項目風(fēng)險管理控制制度

項目風(fēng)險管理控制制度TOC\o"1-2"\h\u26625第一章項目風(fēng)險管理概述 1294411.1項目風(fēng)險管理的目標 1156131.2項目風(fēng)險管理的原則 110306第二章項目風(fēng)險識別 2113202.1風(fēng)險識別的方法 2109402.2風(fēng)險識別的流程 215596第三章項目風(fēng)險評估 257193.1風(fēng)險評估的指標 2283103.2風(fēng)險評估的模型 215111第四章項目風(fēng)險應(yīng)對策略 336114.1風(fēng)險規(guī)避策略 39834.2風(fēng)險降低策略 3197584.3風(fēng)險轉(zhuǎn)移策略 3192574.4風(fēng)險接受策略 330167第五章項目風(fēng)險監(jiān)控 3120125.1風(fēng)險監(jiān)控的流程 390385.2風(fēng)險監(jiān)控的方法 418422第六章項目風(fēng)險管理組織與職責(zé) 4293146.1風(fēng)險管理組織架構(gòu) 439706.2風(fēng)險管理職責(zé)分工 428677第七章項目風(fēng)險管理信息系統(tǒng) 4162947.1信息系統(tǒng)的功能 4302637.2信息系統(tǒng)的運行與維護 414169第八章項目風(fēng)險管理的監(jiān)督與改進 515078.1監(jiān)督機制 5253818.2改進措施 5第一章項目風(fēng)險管理概述1.1項目風(fēng)險管理的目標項目風(fēng)險管理的首要目標是通過有效的風(fēng)險管理策略，降低項目實施過程中的不確定性，保證項目能夠在預(yù)算范圍內(nèi)、按時、高質(zhì)量地完成。具體而言，這包括避免項目因風(fēng)險事件而導(dǎo)致的失敗或嚴重延誤，減少風(fēng)險對項目目標的負面影響，提高項目的成功率和效益。在項目啟動階段，就應(yīng)明確風(fēng)險管理的目標，并將其貫穿于項目的整個生命周期。1.2項目風(fēng)險管理的原則項目風(fēng)險管理應(yīng)遵循以下原則：一是全面性原則，風(fēng)險管理應(yīng)涵蓋項目的各個方面和階段，保證沒有遺漏；二是預(yù)防性原則，強調(diào)在風(fēng)險事件發(fā)生之前，采取預(yù)防措施，降低風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響；三是動態(tài)性原則，項目的推進，風(fēng)險因素可能會發(fā)生變化，風(fēng)險管理應(yīng)隨之進行調(diào)整和優(yōu)化；四是成本效益原則，在實施風(fēng)險管理措施時，應(yīng)權(quán)衡成本和收益，保證所采取的措施是經(jīng)濟有效的。第二章項目風(fēng)險識別2.1風(fēng)險識別的方法風(fēng)險識別是項目風(fēng)險管理的基礎(chǔ)，常用的風(fēng)險識別方法包括頭腦風(fēng)暴法、德爾菲法、檢查表法、SWOT分析法等。頭腦風(fēng)暴法通過組織團隊成員進行自由討論，激發(fā)創(chuàng)造性思維，發(fā)覺潛在的風(fēng)險。德爾菲法則是通過多輪匿名問卷調(diào)查，征求專家意見，逐步收斂達成共識。檢查表法是根據(jù)以往類似項目的經(jīng)驗，編制風(fēng)險檢查表，進行逐項核對。SWOT分析法通過分析項目的優(yōu)勢、劣勢、機會和威脅，識別項目可能面臨的風(fēng)險。2.2風(fēng)險識別的流程項目風(fēng)險識別的流程一般包括以下幾個步驟：確定風(fēng)險識別的范圍和目標，明確需要識別的風(fēng)險類型和可能影響的項目領(lǐng)域。收集相關(guān)信息，包括項目的背景資料、計劃、預(yù)算、技術(shù)要求等。運用適當?shù)娘L(fēng)險識別方法，對項目進行全面的風(fēng)險識別。