（2）支付違約金。

6.2甲方違反本合同約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于：

（1）賠償乙方和丙方因此遭受的損失；

（2）支付違約金。

七、爭(zhēng)議解決

7.1雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

八、合同期限、費(fèi)用及支付方式

8.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為_(kāi)___年。

8.2乙方和丙方服務(wù)費(fèi)用為人民幣_(tái)___元，甲方應(yīng)在本合同生效之日起____個(gè)工作日內(nèi)支付。

8.3支付方式：甲方應(yīng)按照乙方和丙方開(kāi)具的發(fā)票，通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬方式支付。

九、總結(jié)

9.1第三方介入的意義和目的：引入戰(zhàn)略投資者丙方，有助于甲方在上市過(guò)程中獲得資金支持及資源整合，提升公司競(jìng)爭(zhēng)力。同時(shí)，丙方作為戰(zhàn)略投資者，對(duì)甲方上市后的經(jīng)營(yíng)管理有參與權(quán)，有利于甲方長(zhǎng)期發(fā)展。

9.2甲方為主導(dǎo)的目的和意義：在上市股改過(guò)程中，甲方作為主導(dǎo)方，享有對(duì)乙方和丙方的監(jiān)督權(quán)和決策權(quán)，有利于保障甲方權(quán)益，確保上市股改順利進(jìn)行。

附件：

1.上市股改方案

2.乙方服務(wù)費(fèi)用發(fā)票

3.丙方投資協(xié)議

4.其他相關(guān)文件

甲方（蓋章）：____________________

乙方（蓋章）：____________________

丙方（蓋章）：____________________

代表人（簽字）：____________________

代表人（簽字）：____________________

代表人（簽字）：____________________

簽訂日期：____________________

第三篇范文：第三方主體+甲方權(quán)益主導(dǎo)

合同編號(hào)：__________

甲方（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“甲方”）為提升產(chǎn)品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，尋求技術(shù)創(chuàng)新，擬與乙方（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“乙方”）以及丁方（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“丁方”）合作開(kāi)發(fā)新技術(shù)產(chǎn)品。為此，三方達(dá)成如下協(xié)議：

一、合同主體及定義

1.1甲方：從事特定行業(yè)，擁有產(chǎn)品研發(fā)和市場(chǎng)銷(xiāo)售能力的法人實(shí)體。

1.2乙方：具備技術(shù)研發(fā)實(shí)力，擁有相關(guān)技術(shù)專(zhuān)利或?qū)ｉL(zhǎng)的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)。

1.3丁方：具備資金實(shí)力，愿意為技術(shù)研發(fā)提供資金支持的投資者。

二、合作開(kāi)發(fā)新技術(shù)產(chǎn)品的目的及目標(biāo)

2.1目的：通過(guò)合作開(kāi)發(fā)新技術(shù)產(chǎn)品，提升甲方產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力，開(kāi)拓市場(chǎng)新領(lǐng)域。

2.2目標(biāo)：開(kāi)發(fā)出具有市場(chǎng)前景的新技術(shù)產(chǎn)品，實(shí)現(xiàn)技術(shù)領(lǐng)先和市場(chǎng)份額增長(zhǎng)。

三、丁方的責(zé)任與權(quán)利

3.1責(zé)任：

（1）按照合同約定，向乙方提供技術(shù)研發(fā)所需的資金支持；

（2）保證資金來(lái)源合法合規(guī)，不違反相關(guān)法律法規(guī)；

（3）協(xié)助乙方解決研發(fā)過(guò)程中的資金問(wèn)題。

3.2權(quán)利：

（1）享有新技術(shù)產(chǎn)品研發(fā)完成后一定比例的股權(quán)；

（2）參與新技術(shù)產(chǎn)品的市場(chǎng)推廣和銷(xiāo)售；

（3）在合同約定范圍內(nèi)，對(duì)技術(shù)研發(fā)提出建議。

四、乙方的責(zé)任與權(quán)利

4.1責(zé)任：

（1）根據(jù)甲方需求，進(jìn)行新技術(shù)產(chǎn)品的研發(fā)工作；

（2）確保技術(shù)研發(fā)成果符合甲方要求，并具備市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力；

（3）保守甲方商業(yè)秘密，不得泄露甲方信息。

4.2權(quán)利：

（1）根據(jù)合同約定，從丁方處獲得研發(fā)資金；

（2）在技術(shù)研發(fā)過(guò)程中，享有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)；

（3）在合同約定范圍內(nèi)，向甲方收取合理研發(fā)費(fèi)用。

五、甲方的責(zé)任與權(quán)利

5.1責(zé)任：

（1）按照合同約定，向乙方支付研發(fā)費(fèi)用及丁方的投資回報(bào)；

（2）配合乙方進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)研，提供市場(chǎng)信息；

（3）在技術(shù)研發(fā)過(guò)程中，提供必要的資源和支持。

5.2權(quán)利：

（1）對(duì)乙方和丁方的研發(fā)成果及市場(chǎng)推廣進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)估；

（2）在合同約定范圍內(nèi)，對(duì)乙方和丁方違反合同約定或損害甲方利益的行為，有權(quán)要求乙方和丁方承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；

（3）在合同約定范圍內(nèi)，對(duì)乙方和丁方的建議進(jìn)行審核和決策。

六、違約責(zé)任

6.1乙方和丁方違反本合同約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于：

（1）賠償甲方因此遭受的損失；

（2）支付違約金。

6.2甲方違反本合同約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于：

（1）賠償乙方和丁方因此遭受的損失；

（2）支付違約金。

七、爭(zhēng)議解決

7.1雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

八、合同期限、費(fèi)用及支付方式

8.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為_(kāi)___年。

8.2乙方研發(fā)費(fèi)用及丁方投資回報(bào)為人民幣_(tái)___元，甲方應(yīng)在本合同生效之日起____個(gè)工作日內(nèi)支付。

8.3支付方式：甲方應(yīng)按照乙方和丁方開(kāi)具的發(fā)票，通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬方式支付。

九、總結(jié)

9.1乙方為主導(dǎo)的目的和意義：乙方作為技術(shù)研發(fā)方，擁有技術(shù)優(yōu)勢(shì)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)，通過(guò)主導(dǎo)合作開(kāi)發(fā)，能夠確保技術(shù)研發(fā)的獨(dú)立性和創(chuàng)新性，同時(shí)，乙方在技術(shù)研發(fā)過(guò)程中獲得丁方的資金支持，有助于實(shí)現(xiàn)技術(shù)成果的市場(chǎng)化。

9.2弱化甲方為主導(dǎo)的意義和目的：在本次合作中，甲方作為市場(chǎng)應(yīng)用方，其主導(dǎo)地位相對(duì)較弱，主要提供市場(chǎng)信息和資源支持。甲方通過(guò)乙方和丁方的合作，能夠更快地將新技術(shù)產(chǎn)品推向市場(chǎng)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品升級(jí)和市場(chǎng)擴(kuò)張。

附件：

1.新技