在識別過程中，要保證團隊成員的廣泛參與，充分發(fā)揮各自的專業(yè)知識和經(jīng)驗。對識別出的風(fēng)險進行整理和分類，形成風(fēng)險清單。第三章項目風(fēng)險評估3.1風(fēng)險評估的指標風(fēng)險評估的指標主要包括風(fēng)險發(fā)生的可能性、風(fēng)險對項目目標的影響程度以及風(fēng)險的可探測性。風(fēng)險發(fā)生的可能性可以通過歷史數(shù)據(jù)、專家判斷或概率分析等方法進行評估。風(fēng)險對項目目標的影響程度則需要考慮對項目進度、成本、質(zhì)量、范圍等方面的影響。風(fēng)險的可探測性是指風(fēng)險在發(fā)生之前被發(fā)覺的難易程度。通過對這些指標的評估，可以為后續(xù)的風(fēng)險應(yīng)對策略提供依據(jù)。3.2風(fēng)險評估的模型常用的風(fēng)險評估模型有風(fēng)險矩陣模型、層次分析法等。風(fēng)險矩陣模型將風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度分別劃分為不同的等級，形成一個矩陣，通過矩陣中的坐標位置來確定風(fēng)險的等級。層次分析法則是將復(fù)雜的風(fēng)險問題分解為多個層次，通過兩兩比較的方式確定各因素的相對重要性，進而進行風(fēng)險評估。這些模型可以幫助項目團隊更直觀地了解風(fēng)險的狀況，做出合理的決策。第四章項目風(fēng)險應(yīng)對策略4.1風(fēng)險規(guī)避策略風(fēng)險規(guī)避是指通過改變項目計劃或采取措施，避免風(fēng)險事件的發(fā)生。例如，如果某個項目活動存在極高的風(fēng)險，且沒有有效的應(yīng)對措施，項目團隊可以考慮取消該活動，或者改變項目的技術(shù)方案，以避免風(fēng)險的發(fā)生。風(fēng)險規(guī)避策略適用于風(fēng)險發(fā)生的可能性極高且后果極其嚴重的情況。4.2風(fēng)險降低策略風(fēng)險降低策略是指采取措施降低風(fēng)險發(fā)生的可能性或減輕風(fēng)險對項目的影響程度。這可以通過加強項目管理、增加資源投入、改進技術(shù)方案等方式來實現(xiàn)。例如，對于可能出現(xiàn)的技術(shù)問題，項目團隊可以提前進行技術(shù)培訓(xùn)和演練，提高團隊的技術(shù)水平，降低風(fēng)險發(fā)生的可能性。4.3風(fēng)險轉(zhuǎn)移策略風(fēng)險轉(zhuǎn)移是指將風(fēng)險的后果及其應(yīng)對責(zé)任轉(zhuǎn)移給第三方。常見的風(fēng)險轉(zhuǎn)移方式包括購買保險、簽訂合同等。例如，項目團隊可以購買工程保險，將項目中可能出現(xiàn)的自然災(zāi)害等風(fēng)險轉(zhuǎn)移給保險公司。通過風(fēng)險轉(zhuǎn)移，項目團隊可以在一定程度上減輕風(fēng)險對項目的影響。4.4風(fēng)險接受策略風(fēng)險接受是指項目團隊承認風(fēng)險的存在，但不采取主動的措施來應(yīng)對，而是在風(fēng)險發(fā)生時承擔其后果。這種策略適用于風(fēng)險發(fā)生的可能性較小且后果可以承受的情況。在采取風(fēng)險接受策略時，項目團隊應(yīng)提前制定應(yīng)急計劃，以便在風(fēng)險發(fā)生時能夠及時有效地進行應(yīng)對。第五章項目風(fēng)險監(jiān)控5.1風(fēng)險監(jiān)控的流程項目風(fēng)險監(jiān)控的流程包括風(fēng)險監(jiān)測、風(fēng)險評估和風(fēng)險應(yīng)對。通過定期收集風(fēng)險信息，對風(fēng)險的狀態(tài)進行監(jiān)測。根據(jù)監(jiān)測結(jié)果，對風(fēng)險進行重新評估，判斷風(fēng)險是否發(fā)生了變化。如果風(fēng)險發(fā)生了變化，需要及時調(diào)整風(fēng)險應(yīng)對策略。根據(jù)調(diào)整后的策略，采取相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對措施，保證項目風(fēng)險處于可控狀態(tài)。5.2風(fēng)險監(jiān)控的方法風(fēng)險監(jiān)控的方法包括定期審查、風(fēng)險預(yù)警系統(tǒng)、績效評估等。定期審查是指定期對項目風(fēng)險進行全面審查，評估風(fēng)險的狀況和應(yīng)對措施的有效性。風(fēng)險預(yù)警系統(tǒng)則是通過設(shè)定風(fēng)險閾值，當風(fēng)險指標超過閾值時，及時發(fā)出預(yù)警信號，提醒項目團隊采取措施?？冃гu估是通過對項目的進度、成本、質(zhì)量等方面進行評估，間接反映風(fēng)險的狀況，以便及時發(fā)覺潛在的風(fēng)險。第六章項目風(fēng)險管理組織與職責(zé)6.1風(fēng)險管理組織架構(gòu)項目風(fēng)險管理應(yīng)建立一個完善的組織架構(gòu)，包括項目經(jīng)理、風(fēng)險管理團隊和各職能部門。項目經(jīng)理作為項目的負責(zé)人，對項目風(fēng)險管理負有總體責(zé)任。風(fēng)險管理團隊負責(zé)具體的風(fēng)險管理工作，包括風(fēng)險識別、評估、應(yīng)對和監(jiān)控等。各職能部門則應(yīng)在各自的職責(zé)范圍內(nèi)，配合風(fēng)險管理團隊開展工作，共同完成項目風(fēng)險管理的任務(wù)。6.2風(fēng)險管理職責(zé)分工項目經(jīng)理負責(zé)制定項目風(fēng)險管理計劃，協(xié)調(diào)各方面資源，保證風(fēng)險管理工作的順利進行。風(fēng)險管理團隊負責(zé)具體實施風(fēng)險管理工作，包括收集風(fēng)險信息、進行風(fēng)險評估、制定風(fēng)險應(yīng)對策略等。各職能部門負責(zé)本部門范圍內(nèi)的風(fēng)險識別和評估工作，并按照風(fēng)險管理計劃的要求，落實風(fēng)險應(yīng)對措施。同時各部門之間應(yīng)加強溝通和協(xié)作，共同應(yīng)對項目中的風(fēng)險。第七章項目風(fēng)險管理信息系統(tǒng)7.1信息系統(tǒng)的功能項目風(fēng)險管理信息系統(tǒng)應(yīng)具備以下功能：一是風(fēng)險信息的收集和存儲功能，能夠及時、準確地收集各類風(fēng)險信息，并進行有效的存儲和管理；二是風(fēng)險評估和分析功能，能夠運用各種評估模型和分析方法，對風(fēng)險進行評估和分析；三是風(fēng)險預(yù)警功能，能夠根據(jù)設(shè)定的風(fēng)險閾值，及時發(fā)出預(yù)警信號；四是風(fēng)險管理決策支持功能，能夠為項目團隊提供風(fēng)險管理決策的依據(jù)和建議。7.2信息系統(tǒng)的運行與維護為了保證項目風(fēng)險管理信息系統(tǒng)的正常運行，需要建立完善的運行和維護機制。這包括定期對系統(tǒng)進行檢查和維護，保證系統(tǒng)的硬件和軟件設(shè)備正常運行；及時對系統(tǒng)進行升級和更新，以適應(yīng)項目風(fēng)險管理的需要；加強對系統(tǒng)用戶的培訓(xùn)和管理，提高用戶的操作水平和安全意識。同時還應(yīng)建立系統(tǒng)備份和恢復(fù)機制，以防止數(shù)據(jù)丟失和系統(tǒng)故障。第八章項目風(fēng)險管理的監(jiān)督與改進8.1監(jiān)督機制建立健全的監(jiān)督機制，對項目風(fēng)險管理的過程和效果進行監(jiān)督。監(jiān)督的內(nèi)容包括風(fēng)險管理計劃的執(zhí)行情況、風(fēng)險應(yīng)對措施的落實情